附录 4.1

购买普通股的预筹资金认股权证形式

 

搜查令号 [•]

股票数量: [•]
(有待调整)

原始发行日期: [•], 2024

特拉华州的一家公司(以下简称 “公司”)Perspective Therapeutics, Inc. 特此证明,出于良好和有价值的考虑,特此确认其收货和充足性, [•]或其注册受让人(“持有人”)有权根据以下条款从公司购买总额不超过以下金额的商品 [•]本公司普通股,每股面值0.001美元(“普通股”),每股面值0.001美元(“普通股”),每股行使价等于每股0.001美元(“行使价”),交出本认股权证购买普通股(包括任何普通股认股权证)后,每股行使价等于每股0.001美元(根据本文第9节的规定,“行使价”)在申报和生效之日或之后随时不时签发的交换、转让或替换(“认股权证”)与特拉华州国务卿签订的证明股东批准(定义见第 8 节)(“行使日期”)的章程修正案(“章程修正案”),但须遵守以下条款和条件:

1.
定义。就本认股权证而言,以下术语应具有以下含义:
(a)
“关联公司” 是指由持有人直接或间接控制、控制或共同控制的任何个人,但仅限于此类控制持续的时间内。就本定义而言,“控制权”(含相关含义包括 “受控制”、“控制” 和 “共同控制”)对个人而言,是指直接或间接拥有 (i) 指导或指导该人的管理和政策的权力(无论是通过证券或合伙企业的所有权,还是通过合同或其他所有权权益),或 (ii) 至少 50% 的投票权证券(直接或根据任何期权、认股权证或其他类似安排)或其他类似的证券股权。
(b)
“委员会” 是指美国证券交易委员会。
(c)
对于截至任何日期的任何证券,“收盘销售价格” 是指彭博金融市场报告的该证券在主要交易市场上该证券的最后交易价格,或者,如果该主要交易市场开始延长营业时间且未指定最后交易价格,则指彭博金融市场报告的该证券在纽约时间下午4点之前的最后交易价格,或者如果该证券不是在相关的交易日在美国国家证券交易所上市交易,然后此类证券的收盘销售价格将是该证券中点的平均值

 


 

场外市场集团或类似组织报告的相关交易日场外交易市场上此类证券的每股最后买入价和最后卖出价。如果无法根据上述任何基础计算特定日期证券的收盘销售价格,则该日期该证券的收盘销售价格应为公司和持有人真诚地共同确定的公允市场价值。如果公司和持有人无法就此类证券的公允市场价值达成协议,则公司董事会应根据公司聘请的全国认可的独立投资银行公司的意见(成本和费用自理),运用其善意判断来确定公允市场价值。如果没有明显的错误,董事会的决定对所有各方均具有约束力。在适用的计算期内,应针对任何股票分红、股票分割、股票组合或其他类似交易对所有此类决定进行适当调整。
(d)
“原始发行日期” 是指 [•], 2024.
(e)
“主要交易市场” 是指普通股主要上市和报价交易的美国国家证券交易所,截至原始发行日,该交易所为纽约证券交易所美国证券交易所。
(f)
“注册声明” 是指公司在S-3表格(文件编号333-279692)上的注册声明,该声明自2024年5月24日提交时起生效。
(g)
“证券法” 是指经修订的1933年证券法。
(h)
“标准结算周期” 是指美国经纪交易商进行的股票交易的标准结算周期,以交易日数表示,自适用日期起生效。
(i)
“交易日” 是指主要交易市场通常开放交易的任何工作日。
(j)
“过户代理人” 是指北卡罗来纳州Computershare信托公司、公司的普通股过户代理人和注册商,以及以此类身份任命的任何继任者。
2.
证券发行;认股权证登记。本认股权证最初由公司发行,是根据注册声明发行和出售的。自原始发行日起,认股权证可根据注册声明发行。因此,根据《证券法》颁布的第144条,本认股权证不是 “限制性证券”,在行使本认股权证后,该认股权证发行的认股权证也不会是 “限制性证券”。公司应根据公司为此目的保存的记录(“认股权证登记册”),不时以记录持有者(应包括初始持有人或根据本协议转让本认股权证的任何受让人)的名义登记本认股权证的所有权。出于任何目的,公司可以将本认股权证的注册持有人视为本认股权证的绝对所有者

2

 


 

