附件10.2
汇丰银行股份有限公司
和
纽约梅隆银行,
不是以个人身份,而是仅仅作为
SPDR的受托人®黄金信托
SPDR®黄金信托
第三次修订和重述
未分配金银账户协议
本协议自2024年5月28日起生效。
在两者之间
(1) |
汇丰银行有限公司,一家在英国注册成立的公司,其在英国的主要营业地点是伦敦E14 5HQ加拿大广场8号(“我们”或“我们”);以及 |
(2) |
纽约梅隆银行不是以个人身份,而是仅以SPDR®黄金信托(“信托”)的受托人(“受托人”)的身份,该信托是根据信托契约(定义见下文)(“您”)设立的。 |
引言
根据2014年6月4日HSBC Bank USA、National Association(“HSBC USA”)、我们和您之间于2014年12月22日生效的创新协议,我们继承了HSBC USA根据2011年6月1日修订后的首次修订和重新启动的未分配金银账户协议(“第一应收账款协议”)所享有的所有权利和义务。根据第一份应收账款协议,汇丰美国银行同意为您开立和维护一个未分配账户,并为您提供与您未分配账户相关的其他服务。根据我们与阁下于2023年2月28日达成的于2015年7月17日修订及重订的第二份未分配金银账户协议(“第二份应收账款协议”),吾等及阁下同意修订及重述第一份应收账款协议,以作出若干修订。您和我们现在希望修改和重申第二个应收账款协议,以进行进一步的修改。本协议现在规定了我们将向您提供这些服务的条款,以及将适用于这些服务和您的未分配帐户的安排。
双方同意如下
1. |
释义 |
1.1 |
定义:在本协议中: |
“帐户余额”指,就未分配帐户而言,如为正余额,则指吾等欠阁下的贵金属金额;如为负余额,则指阁下欠吾等的贵金属金额,在每种情况下,均可不时记录在未分配帐户上。
“协议”指阁下与吾等之间的第二份经修订及重订的未分配金银账户协议,该协议可能会不时修订。
“已分配帐户”就贵金属而言,指根据“已分配金银帐户协议”由本行以阁下名义开立的帐户。
“已分配金银账户协议”是指阁下与吾等之间的某些经修订及重新签署的经不时修订及/或重述的、日期为本协议日期的“已分配金银账户协议”。
“可用日期”是指您希望我们从您的已分配帐户中贷记黄金或从第三方未分配帐户中贷记贵金属的营业日。
“金条”是指贵金属在您未分配的账户中或在您的已分配账户中为您持有的贵金属地位,视情况而定。
“营业日”指以下日期以外的日子:(I)交易所(按信托契约所界定的定义)为正常交易而休市的日子,或(Ii)如交易涉及在联合王国或其他司法管辖区收受或交付黄金或确认黄金的交易,(A)英国或其他司法管辖区的银行机构获法律授权休市的日子,或伦敦黄金市场休市的日子,或(B)英国或其他司法管辖区的银行机构(视属何情况而定)休市的日子,授权开市时间少于一个完整营业日或伦敦黄金市场开放交易时间少于一个完整营业日,且必须在营业日结束前执行或完成的交易程序可能不会如此执行或完成。
“LBMA”指伦敦金银市场协会或其后继机构。
“LBMA黄金价格”是指通过LBMA授权实施此类交割的LBMA成员在伦敦交割的每金衡盎司黄金的伦敦金价,以美元表示,由独立服务提供商(S)计算和管理,并由LBMA在其网站www.lbma.org.uk上发布,或由其继任者公开展示价格。
“参与者”是指信托契约中定义的参与者。
“参与者协议”是指受托人、保荐人和每个参与者之间不时生效的某些参与者协议,这些术语在信托契约中有定义。
“参与者未分配帐户”是指参与者协议要求参与者在未分配的基础上为该参与者维护的贵金属帐户。
“参与者未分配金银账户协议”指吾等与每名参与者之间不时生效的某些参与者未分配金银账户协议,根据该协议,吾等维持参与者的参与者未分配金银账户。
“交货点”是指收货人或其代理人以书面形式确认收到贵金属交货的日期和时间。
“贵金属”的意思是黄金。
“规则”系指LBMA(包括LBMA关于货物交付的规则)、金融服务管理局、英格兰银行以及适用于本协议所述活动的其他监管机构或机构的规则、法规、惯例和惯例。
“赞助商”指世界黄金信托服务有限责任公司。
“第三方未分配账户”是指我们以信托受托人的身份以您以外的其他人的名义以未分配方式持有的贵金属账户。
“信托契约”是指SPDR®黄金信托公司的某些信托契约,日期为2004年11月12日,由世界黄金信托服务有限责任公司作为发起人,纽约梅隆银行作为受托人,经不时修订和/或重述。
“未分配账户”就贵金属而言,指我们以贵方名义开立的账户,记录根据本协议以未分配方式持有的贵金属的数量,在余额为正的情况下,我们有合同义务转给贵方,在余额为负的情况下,如果我们允许,贵方有合同义务转账给我们。
