附件4.1
A系列普通股认购 权证
Enlivex 治疗有限公司
认股权证股份:_ | 发行日期:2024年5月29日 |
首次演练日期:2024年5月29日 |
本A系列普通股 认购权证(“认股权证”)证明,对于收到的价值,_(纽约市时间)于(I)2025年12月1日及(Ii)本公司公开宣布系列事件发生后第60天(以该等日期中较早者,“终止日期”为准)较早的 ,认购及购买根据以色列法律成立的公司Enlivex Treateutics Ltd.(下称“本公司”),认购最多_公司的普通股。每股0.40新谢克尔(“普通股”)(下称“认股权证”)。本认股权证项下一股普通股的收购价应等于第2(B)节所界定的行使价。本认股权证是根据购买协议(定义见下文)发出的。
第1节定义。 此处使用的大写术语和未以其他方式定义的术语应具有本公司与其签字人于2024年5月27日签署的某一证券购买协议(“购买协议”)中所阐述的各自含义。
第二节锻炼。
A)行使担保 。本认股权证所代表的购买权的全部或部分行使,可于初始行使日期或之后及终止日期或之前的任何一个或多个时间,以电子邮件(或电子邮件附件)的形式,以电子邮件(或电子邮件附件)的形式,向本公司交付正式签立的行使通知(“行使通知”)。在上述行使之日后,在(I)两(2)个交易日和(Ii)组成标准结算期的交易日(如第(Br)2(D)(I)节所述)内,持有人应向公司交付适用行使通知中所列认股权证股票的总行权价格(如第2(B)节所界定),以电汇或向美国银行开出的本票为准。除非在适用的行使通知中正确规定了以下第2(C)节规定的无现金行使程序。不需要墨水原件的行使通知,也不需要对任何行使通知进行任何徽章担保(或其他类型的担保或公证)。本公司无义务查询或以其他方式确认任何行使通知上所载签名(S)的真实性或签立该行使通知的人的授权。尽管本协议有任何相反规定,在持有人购买本协议项下所有可供使用的认股权证股份及悉数行使认股权证之前,持有人将不会被要求 实际向本公司交出本认股权证,在此情况下,持有人应在最终行使通知送交本公司后,在合理可行范围内尽快将本认股权证交回本公司注销。本认股权证的部分行使导致 购买本协议项下可供购买的认股权证股份总数的一部分,其效果是将本协议项下可购买的已发行认股权证股份数量减少至与适用的认股权证股份购买数量相等的数量。持有人和公司应保存记录,显示购买的认股权证股票数量和购买日期。公司应在收到行使通知后的一(1)个交易日内提交对该通知的任何反对意见。持有人及任何受让人在接受本认股权证后,确认并同意,由于本第2(A)条的规定,在购买本认股权证部分股份后,在任何给定时间,本认股权证可供购买的认股权证股份数目可能少于本认股权证票面上所述的金额。
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B)行使 价格。根据本认股权证,每股普通股的行使价为1.40美元,可按本文所述调整(“行权价”)。
C)无现金锻炼。如果在行使时没有有效的登记声明登记,或其中包含的招股说明书不能用于向持有人发行认股权证股票,则本认股权证也可以在此时以无现金行使的方式全部或部分行使,在该行使过程中,持有人有权获得相当于通过除以除法获得的商数的认股权证 股[(A-B)(X)](A),其中:
(A) = | 适用的:(I) 在紧接适用的行使通知日期之前的交易日的VWAP ,如果该行使通知是(1)根据本合同第2(A)条同时签立和交付的非交易日或(2)在“正常交易时间”(根据联邦证券法颁布的NMS条例第600(B)条的定义)开盘前的交易日内,根据本合同第2(A)节同时签立和交付的日期 在这样的交易日,(Ii)在持有人的选择下,(Y)紧接适用行使通知日期前一个交易日的VWAP(br})或(Z)Bloomberg L.P.(“Bloomberg”)报道的普通股在主要交易市场的买入价 自持有人签立适用的行使通知之时起,如果该行使通知是在交易日的“正常交易时间”内执行的 ,并在此后两(2)小时内交付(包括至 之后的两(2)小时如果行使通知的日期是交易日,且该行使通知是签立和交付的,则根据本条例第2(A)节(br})或(Iii)适用行使通知的日期的VWAP)。根据本协议第2(A)节的规定,在该交易日“正常交易时间”结束后; |
(B) = | 当时适用的行使价;以及 |
(X) = | 根据本认股权证条款行使本认股权证 时可发行的认股权证股份数目(如行使时为现金行使而非无现金行使 )。 |
“出价 价格”指在任何日期由下列条款中的第一项确定的价格,该价格适用于:(A)如果普通股随后在交易市场上市或报价,则指彭博社报道的普通股随后在交易市场上市或报价的交易市场上(或之前最近的 日期)普通股的出价(根据交易日上午9:30起计算)。(纽约市时间)至下午4:02(纽约时间)),(B)如果OTCQB或OTCQX不是交易市场,则为适用的OTCQB或OTCQX在该日期(或最近的前一个日期)普通股的成交量加权平均价,(C)如果普通股当时没有在OTCQB或OTCQX上市或报价,并且如果普通股的价格随后在Pink 公开市场(或继承其报告价格职能的类似组织或机构)报告,则如此报告的每股普通股的最新买入价,或(D)在所有其他情况下由独立评估师确定的普通股的公允市值,由当时尚未偿还且为本公司合理接受的证券的多数权益持有人真诚地选择 ,其合理费用和支出应由本公司支付。
