附录 1.01
DMC Global Inc
冲突矿产报告
截至2023年12月31日的财年
导言
根据经修订的1934年《证券交易法》第13p-1条和SD表格(统称 “冲突矿产规则”)的要求,DMC Global Inc.(“DMC”)已将这份冲突矿产报告作为2023年1月1日至12月31日期间SD表的附录。
除非上下文另有说明,否则 “我们”、“其”、“我们” 和 “公司” 等术语是指DMC及其合并子公司。
2010年,美国颁布了《多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法》(“法案”)。该法第1502条涉及冲突矿产,要求受该法约束的公司每年向美国证券交易委员会(“SEC”)提交SD表格,以披露其产品中使用的钨、钽、锡和金(统称为 “3TG”)是否直接或间接地使刚果民主共和国(“DRC”)和邻近国家的武装团体(统称为 “受保范围”)受益国家”)。本报告是我们 Form SD 的附录,描述了我们在 2023 年采取的冲突矿产尽职调查措施的设计和实施,包括描述据我们所知,这些措施是如何设计的,以确定 DMC 产品所用组件中所含的 3TG 的来源矿、原产国和加工设施。
前瞻性陈述
本报告中的某些陈述与未来事件和预期有关,因此构成1995年《私人证券诉讼改革法》所指的前瞻性陈述。诸如 “预期”、“期望”、“打算”、“计划”、“相信”、“寻求”、“估计”、“可能”、“将”、“继续”、“项目”、“预测” 等词语和类似的表述以及未来时态陈述均可识别前瞻性陈述。除历史事实陈述外,所有反映DMC对未来的预期、假设或预测的陈述,均为前瞻性陈述,包括但不限于关于DMC为受保国家武装团体提供资金或受益的风险而打算采取的额外措施的陈述。
前瞻性陈述受风险和不确定性的影响,这些风险和不确定性可能导致实际行为或业绩与前瞻性陈述中表达的行为或业绩存在重大差异。这些风险和不确定性可能包括但不限于:(1)我们的直接和间接供应商继续及时或根本实施令人满意的可追溯性和其他合规措施,(2)冶炼厂和炼油厂以及其他市场参与者是否负责任地采购3TG,以及(3)政治和监管的发展,无论是在刚果民主共和国地区、美国还是其他地方,以及(4)DMC表格10中总结的其他风险因素截至2023年12月31日止年度的K以及向美国证券交易委员会提交的其他报告。除非适用法律要求,否则DMC不承担任何公开更新任何前瞻性陈述的义务,无论是为了回应新信息、未来事件还是其他方面。
背景和涵盖的产品
DMC拥有并经营Arcadia Products、DynaEnergetics和NobelClad,这三家创新的轻资产制造业务为建筑、能源、工业加工和运输市场的利基细分市场提供差异化产品和工程解决方案。Arcadia Products为商业建筑市场提供建筑产品,包括外部和内部框架系统、窗户、幕墙、店面、门和室内隔板;它还为超高端住宅建筑市场提供定制的门窗。DynaEnergetics设计、制造和销售高度工程化的产品,全球石油和天然气行业主要用于油气井的穿孔。NobelClad 是生产用于制造耐腐蚀工业加工设备的爆炸焊接复合金属板以及用于建造通勤轨道车辆、轮船和液化天然气 (LNG) 处理设备的专业过渡接头领域的领导者。
Arcadia Products利用遍布美国的服务中心和分销商网络来销售其产品,而DynaEnergetics和NobelCLAD则通过国际制造、分销和销售网络在全球开展业务。
我们受冲突矿产规则的约束,因为我们的细分市场生产的某些产品含有3TG,这是产品功能或生产所必需的。具体而言,NobelClad生产的某些复合板可能含有钽,这是唯一使用大量3TG的例子。其他 DMC 产品可能含有微量的 3TG,例如金属合金或残留在由 NobelClad 生产的复合板或衬里、爆炸性粉末和 DynaEnergetics 销售的产品中的浆料中的残留物 3TG。阿卡迪亚的产品中没有 3TG。
我们的冲突矿产政策
