附录 14.1
ATYR PHARMA, INC.
商业行为与道德守则
导言
目的和范围
AtyR Pharma, Inc.(“我们”、“我们的” 或 “公司”)董事会制定了本《商业行为和道德准则》(本 “准则”),以帮助公司的董事、高级管理人员和员工在开展公司业务和履行日常职责时做出道德和法律决策。
公司董事会(“董事会”)或董事会委员会负责管理本守则。董事会已将管理和解释《守则》的日常责任委托给合规官员。根据本守则,我们的总法律顾问被任命为公司的合规官。
公司希望其董事、高级职员和员工在开展公司业务时做出合理的判断。公司鼓励其董事、高级职员和员工经常参考本守则,以确保他们的行为符合本守则的文字和精神。公司还明白,本守则不会包含您可能遇到的所有情况的答案,也不会包含您在以道德和法律方式开展公司业务时可能遇到的所有顾虑。在这种情况下,或者如果您对本守则有其他疑问或疑虑,公司鼓励每位高管和员工与其主管交谈(如果适用),或者如果您对此感到不舒服,则根据本守则与合规官交谈。
本守则的内容
本守则在本引言之后有两个部分。第一部分 “行为标准” 包含我们的董事、高级管理人员和员工在开展公司业务时应遵守的实际指导方针。第二部分 “合规程序” 包含有关本守则如何运作的具体信息,包括谁管理本《守则》,谁可以根据本守则提供指导,以及如何举报、调查和惩处违规行为。本节还包含对本守则的豁免和修正的讨论。
关于其他义务的说明
公司的董事、高级管理人员和员工通常对公司负有其他法律和合同义务。本守则无意减少或限制您可能对公司承担的其他义务。相反,本守则中的标准应被视为公司要求其董事、高级管理人员和员工在开展公司业务时的最低标准。
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行为标准
利益冲突
公司承认并尊重其董事、高级管理人员和员工从事他们认为适当和可取的外部活动的权利,前提是这些活动不会损害或干扰他们履行对公司的职责或为公司最大利益行事的能力。在大多数(如果不是全部)情况下,这意味着公司的董事、高级管理人员和员工必须避免出现个人利益与公司利益之间潜在或实际冲突的情况。
当董事、高级管理人员或员工的个人利益干扰公司的利益时,就会发生 “利益冲突”。利益冲突可能在许多情况下出现。例如,当董事、高级管理人员或雇员采取行动或有外部利益、责任或义务时,可能会出现利益冲突,这可能使他或她难以客观和/或有效地以公司的最大利益履行其职责。当董事、高级管理人员或雇员或其直系亲属因董事、高级管理人员或雇员在公司的职位而获得一些个人利益(无论是否不当)时,也可能发生利益冲突。视事实和情况而定,公司向员工或其家庭成员提供的贷款或对其义务的担保可能对这些贷款或担保的接受者构成不当的个人利益。法律明确禁止某些贷款,适用的法律要求董事会批准向员工提供的所有贷款和担保。因此,公司的所有贷款和担保必须事先获得董事会或董事会审计委员会(“审计委员会”)的批准。每个人的情况都不一样,在评估自己的情况时,董事、高级管理人员或员工必须考虑许多因素。
除非得到特别授权,否则禁止利益冲突。任何可以合理预期会引起利益冲突的重大交易或关系都应立即报告给合规官员。合规官可在他或她认为适当时将此事通知董事会或委员会。涉及除合规官以外的董事或执行官的实际或潜在利益冲突应直接向合规官披露。涉及合规官的实际或潜在利益冲突应直接向首席执行官披露。
内幕交易
员工、高级职员、董事或其他有权访问机密(或 “内幕”)信息的人员不得出于股票交易目的或为开展公司业务以外的任何其他目的使用或共享该信息。有关公司或其他公司的所有非公开信息均被视为机密信息。在买入或卖出证券时使用实质性的非公开信息,包括向可能根据这些信息做出投资决策的其他人 “小费”,是非法的。