在没有实际相反通知的情况下,行使本协议或向持有人进行任何分配,以及用于所有其他目的。
3.
转让登记。在遵守所有适用的证券法的前提下,在交出本认股权证并支付所有适用的转让税(如果有)后,公司应或将促使其过户代理在认股权证登记册中登记本认股权证全部或任何部分的转让。进行任何此类注册或转让后,应向受让人签发一份新的认股权证,主要以本认股权证的形式购买普通股(任何此类新认股权证,“新认股权证”),以证明本认股权证中如此转让的部分,并应向转让持有人签发一份新的认股权证,证明本认股权证中未如此转让的其余部分(如果有)。新认股权证的受让人接受新认股权证应被视为该受让人接受持有人就本认股权证享有的所有权利和义务。在本认股权证交给公司进行转让后的三(3)个交易日内,公司应或将促使其过户代理人自费准备、签发和交付本第3节规定的任何新认股权证。在到期提交转让登记之前,公司可以将本协议的注册持有人视为所有人和持有人,并且公司不受任何相反通知的影响。
4.
认股权证的行使和期限。
(a)
本认股权证的全部或任何部分均可由注册持有人在行使之日或之后随时以本认股权证允许的任何方式行使。
(b)
在行使日当天或之后,持有人可以通过以下方式行使本认股权证:(i) 一份填写并正式签署的行使通知(以下简称 “行使通知”),并且(ii)支付行使本认股权证数量的行使价(如果根据下文第10条行使通知中有此规定,则可以采用 “无现金行使” 的形式)),以及向公司交付行使通知的日期(根据通知确定)此处的规定)是 “行使日期”。不得要求持有人交付原始认股权证才能根据本协议进行行使。行使通知的执行和交付应与取消原始认股权证和发行新认股权证具有同等效力,以证明有权购买剩余数量的认股权证(如果有)。除行使价外,本认股权证的总行使价已在原始发行日当天或之前向公司预先注资,因此,持有人无需支付任何额外对价(行使价除外)即可行使本认股权证。如果总行使价以现金支付(“现金行使”),则持有人应在行使日期(“行使价交付截止日期”)之后的两(2)个交易日(或者,如果更少,则包括行使日标准结算期的交易日数)内通过电汇交付相应行使通知中规定的认股权证股份的总行使价。持有人无权

3

 


 

在任何情况下或出于任何原因退还或退还此类预先注资的行使价的全部或任何部分。
5.
认股权证的交割。
(a)
行使本认股权证后,公司应立即(但在任何情况下都不迟于构成行使价总额之后的标准结算期的交易日数)(或者,如果是现金行使,如果公司在行使价交割截止期限之前,即公司收到适用的总行使价之日起一(1)个交易日)(“认股权证股份交割截止日期”)(“认股权证股份交割截止日期”),将该总数记入该权证的总数持有人有权获得的普通股根据此类行使,通过存托信托公司(“DWAC”)系统向存托信托公司(“DTC”)的持有人或其指定人的余额账户进行此类行使,或者(且仅当)此类股份必须由带有限制可转让性图例的证书代表,通过隔夜快递发往行使通知中规定的地址,即在公司股票登记册中登记的证书以持有人或其指定人的名义,以持有人持有的普通股数量为准有权根据这种行使行使。尽管有前述规定或此处包含任何其他相反的规定,但如果持有人在行使本认股权证时表示或被视为表示(如下所述)不是(如下所示),则行使本认股权证时可发行的普通股不是(或以其他方式承受或受任何转让限制或停止转让指示)的证书进行代表,也不得要求或受任何转让或停止转让指令的约束 “关联公司”(如该术语的定义见证券第144条)公司的法案)以及持有人每次交付的行使通知均应被视为持有人表示其当时不是公司的关联公司,除非持有人在该行使通知中另有明确说明。持有人、DTC(或其被提名人)或持有人指定接收认股权证股份的任何自然人或法律实体(均为 “个人”)应被视为自行使之日起成为此类认股权证股份的记录持有人,无论此类认股权证股份存入持有人的DTC账户的日期或证明此类认股权证的证书交付之日如何(视情况而定)。
(b)
如果在认股权证股份交割截止日期之前,公司未能按照第5(a)条要求的方式向持有人交付代表所需数量的认股权证股份的证书,或者未能将持有人有权获得的认股权证股份的余额账户存入持有人在DTC的余额账户(视情况而定),并且如果在认股权证交割截止日期之后和收到此类认股权证股份之前,持有人购买(通过公开市场交易或其他方式)普通股的交付以满足普通股的出售持有人预计通过此类行使获得的认股权证股份(“买入”)的持有人,则公司应在持有人提出要求后的三(3)个交易日内由持有人自行决定(1)以现金向持有人支付相当于持有人总购买价格的金额

