附录 10.1

 

ATYR PHARMA, INC.

2015 年股票期权和激励计划

(经修正)

第 1 部分。计划的一般目的; 定义

该计划的名称是AtyR Pharma, Inc. 2015股票期权和激励计划(“计划”)。该计划的目的是鼓励和帮助特拉华州的一家公司AtYr Pharma, Inc.(以下简称 “公司”)及其子公司的高管、员工、非雇员董事和顾问收购公司的专有权益,公司成功开展业务在很大程度上取决于他们的判断、主动性和努力。预计,向这些人提供公司福利的直接股权将确保他们与公司及其股东的利益更加一致,从而激发他们代表公司所做的努力,增强他们留在公司的愿望。

以下术语的定义如下:

“法案” 是指经修订的1933年《证券法》及其相关规则和条例。

“管理员” 是指董事会或董事会薪酬委员会或履行薪酬委员会职能的类似委员会,该委员会由不少于两名独立的非雇员董事组成。

“奖励” 或 “奖励”,除非提及本计划下的特定类别的补助金,否则应包括激励性股票期权、非合格股票期权、股票增值权、限制性股票单位、限制性股票奖励、非限制性股票奖励、现金奖励、绩效股票奖励和股息等价权。

“奖励证书” 是指一份书面或电子文件,其中列出了适用于根据本计划授予的奖励的条款和规定。每份奖励证书均受本计划的条款和条件的约束。

“董事会” 指本公司的董事会。

“现金奖励” 是指使获得者有权获得以现金计价的付款的奖励。

“守则” 是指经修订的1986年《美国国税法》、任何后续守则以及相关的规则、条例和解释。

“顾问” 是指向公司提供真诚服务的任何自然人,此类服务与筹资交易中的证券发行或出售无关,也不直接或间接地促进或维持公司证券市场。

“受保员工” 是指《守则》第 162 (m) 条所指的 “受保员工” 的员工。

“股息等价权” 是指一项奖励,该奖励使受赠方有权根据现金分红获得抵免,如果股息等价权(或与之相关的其他奖励)中规定的股票是向受赠方发行和持有的。

“生效日期” 是指第 21 节中规定的日期。

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“交易法” 是指经修订的1934年《证券交易法》及其相关规则和条例。

股票在任何给定日期的 “公允市场价值” 是指管理人真诚地确定的股票的公允市场价值;但是,如果股票获准在全国证券交易商协会自动报价系统(“纳斯达克”)、纳斯达克全球市场或其他国家证券交易所上市,则应参照市场报价作出决定。如果该日期没有市场报价,则应以市场报价日期之前的最后日期来确定;但是,如果公允市场价值的确定日期是国家证券交易所公布股票交易价格的第一天,则公允市场价值应为最终招股书封面上列出的 “公众价格”(或等价物)与公司首次公开募股有关的文件。

“激励性股票期权” 是指《守则》第422条所定义的 “激励性股票期权” 的任何股票期权。

“首次公开募股” 是指根据该法案规定的涵盖公司股权证券要约和出售的有效注册声明,完成首次承保、坚定承诺的公开募股,或由于或之后将公开持有股票的其他事件。

“非雇员董事” 是指同时不是公司或任何子公司雇员的董事会成员。

“非合格股票期权” 是指任何不是激励性股票期权的股票期权。

“期权” 或 “股票期权” 是指根据第 5 节授予的任何购买股票的期权。

“基于绩效的奖励” 是指向受保员工发放的任何限制性股票奖励、限制性股票单位、绩效份额奖励或现金奖励,这些奖励旨在符合《守则》第162(m)条及其颁布的法规下的 “基于绩效的薪酬”。

“绩效标准” 是指管理员为确定个人绩效周期的一个或多个绩效目标而选择的标准。用于制定绩效目标的绩效标准(应适用于管理员规定的组织层面,包括但不限于公司或公司的一个单位、部门、集团或子公司)仅限于以下内容:特定研发、出版物、临床和/或监管里程碑的实现、股东总回报率、利息、税项、折旧和摊销前的收益、净收益(亏损)(利息前或之后)、税收、折旧和/或摊销)、股票市场价格的变化、经济增值、运营资金或类似衡量标准、销售或收入、收购或战略交易、营业收入(亏损)、现金流(包括但不限于运营现金流和自由现金流)、资本回报率、资产、权益或投资、销售回报率、总利润或净利润水平、生产率、支出、利润率、运营效率、客户满意度、营运资本收益,(每股亏损)、销售量或市场份额以及客户数量,任何一项这可以用绝对值来衡量, 也可以与任何增量增长进行比较, 也可以与同龄群体的结果进行比较来衡量.委员会可以根据绩效标准适当调整任何评估业绩,以排除业绩周期中发生的任何以下事件:(i)资产减记或减值,(ii)诉讼或索赔判决或和解,(iii)税法、会计原则或其他影响报告业绩的法律或规定的变更的影响,(iv)重组和重组计划的应计费用,(v)任何特殊的非经常性项目,包括中描述的项目财务会计准则委员会的权威指导和/或管理层对运营财务状况的讨论和分析中出现的公司向股东提交的年度报告,以及(vi)根据公司美国公认会计原则业绩调整后的任何其他特殊项目。

