洛克希德·马丁公司
冲突矿产报告
截至2023年12月31日的财年
导言
本冲突矿产报告（“报告”）由洛克希德·马丁公司（以下简称 “公司”、“我们” 或 “我们的”）根据经修订的1934年《证券交易法》颁布的第13p-1条（“规则”）编写。“冲突矿产” 一词在《规则》中定义，指金和钽铁矿（coltan）、锡石、黑钨矿或其衍生物，仅限于钽、锡和钨（“冲突矿产” 或 “3TG”）。该规则规定，如果公司有理由相信冲突矿物可能源自刚果民主共和国以及安哥拉、布隆迪、中非共和国、刚果共和国、卢旺达、南苏丹、坦桑尼亚、乌干达和赞比亚等邻国（“涵盖国家”），则该规则要求在生产或签约生产含有冲突矿物的产品时披露某些信息。
公司和产品概述
我们是一家全球国防技术公司，推动创新和推进科学发现。我们的全域任务解决方案和 21 世纪安全愿景加速了向客户交付变革性技术。我们主要从事先进技术系统、产品和服务的研究、设计、开发、制造、集成和维护。我们还提供广泛的管理、工程、技术、科学、物流、系统集成和网络安全服务。我们在四个业务领域开展业务：航空、导弹和火控（MFC）、旋转和任务系统（RMS）和太空。我们根据所提供产品和服务的性质来组织业务领域：
•Aeronautics从事先进军用飞机的研究、设计、开发、制造、集成、维护、支持和升级，包括作战和空中机动飞机、无人驾驶飞行器和相关技术。
•MFC提供防空和导弹防御系统；战术导弹和空对地精确打击武器系统；物流；火控系统；任务作战支持、准备、工程支持和集成服务；载人和无人驾驶地面车辆以及能源管理解决方案。
•RMS设计、制造、服务和支持各种军用和商用直升机、水面舰艇、海上和陆基导弹防御系统、雷达系统、激光系统、海上和空基任务和战斗系统、指挥和控制任务解决方案、网络解决方案以及模拟和训练解决方案。
•太空从事卫星、太空运输系统以及战略、高级打击和防御系统的研究和设计、开发、工程和生产。Space 提供支持网络的态势感知，并集成了复杂的太空和地面全球系统，以帮助我们的客户收集、分析和安全地分发关键情报数据。
涵盖的产品
我们对我们生产或签约生产的产品进行了分析，发现我们的绝大多数产品中都含有3TG（通常是其功能或生产所必需的），如所述
根据规则）包含在公司和产品概述中。这些产品在本报告中统称为 “涵盖的产品”。3TG 不包含在我们向客户提供的服务中。
供应链描述
我们的业务依赖于广泛的全球供应商网络，为我们的最终产品提供材料、零件和服务。作为下游公司，我们与供应商之间以及进入制造过程的原材料来源之间通常存在多个层级。我们供应链的组成使得确定我们产品中使用的3TG的来源变得具有挑战性。因此，我们必须依靠我们的直接供应商与他们的上游供应商合作，为我们提供有关所购买材料和零件中3TG来源的准确信息（例如，通过下述合理的原产国查询）。
合理的原产国查询 (RCOI)
我们的RCOI的要素是：（i）确定相关供应商，（ii）收集数据，（iii）评估数据以确定是否需要进一步的尽职调查。
2023 年，我们与 52 个国家的约 13,300 家活跃供应商开展了业务。由于供应链的复杂性和规模，我们开发了一种基于风险的方法，重点关注被确定为制造商的主要直接供应商（“供应商”）。供应商占我们 2023 年直接制造采购订单承诺的 90% 以上。我们的 2023 年 RCOI 流程考虑了我们的多数股权关联公司。
我们使用负责任矿产倡议 (RMI) 组织开发的冲突矿产报告模板 (CMRT) 从供应商那里收集信息。CMRT包括有关直接供应商的负责任矿产采购政策、尽职调查流程以及有关其供应链的信息（例如冶炼厂和炼油厂的名称和位置以及这些设施使用的3TG的来源）的问题。
根据RCOI，我们没有从供应商那里获得足够的信息，无法确定我们产品中必需的3TG的来源。因此，我们对产品中3TG的来源和监管链进行了尽职调查。
冲突矿产计划的设计