4

 


 

以此方式购买的普通股的经纪佣金(包括经纪佣金,如果有),届时公司交付此类证书(以及发行此类认股权证)的义务将终止或(2)立即履行其向持有人交付代表此类认股权证的一份或多份证书的义务,或将此类认股权证的持有人存入DTC的余额账户(如果有)持有人的总购买价格(包括经纪佣金,如果有)以买入方式购买的普通股股比(A)在买入中购买的普通股数量乘以(B)行使日普通股的收盘销售价格(B)的乘积。
(c)
在法律允许的范围内,根据第5(b)条的规定,公司根据和受本协议条款(包括下文第11节规定的限制)发行和交付认股权证股份的义务是绝对和无条件的,无论持有人为执行该条款、对本协议任何条款的任何豁免或同意、恢复对任何人的任何判决或任何执行该条款的行动而采取的任何行动,或任何抵消、反诉、补偿、限制或终止,或任何违约或持有人或任何其他人涉嫌违反对公司的任何义务,或持有人或任何其他人违反或涉嫌违法的行为,无论在其他任何情况下都可能限制公司在发行认股权证时对持有人承担的此类义务。在不违反第 5 (b) 条的前提下,本协议中的任何内容均不限制持有人根据本协议依据法律或衡平法寻求任何其他补救措施的权利,包括但不限于针对公司未能按照本协议条款的要求在行使认股权证时及时交付普通股的具体履约令和/或禁令救济(无需证明经济损失或发行保证金或其他证券)。公司同意,金钱损害赔偿可能无法为因违反本认股权证的任何条款而遭受的任何损失提供足够的补偿,并特此进一步同意,如果就任何此类违规行为采取任何具体履行行动,则不得主张或应放弃以法律补救措施不足为由的辩护。
6.
费用、税收和开支。行使本认股权证后,普通股的发行和交割应免费向持有人收取任何发行税或转让税、过户代理费或其他附带税或费用(不包括任何适用的印花税),所有这些税款和费用应由公司支付;但是,公司无需为注册所涉及的任何转让缴纳任何可能应缴的税款以其他名义发行的认股权证或认股权证的任何证书而不是持有人或其关联公司的持有人。持有人应对因持有或转让本认股权证或在行使本认股权证时收到认股权证股份而可能产生的所有其他纳税义务负责。
7.
更换认股权证。如果本认股权证被肢解、丢失、被盗或销毁,公司应签发或安排签发该认股权证,以换取和替代

5

 


 

取消本认股权证,或代替本认股权证,但前提是收到公司对此类损失、盗窃或毁坏(在这种情况下)感到合理满意的证据,并且在每种情况下,应根据公司的要求提供惯例和合理的赔偿。如果由于本认股权证被终止而申请新的认股权证,则持有人应将此类残缺的认股权证交给公司,以此作为公司履行签发新认股权证义务的先决条件。
8.
预留认股权证。截至最初的发行日期,公司没有足够数量的法定普通股来行使本普通股认股权证。公司承诺,在 (i) 获得股东批准后,将有效增加可供发行的普通股数量,从而允许根据下述条款(“股东批准”)保留足够数量的普通股用于行使本认股权证;(ii)证明相同的《章程修正案》的提交和生效,以及此后在本认股权证未偿还期间的任何时候,储备金和储备金从已授权但未发行的总数中保留以及其他未预留普通股,其唯一目的是使其能够在行使本认股权证时按本认股权证的规定发行认股权证,即行使整份认股权证时最初可发行和交割的认股权证的数量,不附带持有人以外其他人的优先权或任何其他或有购买权(考虑到第9条的调整和限制)。公司承诺,所有可发行和可交割的认股权证在根据本协议条款发行和支付适用的行使价后,均应获得正式和有效的授权、发行和全额支付且不可评税。公司将采取一切合理必要的行动,确保此类普通股可以按照本协议的规定发行,而不会违反任何适用的法律或法规,也不会违反普通股上市或报价的任何证券交易所或交易市场的任何要求。公司进一步承诺,未经持有人事先书面同意,在本认股权证未偿还期间,它不会采取任何行动来增加普通股的面值。
9.
某些调整。根据本第9节的规定,行使本认股权证的行使价和可发行的认股权证股份数量将不时进行调整。
(a)
股票分红和分割。如果公司在本认股权证未偿还期间的任何时候,(i) 支付普通股股息,或以其他方式分配在原始发行日已发行和流通的任何类别的股本,按照原始发行日或注册声明中所述的经修订的普通股的条款,(ii) 将其已发行普通股细分为更多数量的普通股在普通股中,(iii)将其已发行的普通股合并为较小的普通股普通股数量或(iv)通过重新分类股本来发行任何额外的公司普通股,则在每种情况下,行使价应乘以分数,其分子应为该事件发生前夕已发行的普通股数量和分数