“绩效周期” 是指管理员可以选择的一个或多个时间段,其持续时间可能不同且重叠,在此期间将衡量受赠人是否有权获得和支付限制性股票奖励、限制性股票单位、绩效股份奖励或现金奖励,该奖励的归属和/或支付取决于一个或多个绩效目标的实现。每个此类期限不得少于12个月。

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对于绩效周期,“绩效目标” 是指管理员根据绩效标准为绩效周期以书面形式确定的具体目标。

“绩效股份奖励” 是指一项奖励,该奖励使获得者有权在实现规定的绩效目标后收购股票。

“限制性股票” 是指限制性股票奖励所依据但仍面临没收风险或公司回购权的股票。

“限制性股票奖励” 是指受管理员在授予时可能确定的限制和条件的限制性股票的奖励。

“限制性股票单位” 是指股票单位的奖励,但须遵守署长在授予时可能确定的限制和条件。

“出售事件” 是指 (i) 将公司的全部或基本全部资产合并出售给无关的个人或实体,(ii) 合并、重组或合并,根据该合并、重组或合并,在此类交易前公司未行使的投票权和已发行股票的持有人不拥有合并或继任实体(或其最终母公司,如果适用,立即适用)的大多数未行使的投票权和未偿还的股票或其他股权此类交易完成后,(iii)将公司的所有股票出售给无关个人、实体或其一致行事的团体,或 (iv) 除直接从公司收购证券的结果外,在该交易之前公司未行使投票权的所有者在交易完成后不拥有公司或任何继承实体的至少多数未行使投票权的任何其他交易。

“销售价格” 是指管理人确定的根据出售活动每股股票应付或以其他方式应由股东收到的对价的价值。

“第409A条” 是指《守则》第409A条以及据此颁布的法规和其他指导方针。

“股票” 是指公司的普通股,面值为每股0.001美元,但须根据第3节进行调整。

“股票增值权” 是指一项奖励,该奖励使获得者有权获得股票,其价值等于行使之日股票的公允市场价值超过股票增值权行使价乘以应行使股票增值权的股票数量。

“子公司” 是指公司直接或间接持有至少 50% 权益的任何公司或其他实体(公司除外)。

“百分之十所有者” 是指拥有或被视为拥有(根据《守则》第424(d)条的归属规则)公司或任何母公司或子公司所有类别股票总投票权超过10%的员工。

“无限制股票奖励” 是指不受任何限制的股票奖励。

第 2 部分。计划的管理;管理者有权选择受赠方和确定奖励

(a) 计划的管理。本计划应由署长管理。

(b) 署长的权力。署长应有权力和权力根据本计划条款发放奖励,包括以下权力和权限:

(i) 选择可以不时获得奖励的个人;

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(ii) 确定授予任何一个或多个受赠方的激励性股票期权、非合格股票期权、股票增值权、限制性股票奖励、限制性股票单位、非限制性股票奖励、现金奖励、绩效股票奖励和股息等价权,或上述各项的任意组合(如果有);

(iii) 确定任何奖励所涵盖的股票数量;

(iv) 不时确定和修改任何奖励的条款和条件,包括与本计划条款不一致的限制,各个奖项和受赠方的条款和条件可能有所不同,并批准奖励证书的形式;

(v) 在涉及受赠方死亡、残疾、退休或终止雇佣关系或公司控制权变更(包括销售活动)的情况下,随时加快任何奖励全部或任何部分的行使或归属;

(vi) 在遵守第 5 (c) 节规定的前提下,随时延长行使股票期权的期限;以及

(vii) 随时采用、修改和废除其认为可取的本计划及其自身行为和程序的规则、指导方针和惯例;解释本计划和任何裁决(包括相关书面文书)的条款和规定;作出其认为对管理本计划可取的所有决定;裁决与本计划有关的所有争议;并以其他方式监督本计划的管理。

署长的所有决定和解释均对所有人具有约束力,包括公司和计划受助人。

(c) 授予奖励的权力。在遵守适用法律的前提下,署长可自行决定将管理人的全部或部分权力和职责委托给公司首席执行官,向 (i) 不受《交易法》第16条报告和其他规定约束的个人以及 (ii) 未受保员工发放奖励。署长的任何此类授权均应包括对授权期间可能授予的股票奖励金额的限制,并应包含行使价和归属标准的确定指导方针。署长可以随时撤销或修改授权条款,但此类行动不得使署长的一位或多位代表先前采取的任何符合本计划条款的行动无效。

(d) 获奖证书。本计划下的奖励应以奖励证书为证,奖励证书规定了每项奖励的条款、条件和限制,其中可能包括但不限于奖励期限以及在雇用或服务终止时适用的条款。

(e) 赔偿。董事会、署长或其任何代表的任何成员,均不对与本计划有关的任何行为、不作为、解释、解释或真诚作出的决定承担责任,在任何情况下,董事会成员和管理人(及其任何代表)均有权就任何索赔、损失、损害或费用(包括但不限于合理的律师费)获得公司的赔偿和报销) 在法律允许的最大范围内产生或由此产生的和/或根据公司的注册证书或章程或可能不时生效的任何董事和高管责任保险和/或该个人与公司之间的任何赔偿协议。