“未分配基础”指,就在吾等开立的贵金属账户而言,持有该账户的人士有权根据规则获得相当于贵金属账户金额的贵金属交割,但对吾等所拥有或持有的任何贵金属并无所有权权益。
“提款日期”是指您希望从您的未分配帐户中借记金条并将其贷记到您的已分配帐户或第三方未分配帐户的营业日。
1.2 |
标题:本协议中的标题不影响其解释。 |
1.3 |
单数和复数;其他用法: |
(a) |
单数包括复数,反之亦然。 |
(b) |
“A 或B“意思是”A 或B或者两者兼而有之。 |
(c) |
“包括”意味着“包括但不限于。” |
2. |
未分配的帐户 |
2.1 |
开立未分配帐户:我们将为您开立和维护有关黄金的未分配账户,并将根据本协议在未分配账户中持有黄金。 |
2.2 |
转入和转出未分配帐户:未分配账户应证明并记录存入您贷方贷方的金条金额,并增加和减少到该金额。 |
2.3 |
未分配账户的面值: 记录在未分配账户中的贵金属应以黄金计价,每盎司黄金小数点后三位。 |
2.4 |
报告:对于每个工作日,我们将不迟于下一个工作日,通过认证SWIFT报文(S)向您发送信息,显示您未分配账户中记入您贷方账户的金条的增减,并单独标识每笔交易及其发生的营业日。在每个工作日,也就是取款日期,我们会在下午2:00向您发送通知。(伦敦时间)(I)就每名参与者而言,(I)从参与者的参与者未分配账户转移到您的未分配账户的贵金属金额,(Ii)从您的未分配账户转移到您的已分配账户的黄金金额,以及(Iii)您未分配账户中任何剩余黄金的金额,前提是,当纽约时间为夏令时而伦敦不是夏令时时,我们将于下午1点前发送通知。(伦敦时间)。尽管有任何其他相反的规定,在没有明显错误的情况下,此类通知中包含的信息应代表我们的正式和确凿的记录。此外,我们将在您和我们同意的其他时间和其他形式,在同一天的基础上向您提供您未分配账户中您贷方金条余额的增减信息。如果经验证的SWIFT报文提供的信息与我们根据前一句话向您提供的信息之间存在任何差异,则SWIFT报文将由SWIFT报文控制,对于您或任何第三方依赖我们通过SWIFT报文以外的方式向您提供的信息,我们不承担任何责任。对于每个日历月,我们将在月底后的合理时间内向您提供您未分配帐户的对账单。 |
2.5 |
冲销分录:为了保持我们账簿和记录的准确性,但不限制我们在本协议下的责任或责任,我们将撤销或修改您未分配帐户中的任何分录,以更正我们发现的错误或在我们认为必要时通知我们的错误,其影响将追溯到正确的分录(或不分录)的日期。在不限制前述规定的情况下,如果从您的未分配账户提取时交付到您的分配账户的金条被确定其纯度或重量与我们向您报告的细度或重量不同,(I)如果确定减少了本应贷记到您分配账户的金条的总罚款盎司,我们将从您的已分配账户中扣除所需的金条金额,并将所需的金条金额记入您的未分配账户的贷方,以及(Ii)如果确定增加了应贷记您的分配账户的金条的总罚款盎司,我们将从您的已分配账户中借记所需的金条金额,并将所需的金条金额记入您的未分配账户的借方。 |
2.6 |
访问:在合理的事先书面通知下,我们将在我们的正常营业时间内,允许您或保荐人的代表在任何日历年内不超过两次,以及您的独立公共会计师在审计信托财务报表时访问我们的场所,并按他们合理的要求检查我们保存的与您的未分配账户有关的记录。任何此类访问应在合理必要的工作日内进行,以完成作为访问目的的检查。您将承担与此类访问和考试相关的所有费用,包括我们可能因此而产生的任何自掏腰包或其他费用。我们提供任何此类访问或检查的条件是相关各方遵守我们的所有安全规则和程序,并承诺按照我们将提供的保密协议的形式对他们获得的所有信息保密。贵方代表根据分配金银账户协议第2.6条进行的任何访问,应被视为就本第2.6条而言的访问。在本协议项下我们的活动与根据美国证券法规定的信托所需的备案准备相关的范围内,我们将在法律、规则或适用的监管机构允许的范围内,与您和保荐人以及您和保荐人的代表合作,提供完成此类备案所需的有关我们活动的信息。 |
3. |
转入未分配账户 |
3.1 |