6

 


 

应为此类事件发生后立即发行的普通股数量。根据本款第 (i) 款所作的任何调整应在确定有权获得此类股息或分配的股东的记录日期后立即生效,但是,如果该记录日期已确定,且该股息未在规定的日期全额支付,则应在该记录日营业结束时相应地重新计算行使价,此后应根据本款自当时起根据本款调整行使价此类股息的实际支付额。根据本款第 (ii) 或 (iii) 条作出的任何调整应在该细分或合并生效之日后立即生效。本 (a) 款的规定同样适用于公司采取的与本文明确规定的类似的行动。
(b)
按比例分配和分红。尽管此处包含任何相反的规定,持有人作为本认股权证的持有人,有权获得向普通股持有人支付的任何形式的股息或分配(包括(i)公司债务的证据,(ii)任何证券,(iii)认购或购买任何证券的权利或认股权证,或(iv)现金或任何其他资产),并应由公司支付,但根据第 9 (a) 条进行调整的股息或分配除外,其程度与持有人行使该调整的程度相同在现金行使中全额认股权证(不考虑此处或其他地方对行使的任何限制),并且在该股息或分配的记录日期(如果没有记录日期,则在该等股息或分配之日)持有此类认股权证股票。本第9(b)条规定的付款或分配应与向普通股持有人的股息或分配同时支付。本 (b) 款的规定应同样适用于随后支付的股息或类似于本文明确规定的股息或分配。
(c)
基本交易。如果在本认股权证尚未到期期间的任何时候 (i) 公司与另一人进行任何合并或合并,其中公司不是幸存实体,并且在合并或合并前不久的公司股东在此类合并或合并后不直接或间接拥有尚存实体至少 50% 的投票权,(ii) 公司向他人出售全部或实质性的任何表决权其所有资产集中在一笔交易或一系列相关交易中交易,(iii) 根据任何要约或交换要约(无论是公司还是其他人),占公司股本投票权50%以上的股本投标持有人或该其他人(视情况而定)接受此类收购付款,(iv) 公司完成股票购买协议或其他业务合并(包括但不限于重组、资本重组、分拆计划或计划)(根据安排)与另一人达成协议,从而使该其他人获得更多收益高于公司股本投票权的50%(任何此类交易除外,在此类交易之前,公司的股东在交易之后立即以基本相同的比例保持该人的投票权)

7

 


 

交易),或(v)公司对普通股进行任何重新分类,或任何强制性股票交易所,据此将普通股有效转换为或交换为其他证券、现金或财产(上文第9(a)节所涵盖的普通股的细分或组合除外)(在任何此类情况下均为 “基本交易”),则在该基础交易之后,持有人有权获得此类基本面交易行使本认股权证,相同金额和种类的证券、现金或财产因为如果在此类基本交易发生之前,持有当时在现金行使中全额行使本认股权证后可发行的认股权证数量的持有人,则不考虑此处或其他地方对行使的任何限制(“替代对价”),则该基础交易发生时有权获得该认股权证。公司不得实施任何公司不是尚存母实体或替代对价包括他人证券的基本交易,除非 (i) 替代对价完全是现金,并且公司根据下文第10节规定同时 “无现金行使” 本认股权证,或 (ii) 在本认股权证完成之前或完成的同时,对基本交易中公司的任何继任者或其他尚存实体(包括成为其母公司的任何人)公司或公司资产的购买者)应承担向持有人交付根据上述规定可能有权获得的替代对价的义务,以及本认股权证规定的其他义务。本 (c) 款的规定应同样适用于类似于基本交易类型的后续交易。
(d)
认股权证数量。在根据本第9节对行使价进行任何调整的同时,行使本认股权证时可以购买的认股权证数量应按比例增加或减少,因此,在进行此类调整之后,根据本协议应为增加或减少的认股权证数量应支付的总行使价与该调整前生效的总行使价相同。
(e)
计算。根据本第9节进行的所有计算均应按最接近的百分之一美分或最接近的份额进行(视情况而定)。
(f)
调整通知。根据本第9节进行每一次调整后,公司将根据持有人的书面要求,立即根据本认股权证的条款真诚地计算调整额,并准备一份说明此类调整的证书,包括调整后的行使价以及行使本认股权证(如适用)时可发行的经调整的认股权证或其他证券数量或类型的声明,描述导致此类调整的交易并显示在详细说明所依据的事实这种调整是有根据的。根据书面要求,公司将立即向持有人和公司的过户代理人交付每份此类证书的副本。