(f) 外国奖项获得者。尽管本计划中有任何相反的规定,为了遵守公司及其子公司开展业务或拥有员工或其他个人有资格获得奖励的其他国家的法律,管理人应自行决定:(i)确定本计划应涵盖哪些子公司;(ii)确定哪些子公司应受本计划的保护;(ii)确定美国以外的哪些个人有资格参与本计划;(iii)修改任何条款和条件向美国境外的个人发放的奖励遵守适用的外国法律;(iv) 在署长认为必要或可取的范围内制定子计划并修改行使程序和其他条款和程序(此类子计划和/或修改应作为附录附在本计划中);但是,此类子计划和/或修改均不得增加本协议第3 (a) 节中包含的股份限制;以及 (v) 在奖励颁发之前或之后采取任何行动, 署长认为获得批准是必要或可取的或遵守任何当地政府的监管豁免或批准。尽管如此,署长不得根据本协议采取任何违反《交易法》或任何其他适用的美国证券法、《守则》或任何其他适用的美国管辖法规或法律的行动,也不得授予任何奖励。

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第 3 部分。根据计划可发行的股票;合并;替代

(a) 可发行股票。根据本计划预留和可供发行的最大股票数量为10,713,6701股,但须根据第3(c)节及此处的规定进行调整。在遵守此类总体限制的前提下,以激励性股票期权形式发行的最大股票总数不得超过10,713,670股,在任何情况下都要按照第3(c)节的规定进行调整。本计划和经修订的公司2014年股票计划下任何奖励所依据的股票在归属前被没收、取消、重新收购、未发行股票或以其他方式终止(行使除外)的股票应重新添加到本计划下可供发行的股票中。如果公司在公开市场上回购股票,则此类股票不得添加到本计划下可供发行的股票中。在遵守此类总体限制的前提下,根据任何类型或类型的奖励,股票的发行量不得超过该最大数量。根据本计划可供发行的股票可能是经授权的,但未发行的股票或公司重新收购的股票。

(b) [已保留].

(c) 库存变动。在遵守本协议第3(d)节的前提下,如果由于公司股本的任何重组、资本重组、重新分类、股票分红、股票分割、反向股票拆分或其他类似变动,则已发行股票增加或减少或兑换成公司不同数量或种类的股份或其他证券,或分配本公司的额外股份、新股或不同股份或其他证券或其他非现金资产对于此类股票或其他证券,或者,如果由于任何合并或合并、出售公司全部或几乎全部资产、已发行股票转换为或交换为公司或任何继承实体(或其母公司或子公司)的证券,管理人应对 (i) 根据本计划预留的最大发行股份数量,包括以激励性股票期权形式发行的最大股票数量进行适当或按比例的调整,(ii) 可能的股票期权或股票增值权授予任何一个个人受赠方以及根据业绩奖励可授予的最大股票数量,(iii)根据本计划获得任何当时未偿还奖励的股票或其他证券的数量和种类,(iv)每股未偿还的限制性股票奖励的每股回购价格(如果有),以及(v)本计划下受当时任何已发行股票期权和股票增值权约束的每股行使价,但不更改总额行使价(即行使价乘以行使价股票期权和股票增值权),此类股票期权和股票增值权仍可行使。署长还应公平或按比例调整未偿还奖励的股票数量、行使价和未偿还奖励的条款,以考虑除普通期或任何其他特殊公司活动之外支付的现金分红。署长的调整应是最终的、具有约束力的和决定性的。任何此类调整均不得根据本计划发行任何零碎股票,但署长可以自行决定以现金支付代替部分股票。

1 此处的所有数字反映了截至2019年6月28日生效的公司已发行和流通普通股的1比14反向股票拆分(向下舍入至最接近的整股)。根据本计划最初保留和可供发行的最大股票数量为112,469股,此外,在2016年1月1日至2019年1月1日之前,根据本计划预留和可供发行的股票数量增加了(i)131,428股股票(根据第3(c)节的规定进行调整),(ii)股票数量的百分之四(4%),以较低者为准在前不久的12月31日已发行和未清偿以及 (iii) 署长确定的数额.因此,就在2019年3月修正案之前,根据该计划,共有488,087股股票可供发行(其中包括经修订的公司2014年股票计划所依据的股票,这些股票之所以被重新添加到本计划中,是因为此类股票在归属前被公司没收、取消、重新收购、未发行股票或以其他方式终止(行使除外))。董事会于2019年3月对该计划进行了修订,将根据该计划保留和可供发行的最大股票数量增加71,428股,截至2019年3月共有559,516股,但须经公司股东批准。公司股东在2019年5月8日举行的公司2019年年度股东大会上批准了该计划的此类修正案。2020 年 3 月,董事会对该计划进行了修订,将根据该计划保留和可供发行的最大股票数量增加 350,000 股,截至2020年3月共有 951,945 股,但须经公司股东批准。公司股东在2020年5月6日举行的公司2020年年度股东大会上批准了该计划的此类修正案。2021 年 3 月,董事会对该计划进行了修订,将根据该计划保留和可供发行的最大股票数量增加了 750,000 股,截至2021 年 3 月共有 1,706,439 股,但须经公司股东批准。公司股东在2021年4月28日举行的公司2021年年度股东大会上批准了该计划的此类修正案。董事会于2022年3月对该计划进行了修订,将根据该计划保留和可供发行的最大股票数量增加2,000,000股,截至2022年3月共有3,709,693股,但须经公司股东批准。公司股东在2022年4月26日举行的公司2022年年度股东大会上批准了该计划的此类修正案。董事会于2023年3月对该计划进行了修订,将根据该计划保留和可供发行的最大股票数量增加4,000,000股,截至2023年3月共有7,711,868股,但须经公司股东批准。公司股东在2023年5月17日举行的公司2023年年度股东大会上批准了该计划的此类修正案。董事会于 2024 年 2 月对该计划进行了修订,将根据该计划保留和可供发行的最大股票数量增加 3,000,000 股,截至2024 年 3 月 6 日,共有 10,713,670 股,但须经公司股东批准。公司股东在2024年5月22日举行的公司2024年年度股东大会上批准了该计划的此类修正案。