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“VWAP” 指于任何日期由下列第一项适用的价格厘定的价格:(A)如普通股当时在交易市场上市或报价,则指彭博报导的普通股于该日期(或最近的前一个日期)在交易市场挂牌或报价的每日成交量加权平均价(根据交易日上午9:30起计算)。(纽约市时间)至下午4:02(纽约时间)),(B)如果OTCQB创业板市场(“OTCQB”)或OTCQX最佳市场(“OTCQX”)不是交易市场,普通股在该 日(或最近的前一日)在OTCQB或OTCQX(以适用者为准)的成交量加权平均价格,(C)如果普通股当时没有在OTCQB或OTCQX上市或报价,并且普通股的价格随后在场外交易市场运营的粉色公开市场(“粉色市场”) 报告, 在所有其他情况下,(D)在所有其他情况下,普通股的公允市场价值,由当时尚未发行且为本公司合理接受的证券的多数股东真诚地选择的独立评估师确定的 ,其合理的费用和支出应由本公司支付。
如果认股权证股票是以这种无现金方式发行的,双方确认并同意,根据证券法第3(A)(9)节,认股权证股票应具有正在行使的认股权证的登记特征。公司 同意不采取任何与第2(C)款相抵触的立场。
二、通知 允许持有者进行练习。如果(A)公司将宣布普通股的股息(或任何形式的其他分配),(B)公司应宣布普通股的特别非经常性现金股息或赎回普通股,(C)公司应授权普通股或认股权证的所有持有人认购或购买任何类别或任何权利的股本 股票,(D)普通股的任何重新分类 应获得公司任何股东的批准,本公司参与的任何合并或合并、本公司全部或几乎所有资产的任何出售或转让,或任何将普通股转换为其他证券、现金或财产的强制股份交换,或(E)本公司应授权自愿或非自愿解散、清算或清盘 本公司的事务,则在每种情况下,本公司应安排通过电子邮件将其在公司认股权证登记册上显示的最后电子邮件地址发送给持有人。在以下指定的适用记录或生效日期之前至少10个历日, 一份通知,说明(X)为该等股息、分配、赎回、权利或认股权证的目的而记录的日期,或(Br)如不记录,则说明有权获得该等股息、分配、赎回、权利或认股权证的普通股持有人的截止日期,或(Y)该等重新分类、合并、合并、出售的日期,转让或换股预计生效或结束,以及预计登记在册的普通股持有人有权在 重新分类、合并、合并、出售、转让或换股时将其普通股换取证券、现金或其他财产交割的日期;但未能交付该通知或该通知中的任何缺陷或交付过程中的任何缺陷不应影响该通知中规定的公司行动的有效性。 如果本认股权证要求的任何通知构成或包含有关公司或任何子公司的重要非公开信息,则公司应同时根据表格6-K的报告向委员会提交该通知的重要条款。除非另有明文规定,否则持有人仍有权在自该通知发出之日起至触发该通知之事件生效之日止期间内行使本认股权证。
G)公司自愿调整 。在交易市场规则及规例的规限下,本公司可在本认股权证有效期内任何时间,经持有人事先书面同意,在本公司董事会认为适当的任何期间内,将当时的行权价下调至任何金额及任何时间。
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第四节转让授权书。
A)可转让性。 本认股权证和本认股权证项下的所有权利在本公司或其指定代理人的主要办事处交出后,可全部或部分转让,连同由持有人或其代理人或代理人以书面形式签署的本认股权证,以及足以支付转让时应缴纳的任何转让税款的资金。 交出后,公司应以受让人或受让人的名义(视情况适用)签署并交付新的一份或多份认股权证。并应向转让人签发新的认股权证,证明本认股权证中未如此转让的部分,并应立即取消本认股权证。尽管本协议有任何相反规定,除非持有人已将本认股权证全部转让,否则持有人无须将本认股权证交回本公司,在此情况下,持有人须于持有人向本公司递交转让表格向本公司悉数转让本认股权证之日起三(3)个交易日内将本认股权证交回本公司。认股权证如按本协议适当转让,则可由新持有人行使以购买认股权证股份,而无须发行新认股权证。
B)新的 授权证。本认股权证可于递交本公司上述办事处后与其他认股权证分开或合并,同时附上由持有人或其代理人或受托代表签署的指明发行新认股权证的名称及面额的书面通知。在遵守第4(A)条的情况下,对于该等分拆或合并可能涉及的任何转让,本公司应签署及交付新的一份或多份认股权证,以换取根据该通知分拆或合并该份或多份认股权证。所有于转让或交换时发行的认股权证的日期须为本认股权证的发行日期,并应与 本认股权证相同,但根据本认股权证可发行的认股权证股份数目除外。
C)授权 注册。公司应将本认股权证登记在本公司为此目的而保存的记录(“认股权证登记册”)上,并不时以本记录持有人的名义登记。就本认股权证的任何行使或向持有人的任何分派而言,以及就所有其他 目的而言,本公司可将本认股权证的登记持有人 视为本认股权证的绝对拥有者,而无须发出实际相反通知。
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第5条杂项