8

 


 

(g)
公司活动通知。如果在本认股权证到期期间,公司 (i) 宣布分红或任何其他普通股的现金、证券或其他财产分配,包括但不限于授予认购或购买公司或任何子公司任何股本的权利或认股权证,(ii) 授权或批准、签订任何考虑或征求股东批准任何基本交易的协议,或 (iii) 授权自愿解散,公司事务的清算或清盘,然后,公司应在个人需要持有普通股才能参与或投票的适用记录或生效日期前至少十(10)天向持有人发出此类交易的通知;但是,未能发出此类通知或其中的任何缺陷均不得影响该通知中要求描述的公司行动的有效性。此外,如果在本认股权证未履行期间,公司授权或批准、签订任何考虑或征求股东批准第9(c)条所考虑的任何基本交易的协议,但第9(c)条第(iii)条规定的基本交易除外,公司应在该基本交易完成之日前至少三十(30)天向持有人发出此类基本交易通知。尽管如此,如果公司合理地认为公司根据本协议向持有人交付的任何通知或其内容构成实质性的非公开信息,则公司应(在前一句规定的相同时限内)让持有人能够签署与之相关的保密协议,足以让持有人收到此类通知,公司应在执行该保密协议后立即发出此类通知。如果持有人未签署保密协议,则在公开披露构成重大非公开信息的信息之前,公司不得向持有人发出此类通知。
10.
行使价的支付。尽管此处包含任何相反的规定,但本认股权证可以随时通过 “无现金行使” 的方式行使,在这种情况下,公司应向持有人发行根据《证券法》第3(a)(9)条进行的证券交易所中数量的认股权证,具体如下:

X = Y [(A-B) /A]

在哪里:

“X” 等于向持有人发行的认股权证数量;

“Y” 等于当时行使本认股权证的认股权证股份总数;

“A” 等于截至行使日前一天交易日的普通股收盘销售价格;以及

9

 


 

“B” 等于行使时适用认股权证股份当时有效的行使价。

如果注册声明或其他登记认股权证股份发行的注册声明由于任何原因在本认股权证行使时无效,则认股权证只能通过无现金行使,如本第10节所述。除第 5 (b) 节(买入补救措施)、第 12 (b) 节(违约买入补救措施)和第 12 节(以现金代替部分股票)中规定的情况外,本认股权证的行使在任何情况下都不会以现金结算。

11.
运动的局限性。
(a)
尽管此处有任何相反的规定,除非获得股东批准且章程修正案已提交并生效,否则公司不得影响本认股权证的任何行使,并且持有人无权以超过该数量的认股权证行使本认股权证,这种认股权证在生效时或行使前不久,将导致普通股总数由实益持有持有人、其关联公司和任何个人谁是第 13 (d) 条集团的成员,持有人或其关联公司必须超过 [4.99/9.99]行使后公司已发行和流通普通股总数的百分比(“最大百分比”)。就本款而言,应根据《交易法》第13(d)条及其颁布的规则计算和确定受益所有权以及持有人是否为第13(d)条集团的成员。就本认股权证而言,在确定持有人在行使本认股权证时可以在不超过最大百分比的情况下收购的已发行普通股数量时,持有人可以依据(x)公司最新的10-Q表季度报告、10-K表年度报告和8-K表最新报告或向委员会提交的其他公开文件中反映的已发行普通股数量,(y)更多公司最近的公开公告或 (z) 公司发布的任何其他通知或过户代理人列出了已发行普通股的数量。应持有人的书面要求,公司应在两(2)个交易日内以书面形式或通过电子邮件向持有人确认当时已发行的普通股数量。无论如何,自报告此类已发行普通股数量之日起,应在持有人转换或行使包括本认股权证在内的公司证券(包括本认股权证)生效后确定已发行普通股的数量。通过向公司发出书面通知,持有人可以在行使本认股权证时发行的普通股生效后,不时将最高百分比提高或降低至规定的任何其他百分比,但不得超过已发行和流通普通股的19.99%;前提是任何此类提高要到向公司发出此类通知后的第六十一(61)天才能生效。就本第 11 (a) 节而言,实益拥有的普通股或有表决权证券的总数

