美国
证券交易委员会
华盛顿特区 20549
时间表 13D/A
根据1934年的《证券交易法》
(第3号修正案)
Carisma Therapeutics Inc.
(发行人名称)
普通股,面值每股0.001美元
(证券类别的标题)
14216R 101
(CUSIP 编号)
HealthCap VII,L.P.
由 HealthCap VI GP S.A. 代表
维拉蒙特大道 23 号
瑞士洛桑 CH-1005
+4121 614 3500
(有权接收通知和通信的人员的姓名、 地址和电话号码)
2024年5月28日
(需要提交本声明的事件日期)
如果申报人 之前曾在附表13G中提交过声明以报告本附表13D所涉的收购,并且由于§ 240.13d-1 (e)、240.13d-1 (f) 或 240.13d-1 (g) 而提交本附表,请选中以下复选框 ☐。
* | 应填写本封面页的其余部分,供申报人首次在本表格 上提交有关证券标的类别的申报人填写,以及随后包含会改变先前封面中提供的披露的信息的任何修正案。 |
根据经修订的 1934 年《证券交易法》(《交易法》)第 18 条,本封面其余部分所要求的信息不应被视为已提交,也不得以其他方式受《交易法》该部分的责任约束,但应受《交易法》所有其他条款的约束(但是,请参阅附注)。
CUSIP 编号 14216R 101 | 13D |
1 |
举报人姓名
HealthCap VII,L.P. | |||||
2 | 如果群组中有 成员,请选中相应的复选框 (a) ☐ (b)
| |||||
3 | 仅限美国证券交易委员会使用
| |||||
4 | 资金来源
厕所 | |||||
5 | 如果根据第 2 (d) 或 2 (e) 项要求披露 法律诉讼,请勾选复选框:
☐ | |||||
6 | 组织的公民身份或所在地
特拉华 |
的数量 股份 从中受益 由... 拥有 每个 报告 人 用:
|
7 | 唯一的投票权
3,398,248 | ||||
8 | 共享投票权
0 | |||||
9 | 唯一的处置能力
3,398,248 | |||||
10 | 共享的处置能力
0 |
11 |
每位申报人实际拥有的总金额
3,398,248 | |||||
12 | 检查第 (11) 行中的总金额 是否不包括某些股票
☐ | |||||
13 | 由 行金额表示的类别百分比 (11)
8.2% | |||||
14 | 举报人类型
PN |
CUSIP 编号 14216R 101 | 13D |
1 |
举报人姓名
HealthCap VII G | |||||
2 | 如果群组中有 成员,请选中相应的复选框 (a) ☐ (b)
| |||||
3 | 仅限美国证券交易委员会使用
| |||||
4 | 资金来源
AF | |||||
5 | 如果根据第 2 (d) 或 2 (e) 项要求披露 法律诉讼,请勾选复选框:
☐ | |||||
6 | 组织的公民身份或所在地
特拉华 |
的数量 股份 从中受益 由... 拥有 每个 报告 人 用:
|
7 | 唯一的投票权
3,398,248 | ||||
8 | 共享投票权
0 | |||||
9 | 唯一的处置能力
3,398,248 | |||||
10 | 共享的处置能力
0 |
11 |
每位申报人实际拥有的总金额
3,398,248 | |||||
12 | 检查第 (11) 行中的总金额 是否不包括某些股票
☐ | |||||
13 | 由 行金额表示的类别百分比 (11)
8.2% | |||||
14 | 举报人类型
PN |
第 4 项。交易目的
特此对附表 13D 第 4 项进行如下修订和补充:
申报人的顾问HealthCap VII Advisor AB的代表已与 申报人的代表一起,与发行人管理团队进行了接触,讨论发行人是否应考虑融资方案,如果是,此类融资选择的时间和潜在结构, 包括但不限于发行人股权证券的销售。
第 5 项。发行人对证券的利息
特此对附表 13d 第 5 项进行修订和补充,内容如下:
(a)-(b):本附表13D封面第7至13行中列出的信息以引用方式纳入。根据发行人于2024年5月9日向美国证券交易委员会提交的10-Q表季度报告所述,第13行列出的 百分比基于截至2024年5月7日约41,542,744股已发行普通股。
签名
经过合理的询问,据我所知和所信,下列每位签署人均证明本 声明中列出的信息是真实、完整和正确的。
日期:2024 年 5 月 28 日
HEALTHCAP VII,L.P.
作者:HealthCap VII GP LLC,其普通合伙人
作者:HealthCap VI GP SA,其投资经理 | ||
来自: | /s/ 达格·里希特 | |
姓名: | 达格·里希特 | |
标题: | 导演 | |
来自: | /s/ 法布里斯·伯恩哈德 | |
姓名: | 法布里斯·伯恩哈德 | |
标题: | 总经理 |
HEALTHCAP VII
作者:HealthCap VI GP SA,其投资经理 | ||
来自: | /s/ 达格·里希特 | |
姓名: | 达格·里希特 | |
标题: | 导演 | |
来自: | /s/ 法布里斯·伯恩哈德 | |
姓名: | 法布里斯·伯恩哈德 | |
标题: | 总经理 |