我们采用了单独的内幕交易政策,作为在公司工作的条件,您应遵守该政策。你应该咨询我们的内幕人士
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交易政策,了解有关 “重大非公开” 信息的定义以及买入和卖出我们的证券或与我们有业务往来的公司的证券的更多具体信息。
遵守法律、规章和条例
公司力求遵守适用的法律、规章和条例开展业务。任何董事、高级管理人员或雇员均不得在开展公司业务或履行公司日常职责时从事任何非法活动,也不得指示他人这样做。此外,我们的员工、高级职员和董事应遵守他们旅行到达、业务所在和我们开展业务的所有国家/地区的适用法律,包括禁止贿赂、腐败或与特定个人、公司或国家开展业务的法律。在某些国家,某些法律未得到执行或违反这些法律的行为不受公众批评,这一事实不会被视为不遵守的借口。违反国内或外国法律、规章和规章可能会使个人和公司受到民事和/或刑事处罚。您应该意识到,包括电子邮件在内的行为和记录都要接受内部和外部审计,如果发生政府调查或民事诉讼,则会被第三方披露。了解并遵守我们的法律和道德义务符合每个人的最大利益。
虽然我们不希望你记住这些法律、规章和规章的每一个细节,但我们希望你能够决定何时向他人寻求建议。如果您在法律合规领域确实有疑问,请务必毫不犹豫地向主管或合规官寻求答案。
监管合规
公司的业务受许多法律和监管要求的约束,或将来可能受这些要求的约束,包括与道德研发程序、数据完整性和适当的科学行为相关的标准。我们希望员工遵守所有这些要求。
该公司的候选产品及其运营还受到美国食品药品监督管理局和外国卫生当局的广泛而严格的监管。违反这些规定可能会导致严厉的民事和刑事处罚,对公司造成负面宣传,暂停公司的临床试验,全部或部分暂停公司候选产品的生产,将来的公司产品退出市场,以及公司对责任人采取纪律处分,包括解雇。您必须遵守所有这些要求。
环境与安全合规
联邦法律规定,任何使用任何可能对社区或环境造成伤害的危险物质污染环境的个人或公司均应承担刑事责任。违反环境法可能涉及罚款和监禁。我们希望员工在开展公司业务时遵守所有适用的环境和安全法律(包括适用的职业安全与健康管理标准)。
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保护和正确使用公司资产
该公司的资产包括其知识产权和公司设备等。公司资产的丢失、盗窃和滥用直接影响公司的业务及其盈利能力。员工、高级管理人员和董事应保护委托给他们的公司资产,并保护公司的总体资产。员工、高级职员和董事也应采取措施,确保公司的资产仅用于合法的商业目的。您不得将我们的公司名称、本公司拥有或相关的任何品牌名称或商标或任何信头信纸用于任何个人目的。
在代表公司行事或使用我们的计算或通信设备或设施时,您不得:
未经负责运营该资源的实体的明确书面授权,访问其他实体的内部计算机系统(也称为 “黑客攻击”)或其他资源;或
实施任何非法或非法行为,包括骚扰、诽谤、欺诈、违反适用法律发送未经请求的商业电子邮件(也称为 “垃圾邮件”)、贩运任何形式的违禁品或间谍活动。
如果您获得访问其他实体的内部计算机系统或其他资源的授权,则必须永久记录该授权,以便检索该授权以备将来参考,并且您不得超出该授权的范围。
未经请求的商业电子邮件在许多司法管辖区受法律管制。如果您打算向公司外部人员发送未经请求的商业电子邮件,无论是代表我们行事还是使用我们的计算或通信设备或设施,则应联系您的主管或合规官以获得批准。
根据适用法律,存放在我们的计算和通信设施上或通过我们的计算机和通信设施传输的所有数据,包括电子邮件和文字处理文档,均为公司的财产,无论员工或第三方是否知情、同意或批准,均应由公司检查、保留和审查。任何滥用或疑似滥用我们资产的行为都必须立即报告给您的主管或合规官员。
