附录 1.01

冲突矿产报告
报告期为 2023 年 1 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日

1。导言

Amtech Systems, Inc.（“公司”、“Amtech”、“我们的” 或 “我们”）的本冲突矿产报告（本 “报告”）是根据经修订的1934年《证券交易法》颁布的第13p-1条和SD表格（“规则”）编写的，报告期为2023年1月1日至2023年12月31日（“报告期”）。

该规则要求我们每年披露我们在报告期内生产或签约制造的产品中所含的必要冲突矿物是否源自刚果民主共和国或任何邻近国家（均为 “覆盖国家”，统称为 “覆盖国家”）。如果我们有理由相信这些冲突矿物中的任何一种可能源自所涉国家，可能不是来自回收或废料来源，则该规则还要求我们提交本报告，其中描述了我们为确定这些冲突矿物的来源和监管链等而进行的尽职调查。冲突矿物包括金、锡石、钽铁矿、黑钨矿或其衍生物，仅限于锡、钽和钨。

2。公司概述

Amtech Systems, Inc. 是半导体、先进交通和可再生能源制造应用中使用的热处理、晶圆清洗和化学机械抛光 (CMP) 资本设备及相关耗材的全球领先制造商。我们向全世界，尤其是亚洲、北美和欧洲的半导体设备和模块制造商销售用于制造半导体器件的工艺设备和服务，例如碳化硅 (SiC)、硅动力、电子组件和模块。我们的战略重点是利用我们在热处理和基材加工方面的优势的增长机会。Amtech的产品以领先品牌BTU International、Entrepix, Inc.、PR Hoffman和Intersurface Dynamics, Inc.获得认可。

我们的供应链庞大而复杂，由数千家直接供应商组成。对于我们采购的任何必要的冲突矿产，我们通常需要在供应链中从矿山中移除几个步骤。因此，我们必须依赖直接供应商提供的有关我们产品中任何必要冲突矿物的来源和监管链的信息。

3.合理的原产国查询

我们在审查后确定，我们在报告期内制造或签约制造的某些产品中可能含有必要的冲突矿物质。由于这一决定，我们本着诚意对这些矿物进行了合理的原产国调查（“RCOI”），该调查经过合理设计，旨在确定我们产品中必需的冲突矿物是否源自受保护国家或来自回收或废料来源。

我们确定了六百十六 (616) 家直接供应商，这些供应商可能在报告期内向我们提供含有必要冲突矿物的产品。然后，我们指挥了第三方冲突 Source Intelligence®

矿产合规解决方案提供商将向616家直接供应商发送一封包含注册和调查请求链接的电子邮件，我们再次聘请了该提供商，以协助我们在报告期内开展供应商参与和分析工作。我们使用了负责任矿产倡议（“RMI”）开发的冲突矿产报告模板（“CMRT”）（修订版6.31）。我们让供应商可以选择以 Excel 格式上传已完成的 CMRT，也可以直接在 Source Intelligence® 平台上填写模板的在线版本。如果供应商无法在平台上填写表格，Source Intelligence® 会代表他们上传CMRT。我们允许供应商在他们最满意的层面（例如公司、产品或用户定义）共享信息。

在 RCOI 流程中，我们向每位没有响应的供应商发送了最多六 (6) 封提醒电子邮件，要求他们填写完整的模板。由于收集和分析回复需要很长时间，因此直接供应商回应我们的请求的最后期限为2024年3月31日。

在我们作出回应的供应商中，约有42％（42％）表示他们在报告期内向我们提供了含有一种或多种必要冲突矿物的产品。根据这些回应，我们确定我们的某些产品含有四（4）种冲突矿物中的一（1）种或多种。Source Intelligence® 将我们的直接供应商在答复中确定的冶炼厂和炼油厂与其冶炼厂/精炼厂数据库进行了比较，并确定，截至2024年4月15日，我们的供应商确认的经过验证的冶炼厂和炼油厂中，约有百分之二（2％）处理了至少一些来自所涉国家的冲突矿产。因此，我们知道或有理由相信，我们在报告期内制造或签约制造的某些产品含有源自或可能源自所涉国家的必要冲突矿物，并且知道或有理由相信这些必要的冲突矿物可能不是来自回收或废料来源。因此，我们进行了尽职调查，以确定这些必要的冲突矿产的来源和监管链。

4。尽职调查

4.1 尽职调查框架的设计

根据该规则的要求，我们的尽职调查措施旨在在所有重大方面符合经济合作与发展组织《受冲突影响和高风险地区矿产负责任供应链尽职调查指南》以及锡、钽、钨和黄金的相关补充文件第三版（“经合组织指南”）中规定的尽职调查框架。