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(d) 合并和其他交易。除非管理员在相关奖励证书中就特定奖励另有规定,否则在销售活动完成的情况下,销售活动各方可以要求继承实体继承或延续先前授予的奖励,或用继承实体或其母公司的新奖励取代此类奖励,同时适当调整股票的数量和种类,并酌情调整每股行使价格会同意的。如果此类销售活动的各方未就奖励的承担、延续或替代做出规定,则本计划和本协议下的所有未决奖励将在该销售活动生效时终止。尽管有上述规定,管理员仍可自行决定或在相关奖励证书规定的范围内,促使某些奖励在该销售活动之前立即归属和/或行使。如果发生此类终止,(i) 公司有权但没有义务向持有期权和股票增值权的受赠方支付或提供现金付款,以换取取消期权和股票增值权,金额等于 (A) 销售价格乘以未偿还期权和股票增值权的股票数量(在考虑到期权和股票增值权下的任何加速后可行使的范围内)之间的差额价格不超过销售价格)和(B)总行使量所有此类未偿还期权和股票增值权的价格;或 (ii) 应允许每位受赠方在管理人确定的销售活动结束前的指定时间内行使该受赠方持有的所有未偿还期权和股票增值权(在当时可行使的范围内),包括将在销售活动结束后开始行使的期权和股票增值权(前提是此类行使须经其完成)促销活动)。公司还有权(但没有义务)向持有其他奖励的受赠方支付或提供现金,以换取取消奖励,金额等于销售价格乘以获得此类奖励的股票数量,将在销售活动时或稍后授予此类奖励时支付。

第 4 部分。资格

本计划下的受赠人将是管理人不时自行选择的公司及其子公司的全职或兼职管理人员和其他员工、非雇员董事和顾问。

第 5 部分。股票期权

(a) 股票期权的授予。署长可以根据本计划授予股票期权。根据本计划授予的任何股票期权应采用署长可能不时批准的形式。

根据该计划授予的股票期权可以是激励性股票期权或非合格股票期权。激励性股票期权只能授予公司或作为《守则》第424(f)条所指的 “子公司” 的任何子公司的员工。如果任何期权不符合激励性股票期权的资格,则应将其视为不合格股票期权。

根据本第 5 节授予的股票期权应遵守以下条款和条件,并应包含署长认为可取的附加条款和条件,但不得与本计划条款相抵触。如果管理员这样决定,则可以在期权持有人选择时授予股票期权以代替现金补偿,但须遵守管理人可能制定的条款和条件。

(b) 行使价。根据本第5节授予的股票期权所涵盖股票的每股行使价应由管理员在授予时确定,但不得低于授予之日公允市场价值的100%。对于授予百分之十所有者的激励性股票期权,该激励性股票期权的期权价格应不低于授予日公允市场价值的110%。

(c) 期权期限。每种股票期权的期限应由管理人确定,但自股票期权授予之日起十年以后,任何股票期权的行使期限均不得超过十年。对于授予百分之十所有者的激励性股票期权,该股票期权的期限自授予之日起不超过五年。

(d) 行使性;股东的权利。股票期权应在授予日当天或之后由管理员确定的一个或多个时间开始行使,无论是否分期行使。管理员可以随时加快任何股票期权的全部或任何部分的行使性。期权持有人只能对行使股票期权时收购的股票拥有股东的权利,对未行使的股票期权无权。

(e) 运动方法。股票期权可以通过向公司发出书面或电子行使通知来全部或部分行使,具体说明要购买的股票数量。购买价格可以通过以下一种或多种方式支付,除非期权奖励证书中另有规定:

(i) 现金、经认证或银行支票或署长可接受的其他票据;

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(ii) 通过交付(或按照公司可能规定的程序证明所有权)不受任何公司计划限制的股票。此类交出的股票应按行使日的公允市场价值估值;

(iii) 期权持有人向公司发出妥善执行的行使通知以及不可撤销的指示,要求经纪人立即向公司交付现金或可接受的收购价格支票;前提是如果期权持有人选择按规定支付收购价格,期权持有人和经纪人应遵守此类程序,签订管理人规定的赔偿协议和其他协议此类付款程序的条件;或