企业机会
员工、高级管理人员和董事有责任在机会出现时促进其合法商业利益。即使是您私下获得的机会如果与我们的现有或拟议的业务范围有关,也可能会受到质疑。参与与我们的业务范围直接相关的投资或外部商业机会必须获得预先批准。禁止每位员工、高级职员和董事进行以下行为:
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保密
公司业务中生成和收集的机密信息对公司的业务、前景和竞争能力起着至关重要的作用。“机密信息” 包括所有可能对竞争对手有用或如果披露对公司或其客户有害的非公开信息。机密信息包括可能对竞争对手有用或在披露后对公司或其许可人、供应商或合作伙伴有害的非公开信息,例如业务、营销和服务计划、财务信息、产品开发、科学数据、制造、实验室结果、设计、数据库、客户名单、定价策略、人事数据、与我们的员工、患者或其他个人相关的个人身份信息(包括姓名、地址、电话号码和社会保险号码)),以及我们的客户、供应商和合作伙伴向我们提供的类似类型的信息。这些信息可能受到专利、商标、版权和商业秘密法的保护。董事、高级职员和员工不得披露或分发公司的机密信息,除非披露是公司授权的,或者适用的法律、规则或法规要求披露的,或者根据适用的法律程序进行披露。董事、高级职员和员工应仅将机密信息用于公司的合法目的。董事、高级职员和员工在停止受雇于公司或以其他方式为公司服务时,必须将其持有的公司所有机密和/或专有信息归还给公司。
此外,由于我们与其他公司和组织进行互动,因此有时您可能会在其他公司的机密信息向公众公开之前得知这些信息。您必须以与处理我们的机密和专有信息相同的方式处理这些信息。有时候,您甚至必须将我们在另一家公司有利益或参与的事实视为机密。
您应对机密信息和专有信息保密,除非该信息通过批准的渠道(通常通过新闻稿、向美国证券交易委员会提交的文件(定义见下文)或高级管理层成员的正式通信)向公众发布。在通过批准的渠道向公众披露这些信息之前,每位员工都有责任避免向任何人披露在工作过程中了解到的有关我们或任何其他公司的机密或专有信息。本准则要求您避免与外部人员甚至公司其他员工讨论机密或专有信息,除非这些同事在履行工作职责时有合法的了解这些信息的必要性。未经授权使用或分发这些信息也可能是非法的,并导致民事责任和/或刑事处罚。
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您还应注意不要无意中泄露机密信息。包含机密信息的材料,例如备忘录、笔记本电脑、计算机磁盘和笔记本电脑,应安全存储。禁止未经授权在互联网上发布或讨论与我们的业务、信息或前景有关的任何信息,包括在互联网论坛、留言板、社交媒体网站、“聊天室” 和其他互联网讨论论坛上,无论您使用自己的姓名还是化名。在公司内部的电梯、机场、餐厅和 “准公共” 区域等公共场所或公司设施内和周围讨论敏感信息时要谨慎行事。公司的所有电子邮件、语音信箱和其他通信均被视为机密信息,除非出于合法商业目的需要,否则不应转发或以其他方式在公司外部传播。
除了上述责任外,如果您正在处理受我们发布的任何隐私政策保护的信息,则必须根据适用的政策处理这些信息。
公平交易
与竞争对手进行激烈而合法的竞争,与客户、合作伙伴和供应商建立有利但公平的业务关系是长期成功的基础的一部分。但是,可能带来短期收益的非法和不道德行为可能会损害公司的声誉和长期业务前景。因此,公司的政策是,董事、高级管理人员和员工必须努力代表公司在所有业务往来中以合乎道德和合法的方式与公司的合作者、客户、供应商、合作伙伴、竞争对手和员工打交道。任何董事、高级管理人员或雇员都不应通过滥用特权或机密信息,或通过不当操纵、隐瞒或虚假陈述重大事实来代表公司在业务往来中利用他人的不正当利益。