4.2 已采取的尽职调查措施

以下是我们在报告期内采取的尽职调查措施的描述。

4.2.1 经合组织步骤 #1：建立和维护强大的公司管理体系

a. 我们致力于企业责任和可持续实践，我们的各种政策就是明证。我们已经制定了一项政策，表明我们正在努力由供应商负责任地采购冲突矿产。该政策每年都会进行审查，并在我们公司的网站 http://www.amtechsystems.com/investors/sec-filings/conflict-minerals 上公开发布。本报告中提及的任何网站的内容均未以引用方式纳入本报告。

b. 我们有一个负责组织和执行我们的冲突矿产合规的团队，该团队由采购、财务、合规、IT 和 Source Intelligence®（统称为 “工作组”）的代表组成。

c. 我们聘请了Source Intelligence® 来协助我们在报告期内开展供应商参与和分析工作。

d. Source Intelligence® 托管了一个电子邮件地址，允许我们的直接供应商向我们发送有关冲突矿产相关事宜的问题。根据需要，Source Intelligence® 将公司特定的电子邮件转发给了我们工作组的代表，并促进了我们的直接供应商与我们之间的沟通。

e. 我们使用RMI CMRT（修订版6.31）从我们的直接供应商那里获取有关必要冲突矿产的来源和监管链的信息。

f. 我们打算将相关的供应商回复文件以电子形式保留不少于五 (5) 年。

g. 我们的冲突矿产网页邀请我们拨打我们的道德热线 833-940-2879，发送电子邮件至 compliance@amtechgroup.com，或通过我们的道德门户网站 https://www.lighthouse-services.com/amtechsystems 联系我们，报告有关供应链中冲突矿产的任何问题、疑虑或投诉。

4.2.2 经合组织步骤 #2：识别和评估我们供应链中的风险

a. 我们审查了供应商的回复，并对这些回复的合理性、一致性和差距进行了评估。如果我们收到的回复引发了以下任何危险信号，则每两周最多联系供应商三 (3) 次，以解决危险信号：

(i) 一家或多家熔炼厂或炼油厂因该供应商提供给我们的产品中未含的冲突矿物而被列出；

(ii) 未提供熔炼厂或精炼厂信息，或所提供的熔炼厂或精炼厂不是经过核查的加工设施；

(iii) 供应商对从受保国家采购的回答为 “是”，但已知所列的冶炼厂或炼油厂均未从受保国家采购；

(iv) 供应商表示尚未收到所有相关供应商的冲突矿物信息；

(v) 供应商表示，它没有指明用于生产范围申报中所列产品的所有熔炼厂或精炼厂；

(vi) 供应商表示未提供其从供应商处收到的所有适用的冶炼厂或炼油厂信息；或

(vii) 供应商表示，其申报所涵盖的产品中的所有冲突矿物均来自回收或废料来源，但据知其列出的一家或多家冶炼厂或炼油厂并非独家回收商。

b. 为了确定我们的直接供应商确定的冶炼厂和炼油厂的尽职调查做法是否符合经合组织指南的要求，Source Intelligence® 将供应商在完整模板中确定的冶炼厂和炼油厂与其数据库进行了比较，数据库包含来自RMI网站、伦敦金银市场协会（LBMA）良好交付清单和责任珠宝委员会（RJC）监管链认证的信息。根据该审查，我们确定了符合RMI标准、RMI活性、既不符合RMI标准也不活跃的冶炼厂和炼油厂的数量，或者未知的冶炼厂或炼油厂的数量。

4.2.3 经合组织步骤 #3：设计和实施应对已确定风险的战略

我们的执行管理团队每年都会更新我们的冲突矿产合规计划和任何相关风险。

4.2.4 经合组织步骤 #4：对冶炼厂/炼油厂的尽职调查做法进行独立的第三方审计

我们不对供应商认定在其供应链中的冶炼厂或炼油厂进行审计。但是，我们认为，由RMI或其他第三方对冶炼厂和炼油厂的尽职调查做法进行审计是识别已建立尽职调查制度以促进负责任采购的冶炼厂和炼油厂的最佳方式。

4.2.5 经合组织步骤 #5：供应链尽职调查年度报告

每年，我们根据规则的要求向美国证券交易委员会提交SD表格和冲突矿产报告，并在公司网站 http://www.amtechsystems.com/investors/sec-filings/conflict-minerals 上公开发布该报告。

5。我们的审查结果

如上所述，我们进行了尽职调查，以确定我们产品中必要的冲突矿产的来源和监管链。作为该过程的一部分，我们积极调查了我们认为可能在报告期内向我们提供含有必要冲突矿物的产品的直接供应商，并要求他们披露在提供给我们的产品中加工必要冲突矿物的冶炼厂和炼油厂。在作出回应的供应商中，有42％（42％）的供应商证实他们向我们提供的产品含有必要的冲突矿物，并确定共有352家冶炼厂和炼油厂可能已经加工了其材料或产品中所含的必要冲突矿物。

Source Intelligence® 根据其数据库对我们的直接供应商点名的冶炼厂和炼油厂进行了审查，根据他们的审查，我们确定，截至2024年4月15日，其中225家冶炼厂和炼油厂被视为 “符合RMI”，这意味着它们遵守了负责任的矿产保障流程（“RMAP”）尽职调查评估协议或同等的交叉认可评估。根据他们的审查，我们还确定，截至2024年4月15日，其中12家冶炼厂和炼油厂被视为 “RMI活跃” 或 “RMI进展中”，这意味着他们承诺接受RMAP评估审计。最后，根据他们的审查，我们确定，截至2024年4月15日，供应商点名的冶炼厂和炼油厂中有115家既不是 “符合RMI”、“RMI活跃”，也不是 “RMI正在进行中”。

