附录 1.01

高乐氏公司
冲突矿产报告
截至2023年12月31日止年度

高乐氏公司（“公司” 或 “高乐氏”）的这份冲突矿产报告（以下简称 “报告”）是根据经修订的1934年《证券交易法》（“规则13p-1”）颁布的第13p-1条编写的，报告期为2023年1月1日至2023年12月31日。

第13p-1条规定，当公司生产或签订合同，生产规则13p-1中规定的矿物是这些产品的功能或生产所必需的产品时，必须披露某些信息。此时特定的矿物是钽铁矿（coltan）、锡石、金和黑钨矿，包括其衍生物，仅限于钽、锡和钨（“3TG”）。就第13p-1条和本报告而言，“涵盖的国家” 是刚果民主共和国以及与刚果民主共和国有国际公认边界的国家（刚果共和国、中非共和国、南苏丹、乌干达、卢旺达、布隆迪、坦桑尼亚、赞比亚和安哥拉）。

概述

高乐氏是一家领先的跨国消费品和专业产品制造商和营销商，截至2023年6月30日，在全球拥有约8,700名员工。Clorox 在大约 25 个国家或地区开展业务，主要通过大众零售商、杂货店、仓库俱乐部、美元商店、家居五金中心、药品、宠物和军用商店、第三方和自有电子商务渠道以及分销商在 100 多个市场销售其产品。高乐氏销售一些最值得信赖和认可的消费品牌，包括其同名漂白剂、清洁和消毒产品、Pine-Sol® 和 Tilex® 清洁剂；Liquid-Plumr® 阻塞物去除剂；Poett® 家庭护理产品；Glad® 袋子和包裹；Fresh Step® 猫砂；Kingsford® 烧烤产品；Hidden Valley® 调味料、蘸酱、调味料和酱汁；Burt's Bees® 天然个人护理产品；Brita® 滤水产品；以及 Natural Vitality®、RenewLife®、NeoCell® 和 Rainbow Light® 维生素、矿物质和补品。该公司还为专业客户销售行业领先的产品和技术，包括以CloroxProTM和Clorox Healthcare® 品牌销售的产品和技术。公司约80％的销售额来自在其类别中市场份额排名第一或第二的品牌。该公司于 1913 年在加利福尼亚州奥克兰成立，并在特拉华州注册成立。

公司的产品，无论是由公司还是合同制造商制造，都很少包含这些产品的功能或生产所必需的3TG。本公司生产或签约生产的含有3TG的产品肯定是其净水产品、洗衣添加剂以及个人护理和清洁产品。

合理的原产国查询说明

该公司不直接购买矿石或未精炼的3TG，也没有与任何冶炼厂或炼油厂有直接关系。因此，公司依靠其直接供应商和外部制造商提供有关他们向公司提供的材料和产品中所含任何3TG的来源的信息，包括他们从低级供应商和冶炼厂获得的任何3TG的来源。

该公司设计并进行了真诚合理的原产国调查，以确定其产品中所含的3TG中是否有任何源自覆盖国家，或者它们是否来自回收或废料来源。为了进行合理的原产国查询，公司使用了与尽职调查相同的流程和程序，特别是下文所述的步骤1和2。

根据该公司合理的原产国调查，该公司得出结论，它有理由相信其产品中所含的部分3TG可能含有来自所涉国家的3TG，并且并非100％来自回收或废料来源。因此，该公司对其产品中所含3TG的来源和监管链进行了进一步的尽职调查。

尽职调查的描述

公司根据经济合作与发展组织的《受冲突影响地区和高风险地区矿产负责任供应链尽职调查指南》以及黄金和锡、钽和钨的相关补充文件中规定的尽职调查框架设计了尽职调查流程。该公司的尽职调查如下所述。

第 1 步：建立强大的公司管理系统

公司维护供应商标准，这些标准载于其《商业伙伴行为准则》（“业务合作伙伴守则”），可在以下网址找到 https://www.thecloroxcompany.com/company/policies-and-practices/codes-of-conduct/。《商业伙伴守则》要求公司的供应商实施计划，确保产品不包含受限、禁止、非法获取或交易的材料，向公司披露供应商的尽职调查工作，以确定其供应链是否不含为刚果民主共和国及周边国家冲突提供资金的矿产或材料，或来自被指定为冲突地区一部分的其他国家的矿产或材料，并应公司的要求向其提供相关文件。供应商在加入时必须确认他们是否同意遵守《业务合作伙伴守则》，并将对《业务合作伙伴守则》的重大变更告知供应商。采购订单和供应合同通常包含与遵守《业务合作伙伴守则》有关的条款，公司的采购团队将定期要求某些供应商自行证明其合规性。

《商业伙伴守则》规定，任何人如果发现任何业务合作伙伴实际或可能违反商业伙伴守则或任何适用法律的行为，或其他不当行为，都应立即向公司举报此类行为。业务合作伙伴，包括其员工，可以通过 (1) 与他们有工作关系的公司员工或 (2) Clorox 合规热线直接与公司联系，该热线允许在法律允许的情况下进行保密举报。

在真诚地进行合理的原产国调查和随后的尽职调查时，公司使用了跨职能团队，并指定了一位公司联系人来与供应商进行协调和沟通。该公司还为其3TG查询建立了内部管理和记录保存系统，以促进对供应商回应的审查和评估。

步骤 2：识别和评估供应链中的风险

该公司的初步风险评估包括对某些购买的原材料和合同制造安排进行调查，以确定其功能或生产所必需的、可能含有3TG的材料和产品。在确定了可能包含必要3TG的产品类别后，公司向这些产品类别的供应商发送了调查问卷。这些类别非常广泛，调查问卷发给了大量供应商，其中包括许多公司没有理由认为向其提供含有3TG的产品或材料的供应商。

