附录 1.01
EOS 能源企业有限公司
冲突矿产报告
截至2023年12月31日的财年

导言
Eos Energy Energy Enterprises, Inc.(“我们”、“我们的”、“公司” 或 “Eos”)将按照1934年《证券交易法》(“规则”)第13p-1条的要求提交截至2023年12月31日的日历年度的冲突矿产报告(“报告”)。本报告中使用但未定义的所有术语均应具有美国证券交易委员会(“SEC”)根据该规则通过的SD表格中规定的含义。本报告的副本也可在我们的网站上查阅,网址为 https://investors.eose.com。本报告中提及的任何网站的内容仅供参考,未以引用方式纳入本报告。
根据2010年《多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法》(“多德-弗兰克法案”)第1502条的规定,美国证券交易委员会通过了该规则,以执行与冲突矿产相关的报告和披露要求。该规则规定,如果在提交报告的年度内,冲突矿产是制造或签约制造的产品的功能或生产所必需的,则美国证券交易委员会的注册人有报告和披露义务。该规则要求注册人在其网站上发布其SD表格和冲突矿产报告(“CMR”)(如适用)。
“冲突矿产” 一词的定义是:(A)仅限于锡、钽、钨和金(统称为 “3TG”)的哥伦布矿-钽铁矿(coltan)、锡石、金、钨矿或其衍生物(统称为 “3TG”);或(B)国务卿认定为资助刚果民主共和国(“DRC”)冲突的任何其他矿物或其衍生物”)或任何毗邻国家。毗邻的国家包括:刚果共和国、中非共和国、南苏丹、卢旺达、乌干达、赞比亚、布隆迪、坦桑尼亚和安哥拉。这些国家以及刚果民主共和国统称为 “覆盖国家”。
该公司确定,3TG是其在2023日历年度生产或签约生产的产品的功能或生产所必需的。因此,该公司本着诚意进行了合理的原产国调查(“RCOI”),以确定其产品中的任何3TG是否源自所涵盖的国家。本报告描述了公司为对冲突矿产的来源和监管链进行尽职调查而采取的措施、可能含有3TG因而属于公司冲突矿产计划范围的公司产品、可能处理过这些产品功能或生产所必需的3TG的设施,以及公司为确定这些3TG的矿山或原产地所做的努力。
公司和产品概述
Eos总部位于新泽西州爱迪生,为公用事业规模、微电网以及商业和工业(“C&I”)应用设计、开发、制造和销售创新的锌基储能解决方案。Eos认为,其电池有可能成为此类长寿命应用中锂离子(“Li-ion”)电池的主要替代品。该公司开发了广泛的知识产权,拥有多项专利,涵盖独特的电池化学、机械产品设计、能量模块配置和软件操作系统(电池管理系统或 “BMS”)。BMS软件使用EOS开发的专有算法,包括环境和电池温度传感器,以及用于电线和系统的电压和电流传感器。该公司目前专注于制造和销售一站式直流(“DC”)电池储能系统。该公司计划开发一套交钥匙交流电(“AC”)系统。该公司的主要应用侧重于将电池存储解决方案与:(1)连接到公用事业电网的可再生能源系统;(2)未连接到公用事业电网的可再生能源系统;(3)用于缓解拥堵的存储系统;(4)帮助C&I客户减少峰值能源使用量或参与公用事业辅助和需求响应市场的存储系统。该公司在宾夕法尼亚州的Turtle Creek设有制造工厂,用于生产带有集成BMS的直流能源模块。该公司的主要市场是北美。该公司有一个运营和可报告的部门。
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供应链概述
该公司的供应链很复杂,公司和矿山之间有多个层级。因此,公司依靠我们的直接和间接供应商提供有关BESS所用组件或安装BESS的其他成品(例如变压器、转换器和/或逆变器)中使用的组件(例如变压器、转换器和/或逆变器)中所含3TG的来源的信息。
合理的原产国查询
Eos 通过审查供应商在冲突矿产报告模板(“CMRT”)中提供的答复,进行了合理的原产国调查。该公司供应商的回应各不相同,一些答复肯定地表示没有向Eos提供冲突矿产,而其他供应商则表示,他们不知道向Eos供应的材料中是否包含冲突矿产。一些供应商提供了适用于其整个产品线的通用CMRT答复,而其他供应商则提供了与该供应商向Eos提供的特定产品相关的更具体的回应。根据供应商对CMRT的回复以及随后与公司供应商的后续沟通中获得的信息,Eos没有足够的信息来确定公司供应链中所有3TG矿物的原产国。
尽职调查
Eos与第三方服务提供商Assent Compliance(“Assent”)合作,根据经济合作与发展组织(“经合组织”)制定的名为 “经合组织受冲突影响地区和高风险地区矿产负责任供应链尽职调查指南” 以及金、锡、钽和钨的相关补充文件(统称为 “经合组织指南”),开展尽职调查流程。
公司对其产品和供应链进行审查的目标是确定:
a. Eos 制造的电池的功能或生产是否需要锡(锡石)、钨(黑钨矿)、钽(钽铁矿)或金;如果是,
b. 如果3TG矿物为刚果民主共和国或邻国的冲突提供资金(“冲突矿产”)。
这项双管齐下的审查在下文中统称为公司的 “合理原产国查询”。
Eos联系了100多家供应商,每家供应商都收到了基于经合组织的 “冲突矿产报告模板”(“CMRT”)。根据审查程序,Assent向公司的供应商发送了CMRT,并规定了回应的最后期限。随后,Assent和Eos管理层审查了从公司供应商那里收到的CMRT信息,并评估和报告了供应商冲突矿产状况。
Eos 冲突矿产政策
Eos已通过了《冲突矿产政策》,并将其发布在Eos投资者关系网站上,以向公众和公司的供应链传达其支持《冲突矿产规则》(“政策”)基础的社会目标的意图。该政策可在以下网址找到:https://investors.eose.com/eoss-approach-esg。
持续采取措施降低风险
公司将继续开展持续的合规工作,通过与供应商的持续对话、评估供应商提供的信息、适用其冲突矿产合同条款和条件,以及在加入新供应商时进行冲突矿产尽职调查,保持对CMRT的实质性回应率。
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Eos继续审查最佳实践和专家指南,以寻找在进一步发展冲突矿产合规计划的过程中加强合规控制的机会。该公司计划继续在必要时解决其供应链中的冲突矿产问题,方法是继续与供应商进行对话,劝阻供应商采购冲突矿产,要求提高供应链透明度,和/或在某些情况下可能进行再采购。
前瞻性陈述
我们警告说,本报告中包含的任何前瞻性陈述(该术语的定义见1995年《私人证券诉讼改革法》)都涉及风险和不确定性,并且可能会因各种因素而发生变化,其中许多因素是我们无法控制的。可能导致实际业绩出现重大差异的因素包括我们最新的10-K表年度报告以及随后的10-Q和8-K表报告中列出的风险和不确定性。即使经验或未来事件明确表明这些前瞻性陈述所表达或暗示的任何预期结果将无法实现,我们也没有义务也不打算公开对本报告中包含的任何前瞻性陈述进行的任何更新或其他修订,以反映本报告发布之日后存在的情况或反映未来事件的发生。
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