根据该规则的要求，我们对所涵盖产品中必要的3TG的来源和监管链进行了尽职调查。我们的尽职调查计划旨在在所有重大方面符合经济合作与发展组织（经合组织）在《经合组织受冲突影响和高风险地区矿产负责任供应链尽职调查指南：第三版》、经合组织出版物（经合组织指南）和3TG的相关补编中提出的国际公认框架。
所执行尽职调查步骤的描述
根据经合组织制定的五步框架，我们执行的尽职调查步骤如下：
经合组织第 1 步：建立强大的公司管理体系
冲突矿产政策
我们有一份冲突矿产政策声明，内容涉及我们承诺负责任地为我们的产品采购材料，以及我们制定遵循经合组织框架的合规计划。该声明可在我们的网站上查阅。
内部管理系统
我们的管理结构可以支持与冲突矿产相关的供应链尽职调查。这包括：（1）由我们的副总裁兼财务总监兼副总裁兼供应链委员会主席领导的执行指导委员会；（2）供应链委员会，由来自我们四个业务部门的供应链负责人组成；（3）由工程、金融、法律、企业风险和可持续发展、合同、通信以及我们四个业务部门的代表组成的多学科冲突矿产工作组。我们向管理层简要介绍公司在3TG尽职调查和供应链方面的做法。
供应链控制系统
2023 年，我们作为责任商业联盟 (RBA) /负责任矿产倡议 (RMI) 组织成员与航空航天和国防领域的其他制造商一起参与其中。
我们有记录保留政策，要求我们保留与报告相关的记录（作为我们向美国证券交易委员会提交的文件之一）。
供应商参与
我们的《供应商行为准则》包括有关负责任地采购材料的信息。我们通过新的采购订单向供应商提供《供应商行为准则》，并在我们的网站上维护一个包含《供应商行为准则》的供应商页面。
作为供应商参与的一个要素，我们向供应商提供了负责供应链的公司副总裁的一封信，内容涉及该规则以及我们对供应商应如何帮助我们遵守这些要求的期望。除了有关《规则》的背景信息外，我们还解释了联系他们的原因、《规则》可能如何影响他们，以及他们需要采取的行动。该消息还包括洛克希德·马丁公司的联系人电子邮件地址以及指向我们的《冲突矿产政策声明》和先前的《冲突矿产报告》的链接。
申诉机制
我们有道德帮助热线和专门的道德和冲突矿产电子邮件地址，为员工和供应商提供提问或报告疑虑的机制。这些信息可在我们的网站上找到。我们的道德热线信息包含在我们给供应商的年度道德信函中。
OECD 第 2 步：识别和评估供应链中的风险
我们为澳大利亚储备银行和RMI提供财务支持，使其负责任矿产保障流程（RMAP）计划能够利用对冶炼厂/炼油厂管理系统和采购做法的独立第三方评估来验证是否符合RMAP标准。该评估采用基于风险的方法来验证冶炼厂的负责任矿产采购的公司级管理流程。作为下游公司，这些努力使我们能够获得信息，从而能够在上游层面进行风险评估。
我们利用RMI的CMRT根据某些标准对我们的一组供应商进行调查。跟踪供应商的回复，并向没有响应的供应商发送多轮提醒，以达到足够的回复率。然后，将审查从供应商处收到的 CMRT 的完整性和危险信号（参见步骤 3）。所有发现的危险信号都会立即对这些供应商进行后续尽职调查。
经合组织第 3 步：设计和实施应对已确定风险的战略
我们制定了风险管理计划，以解决供应商可能向我们提供来自所涵盖国家的含有3TG的产品的担忧。这种评估供应商调查数据以确定是否需要进行进一步的尽职调查，被称为我们的危险信号流程。视红旗的类型而定
由供应商的调查答复触发，将向供应商发送一封特定的回复信，要求提供更多信息，如下所述。
•旗帜A：供应商表示其直接或间接地从所涉国家采购3TG。如果确认供应商为包含来自所涵盖国家/地区的3TG的涵盖产品提供产品或零件，我们将要求供应商确认所涵盖国家/地区的来源经验证为无冲突。
•B国旗：供应商没有就冲突矿产参与其供应链。如果供应商的调查答复表明其尚未从供应商那里收集有关所提供产品中所含3TG的来源的信息，我们鼓励该供应商参与其供应链，并要求他们在规定的时间段内更新调查答复，以表明他们对此的承诺。