程序:我们将只将我们从您的已分配账户收到的金条金额或从第三方未分配账户或信托贵金属另一托管人的未分配账户收到的贵金属金额贷记到您的未分配账户。除非我们另有书面协议,否则我们将以实物形式接受将贵金属贷记到您的未分配账户的唯一贵金属是您从您的已分配账户转账的金条。任何有关贵金属从未分配账户存入另一信托贵金属托管人账户以记入您未分配账户的通知必须以书面形式发出,并且我们必须在下午2点前收到。(伦敦时间)在该存款的营业日。到上午9:00(伦敦时间)在可用日期的前两个工作日,您应通知我们您希望从参与者未分配帐户贷记到您的未分配帐户的每一笔金条或贵金属金额,以及将从中获得此类信用的参与者未分配帐户的身份。如果在任何营业日,根据参与者未分配金银账户协议第5.5条的规定,参与者要求我们将金银转账至您的未分配账户的指示被撤销,我们将在当天伦敦交易结束前通过电子邮件向您发送该参与者的通知。我们将尽商业上合理的努力,在下午5:00前将通知发送给您。(伦敦时间)。当根据阁下向吾等发出的通知及指示,吾等有理由相信有一笔金银被错误地记入阁下未分配账户的贷方,吾等将立即通知阁下,并将视该笔款项为不受以下第4.5条所述的长期指示所规限。 |
3.2 |
修改程序的权利: 在您和保荐人事先书面同意下,我们可以修改我们关于将金银转移到您的未分配账户的程序,或者施加与将金条转移到您的未分配账户相关的额外程序,前提是如果规则或适用法律的变化需要,我们可以在没有得到该同意的情况下进行任何修订或强制实施。我们将在商业上合理的时间内通知您,然后我们将修改我们的程序或对您的未分配帐户中的金银转移施加额外的程序,在这样做的过程中,我们将考虑您是否需要将任何此类更改传达给参与者和其他人。 |
4. |
从未分配帐户转账 |
4.1 |
程序:我们将按照您给我们的指示中指定的时间和条款,将金条从您的未分配账户转移给您指定的人,而不是其他人。只有通过以下方式才能从您的未分配帐户转账: |
(a) |
将黄金转入第三方未分配账户;或 |
(b) |
将黄金转移到您的分配账户,包括根据第4.5条规定的长期指示;或 |
(c) |
在第4.4条的规限下,(I)提供金条于吾等的金库场所,或按吾等的指示,或(Ii)如另行协议,将金条交付至吾等同意的地点,费用及风险由阁下承担。 |
(D)将黄金转移至信托贵金属的另一托管人的未分配账户,包括账面记账转移。
根据第4.1(B)或(C)条以实物形式提供的任何金条将以符合规则的形式或您与吾等之间商定的其他形式提供,并且在所有情况下都将由我们选择的一个或多个整根金条(或经我们商定的其他形式)组成,其综合精细重量将不超过您指示我们借记的金条的数量。阁下已分配户口及阁下未分配户口内存入阁下贷方的金银总结余额的任何提取,只会在吾等根据第4.8条的规定向吾等偿还任何当时尚未偿还的透支余额后生效。
4.2 |
指令要求:您可以随时指示我们将金银余额转入您未分配账户的贷方。除依据长期指示外,任何与金条转让有关的指示必须: |
(a) |
如与4.1(A)或4.1(D)条规定的转让有关,我们应在下午3:00之前收到。(伦敦时间)在提款日期或下午3:30(伦敦时间)除非另有协议,否则在伦敦和纽约不在夏令时的提款日期,并具体说明第三方未分配账户(S)或信托贵金属另一托管人的未分配账户的细节,金条将转移到该账户; |
(b) |
如与第4.1(B)条规定的转让有关,我们应在上午9:00之前收到。(伦敦时间)在提款日期,除非另有协议,并具体说明您的分配账户的细节,金条将转移到; |
(c) |
如果是关于根据第4.1(C)条的提款,我们应在上午9:00之前收到。(伦敦时间)在提款日期前两个工作日,除非另有约定,并指明将向我们收取金条的人或承运人的姓名或名称或收货人的身份(视情况而定);以及 |
(d) |
在所有情况下,请注明在未分配账户中借记的黄金精金盎司的数量、取款日期以及我们可能需要的任何其他信息。 |
4.3 |
修订程序及修订协议通知的权力:我们可以修改我们从您的未分配账户转移黄金的程序,或在您和保荐人事先书面同意的情况下施加额外的程序,前提是如果规则或适用法律的变化需要,我们可以在没有该同意的情况下进行任何此类修订或强制执行。我们将在商业上合理的时间内通知您,然后我们将修改我们的程序或对您的未分配帐户中的金条转移施加额外的程序,在这样做的过程中,我们将考虑您是否需要将任何此类更改传达给参与者和其他人。我们亦会在修订计划生效前15个营业日内,向阁下提供任何建议修订《参与者未分配金银账户协议》表格的副本。 |
4.4 |