10

 


 

持有人及其关联公司以及与该持有人或其关联公司一起属于第 13 (d) 条集团成员的任何其他人员应包括 (x) 行使本认股权证时可发行的普通股,但应不包括持有人行使本认股权证中剩余未行使和未取消部分后可发行的普通股数量,以及 (y) 行使或转换该认股权证时可发行的普通股数量任何其他证券的未行使、未转换或未取消的部分受转换或行使限制的公司,其转换或行使限制与本协议中包含的限制类似,并且由持有人或其任何关联公司以及与该持有人或其关联公司一起属于第 13 (d) 条集团的其他人员实益所有。
(b)
本第11节不应限制持有人可能获得或实益拥有的普通股数量,以确定持有人在本认股权证第9(c)节所设想的基本交易中可能获得的证券或其他对价金额,或确定持有人可能获得的任何股息或分配金额,如本认股权证第9(b)节所述。
12.
股东批准。
(a)
在本协议发布之日之后,公司应在切实可行的情况下尽快举行年度或特别股东大会(“股东大会”),以获得股东批准。公司应尽最大努力在2024年5月31日(“股东批准截止日期”)之前举行股东大会。公司应尽最大努力获得股东批准,并应促使公司董事会建议股东批准该事项。如果尽管公司尽了最大努力,但股东批准仍未在股东批准截止日期当天或之前生效,则公司应安排此后每隔七十五(75)天再举行一次股东大会(每次 “额外股东大会”),直到获得该股东批准。获得股东批准后,公司应在获得股东批准后的三十(30)天内向特拉华州国务卿提交章程修正案,以证明该股东批准。
(b)
如果在股东批准截止日期后的第一次额外股东大会之后的十(10)天之前,持有人无法行使本认股权证,则持有人可以选择通知公司其出售一定数量的普通股,但不得超过(i)持有人根据第5(a)条行使认股权证时有权获得的最大普通股数量,就像股东一样获得批准,《章程修正案》已提交并生效;(ii)最大百分比(“默认买入金额”),持有人有权购买(公开市场交易或其他方式)普通股,以满足持有人出售不超过默认买入金额的普通股的款项(

11

 


 

“默认买入”),公司应在持有人要求后的三(3)个交易日内以现金向持有人支付相当于持有人购买普通股的总购买价格(包括经纪佣金,如果有的话,减去行使价)的金额,届时可行使本认股权证的总数量将自动逐一减少。为避免疑问,一旦获得股东批准并向特拉华州国务卿提交章程修正案,本条款将不再具有进一步的效力和效力。
13.
没有零星股票。不会发行与本认股权证的任何行使相关的部分认股权证。代替原本可以发行的任何部分股票,将要发行的认股权证数量向下舍入到下一个整数,公司应以现金向持有人支付任何此类零星股票的公允市场价值(基于收盘销售价格)。
14.
通知。本协议下的任何及所有通知或其他通信或交付(包括但不限于任何行使通知)均应为书面形式,并应在最早于 (i) 传输之日被视为已送达并生效,前提是此类通知或通信是在纽约市时间下午 5:30 之前通过电子邮件发送的,只要电子邮件的发件人没有收到来自拟议收件人的计算机服务器的自动传送失败通知,(ii) 传输之日后的下一个交易日(如果此类通知)或只要电子邮件的发件人没有收到来自拟议收件人计算机服务器的自动送达失败通知,则通信将在非交易日或不迟于纽约市时间下午 5:30 的某一交易日通过电子邮件发送;(iii) 如果通过国家认可的隔夜快递服务发送,指定下一个工作日送达,则在邮寄之日的下一个交易日通过电子邮件发送,或 (iv) 收件人实际收到邮寄之日后的交易日如果是手工交付,则需要发出通知:

(i) 如果向公司提供,则:

透视疗法有限公司

埃利奥特大道 2401 号,320 号套房

华盛顿州西雅图 98121

注意:总裁兼首席执行官蒂斯·斯普尔

电子邮件: [***]

并附上副本至(不构成通知):