我们之前通过了一项关于采购供应给我们的材料和组件中所含3TG的冲突矿产政策,并在我们的网站 https://www.dmcglobal.com/investors/governance 上发布了该政策,向供应商和公众传达了该政策。我们的政策支持该法案的目标,该法旨在防止在所涉国家从事侵犯人权行为的武装团体从该地区采购3TG中获益。为了进一步实现这一目标,我们要求供应商提供有关提供给我们的材料和组件中所含3TG的来源和监管链的信息。DMC将努力不使用来自刚果民主共和国地区矿山的3TG,这些矿山的产品支持我们的产品中的武装冲突。
合理的原产国查询信息
根据冲突矿产规则,DMC确定3TG是其某些产品的功能或生产所必需的,因此进行了合理的原产国调查(“RCOI”)。我们的RCOI主要包括向除客户以外的供应商提交包含3TG的产品组件(“供应商”)由负责任矿产倡议(“RMI”)编制的冲突矿产报告模板(“调查”)。DMC向所有适用的供应商提交了调查,然后审查了所有回复的完整性、合理性和一致性,并在DMC认为适当时采取后续行动进行更正和澄清。
尽职调查计划设计
设计框架
DMC的尽职调查措施旨在在所有重大方面都符合经济合作与发展组织《关于来自受冲突影响和高风险地区的矿产的负责任供应链尽职调查指南》中的框架。我们的尽职调查计划的目标是尽我们所能确定产品功能和/或生产所需的3TG的来源和监管链;是否有任何此类3TG源自所涉国家;以及此类3TG被确定源自覆盖国家,武装团体是否直接或间接地从此类3TG中受益。
设计框架的元素
我们程序设计的要素将在下面讨论。在 “尽职调查计划执行” 中讨论了我们在2023年采取的部分尽职调查措施。
1. 内部操作流程。我们有内部操作流程来确定产品中使用的3TG的来源和监管链。这些流程包括确定供应商、与供应商进行沟通和询问,以及向DMC高级领导层的某些成员报告供应商沟通和查询结果。我们还有一个负责遵守《冲突矿产规则》的内部团队,包括每个受影响部门的运营人员以及会计、法律和管理人员。该团队负责收集和审查供应商的信息并准备我们的申报文件。
2. 风险评估和风险缓解。作为我们与3TG合规相关的内部运营流程的一部分,鉴于供应商生产的产品类型不同,我们的部门会逐一处理与供应商的关系。供应商使用调查和/或解释性信函进行回应。作为我们内部运营程序的一部分,对这些询问的答复经过审查并保留至少五 (5) 年。在某些情况下,我们的内部团队成员会与最初未提供足够信息的供应商进行跟进。
3.冶炼厂/炼油厂尽职调查惯例。我们不直接从矿山、冶炼厂或炼油厂采购3TG,而且我们进一步认为,我们与这些市场参与者相差很多。鉴于我们在供应链中的定位,我们不对矿山、冶炼厂或炼油厂进行直接审计,我们依靠RMI等跨行业举措进行此类尽职调查。
4. 供应链尽职调查年度报告。这份冲突矿产报告是我们关于供应链3TG尽职调查的年度报告。
5. 尽职调查计划的执行。为了进一步推进我们的3TG尽职调查,我们对2023年合规期进行了以下尽职调查措施:
a. 我们向供应商发送了请求,要求他们通过完成调查或回复信向我们提供有关他们出售给我们的零件、材料或组件中3TG的潜在用途和来源的信息。
b. 我们通过电子邮件或电话与未在指定时间范围内做出回复的某些供应商进行了跟进。
c. 我们根据内部审查标准审查了从供应商处收到的完整回复,以确定不完整的回复、潜在的错误和不准确之处。
产品状态和信息
我们要求供应商对我们的书面询问提供完整的答复,并通过本冲突矿产报告中描述的其他努力,努力确定产品中所含3TG的矿山、冶炼厂或精炼厂的产地。但是,大多数回应称其产品包含3TG的供应商仅提供了有关该个人供应商整体3TG采购的数据,而没有提供他们直接提供给我们的产品的数据。
根据我们收到的信息,2023年,我们无法确定我们的任何产品是否为 “刚果民主共和国无冲突”。
未来的风险缓解措施
我们打算在2024年采取以下措施,以降低我们的产品中必要的3TG资助或使所涉国家的武装团体受益的风险:
1. 继续与前几年回复不完整或未提供回复的供应商合作,以帮助确保他们提供2024年所需的信息。
2. 监督并鼓励供应商继续制定和推进今年和前几年表示3TG来源未知或无法确定的可追溯性措施。