黄金的实物提款:根据第5.4条的规定,在您的指示下,我们将从您的未分配帐户中借记金条,并将金条提供给您收款,或者,如果另行约定,我们将交付黄金,费用和风险由您承担。然而,您和我们同意,只有在特殊情况下,例如当我们无法在未分配的基础上转移贵金属时,您预计才会从您的未分配帐户中实际提取金条(而不是将其贷记到第三方未分配帐户或通过将其转移到您的已分配帐户)。在从您的未分配账户中提取所有实物金条的情况下,除非我们同意接受交货,否则您必须从我们、次级托管人(定义见分配金条账户协议)或实际拥有该金条的其他一方收取或安排收取正在从我们、次级托管人(定义见分配金银账户协议)提取的金条。我们将不迟于提款日期前一个工作日通知您金条的领取地点。当我们单独同意就实物提款交付金银时,我们将按照我们的惯例代表您作出运输和保险安排,除非我们书面同意其他安排,我们将尽商业上合理的努力遵守这些安排。尽管本协议有任何相反规定,并且在不限制您实际提取金条的权利的情况下,如果我们在商业上合理地认为这会导致我们或我们的代理人违反规则或其他适用的法律、法院命令或法规,所产生的费用将过高,或者由于任何原因,交付不可行,我们将没有义务完成任何要求的交付。当根据您的指示从您的未分配帐户中实际提取黄金时,被提取的黄金的所有权利、所有权、风险和利益应在交割点转移到该黄金被转移、交付或收取的人或其账户的人。 |
4.5 |
长期指示:我们将遵守以下指示,我们确认贵方将作为长期指示给予我们执行: |
我们会尽快在每个营业日(伦敦时间)营业时间结束前,根据第4.1条的规定,在完成任何转账后,将您未分配账户中剩余的所有黄金分配到您的已分配账户,前提是,如果条款4.7中规定的您和我们之间的透支安排因任何原因没有生效,我们将如此分配一定数量的黄金,以使您未分配账户中您信用账户中剩余的黄金金额不超过430罚款盎司。
为了遵守上述指示,我们同意向您提供第4.7条所述的按需透支便利。
4.6 |
实际提取全部未分配帐户余额。如果,当您根据第4.4条通知我们您正在从您的未分配帐户中实际提取金条时(或者当根据第4.4条的实际提取将导致您的未分配帐户中的整个余额被提取时),实际提取指令可能不会通过我们选择一根或多根整根金条来实现,而该一根或多根金条的综合罚款重量不超过您正在提取的未分配帐户的余额,则我们将按照第4.4条向您提供根据您的指示可以容纳的整根金条的数量。并将以现金形式购买您未分配账户中剩余的黄金,其依据是(I)您实际提取黄金当日上午或下午的LBMA黄金价格,或(Ii)如果在该提取日期没有可用的上午或下午LBMA黄金价格,则在该提取日期之后的下一个可用的上午或下午LBMA黄金价格。 |
4.7 |
透支设施。吾等同意向阁下提供按需透支安排(下称“安排”),并据此不时向阁下的未分配账户预支所需数量的贵金属,以便吾等将阁下未分配账户中贷方持有的所有黄金(在向吾等偿还本条款第4.7条规定的分配前的任何透支余额后)全部拨入阁下的已分配账户,惟根据本条款第4.5条的规定,吾等将向阁下提供的黄金最高金额为430盎司罚款盎司。我们不会向您收取与该设施相关的任何费用、利息或成本。我们提供的任何数量的贵金属不会对您分配的账户中持有的黄金产生任何权利、押记、担保权益、留置权或索赔。在不限制吾等下文第4.8条所规定的还款权利的情况下,吾等将无权抵销阁下已分配账户中持有的黄金或阁下未分配账户中贷方持有的黄金,以抵销吾等就任何数额预支的贵金属而提出的任何申索或金额。我们将在我们的账簿和记录以及我们根据第2.4条向您发送的报告中确定截至该报告日期您未分配账户中的任何透支余额,这些余额应被接受为该余额的确凿证据,但明显错误的情况除外。 |
4.8 |
偿还透支。阁下同意,在每个营业日,吾等可在执行第4.5条所载的长期分配指示前,考虑到阁下未分配账户的所有贷方和借方,在确定的未分配账户正余额的范围内,向自己偿还任何透支金额。为免生疑问,我们可以通过以下例子说明我们自己偿还的权利:在当天的所有交易之前,您的未分配账户中有一笔金额为(400)罚款盎司的透支。在一天的过程中,您的未分配账户将收到与参与者存款相关的4,000盎司罚款,并将提取3,000盎司罚款以支付与赎回相关的参与者。从剩余的1,000罚款盎司中,我们被授权偿还透支的(400)罚款盎司,剩余的余额为600罚款盎司。为了根据第4.5条所载的常规指示充分分配这笔余额,并假设选择了两根总计825细盎司的金条进行分配,则需要额外分配225细盎司才能完成分配。因此,我们将根据融资机制向您提供这笔金额,导致您的未分配账户在(225)罚款盎司结束时透支余额。除上述还款条款外,吾等有权根据第10.1条即时全数偿还本协议终止时存在的任何透支金额,或在贵方已分配账户和未分配账户中贷方持有的金银余额全部提取之前,立即偿还全部透支金额。 |
5. |
指令 |
5.1 |
你们的代表:我们只会按照本条例第5.1条和第11条的规定行事,而不会以其他方式执行任何声称在信托中拥有实益权益的人士发出的指示。贵方应立即以书面形式通知我方有权代表贵方发出指示的人员的姓名。在我们收到相反的书面通知之前,我们有权假定这些人中的任何人都有充分和不受限制的权力代表您向我们发出指示。我们也有权依赖来自或声称来自任何似乎拥有这种权力的人的任何指示。 |