该调查使用负责任矿产倡议（“RMI”）（前身为无冲突采购倡议）创建的冲突矿产报告模板（“CMRT”）要求供应商提供信息。该公司的调查包括与以下方面有关的问题：

•确认供应商是否向公司提供3TG；

•任何此类3TG是否来自回收来源或废料来源；

•任何此类3TG是否源自任何涵盖的国家；

•此类3TG起源于哪个国家/地区，以及供应商为确保3TG不会直接或间接资助或使所涉国家的武装团体受益而进行了哪些调查；以及

•供应商是否有无冲突的采购政策。

大多数回应调查的供应商告知公司，他们出售给公司的材料或产品不含3TG。

但是，该公司某些净水产品、洗衣添加剂以及个人护理和清洁产品所用材料的少数供应商回应说，他们在2023年日历年向公司出售的材料含有3TG。

如果供应商表示他们向公司提供的产品或材料可能含有来自所涉国家的3TG，且不是 100% 来自回收或废料来源，则公司审查了这些供应商在其供应链中确定的所有冶炼厂和炼油厂的清单，以确定此类冶炼厂或炼油厂是否已根据RMI的负责任矿产保障程序（“RMAP”）被验证为 “合格者”（“符合 RMAP”）或者它们是否处于 “活跃状态”。符合RMAP标准的冶炼厂或炼油厂已成功完成了对照适用的RMAP标准的评估或交叉认可的同等评估。活跃的冶炼厂或炼油厂已承诺接受RMAP评估，完成了相关文件，并安排了现场评估。

第 3 步：设计和实施应对风险的策略

在供应商调查期间，供应商至少收到一份通知，大多数供应商收到两份通知。我们向一些未在截止日期内回复的供应商发送了三份通知。该公司还延长了完成调查的最后期限，以便获得更多答复。该公司审查并编目了对调查的答复，以及供应商提供的其他信息，这些信息涉及供应商根据《商业伙伴守则》的规定为确定任何3TG的原产国所做的尽职调查。

为了联系某些未回复或未完成调查的供应商，公司进行了尽职调查，通过电子邮件与这些供应商进行了后续调查，以征求回应。

第 4 步：对冶炼厂/炼油厂尽职调查做法进行独立的第三方审计

该公司与冶炼厂或炼油厂没有直接关系，也没有对供应链上游的这些实体进行或指定审计。相反，公司依赖独立的第三方审计计划（例如RMI）收集和提供的信息。

第 5 步：供应链尽职调查报告

这份冲突矿产报告构成公司的尽职调查报告，已向美国证券交易委员会提交，可在以下网址公开发布：https://www.thecloroxcompany.com/wp-content/uploads/2024/05/Clorox_Conflict_Minerals_Disclosure.pdf。

尽职调查结果

根据供应商的回应，他们向公司出售了含有3TG的产品或材料，我们得以确认以下几点：

•三家供应商表示，他们向公司提供的产品或材料可能含有来自所涉国家的3TG，且不是 100% 来自回收或废料来源（“适用供应商”）。

•对于其余供应商，我们通常能够通过支持文件和/或解释来确认此类3TG并非来自所涵盖的国家或完全来自回收或废品来源，或者我们没有

有理由相信这种3TG源自所覆盖的国家，并不完全来自回收或废料来源。但是，一家供应商没有提供冶炼厂信息。

适用供应商提供用于洗衣添加剂和个人护理产品并出售给公司的3TG。该公司的调查显示，适用供应商能够识别出100％的熔炼厂，这些冶炼厂提供了公司产品中使用的3TG。根据适用供应商提供的信息，公司认为，用于处理适用供应商提供的材料或产品中可能包含的必要3TG的设施包括至少37个不同的熔炼厂。这些已确定的冶炼厂和炼油厂及其各自的国家位置载于本报告附录A。根据对RMI数据库的审查，所有37个都符合RMAP标准

该公司无法确定适用供应商提供的产品中3TG的具体原产国。

风险缓解/未来尽职调查措施

鉴于对第13p-1条的解释发生任何变化，或者功能或生产所必需的具有含有3TG风险的产品或原材料的变化，公司打算继续每年遵守第13p-1条，并扩大或缩小未来尽职调查措施的范围。它将审查其尽职调查措施的充分性，以评估来源和监管链，并与供应商合作提高其供应链的透明度。在这方面，公司希望继续与供应商接触，以获取有关其供应链的最新、准确和完整的信息，并评估公司的尽职调查措施，以确定更有效的方式来获取有关其供应链的最新、准确和完整的信息。

关于前瞻性陈述的警示声明

本报告包含经修订的1933年《证券法》第27A条和经修订的1934年《证券交易法》第21E条所指的 “前瞻性陈述”。这些前瞻性陈述只是预测，受风险、不确定性和其他因素的影响，除其他外，包括公司的供应商对公司尽职调查工作的响应和合作以及公司供应商提供的信息的准确性、公司识别和降低供应链中风险的能力、冶炼厂和炼油厂及其他市场参与者是否负责任地采购冲突矿产，以及所涉国家的政治和监管动态，美国或其他地方。本报告中的公司前瞻性陈述基于管理层当前对未来事件的看法、信念、假设和预期，仅代表截至本报告发布之日。除非联邦证券法要求，否则公司没有义务公开更新或修改任何此类前瞻性陈述，无论是由于新信息、未来事件还是其他原因。

附件 A

(1) 被认定为 “合格者” 的冶炼厂或炼油厂已成功完成了对照适用的RMAP标准的评估或交叉认可的同等评估，或者目前正在进行重新评估。RMAP 评估是后瞻性的，不是材料验证评估。合格状态截至 2024 年 5 月 21 日。