记录的准确性
公司账簿、记录和财务报表所有重要方面的完整性、可靠性和准确性是公司持续和未来的业务成功的基础。任何董事、高级管理人员或雇员都不得诱使公司进行交易,意图以欺骗性或非法方式记录或记录该交易。此外,任何董事、高级管理人员或员工均不得为公司进行的任何交易创建任何虚假或虚假的文件或账簿记录。同样,负责会计和财务报告事项的高级职员和员工有责任在公司的账簿和记录上准确记录所有资金、资产和交易。
公开披露的质量
公司致力于按照美国证券法的要求向股东提供有关其财务状况和经营业绩的完整而准确的信息。公司的政策是,向美国证券交易委员会(“SEC”)提交或提交的报告和文件,以及公司发布的财报和类似的公开通信,应包括完整、公平、准确、及时和
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可以理解的披露,并公平地呈现我们的财务状况和经营业绩。负责这些申报和披露的高级管理人员和员工,包括公司的首席高管、财务和会计高管,必须做出合理的判断,诚实、合乎道德和客观地履行职责,以确保本披露政策得到履行。公司的高级管理层主要负责监督公司的公开披露。此外:
任何员工都不得采取或授权任何故意导致我们的财务记录或财务披露不符合公认的会计原则、美国证券交易委员会的规章制度或其他适用的法律、规章和条例的行动;
所有员工必须与我们的会计部门以及我们的独立公共会计师和法律顾问充分合作,坦率地回答他们的问题,并向他们提供完整和准确的信息,以帮助确保我们的账簿和记录以及我们向美国证券交易委员会提交的报告准确和完整;以及
任何员工都不应故意在我们向美国证券交易委员会提交的任何报告中作出(或促使或鼓励任何其他人作出)任何虚假或误导性陈述,也不得故意遗漏(或导致或鼓励任何其他人遗漏)任何必要的信息,以使我们的任何报告中的披露在所有重大方面都准确无误。
任何发现违反这些标准的员工都有责任立即向主管、合规官员或审计委员会报告其所知情况。
媒体/公众讨论
我们的政策是仅通过特定的有限渠道向公众披露与公司相关的重要信息,以避免不当的宣传,并确保所有与公司利益有关的人都有平等的机会获得信息。我们采用了单独的企业传播政策和程序(“沟通政策”),作为在公司工作的条件,您应遵守该政策与程序。根据传播政策,只有首席执行官、首席财务官兼投资者关系和企业传播副总裁以及他们指定的某些其他员工才有权代表公司与任何市场参与者、媒体成员或股东交谈。您不得以保密或秘密方式向媒体提供任何有关我们的信息,包括但不限于通过在互联网网站、留言板、社交媒体、聊天室或其他互联网讨论论坛上发帖的方式向媒体提供有关我们的任何信息。您应该查阅通信政策以获取更多信息。
政治捐款/礼物
在美国、加拿大和其他司法管辖区,对政治竞选活动的商业捐款受联邦、州、省和地方法律的严格监管。因此,所有拟议用公司资金支付的政治捐款都必须经过合规官的协调和批准。董事、高级职员和雇员不得,
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未经合规官批准,使用公司的任何资金向任何政治候选人或任何国家、州、省或地方政府职位的负责人提供任何形式的政治捐款。董事、高级管理人员和员工可以个人缴款,但不应表示他或她代表公司缴纳任何此类捐款。对政治捐款的类似限制可能适用于其他国家。应向合规官提出具体问题。
贿赂、回扣和其他不当付款
公司不允许或纵容贿赂、回扣或其他不当付款、转账或收据。任何董事、高级管理人员或雇员都不得为了获得、保留或指导业务或给予或接受任何形式的优惠待遇而提供、给予、索取或接受任何金钱或其他有价值的物品。特别是,《美国反海外腐败法》(“FCPA”)禁止任何美国个人或企业出于获得或维持业务或任何其他商业利益的目的,直接或间接向任何外国官员或雇员、政党或公职候选人授权、提供或支付任何有价值的金钱或任何有价值的东西。违反《反海外腐败法》可能会使公司及其个别董事、高管和员工面临严厉的罚款和刑事处罚。