(iv) 对于非激励性股票期权的股票期权,通过 “净行使量” 安排,根据该安排,公司将减少行使时公允市场价值不超过总行使价的最大整数股可发行的股票数量。

付款工具将视收款情况而定。根据公司记录或通过行使股票期权而购买的股票的过户代理人的记录向期权持有人的转让将取决于公司从期权持有人(或根据股票期权的规定代其行事的买方)收到此类股票的全部购买价格,以及期权奖励证书或适用法律条款中包含的任何其他要求(包括满足)的满足公司应缴的任何预扣税款的百分比对期权持有者不予保留)。如果期权持有人选择通过认证方法支付先前拥有的股票的购买价格,则行使股票期权时转让给期权持有人的股票数量应减去经认证的股票数量。如果公司为自己或使用第三方的服务建立了行使股票期权的自动化系统,例如使用互联网网站或交互式语音回复的系统,则可以通过使用这种自动化系统来允许股票期权的无纸化行使。

(f) 激励性股票期权的年度限额。在《守则》第422条规定的 “激励性股票期权” 待遇所要求的范围内,期权持有人在任何日历年内首次可行使根据本计划以及公司或其母公司和子公司的任何其他计划授予的激励性股票期权的股票的总公允市场价值(自授予之日起确定)不得超过100,000美元。如果任何股票期权超过此限额,则应构成非合格股票期权。

第 6 部分。股票增值权

(a) 授予股票增值权。署长可以根据本计划授予股票增值权。股票增值权是一项奖励,授予接受者有权获得股票的股票,其价值等于行使之日股票的公允市场价值超过股票增值权的行使价乘以应行使股票增值权的股票数量。

(b) 股票增值权的行使价格。股票增值权的行使价不得低于授予之日股票公允市场价值的100%。

(c) 授予和行使股票增值权。股票增值权可以由管理员授予,独立于根据本计划第5节授予的任何股票期权。

(d) 股票增值权的条款和条件。股票增值权应受管理员不时决定的条款和条件的约束。股票增值权的期限不得超过十年。

第 7 节。限制性股票奖励

(a) 限制性股票奖励的性质。署长可以根据本计划授予限制性股票奖励。限制性股票奖励是任何受管理人在授予时可能确定的限制和条件的限制性股票的奖励。条件可能基于继续就业(或其他服务关系)和/或预先设定的绩效目标和目的的实现。每份此类奖励证书的条款和条件应由管理员确定,此类条款和条件可能因个别奖项和受赠方而异。

(b) 作为股东的权利。在授予限制性股票奖励并支付任何适用的收购价格后,受赠方应拥有股东在限制性股票投票和获得股息方面的权利;前提是,如果限制性股票奖励限制的失效与业绩目标的实现有关,则公司在业绩期内支付的任何股息应累积,在业绩目标实现之前和范围内不得向受赠方支付在限制性股票奖励方面得到满足。除非管理员另有决定,否则,(i) 未经认证的限制性股票应在公司记录上注明或

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转让代理人规定,在按照下文第7(d)节的规定归属此类限制性股票之前,他们将被没收,以及(ii)经认证的限制性股票应继续由公司持有,直到根据下文第7(d)节的规定归属此类限制性股票,并且作为授予的条件,应要求受赠方向公司交付管理人可能规定的转让文书。

(c) 限制。除非此处或限制性股票奖励证书中另有规定,否则不得出售、转让、转让、质押或以其他方式抵押或处置限制性股票。除非管理人在奖励证书中另有规定,或者根据下文第18节的规定,在奖励颁发后以书面形式另有规定,否则如果受赠方在公司及其子公司的雇佣(或其他服务关系)因任何原因终止,则在终止时尚未归属的任何限制性股票应自动被视为公司拥有,无需向受让人发出任何通知,或代表公司采取其他行动已被公司按其原始收购价格(如果有)重新收购在终止雇佣(或其他服务关系)的同时,从该受赠方或受赠方的法定代表人处获得,此后应停止代表受赠方对公司的任何所有权或受赠方作为股东的权利。在以实物证书为代表的限制性股票进行此类视为重新收购后,受赠方应根据要求向公司交出此类证书,不加考虑。

(d) 限制性股票的归属。管理人应在授予时具体说明限制性股票不可转让性和公司回购或没收权失效的日期和/或预先设定的业绩目标、目标和其他条件。在该日期或日期和/或实现此类预先设定的业绩目标、目标和其他条件之后,所有限制均已失效的股票将不再是限制性股票,应被视为 “既得股票”。

第 8 节。限制性库存单位

(a) 限制性股票单位的性质。署长可以根据本计划授予限制性股票单位。限制性股票单位是股票单位的奖励,在授予时满足此类限制和条件后,可以以股票结算。条件可能基于继续就业(或其他服务关系)和/或预先设定的绩效目标和目的的实现。每份此类奖励证书的条款和条件应由管理员确定,此类条款和条件可能因个别奖项和受赠方而异。除延期结算日期符合第409A条的限制性股票单位外,在归属期结束时,限制性股票单位在归属范围内,应以股票的形式结算。延迟结算日期的限制性股票单位受第 409A 条的约束,并应包含管理员为遵守第 409A 条的要求而自行决定的额外条款和条件。