A)在行使权利之前,不得以股东身份享有任何权利;不得以现金结算。本认股权证不赋予持有人任何投票权、股息 或在第2(D)(I)节规定的行使前作为公司股东的任何其他权利,但第3节明确规定的除外。在不限制持有人根据第2(D)(I)、2(D)(Iv)及2(D)(V)条规定收取认股权证股份及收取根据第2(D)(I)、2(D)(Iv)及2(D)(V)条预期的现金付款的权利的情况下,本公司在任何情况下均不需要为行使本认股权证而收取现金 。
B)丢失、被盗、破坏或损坏保证书。本公司承诺,在本公司收到令其合理满意的证据 后,如本认股权证或与认股权证有关的任何股票遗失、被盗、销毁或损毁,则本公司将获得令其合理满意的赔偿或担保(就认股权证而言,不包括 任何保证书的张贴),而在交出及注销该等认股权证或股票时,如遭损毁,本公司将 并交付新的相同期限的认股权证或股票,其日期与注销日期相同。以代替该认股权证或股票。[4.99%/9.99%]C)星期六、 星期日、节假日等。如果本协议要求或授予的采取任何行动或终止任何权利的最后或指定日期不是交易日,则可在下一个交易日采取该行动或行使该权利。D)授权 个共享。本公司承诺,于认股权证尚未发行期间,将从其授权及未发行普通股中预留足够数目的股份,以供在行使本认股权证项下的任何购买权时发行认股权证股份。本公司进一步承诺,于行使本认股权证项下的购买权时,本公司发出本认股权证将构成其高级职员的全权授权,该等高级职员负责发行 所需认股权证股份。本公司将采取可能需要的合理行动,以确保该等认股权证可按本文规定发行,而不违反任何适用的法律或法规, 或普通股可在其上市的交易市场的任何要求。本公司承诺,于行使本认股权证所代表的购买权时可能发行的所有认股权证股份 ,于行使本认股权证所代表的购买权及根据本协议就该等认股权证股份支付款项后,将获正式授权、有效发行、缴足股款及无须评估 ,且不受本公司就发行认股权证而产生的所有税项、留置权及收费(与发行同时发生的任何 转让有关的税项除外)的影响。
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除持有人放弃或同意的范围外,公司不得采取任何行动,包括但不限于修改公司章程,或通过任何重组、资产转让、合并、合并、解散、发行或出售证券或任何其他自愿行动,避免或试图避免遵守或履行本认股权证的任何条款。但将始终 本着善意协助执行所有该等条款,并采取一切必要或适当的行动,以保护本认股权证所载持有人的权利不受损害。在不限制前述一般性的原则下,本公司将(I)不会将任何认股权证股票的面值提高至超过在紧接该等 增加面值之前行使认股权证时应支付的金额,(Ii)采取必要或适当的行动,以使本公司可在行使本认股权证时有效及合法地发行已缴足且不可评估的认股权证股份,及(Iii)以商业上合理的努力,从任何具有司法管辖权的公共监管机构取得所有该等授权、豁免或同意,使公司能够履行本认股权证项下的义务所必需的。
在采取任何可能导致调整本认股权证可行使的认股权证股份数量或行使价的 行动之前,本公司应获得任何公共监管机构或拥有司法管辖权的公共监管机构的所有必要授权或豁免或同意。
E)管辖权。 有关本保证书的解释、有效性、执行和解释的所有问题均应根据《采购协议》的规定确定。
f)限制。 持有人承认,在行使本权证时获得的权证股份,如果未登记,且持有人不 使用无现金行使,则将受到州和联邦证券法的限制。
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G)不放弃。 即使行使本认股权证的权利在终止日终止,持有人的任何交易过程或任何延误或未能行使本协议项下的任何权利,均不得视为放弃该权利或以其他方式损害持有人的权利、权力或补救办法。
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H)通知。 本公司要求或允许向持有人发出或交付的任何通知、请求或其他文件应按照购买协议的通知条款交付。
I)责任限制。如持有人并无采取任何肯定行动以行使本认股权证以购买认股权证 股份,亦无列举持有人的权利或特权,则本协议任何条文均不会导致持有人就购买任何普通股的价格或作为本公司股东而承担任何责任,不论该等责任是由本公司或本公司的债权人主张的。
(j)补救措施。 持有人除了有权行使法律赋予的所有权利(包括赔偿损失)外,还有权具体 行使其在本认股权证下的权利。公司同意,金钱损害赔偿不足以补偿因其违反本认股权证条款而遭受的任何损失,并特此同意放弃且不主张在任何 诉讼中以法律补救措施为充分理由的抗辩。
k)继任者 和分配。根据适用证券法,本令状以及由此证明的权利和义务应对公司的继任者和允许的转让人以及持有人的继任者和允许的转让人的利益并对其具有约束力。 本令状的条款旨在使本令状不时的任何持有人受益,并可由该持有人执行 。
l)修正案。 在获得公司和 本令状持有人的书面同意的情况下,本令状可以进行修改或修改或放弃其中的条款。
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m)可分割性。 在可能的情况下,本认股权证的每一项条款均应按照适用法律有效的方式进行解释, 但如果本认股权证的任何条款被适用法律禁止或无效,则该条款应在该禁止或无效的范围内 无效,而不使该等条款的其余部分或本认股权证的其余条款无效。