5.2 |
修正:一旦发出,指示将继续完全有效,直到我们收到取消、修改或取代的进一步指示为止。我们必须在对先前指令采取行动之前收到取消、修改或取代先前指令的指令。任何指示仅在我方根据本协议第11条实际收到后才有效。 |
5.3 |
不清楚或含糊不清的说明:如果我们在商业上合理地认为任何指示不明确或含糊不清,我们将尽合理努力(考虑任何相关的时间限制)以获得对该指示的澄清,但如果未能做到这一点,我们可以根据我们的绝对酌情决定权并不承担任何责任,根据我们真诚地认为该指示是不明确或不明确的指示采取行动或拒绝采取任何行动或执行该指示,直到任何不明确之处或冲突得到令我们满意的解决为止。 |
5.4 |
拒绝执行判决:我们保留在下列情况下拒绝执行指示的权利:(I)我们在商业上合理地认为这些指示违反或可能违反规则或适用法律,或(Ii)关于在您的已分配账户和您的未分配账户中完全提取您贷方的金银总结余额的指令,您的未分配账户上的未分配余额为负数。任何此类拒绝或不作为都将立即通知您。 |
6. |
机密性 |
6.1 |
向他人披露信息:在符合第6.2条的情况下,我们将保密,未经您同意,我们不会向任何其他人披露我们根据本协议获得的关于您或您的业务的任何交易或其他信息。在遵守第6.2条的前提下,您应保密,未经我们同意,不得向任何其他人披露我们根据本协议向您提供的关于我们或我们的业务的任何信息,并且我们在提供信息时或之前告诉您,我们正在以保密的方式向您提供信息。 |
6.2 |
准许的披露:双方同意,根据法律或规则,或通过法院程序或类似程序,或在向政府部门或机构、财政机构或监管或自律机构提交的文件中要求或要求另一方不时披露根据本协议获得的信息。此外,一方当事人的审计师、其法律顾问或其他顾问或与一方当事人属于同一公司集团的公司(如一方当事人的子公司或控股公司)可能要求披露此类信息。根据第6.1条的规定,在获得披露信息的一方同意保密的情况下,每一方都不可撤销地授权另一方进行此类披露,而无需进一步提及该方。 |
7. |
申述 |
7.1 |
你的陈述:您向我们声明并保证(此类陈述和保证在每次根据本协议从您的未分配账户贷记或借记时视为重复): |
(a) |
根据你们的宪法管辖权的法律,你们是正式组成和有效存在的; |
(b) |
您拥有所有必要的授权、权力、同意、许可和授权(未被撤销),并已采取一切必要行动,使您能够合法地订立和履行本协议项下的职责和义务; |
(c) |
代表您订立本协议的人已获得正式授权;以及 |
(d) |
本协议和根据本协议产生的义务构成您的法律和有效义务,这些义务对您具有约束力,并可根据其条款(在适用的公平原则的约束下)对您强制执行,并且不会也不会违反规则、任何适用法律或您受其约束的任何命令、指控或协议的条款。 |
7.2 |
我们的陈述:我们向您表示并保证(此类陈述和保证在每次根据本协议贷记或借记您的未分配账户时视为重复): |
(a) |
我们是根据宪法管辖的法律正式组成和有效存在的; |
(b) |
我们拥有所有必要的授权、权力、同意、许可证和授权(未被撤销),并已采取一切必要行动,使我们能够合法地订立和履行本协议项下的职责和义务; |
(c) |
代表我方订立本协议的人已获得正式授权;以及 |
(d) |
本协议和根据本协议产生的义务构成我们的法律和有效义务,根据其条款(受适用的公平原则的约束),这些义务对我们具有约束力并可对我们强制执行,并且不会也不会违反规则、任何适用法律或我们受其约束的任何命令、指控或协议的条款。 |
8. |
费用 |
8.1 |
费用:我们将不会对我们根据本协议提供的服务收取任何费用。 |
8.2 |
费用:根据保荐人与吾等之间的另一份书面协议,保荐人已同意应要求向吾等支付一切普通及惯常的自付费用、收费及开支,包括信托契约第3.05(A)节所规定的合理法律费用,而此等费用是吾等因履行本协议项下的责任及义务或与金条有关而产生的。阁下将应要求支付吾等因履行吾等在本协议项下的责任及义务而产生的任何其他费用、收费及开支(包括任何(I)向吾等收取的相关税项、关税及其他政府收费、(Ii)信托契约第3.05(B)节所规定的合理法律费用及(Iii)根据第9.4条阁下须支付的赔偿申索),或因保荐人根据其与吾等订立的单独书面协议而无须支付予吾等的任何未分配账户所产生的任何其他成本、收费及开支(以信托资产为限)。此外,您将应要求完全从信托资产中支付保荐人未根据第8.2条支付的任何普通和惯例自付费用、收费或开支。 |