国际贸易管制
许多国家监管国际贸易交易,例如进口、出口和国际金融交易。此外,美国禁止任何合作抵制对美国友好的国家或可能被某些团体或国家 “列入黑名单” 的公司。公司的政策是遵守这些法律法规,即使这可能会导致一些商业机会的损失。员工应学习和理解美国和国际贸易管制在多大程度上适用于公司进行的交易。
诉讼和法律诉讼
公司遵守有关保存记录的所有法律法规。必须及时、妥善地处理与公司有关的诉讼、法律诉讼和调查。如果员工收到法院命令或法院签发的文件,或有关诉讼威胁、法律诉讼或调查的通知,则必须立即联系合规官。法律封存将暂停所有文件销毁程序,以便在特殊情况下(例如诉讼或政府调查)保存适当的记录。当存在 “法律封存” 时,员工不得更改、销毁或丢弃与诉讼、法律诉讼或调查相关的文件。合规官决定并确定哪些类型的记录或文件需要置于法律封存之下,如果对员工负责的记录进行了法律封存,将通知员工。如果员工代表公司参与诉讼或其他法律纠纷,则他或她必须避免在没有的情况下与公司内部或外部的任何人进行讨论
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事先获得合规官的批准。在任何诉讼、法律诉讼或调查过程中,员工及其经理都必须与公司充分合作。
创造一个相互尊重的环境
我们对任何类型的歧视或骚扰零容忍。我们很自豪能够促进每位员工都能茁壮成长的文化和工作场所。如果员工认为存在违反本守则的行为,他们应立即将情况报告给合规官员,以便立即进行调查。我们希望每个人都以尊重和尊严的态度对待对方。每个人都有权享受没有非法歧视和骚扰的工作环境。
我们是机会均等的雇主。我们不会基于性别、种族、肤色、宗教、年龄、公民身份、性取向、性别认同、性别表达、婚姻状况、怀孕、国籍、血统、身体或精神残疾或状况或适用的联邦、州或地方法律规定的任何其他受保护类别在就业机会或做法上进行非法歧视。我们还禁止基于任何人具有上述任何特征或与具有或被认为具有任何这些特征的人有关联的非法歧视。
本守则适用于所有与工作相关的环境和活动,无论是在工作场所内部还是外部,包括商务旅行和与商务相关的社交活动。如果员工认为存在违反本守则的行为,则他或她必须向合规官举报可能的违规行为。
合规程序
代码交流
所有董事、高级职员和员工在开始在公司任职时都将获得该守则的副本。《守则》将不时更新。所有董事、高级职员和员工也可以通过向人力资源部门索取或访问公司网站www.atyrpharma.com获得该守则的副本。
监督合规和纪律处分
公司的管理层应在其董事会或其委员会的监督下,或在会计、内部会计控制、审计或证券法事务方面,在审计委员会的监督下,不时采取合理步骤,以 (i) 监督守则的遵守情况,(ii) 在适当时对违反本守则的行为采取和执行适当的纪律措施。
对违反《守则》行为的纪律措施将由公司自行决定,可能包括但不限于咨询、口头或书面谴责、警告、带薪或不带薪的缓刑或停职、降级、工资削减、终止雇用或服务以及赔偿。
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公司管理层应定期向董事会或其委员会报告这些合规工作,包括但不限于定期报告涉嫌违反《守则》的情况以及针对任何此类违规行为采取的行动。
举报问题/接受建议
沟通渠道
积极主动。鼓励每位员工积极采取行动,提出问题、寻求指导和举报涉嫌违反本准则和公司其他政策和程序的行为,以及在公司开展业务时出现或发生在公司财产上的任何违规或涉嫌违反适用法律、规则或法规的行为。如果任何员工认为已发生、可能正在或可能即将采取违反或将要采取的违反本守则或任何适用于公司的法律、法规或法规的行为,则他或她有义务将此事提请公司注意。