Hogan Lovells 美国律师事务所

主街 609 号套房 4200

德克萨斯州休斯顿 77002

注意:安德鲁·斯特朗和斯蒂芬·尼古拉

电子邮件:andrew.strong@hoganlovells.com,stephen.nicolai@hoganlovells.com

(ii) 如果是发给持有人,则使用持有人向公司交付的地址或其他联系信息,或按公司账簿和记录上的原样发送给持有人。

12

 


 

 

在交付本认股权证的任何行使或转让时,无需使用墨水原创的行使通知或转让表(如适用),也不需要任何行使表或转让表的任何奖章担保(或其他类型的担保或公证)。

15.
认股权证代理人。根据本认股权证,公司最初应担任认股权证代理人。在通知持有人三十(30)天后,公司可以任命新的认股权证代理人。公司或任何新的认股权证代理人可能合并的任何公司,或因公司或任何新的认股权证代理人为一方的合并而产生的任何公司,或公司或任何新的认股权证代理人将其几乎所有公司信托或股东服务业务转让给的公司,均应成为本认股权证的继任权证代理人,无需采取任何进一步行动。任何此类继任认股权证代理人应立即将其继任认股权证代理人的通知邮寄给持有人(通过头等邮件,邮费预付),邮寄至认股权证登记册上显示的最后地址。
16.
杂项。
(a)
作为股东没有权利。除非本认股权证中另有明确规定,否则持有人仅以本认股权证持有人的身份,无权出于任何目的投票或被视为公司股本持有人,也不得将本认股权证中包含的任何内容解释为仅以本认股权证持有人的身份赋予持有人公司股东的任何权利或任何投票权,或拒绝同意任何公司行动(无论是任何重组、股票发行、重新分类在向认股权证持有人发行认股权证之前,股票、合并、合并、合并、转让或其他)、收到会议通知或其他方式,认股权证持有人在适当行使本认股权证后有权获得认股权证。此外,本认股权证中包含的任何内容均不得解释为要求持有人承担购买任何证券(行使本认股权证或其他方式)或作为公司股东的任何责任,无论此类责任是由公司还是公司的债权人主张。
(b)
授权股份。(i) 除非持有人放弃或同意,否则公司不得通过任何行动,包括但不限于修改其证书或公司章程,或通过任何重组、资产转让、合并、解散、发行或出售证券或任何其他自愿行动,避免或试图避免遵守或履行本认股权证的任何条款,但将始终本着诚意提供协助执行所有此类条款并采取所有必要的行动,或适合保护本认股权证中规定的持有人权利免受损害。在不限制前述内容概括性的前提下,公司 (a) 不将任何认股权证股份的面值增加到面值增加前夕行使时应付的金额之上,(b) 采取所有必要或适当的行动,以使公司能够

13

 


 

在行使本认股权证后,有效合法地发行已全额支付且不可评估的认股权证股票,以及(c)采取商业上合理的努力,从任何具有该认股权证管辖权的公共监管机构获得所有必要的授权、豁免或同意,以使公司能够履行本认股权证下的义务。(ii) 在采取任何可能导致调整本认股权证可行使的认股权证数量或行使价的行动之前,公司应获得任何公共监管机构或对其具有管辖权的机构的所有必要授权或豁免或同意。
(c)
继任者和受让人。本认股权证可由持有人转让,但须遵守本认股权证中规定的转让限制并遵守适用的证券法。未经持有人的书面同意,公司不得转让本认股权证,但如果进行基本交易,则转让给继任者除外。本认股权证对公司和持有人及其各自的继承人和受让人具有约束力,并使其受益。在不违反前一句的前提下,本认股权证中的任何内容均不得解释为向公司和持有人以外的任何人提供本认股权证下的任何法律或衡平权利、补救措施或诉讼理由。本认股权证只能以由公司和持有人或其继任人和受让人签署的书面形式进行修改。
(d)
修正和豁免。除非本文另有规定,否则只有在公司获得持有人的书面同意的情况下,才能修改认股权证的条款,公司可以采取此处禁止的任何行动,或不采取本协议中要求其采取的任何行动。
(e)
接受。持有人收到本认股权证即表示接受并同意此处包含的所有条款和条件。
(f)
适用法律;管辖权。与本授权令的解释、有效性、执行和解释有关的所有问题均应受纽约州法律管辖,并根据纽约州法律进行解释和执行,不考虑其法律冲突原则。本公司和持有人特此不可撤销地服从设在纽约市曼哈顿区的州和联邦法院的专属管辖权,以裁决本协议项下或与本协议中考虑或讨论的任何交易(包括与执行任何交易文件有关的交易)有关的任何争议,特此不可撤销地放弃,并同意不在任何诉讼中主张诉讼或提起诉讼,任何声称其个人不受任何此类法院管辖的指控。公司和持有人特此不可撤销地放弃个人送达程序并同意在任何此类程序中送达程序