8.3 |
信贷余额:除非阁下与吾等另有协议,否则吾等不会就未分配帐户的任何贷方余额支付利息或其他款项。 |
8.4 |
借方余额:您无权透支未分配帐户,除非第4.7条规定或除非您和我们另有书面协议。如无此等协议,且除第4.7条另有规定外,吾等并无义务执行阁下的任何指示,而该指示会导致任何未分配帐户透支。如果未分配帐户因任何原因被透支,而非第4.7条或第8.4条所允许的,您将被要求按您与我们之间商定的利率向我们支付借方余额的利息,如果不存在此类协议,则按我们确定的适当利率向我们支付利息。透支的金额和任何应计利息将在我方要求时由贵方偿还。在贵方全额偿还透支之前,贵方向我方支付利息的义务将继续存在。 |
8.5 |
违约利息:如果阁下或保荐人(视属何情况而定)未能在到期时向我们支付任何款项,吾等保留向任何该等未支付款项收取相关利息(包括判决前及判决后),利息的计算方法为该款项所属货币的隔夜伦敦银行同业拆息(LIBOR)加码1%。透支和违约利息将按日累积,并将作为单独的债务到期并由有关各方支付。如果本协议与您与我们之间的透支贷款协议有任何不一致之处,应以透支贷款协议的条款为准。 |
9. |
责任范围 |
9.1 |
免除法律责任:我们将在履行本协议项下的职责时采取合理的谨慎态度,并只对您因我方在履行职责时的任何疏忽、欺诈或故意违约而遭受的任何损失或损害负责,在这种情况下,我们的责任不会超过我方发现该等疏忽、欺诈或故意违约时账户余额的总市值(该市值是根据发生此类疏忽、欺诈或故意违约后最近的可用上午或下午LBMA黄金价格计算的),前提是我们在发现该等疏忽、欺诈或故意违约后立即通知您。如果我们从您的未分配帐户交付的金块不是我们向您陈述的那样的细小重量,您的追回不应因您未能发现此类损失或损坏而延迟索赔而阻止您的追回,无论该损失或损坏是否可以或应该被发现。在任何情况下,我们都不对任何相应的损失、利润损失或商誉损失承担责任。 |
9.2 |
没有责任或义务:我们没有义务或义务做出或采取任何超出本规则要求或本协议具体规定的特殊安排或预防措施。 |
9.3 |
不可抗力:我们不对贵方因任何超出我方合理控制范围的原因而延迟履行或不履行本协议项下的任何义务承担任何责任。这包括任何天灾、战争或恐怖主义行为,任何传输、清算或结算设施、通信或计算机设施的任何故障、故障或故障,或与之有关的任何故障、故障或故障,任何运输、港口或机场中断,劳工行动,任何政府或超国家机构或主管部门或相关监管或自律组织的行为和规章,或任何此类机构、主管部门或相关监管或自律组织出于任何原因未能履行其义务。 |
9.4 |
赔款:阁下应本信托的资产,应要求向吾等及吾等的每一名董事、股东、高级职员、雇员、代理人、联营公司(按美国证券交易委员会根据1933年美国联邦证券法(经修订)所采纳的S-X条例)及附属公司(我们及每名此等人士就本条款第9.4条而言为“受保证人”)直接或间接蒙受或招致的一切费用及开支、损害赔偿、债务及损失,按税后要求作出弥偿及保持,与本协议有关,除非该等款项直接由于我们的疏忽、故意违约或欺诈或该受保管人的疏忽、故意违约或欺诈所致。 |
9.5 |
第三方:您是我们在本协议项下的唯一客户。除了被视为整个协议的受益人的信托和保荐人是第2.6、3.2和4.3条的受益人(视情况而定)外,我们对不是本协议一方的任何人不承担任何责任或义务或承担任何责任,并且,除保荐人和保管人外,本协议不向任何非协议一方的人授予任何利益。本协议各方不打算强制执行本协议的任何条款,但保荐人和保管人除外,并不打算《1999年合同(第三方权利)法》不适用于本协议。本款并不旨在限制信托的任何后续受托人在本协议项下的义务,或限制信托的任何后续受托人履行我们在本协议项下的义务的权利。 |
9.6 |
无留置权:吾等不会就金银设定任何权利、押记、抵押权益、留置权或申索,除非根据本协议或根据分配金银账户协议而产生以吾等为受益人的权利、押记、抵押、留置权或申索,我们亦不会借出、抵押、质押或以其他方式拖累任何金银,除非根据阁下的指示。尽管有上述规定,吾等不会就保荐人根据分配金银账户协议第10.1条支付或不支付吾等费用而对金银产生任何权利、押记、抵押权益、留置权或申索。 |
9.7 |
其他活动:吾等及吾等的任何联属公司可作为参与者或拥有或持有贵金属或信托发行的股份,或两者兼而有之,并可以任何方式处理该等股份,包括作为股份的承销商,享有与吾等并非本协议一方相同的权利及权力。 |
10. |
终止 |
10.1 |