•Flag C：供应商表示其供应链没有冲突，但我们的分析发现其调查答复中存在潜在的不一致之处。如果供应商的调查回复表明其供应链没有冲突，但我们的分析发现了潜在的不一致之处，我们要求供应商在指定的时间段内审查并更新其调查回复。
经合组织步骤4：对冶炼厂/炼油厂的尽职调查做法进行独立的第三方审计
我们不对3TG熔炼厂或炼油厂进行或直接审计。我们依赖第三方通过我们在RMI中的成员资格以及供应商自我披露认证状态进行的审计。2023年，我们向RMI冶炼厂审计基金捐款，该基金用于支付冶炼厂或炼油厂首次RMAP审计和无冲突验证的费用，还支持已经参与RMAP的冶炼厂或炼油厂的重新评估费用，因为重新评估的费用可能很沉重。
经合组织第 5 步：供应链尽职调查年度报告
2023 年，我们向美国证券交易委员会提交了《2022年冲突矿产报告》，并将该报告发布到我们的网站上。本报告构成我们关于冲突矿产尽职调查的2023年年度报告，也将在我们的网站上发布，网址为：https://www.lockheedmartin.com/en-us/suppliers/sustainable-supply-chain.html 并向美国证券交易委员会提交。
我们的尽职调查措施的结果
用于处理 3TG 的设施的描述；有关原产国的信息以及确定地雷或原产地的努力
如前所述，我们发现我们的绝大多数涵盖产品中都含有3TG，因此我们要求供应商完成CMRT，以确定用于加工3TG的设施、3TG的原产国以及我们供应链中3TG的矿山或原产地。大多数回复我们的 CMRT 的供应商在答复中表示，所提供的信息是公司或部门层面的，不包括冶炼厂清单。
少数答复列出了特定的冶炼厂，共确定了供应商采购3TG的481家冶炼厂。在这些熔炉中：
•RMI冶炼厂数据库已将481家冶炼厂中的329家认定为3TG冶炼厂。
•在329家获得认可的冶炼厂中，有231家在2023年被验证为符合RMAP标准。但是，由于我们无法确定供应链中原材料的上游监管链，我们无法确认这些冶炼厂（如果有）提供了可能包含在我们的产品中的3TG。
调查数据还确定了148家供应商，这些供应商表示他们使用了供应链中包含的来自覆盖国家的冶炼厂或矿山，但表示他们来自多个冶炼厂和矿山，没有透露使我们能够将特定的冶炼厂或矿山与我们的其中一种承保产品联系起来的完整产品线。
2023 年，我们没有发现任何需要实施风险缓解措施、暂停交易或与其中一家供应商脱离接触的情况。由于信息通常是在公司或部门层面提供的，并且与特定的承保产品无关，因此我们没有足够的信息来识别我们的承保产品中包含的3TG的采购设施，也无法确定此类3TG的原产国。
自 2023 年 12 月 31 日以来，我们已经或将要采取的措施来降低冲突矿产使武装团体受益的风险
洛克希德·马丁公司支持防止所涉国家的武装团体从该地区的冲突矿产采购中获益的目标。我们致力于负责任地为我们的产品采购材料，包括冲突矿产的采购，我们希望我们的供应商同样致力于负责任的采购。我们希望我们的供应商采取措施确定其产品是否含有冲突矿产，如果是，则实施供应链尽职调查流程，以确定这些矿物的来源，并支持努力消除直接或间接资助或使所涉国家武装团体受益的冲突矿物的使用。因此，我们打算采取以下措施，进一步降低我们产品中的3TG资助或使所涉国家的武装团体受益的风险：
•继续参考《洛克希德·马丁公司供应商行为准则》，在新采购订单中参考《国防工业倡议供应商行为准则》，并将供应商引导至我们的冲突矿产政策声明和网页。
•作为我们RCOI流程的一部分，对占我们直接制造采购订单承诺90％以上的供应商进行调查。
•继续参与RMI，并在2024年向RMI冶炼厂审计基金捐款，目标是提供足够的资源来支持冶炼厂参与审计计划，从而进一步验证合规采购做法。
•鼓励供应商和冶炼厂参与RMI制定的RMAP。
•与我们的直接供应商接触，鼓励他们要求上游供应商制定计划，从其供应链中消除冲突矿山中的3TG，并根据RMAP或类似计划确认其符合要求。