(b) 选择接受限制性股票单位以代替补偿。署长可自行决定允许受赠方选择以限制性股票单位奖励的形式获得原本应付给该受赠方的部分未来现金补偿。任何此类选择均应以书面形式作出,并应不迟于署长规定的日期并根据第409A条和署长制定的其他规则和程序提交给公司。受赠方选择推迟的任何此类未来现金补偿均应根据股票的公允市场价值转换为固定数量的限制性股票单位,前提是未按本规定延期支付补偿金给受赠人。署长拥有决定是否以及在何种情况下允许此类选举的唯一权利,并有权对选举施加署长认为适当的限制和其他条款和条件。除非奖励证书中另有规定,否则任何选择以代替现金补偿的限制性股票单位应全部归属。

(c) 作为股东的权利。受赠方作为股东只能对受赠方在限制性股票单位结算后收购的股票拥有权利;但是,受赠方可以获得其限制性股票单位所依据的股票单位的股息等价权,但须遵守第11节的规定和署长可能确定的条款和条件。

(d) 终止。除非管理人在奖励证书中另有规定,或者根据下文第18节的规定,在奖励颁发后以书面形式另有规定,否则受赠方在所有未归属的限制性股票单位中的权利应在受赠人因任何原因终止与公司及其子公司的雇用(或停止服务关系)时自动终止。

第 9 部分。无限制的股票奖励

授予或出售非限制性股票。管理人可以根据本计划发放(或按面值或管理员确定的更高收购价出售)无限制股票奖励。非限制性股票奖励是一种奖励,根据该奖励,受赠方可以不受本计划的任何限制地获得股票。可以根据过去的服务或其他有效对价发放无限制的股票奖励,也可以代替应向该受赠方提供的现金补偿。

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第 10 部分。基于现金的奖励

发放以现金为基础的奖励。署长可以根据本计划发放基于现金的奖励。现金奖励是一种奖励,它使受赠方在实现规定的绩效目标后有权获得现金付款。管理人应确定现金奖励的最长期限、与现金奖励相关的现金金额、基于现金的奖励归属或支付的条件,以及署长应确定的其他条款。每项基于现金的奖励应指定管理员确定的以现金计价的付款金额、公式或付款范围。现金奖励的付款(如果有)应根据奖励条款支付,并且可以以现金支付。

第 11 节。绩效份额奖励

(a) 绩效股份奖励的性质。署长可以根据本计划授予绩效份额奖励。绩效股份奖励是一种奖励,授予受赠方在实现绩效目标后有权获得股票股票。管理员应决定是否以及向谁发放绩效份额奖励、绩效目标、衡量绩效的期限(销售活动除外,不得少于一年)以及管理员应确定的其他限制和条件。

(b) 作为股东的权利。获得绩效股份奖励的受赠方应仅对受赠方在本计划下实际获得的股票拥有股东的权利,对受奖励但受赠方实际未收到的股票无权。只有在满足绩效股份奖励证书(或管理人通过的绩效计划)中规定的所有条件后,受赠方才有权根据绩效股份奖励获得股票。

(c) 终止。除非管理人在奖励协议中另有规定,或者根据下文第18条在奖励颁发后以书面形式另有规定,否则受赠方在所有绩效份额奖励中的权利将在受赠方因任何原因终止与公司及其子公司的雇佣(或停止服务关系)时自动终止。

第 12 节。向受保员工提供基于绩效的奖励

(a) 基于绩效的奖励。管理员可以以限制性股票奖励、限制性股票单位、绩效份额奖励或现金奖励的形式授予一项或多项基于绩效的奖励,该奖励应在管理员设定的与一项或多项绩效标准相关的绩效目标后支付,每种奖励都是在指定的日期或日期,也可以在管理员确定的任何时期内支付。管理员应以客观的方式定义其选择用于任何绩效周期的绩效标准的计算方式。根据用于制定此类绩效目标的绩效标准,绩效目标可以用公司的整体业绩或部门、业务部门或个人的绩效来表达。每项基于绩效的奖励均应符合以下规定。

(b) 发放基于绩效的奖励。对于发放给受保员工的每项基于绩效的奖励,管理员应在绩效周期的前90天内(如果更短,则在《守则》第162(m)条允许的最大期限内)选择此类补助金的绩效标准,以及与每项绩效标准相关的绩效目标(包括绩效门槛水平,此类奖励不支付任何款项)。每项基于绩效的奖励都将规定实现各种适用的绩效目标后的应付金额或确定应付金额的公式。管理员为每个绩效周期制定的绩效标准可能(但不必如此)不同,不同的绩效目标可能适用于向不同受保员工发放的基于绩效的奖励。

(c) 支付基于绩效的奖励。绩效周期完成后,管理员应开会以书面形式审查和证明绩效周期的绩效目标是否以及在多大程度上已实现,如果已实现,还应以书面形式计算和认证绩效周期中获得的基于绩效的奖励金额。然后,管理员应确定每位受保员工基于绩效的奖励的实际规模。

第 13 节。股息等价权

(a) 股息等价权。署长可以根据本计划授予股息等值权利。股息等价权是一项奖励,授予受赠方有权根据现金分红获得抵免,如果向受赠方发行了股息等价权(或与之相关的其他奖励)中规定的股票,则这些股票本应支付给受让人。根据本协议,可以将股息等价权授予任何受让人,作为限制性股票单位、限制性股票奖励或绩效股票奖励的一部分,或作为独立奖励。条款和