方法:本协议可通过以下方式终止: |
(I)任何一方向另一方发出不少于90个工作日的书面通知;
(Ii)如任何一方在商业上合理地认为与另一方有关的清盘令、破产或类似事件的提交是存在的,则该任何一方立即以书面通知该另一方;或
(Iii)如阁下未能在收到吾等书面通知之日起30个营业日内,纠正贵方未能转让贵金属或偿还阁下欠吾等与本设施有关的任何款项,吾等立即向阁下发出书面通知(该通知须详细说明阁下未能转让贵金属或偿还贵金属)。
根据第10.1(Ii)条或第10.1(Iii)条终止本协议时,本贷款项下任何到期的未付款项应立即到期并支付。您发出的任何此类通知必须指明:
(a) |
终止生效的日期; |
(b) |
作为贷方余额的每个账户余额将被转给的人;以及 |
(c) |
转账或偿还(视属何情况而定)每一账户结余的所有其他必需安排。 |
10.2 |
受托人辞职:如果您辞去或被解除或解除受托人职务,本协议将在您辞职、解除或免职后90个工作日内终止,除非在90个工作日结束之前指定信托的继任受托人,或在90个工作日期间开始信托的全面清算,并且您要求我们继续执行本协议,直到清算完成。如果继任受托人在90个工作日期限结束前被任命,托管人和受托人应采取继任受托人和离任受托人合理要求的行动和签署文件,以便将离任受托人的权利和义务授予继任受托人,并解除离任受托人在本协议下的未来义务。 |
10.3 |
退货安排:在本协议终止后,如果您不作出我们可以接受的任何帐户余额的转移或偿还安排,我们可以继续保留该未分配帐户,在这种情况下,我们将继续支付根据第8条应支付的任何费用。如果您没有在终止通知中指定的终止生效日期的6个月内就任何帐户余额的转移或偿还做出我们可以接受的安排,我们将有权在扣除根据本协议应支付给我们的任何金额后,关闭每个未分配帐户和向您支付的帐户。 |
10.4 |
现有权利:终止不应影响本协议项下当时尚未履行的权利和义务,这些权利和义务应继续受本协议管辖,直到所有义务全部履行。 |
11. |
通告 |
11.1 |
表格:除第11.5条另有规定外,本协议项下或与本协议相关的任何通知、通知、指示或其他通信均应以书面形式发出。对书面的提及包括第11.2条中规定的类型的电子传输。 |
11.2 |
传播方法: 任何要求以书面形式进行的通知、通知、指示或其他通信可面交或通过头等邮递、预付费记录递送(如果在海外则为航空邮件)、经认证的电子传输(包括经测试的电传和经认证的SWIFT)或双方可能不时同意的其他电子传输方式发送至本协议中规定的一方接收通知、通知、指示或通信的地址、号码或目的地,或该方通过书面通知另一方指定的其他地址、号码或目的地。 |
11.3 |
视为已收到通知:本协议项下或与本协议相关的通知、通知、指示或其他通信只有在实际收到或交付时才被视为已收到。 |
11.4 |
通话录音:我们可以在不使用警告音的情况下记录电话交谈。这些录音将是我们的独有财产,并被您接受,作为根据本协议允许口头发出的命令或指示的证据。 |
11.5 |
有关金条的说明:所有与您的未分配账户有关的金条移动的通知、通知、指示和其他通信应通过经身份验证的电子传输方式(包括经身份验证的SWIFT)进行,并应发送至: |
贵金属业务汇丰银行
8加拿大广场
伦敦E14 5HQ
SWIFT:BLIC GB2L
12. |
一般信息 |
12.1 |
没有建议:我们在本协议下的职责和义务不包括向您提供投资建议。要求我们开立和维护未分配帐户,您是根据您自己的判断这样做的,我们不应代表您就转入您的未分配帐户或从您的未分配帐户中提取任何资金的优点或适当性做出任何判断。 |
12.2 |
权利和补救办法:我们在本协议下的权利是对我们在任何时候可能拥有的与账户余额有关的任何其他权利的补充和独立,但我们没有任何权利来抵销我们根据本协议为您持有的任何账户或财产,无论该索赔或金额是如何产生的,我们可能对您有任何索赔或金额,或根据本协议以外可能欠我们的。 |
12.3 |
作业:本协议是为了您和我们以及我们各自的继承人,包括任何继任者、受托人和受让人的利益,并对其具有约束力。除本协议另有规定外,任何一方未经另一方书面同意不得转让本协议,但本条款不应限制我们与任何一方合并或合并的权力,或处置我们全部或部分托管业务的权力。 |
12.4 |
修正案:对本协议的任何修改必须以书面形式达成一致,并由您和我们签署。除非另有协议,否则修正案不会影响可能已经产生的任何法律权利或义务。 |
12.5 |
部分无效:如果本协议的任何条款(或条款的一部分)根据规则或任何法律以任何方式变为无效或不可执行,其余条款(或条款的一部分)的有效性将不会受到任何影响或损害。 |