5.1 用于处理必要冲突矿物的设施

在我们的供应商提供的 CMRT 中，大约百分之八十四 (84%) 是在公司层面提供的，大约百分之十二的 (12%) 是在产品层面提供的，大约百分之四 (4%) 是在用户定义的基础上提供的。根据Source Intelligence® 的审查，对我们的直接供应商的冶炼厂或炼油厂从所涉国家进行部分采购，只有三（3）家直接供应商收到了所有供应商对该金属的回复，确定了向其供应链供应该金属的所有冶炼厂，并仅列出了从所涉国家采购该金属的冶炼厂或精炼厂。根据供应商的回应，我们认为可能用于处理我们产品中必要的冲突矿物的设施包括附件一所列的冶炼厂。

我们的其他供应商缺乏细节，这些供应商的冶炼厂和炼油厂从所涉国家采购，这使我们无法确定答复中是否提到了特定的冶炼厂或炼油厂

加工了我们产品中必要的冲突矿物质。因此，我们无法披露在报告期内用于在产品中生产必要冲突矿物的任何其他设施。

5.2 我们必需的冲突矿产的原产国

作为我们确定产品中必要冲突矿物的来源和监管链的努力的一部分，我们要求直接供应商提供原产国信息。Source Intelligence® 根据其数据库审查了我们的直接供应商点名的RMI Conformant和RMI Active冶炼厂和炼油厂。根据他们的审查，截至2024年4月15日，我们确定了附件一所列冶炼厂加工的冲突矿物的可能原产国。根据Source Intelligence的数据库我们在附件二中列出了这些可能的原产国，但在每种情况下，我们仅列出了分别已知钽、锡或钨储量的国家。

我们的大多数供应商的答复都没有提供足够详细的信息，无法确定产品中剩余的必要冲突矿物的原产国。因此，在报告期内，我们无法披露我们产品中必要的冲突矿物的任何其他可能的原产国。

5.3 努力确定地雷或原产地

我们已经确定，为了确定我们必要的冲突矿产的矿山或原产地，我们可以做出的最合理的努力是向我们的直接供应商寻求有关冶炼厂和炼油厂以及我们产品中必要冲突矿物原产国的信息，并敦促我们的供应商也向其直接供应商寻求同样的信息。我们必须依靠我们的直接和间接供应商提供有关我们产品中必要冲突矿产的矿山或原产地的信息。我们使用CMRT向每个相关的直接供应商索取矿山位置或位置或原产地信息。由于供应商回复的依据以及供应商提供的详细信息不足，我们无法确定产品中必要的冲突矿产的矿山或原产地。

6。为降低风险和改善我们的尽职调查已采取和正在采取的措施

自报告期开始以来，我们已经或正在采取以下措施，以降低我们必要的冲突矿产使武装团体受益的风险，并改善我们的尽职调查措施的结果。

a. 我们将继续与我们的直接供应商接触，鼓励他们获得供应商的回复，以便提供所需的详细信息，以确定我们产品中必要的冲突矿物的来源和监管链。

b. 我们希望继续与Source Intelligence® 保持合作关系，以协助我们开展供应商参与和分析工作，并根据供应商的回复确定产品中必要的冲突矿物的原产国、来源和监管链。

7。前瞻性陈述

本报告中包含的某些陈述，包括在 “为降低风险和改善我们的尽职调查而采取的措施” 部分下的陈述，反映了公司对未来业绩的预期，构成经修订的1933年《证券法》第27A条和经修订的1934年《证券交易法》第21E条所指的 “前瞻性陈述”。除其他外，前瞻性陈述包括管理层未来运营计划和目标的陈述。这些陈述受与公司有关的各种不确定性、未知风险和其他因素的影响

运营和业务环境，这些难以预测且超出公司的控制范围。可能影响我们未来业绩的因素包括（1）截至2023年9月30日的10-K表年度报告第一部分第1A项中 “风险因素” 标题下描述的因素；（2）我们的直接和间接供应商在供应链中负责任地采购冲突矿产；（3）我们的直接和间接供应商为确定供应链中冲突矿物的来源和监管链而使用的可追溯系统的有效性。

附件一

根据供应商的回应，可能用于处理我们产品中必要的冲突矿物的设施包括以下所列的冶炼厂：

附件二

本附件二列出了附件一所列冶炼厂加工的冲突矿物可能的原产国。请注意，根据Source Intelligence® 的数据库，在每种情况下，我们仅列出了拥有相关冲突矿物已知储量的国家。

钽：澳大利亚、巴西、布隆迪、加拿大、中国、刚果民主共和国（金沙萨）、埃塞俄比亚、马达加斯加、莫桑比克、尼日利亚、卢旺达

钨：澳大利亚、奥地利、玻利维亚、巴西、布隆迪、加拿大、中国、刚果民主共和国（金沙萨）、蒙古、缅甸、秘鲁、葡萄牙、俄罗斯联邦、卢旺达、西班牙、泰国、美国