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应在奖励证书中规定股息等价权的条件。记入股息等价权持有人的股息等价物目前可以支付,也可以被视为再投资于额外的股票,此后可能会累积额外的等价物。任何此类再投资均应按再投资之日的公允市场价值计算,或根据公司赞助的股息再投资计划(如果有)可能适用的其他价格。股息等价权可以分期或分期以现金或股票或两者的组合进行结算。作为限制性股票单位奖励或绩效股票奖励的一部分授予的股息等价权应规定,此类股息等价权只能在其他奖励的结算或支付或限制失效时结算,并且该股息等价权应在与其他奖励相同的条件下到期、被没收或取消。

(b) 终止。除非管理人在奖励证书中另有规定,或者根据下文第18条的规定,在奖励颁发后以书面形式另有规定,否则受赠方在所有股息等价权中的权利将在受赠人因任何原因终止与公司及其子公司的雇佣(或停止服务关系)时自动终止。

第 14 节。奖励的可转让性

(a) 可转让性。除下文第14(b)节另有规定外,在受赠方的一生中,其奖励只能由受赠方行使,如果受赠方丧失行为能力,则由受赠人的法定代表人或监护人行使。受赠方不得出售、转让、转让或以其他方式抵押或处置任何奖励,除非是根据遗嘱、血统和分配法或根据家庭关系令。任何奖励均不得全部或部分被扣押、执行或征收,任何涉嫌违反本协议的转让均属无效。

(b) 管理员操作。尽管有第14(a)条的规定,管理人可以自行决定在有关给定奖励的奖励证书中或通过随后的书面批准规定,受让人(雇员或董事)可以将其非合格期权转让给其直系亲属、为此类家庭成员谋福利的信托基金或此类家庭成员为唯一合伙人的合伙企业,前提是受让人与公司达成书面同意受本计划的所有条款和条件以及适用的条款和条件的约束奖励。在任何情况下,受赠方都不得转让奖励以换取价值。

(c) 家庭成员。就第 14 (b) 节而言,“家庭成员” 是指受赠人的子女、继子、孙子、父母、继父母、祖父母、配偶、前配偶、兄弟姐妹、侄子、婆婆、岳父、女子、儿子、姐夫或姐姐,包括收养关系,与受赠人同住的任何人(受赠人的租户除外)),这些人(或受让人)拥有超过50%的受益权益的信托,这些人(或受让人)控制其管理的基金会资产,以及这些人(或受赠人)拥有50%以上表决权益的任何其他实体。

(d) 指定受益人。在公司允许的范围内,根据本计划获得奖励的每位受赠方均可指定一名或多名受益人来行使任何奖励或获得在受赠人去世时或之后应支付的任何奖励下的任何款项。任何此类指定均应使用署长为此目的提供的表格,在署长收到后方有效。如果已故受让人未指定受益人,或者指定受益人先于受赠人去世,则受益人应为受赠人的遗产。

第 15 节。预扣税

(a) 受赠方付款。每位受赠方应在奖励或根据该奖励获得的任何股票或其他金额的价值首次计入受赠方用于联邦所得税目的的总收入之日之前,向公司支付公司就此类收入预扣的任何形式的联邦、州或地方税或作出令管理人满意的支付安排。在法律允许的范围内,公司及其子公司有权从应向受赠方支付的任何款项中扣除任何此类税款。公司向任何受赠方提供账面记账证据(或股票证书)的义务受赠方履行的预扣税义务的约束和条件。

(b) 库存付款。经署长批准,受赠方可以选择全部或部分履行公司所需的最低预扣税义务,方法是授权公司从根据任何奖励发行的股票中扣留一定数量的总公允市场价值(截至预扣税生效之日)以支付应付预扣金额的股票。管理员还可能要求对奖励进行强制性股份预扣,但不得超过所需的预扣金额。出于预扣股份的目的,预扣股份的公允市场价值的确定方式应与参与者收入中包含的股票价值相同。

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第 16 节。第 409A 节奖励

如果任何奖励被确定为构成第409A条(“409A奖励”)所指的 “不合格递延薪酬”,则该奖励应遵守署长为遵守第409A条而不时规定的其他规则和要求。在这方面,如果在 “离职”(第409A条所指)时向当时被视为 “特定雇员”(根据第409A条的含义)的受赠方支付409A奖励下的任何款项,则不得在 (i) 受赠方离职后六个月零一天或 (ii) 受赠方中较早的日期之前支付任何此类款项受益人死亡,但前提是这种延迟是防止此类付款受到根据第 409 条征收的利息、罚款和/或额外税收所必需的A。此外,除非在第409A条允许的范围内,否则不得加快任何此类裁决的结算。

第 17 节。终止雇用、调动、休假等

(a) 终止雇用。如果受赠方的雇主不再是子公司,则就本计划而言,受赠方将被视为已终止雇用。

(b) 就本计划而言,以下事件不应被视为解雇:

(i) 从子公司调到公司就业,或从公司调到子公司,或从一家子公司调到另一家子公司;或

(ii) 如果雇员的再就业权受到法规、合同或准予休假的政策的保障,或者如果署长另有书面规定,则因兵役或疾病或公司批准的任何其他目的而请的准假。

第 18 节。修改和终止

董事会可以随时修改或终止本计划,署长可以随时修改或取消任何未偿奖励,以满足法律变更或任何其他合法目的,但未经持有人同意,此类行动不得对任何未偿奖励下的权利产生不利影响。除第3(c)或3(d)节另有规定外,未经股东事先批准,管理员在任何情况下都不得行使自由裁量权降低已发行股票期权或股票增值权的行使价格,也不得通过取消和重新授予或取消股票期权或股票增值权来换取现金来进行重新定价。在股票上市的任何证券交易所或市场体系的规则所要求的范围内,在《守则》要求的范围内,计划修正案必须得到有权投票的公司股东的批准,以确保根据本计划授予的激励性股票期权符合《守则》第422条的条件,或确保根据奖励获得的薪酬符合《守则》第162(m)条规定的绩效薪酬。股东会议。本第 18 节中的任何内容均不限制管理员采取第 3 (c) 或 3 (d) 节所允许的任何行动的权力。

第 19 节。计划状态

对于任何奖励中未行使的部分以及受赠方未收到的任何现金、股票或其他对价付款,除非署长就任何奖励或奖励另行作出明确决定,否则受赠方拥有的权利不得高于公司普通债权人的权利。管理人可自行决定授权设立信托或其他安排,以履行公司根据本协议交付股票或支付奖励的义务,前提是此类信托或其他安排的存在与前述句子一致。

第 20 节。一般规定

(a) 不分发。管理人可以要求根据奖励收购股票的每个人以书面形式向公司陈述并同意该人收购股份,但无意分配股份。

(b) 股票证书的交付。当公司或公司的股票转让代理人通过美国邮件将此类证书邮寄到受赠方在公司存档的最后一个已知地址时,根据本计划向受赠方提供的股票证书应视为已交付。当公司或公司的股票转让代理人通过电子邮件(附收据证明)或美国邮件向受赠方发放发行通知并在受赠方存档的最后一个已知地址向受赠方提供发行通知并在其记录(可能包括电子 “账面登录” 记录)中记录发行情况时,无凭证股票应被视为已交付。尽管此处有任何相反的规定,除非管理人根据法律顾问的建议(在署长认为必要或可取的范围内)确定此类证书的发行和交付符合政府当局的所有适用法律法规,否则不得要求公司签发或交付任何证明股票的证书,以及如果

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适用股票上市、报价或交易的任何交易所的要求。根据本计划交付的所有股票凭证均应受署长认为必要或可取的任何止损转让令和其他限制的约束,以遵守股票上市、报价或交易所依据的联邦、州或外国司法管辖区、证券或其他法律、规则和报价制度。管理员可以在任何股票证书上添加图例,以参考适用于该股票的限制。除了此处提供的条款和条件外,管理员还可能要求个人做出管理员自行决定认为必要或可取的合理的承诺、协议和陈述,以遵守任何此类法律、法规或要求。管理员有权要求任何个人遵守与结算或行使任何奖励有关的任何时间或其他限制,包括窗口期限制,由管理员自行决定。

(c) 股东权利。在根据第 20 (b) 条将股票视为已交付之前,尽管受赠方行使了股票期权或就奖励采取了任何其他行动,但与奖励相关的股票均不存在投票权或获得股息或任何其他权利。

(d) 其他补偿安排;无就业权利。本计划中包含的任何内容均不妨碍董事会采取其他或额外的薪酬安排,包括信托,此类安排可能普遍适用,也可能仅适用于特定情况。本计划的通过和奖励的发放并不赋予任何员工继续在公司或任何子公司工作的权利。

(e) 交易政策限制。本计划下的期权行使和其他奖励应受公司不时生效的内幕交易政策和程序的约束。

(f) 回扣政策。本计划下的奖励应受公司不时生效的回扣政策的约束。

第 21 节。计划的生效日期

在股东根据适用的州法律、公司章程和公司注册证书以及适用的证券交易所规则或书面同意批准本计划后,本计划将在公司在S-1表格上与首次公开募股相关的注册声明生效后生效,并将无限期持续有效,或直到公司终止为止。自董事会最近批准该计划之日起十周年之后,不得根据本协议授予激励性股票期权。

第 22 节。管辖法律

本计划以及根据该计划采取的所有奖励和行动应受特拉华州法律管辖,并根据该州法律进行解释,在适用时不考虑法律冲突原则。

董事会批准日期:2015 年 4 月 25 日

股东批准日期:2015 年 4 月 25 日

董事会批准的修正案:2019 年 3 月 4 日

股东批准的修正案:2019 年 5 月 8 日

董事会批准的修正案:2020 年 3 月 16 日

股东批准的修正案:2020 年 5 月 6 日

董事会批准的修正案:2021 年 3 月 5 日

股东批准的修正案:2021 年 4 月 28 日

董事会批准的修正案:2022年3月2日

股东批准的修正案:2022年4月26日

董事会批准的修正案:2023 年 3 月 6 日

股东批准的修正案:2023 年 5 月 17 日

董事会批准的修正案:2024 年 2 月 29 日

股东批准的修正案:2024 年 5 月 22 日

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