n)标题。 本认股权证中使用的标题仅为方便参考,不得出于任何目的被视为本认股权证的一部分。
o)电子 签名。电子扫描和传输的签名(包括通过电子邮件附件)应被视为本令状的原件 。
(签名页如下)
兹证明,自上述日期起,公司已由其正式授权的高级职员签署本认股权证。
Enlivex Therapeutics Ltd.
发信人:
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姓名:
标题:
附件A
行使通知
致:
Enlivex Therapeutics Ltd.
(1)在此签署的 选择根据所附认股权证的条款购买_
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(2)付款 应采用以下形式(勾选适用框):
美国的合法货币;或
如获许可,可根据第(2(C)款所载公式)注销所需数目的认股权证股份,以根据第(2(C)款所载无现金行使程序可购买的最高认股权证股份数目 行使本认股权证。
(3)请以以下签署人的名义或以下指定的其他名称发行上述认股权证 股票:
(4) 执行此练习通知的时间是:
认股权证股票应交付给以下 DWAC帐号:
持有人签名
投资实体名称: _
投资主体授权签字人签字
********************
授权签署人姓名:_
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授权签署人名称:_
日期:__ | |||
附件B | |||
作业表 | |||
(要转让上述保证书,请执行此表格并提供所需信息。请勿使用此表格行使认股权证购买股份。) |
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对于收到的价值,上述 保证书和由此证明的所有权利特此转让给
姓名:
(请打印) | 地址: |
(请打印)
电话号码:
☐ | 电子邮件地址: |
☐ | 日期:_ |
持有人签名:_
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持有人地址:_
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The Warrant Shares shall be delivered to the following DWAC Account Number:
_______________________________
_______________________________
_______________________________
[SIGNATURE OF HOLDER]
Name of Investing Entity: ___________________________________________________________________________
Signature of Authorized Signatory of Investing Entity: _____________________________________________________
Name of Authorized Signatory: _______________________________________________________________________
Title of Authorized Signatory: ________________________________________________________________________
Date: ___________________________________________________________________________________________
EXHIBIT B
ASSIGNMENT FORM
(To assign the foregoing Warrant, execute this form and supply required information. Do not use this form to exercise the Warrant to purchase shares.)
FOR VALUE RECEIVED, the foregoing Warrant and all rights evidenced thereby are hereby assigned to
Name: | |
(Please Print) | |
Address: | |
(Please Print) | |
Phone Number: | |
Email Address: | |
Dated: _______________ __, ______ | |
Holder’s Signature:___________________________ | |
Holder’s Address:____________________________ |