14

 


 

通过挂号信或挂号信或隔夜送达(附有送达证据)将其副本邮寄给该人,向其发出通知的有效地址,提起诉讼、诉讼或诉讼,并同意该服务应构成良好和充分的诉讼程序和通知。此处包含的任何内容均不应被视为以任何方式限制了以法律允许的任何方式提供程序的任何权利。公司和持有人特此放弃陪审团审判的所有权利。
(g)
标题。此处标题仅为方便起见,不构成本认股权证的一部分,不应被视为限制或影响本认股权证的任何条款。
(h)
可分割性。如果本认股权证的任何一项或多项条款在任何方面无效或不可执行,则本认股权证其余条款和规定的有效性和可执行性不应因此受到任何影响或损害,公司和持有人将本着诚意努力商定一项有效且可执行的条款,该条款应作为商业上合理的替代条款,并在达成协议后将此类替代条款纳入本认股权证。
(i)
口译。除非另有说明,否则在本认股权证中提及某部分时,此类提及应指本认股权证的某一部分。本认股权证中包含的标题仅供参考,不得以任何方式影响本认股权证的含义或解释。每当本认股权证中使用 “包括”、“包括” 或 “包括” 一词时,均应视为其后面有 “但不限于” 字样。除非上下文另有要求,否则本认股权证中使用的 “本文中”、“此处” 和 “下文” 等字样以及具有类似意义的词语应指本认股权证的整体,而不是本认股权证的任何特定条款。本认股权证中使用的 “本认股权证日期” 一词是指本认股权证的日期。“或”、“任何” 和 “两者” 这两个术语不是排他性的。“在” 一词中 “范围” 一词应指主体或其他事物的延伸程度,该短语不应仅指 “如果”。“将” 一词应解释为与 “将” 一词具有相同的含义和效果。本认股权证中包含的定义适用于此类术语的单数和复数形式,也适用于该术语的男性以及阴性和中性。此处或此处提及的任何协议或文书中定义或提及的任何协议、文书或法规,均指不时修订、修改或补充的协议、文书或法规,包括(就协议或文书而言)通过豁免或同意,以及(就法规而言)通过一系列类似的继任法规以及提及其中的所有附文和文书。除非另有特别说明,否则所有提及 “美元” 或 “美元” 的内容均指美国的合法货币,并且本协议下的所有款项均应以美国的合法货币支付。提及某人也指其继任者和允许的受让人。在计算要采取任何行为的间隔期、在此期间或之后进行时,或

15

 


 

根据本认股权证采取的步骤,计算该期限的参考日期应排除在外(而且,除非法律另有规定,否则如果该期限的最后一天不是工作日,则该期限应在下一个工作日结束)。

[页面的其余部分故意留空]

16

 


 

为此,公司已促使其授权人员自上述首次注明的日期起正式执行本逮捕令,以昭信守。

PERSPECTIVE THERAPEU

来自:

姓名:

标题:

 

17

 


 

附表 1

行使通知的形式

[由持有人执行,根据认股权证购买普通股]

女士们、先生们:

(1)
下列签署人是特拉华州的一家公司Perspective Therapeutics, Inc.(“公司”)发行的第__号认股权证(“认股权证”)的持有人。此处使用但未另行定义的大写术语具有认股权证中规定的相应含义。
(2)
下列签署人特此行使根据认股权证购买认股权证的权利。
(3)
持有人希望行使价的支付方式为(勾选一):

☐ 现金运动

☐ 认股权证第10条下的 “无现金行使”

(4)
如果持有人选择了现金活动,则持有人应根据认股权证的条款向公司支付一笔美元的即时可用资金。
(5)
根据本行使通知,公司应向持有人交付根据认股权证条款确定的认股权证股份。
(6)
通过交付本行使通知,下列签署人向公司陈述并保证,在使本通知所证明的行使生效时,持有人拥有的实益股权不会超过本通知所涉认股权证第11(a)条允许拥有的普通股数量(根据经修订的1934年《证券交易法》第13(d)条确定)。

 

注明日期:

 

持有人姓名:

 

来自:

姓名:

标题:

(签名在各方面必须符合认股权证正面规定的持有人姓名)