12.6 |
完整协议:本文件和分配金银账户协议代表我们的整个协议,并取代您和我们之间之前与本协议主题相关的任何协议。 |
12.7 |
连带责任:如果你们不止一人,则你们在本协议下的责任适用于你们每个人以及共同承担。 |
12.8 |
对口单位:本协议可以签署任何数量的副本,每个副本在签署和交付时都是正本,但所有副本一起构成相同的协议。 |
12.9 |
营业天数:如果您或我们的任何义务应在有关未分配账户的非营业日履行,则相关义务应在适用于该账户的下一个营业日履行。 |
12.10 |
帐户分录的处理:除在交货点决定所有权转移的实际提款外,(I)根据本协议和分配金银账户协议发出的指示,所有存入和提取已分配账户以及未分配账户的所有借方和贷方的记录发生在营业日,以及(Ii)已分配账户和未分配账户中的所有营业日结束时账户余额都是在我们的业务结束时(通常是下午4点)准备的。伦敦时间)在那个营业日。为免生疑问,上述句子以下列例子加以说明,并不是为了给我们规定任何单独的义务: |
贵金属于一个营业日从第三方未分配账户转入阁下的未分配账户的报告,以及根据未分配金条账户协议所载的长期指示,于该营业日将贵金属从未分配账户转入阁下的未分配账户的报告,以及您的已分配账户及您的未分配账户在该营业日的余额的报告,应于本公司于该营业日结束时隔夜编制。
在一个营业日,我们从您的已分配账户中借记贷方到您的未分配账户的金条转移报告,以及我们在该营业日从您的未分配账户中借记贷方到第三方未分配账户的金条转移报告,以及该营业日您已分配账户和未分配账户中的余额,应在该工作日营业结束时隔夜准备。
当您指示我们从您的已分配账户中借记您的未分配账户的贷方,并指示我们在与您向我们发出的从您的未分配账户中借记金条的一个或多个指令相同的营业日执行该指令时,我们将尽商业上合理的努力,以最大限度地将从您的已分配账户中借记的金条记入您的未分配账户的贷方的时间降至最低,但我们不对因您或任何第三方的延迟、不正确或损坏的指示或信息而导致的任何延迟负责。
12.11 |
维护本协议:在本协议的同时,我们和您将签订分配金银账户协议。只要本协议继续有效,该协议将继续有效,如果该协议终止,本协议立即终止。 |
12.12 |
以前的协议:本协议取代和取代您和我们之间关于同一主题的任何先前存在的协议。 |
12.13 |
合作:在本协议期限内,我们和您将相互合作,并在合理要求下向对方提供任何必要的信息或文件,以确保我们各自的账簿和记录都是准确和最新的。 |
13. |
管辖法律和司法管辖权 |
13.1 |
适用法律:本协议以及由此产生或与之相关的任何问题或争议(无论此类争议是合同性质的还是非合同性质的,如侵权索赔、违反法规或法规或其他)均受英国法律管辖,并将按照英国法律解释。 |
13.2 |
管辖权:我们双方同意,美国纽约州法院和位于该州曼哈顿区的美国联邦法院有权解决可能因本协议引起或与本协议相关的任何争议或索赔,为此,我们双方都不可撤销地服从这些法院的非专属管辖权,放弃任何不方便法院的主张和对场地布置的任何反对,并进一步放弃任何个人送达。 |
13.3 |
放弃豁免权:在您可以在任何司法管辖区为您自己或您的资产主张任何免于起诉、判决、强制执行或其他任何方式的豁免权的范围内,您同意在该司法管辖区的法律允许的范围内不主张并不可撤销地放弃您本来有权(无论是基于主权或其他理由)享有的任何此类豁免权。 |
13.4 |
送达法律程序文件:启动任何诉讼程序的程序均可送达至以下指定的地址。这不影响我们任何一方以法律允许的其他方式服务流程的权利。 |
我们的法律程序文件送达地址:
|
你的法律程序文件送达地址
|
汇丰银行 加拿大广场8号 伦敦,E14 5HQ,英国 请注意:贵金属部 律政署 |
纽约梅隆银行 加拿大广场1号 伦敦,E14 5AL,英国 注意:安东尼·罗斯·怀特希尔先生
副本发送至:
纽约梅隆银行 汉森广场2号 纽约布鲁克林11217 注意:ADR管理
|
和
|
|
纽约梅隆银行 一位华尔街 纽约,纽约10286 请注意:安德鲁·普feifer,副总裁 |
双方当事人签订的合同如下
签约人的名义
汇丰银行股份有限公司
通过
签名:/s/ David Grimshaw
姓名:David Grimshaw
职务:首席运营官,EMEA,MS
签约人的名义
纽约梅隆银行,
不是以其个人身份,而是仅仅作为
SPDR®受托人 黄金信托,
通过
签名:/s/ Michael Spates
姓名:迈克尔·斯佩斯
头衔:高级副总裁