寻求指导。官员或雇员就道德相关问题寻求建议或举报潜在违反《守则》的行为的最佳起点通常是其上司。但是,如果有关行为涉及其主管,如果员工已向其主管举报了有关行为,但认为自己处理不当,或者如果该官员或雇员认为自己无法与其主管讨论此事,则该员工可以向合规官提出此事。
我们的举报热线电话是 1-855-405-6642。还有一个在线举报选项:http://atyrpharma.ethicspoint.com。
通讯替代方案。任何官员或员工都可以通过以下任何一种方法与合规官员沟通,或举报可能违反本准则的行为:
报告会计和类似问题。根据审计委员会为接收、保留和处理有关会计、内部会计控制或审计事项的投诉而制定的程序,有关任何潜在违反《准则》、任何公司政策或程序或适用法律、规则或条例的疑虑或疑问,将提交给审计委员会或审计委员会指定人员。高级职员和雇员还可以通过以下方法就此类事项直接与审计委员会或其指定人员进行沟通(可以按下文 “匿名” 中的规定匿名进行):
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合作。员工应与公司合作,调查可能违反本守则、任何其他公司政策或程序或任何适用的法律、规则或法规的行为。
滥用举报渠道。员工不得恶意、虚假或轻率地使用这些举报渠道,也不得举报不涉及《守则》或其他道德相关问题的申诉。
传播总监。除上述方法外,董事还可以通过董事会主席或审计委员会联系董事会,就本守则表达疑虑或寻求建议。
匿名
在举报涉嫌违反《守则》的行为时,公司希望高管和员工表明自己的身份,以促进公司采取适当措施处理举报问题,包括进行任何适当的调查。但是,该公司也认识到,有些人可能会更愿意匿名举报可疑的违规行为。
如果高级管理人员或员工希望保持匿名,则可以这样做,公司将根据适用的法律、规则或法规或任何适用的法律程序,尽合理的努力保护举报人的机密性。但是,如果报告是匿名提交的,则公司可能没有足够的信息来调查或以其他方式调查或评估指控。因此,匿名举报的人员应提供尽可能多的合理必要细节,以允许公司评估匿名报告中的事项,并在适当的情况下开始和进行适当的调查。
不进行报复
公司明确禁止对基于合理信念真诚举报可疑不当行为的任何高管或员工进行任何报复。具体而言,公司不会解雇、降级、停职、威胁、骚扰或以任何其他方式歧视此类高管或员工。任何参与此类报复的人都将受到纪律处分,包括解雇。
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豁免和修正案
为董事或执行官(就本守则而言,包括但不限于公司的首席高管、财务和会计官员)的利益而对《守则》任何条款的豁免均不生效,除非 (i) 经董事会批准,如果纳斯达克股票市场有限责任公司规则允许,审计委员会批准,以及 (ii) 根据适用的美国规定,此类豁免立即向公司股东披露证券法和/或交易所或系统的规则和条例视情况而定,公司的股票进行交易或报价。
其他雇员对《守则》的任何豁免均可由合规官员、董事会或(如果允许)审计委员会作出。
《守则》的所有修正案必须得到董事会或审计委员会的批准,如果适用,必须根据适用的美国证券法和纳斯达克股票市场有限责任公司的规则(视情况而定)立即向公司股东披露。
通过时间:2015 年 4 月 25 日
生效:2015 年 5 月 6 日
修订日期:2020 年 2 月 5 日
修订日期:2023 年 5 月 17 日
修订日期:2024 年 5 月 22 日
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