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华盛顿特区 20549

 

 

表单 8-K

 

当前报告

根据第 13 条或第 15 (d) 条

1934 年《证券交易法》

 

报告日期（最早报告事件的日期）：2024年5月23日 

 

 

（注册人的确切姓名如其章程所示）

 

 

1900 湖公园大道, 380 号套房

士麦那, 格鲁吉亚30080

（主要行政办公室地址）（邮政编码）

 

(678) 384-7220

（注册人的电话号码，包括区号）

 

如果提交表格8-K的目的是同时履行注册人根据以下任何条款承担的申报义务，请勾选下面的相应复选框。

 

☐根据《证券法》（17 CFR 230.425）第425条提交的书面通信

 

☐根据《交易法》（17 Cfr240.14a-12）第14a-12条征集材料

 

☐根据《交易法》（17 CFR 240.14d-2（b））第14d-2（b）条）进行启动前通信。

 

☐根据《交易法》（17 CFR 240.13 (e) -4 (c)）第13e-4 (c) 条进行启动前通信

 

根据该法第12（b）条注册的证券：

 

 

用复选标记表明注册人是否是1933年《证券法》第405条（本章第230.405节）或1934年《证券交易法》第12b-2条（本章第240.12b-2节）中定义的新兴成长型公司。

新兴成长型公司☐

 

如果是新兴成长型公司，请用复选标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13（a）条规定的任何新的或修订的财务报告准则。☐

 

 

本8-K表最新报告以及Geovax Labs, Inc.（“公司”、“我们” 或 “我们”）不时向美国证券交易委员会提交的其他报告（统称 “申报”）包含前瞻性陈述和信息，这些陈述和信息基于公司管理层的信念和目前可用的信息，以及公司管理层做出的估计和假设。在申报中使用 “相信”、“期待”、“可能”、“估计”、“继续”、“预期”、“打算”、“应该”、“计划”、“可能”、“愿望”、“目标”、“潜力”、“很可能”、“将”、“期望” 或否定这些术语以及与公司或公司管理层识别相关的类似表达方式前瞻性陈述。此类陈述反映了公司目前对未来事件的看法，受风险、不确定性、假设和其他因素的影响，这些因素与公司行业、运营和经营业绩以及公司可能收购的任何业务有关。如果其中一项或多项风险或不确定性成为现实，或者基本假设被证明不正确，则实际结果可能与预期、相信、估计、预期、预期或计划结果有显著差异。除非法律要求，否则公司不承诺更新其前瞻性陈述。

 

 

2024年5月23日，公司收到纳斯达克股票市场有限责任公司（“纳斯达克”）上市资格部门（“员工”）的通知（“通知”），通知公司不再遵守纳斯达克上市规则5550（b）（1）（“股东权益要求”）继续上市所需的250万美元最低股东权益，因为该公司的股东权益以其形式报告截至2024年3月31日期间的10-Q未达到要求的最低要求，截至通知发布之日，公司已达到最低要求不符合上市证券市值或持续经营净收益的替代方案（连同股东权益要求，“上市规则”）。

 

根据纳斯达克上市规则，公司有45个日历日，即在2024年7月8日之前，向纳斯达克提交恢复合规的计划。如果该计划被接受，员工可以批准公司自通知之日起最长180个日历日的延长期限，以证明其合规性。

 

收到的通知对该公司在纳斯达克的上市没有立即影响。目前，该公司的普通股将继续在纳斯达克上市，股票代码为 “GOVX”。该公司打算提交一份恢复合规的计划。该公司目前正在评估其恢复合规性的备选方案。无法保证员工会接受公司恢复遵守《上市规则》的计划，也无法保证如果被接受，公司将在员工可能批准的任何延长期内证明遵守了《上市规则》。如果员工不接受公司的计划，或者如果公司无法在员工批准的任何延期内恢复合规，则员工将被要求发布除名决定。届时，公司将有权要求纳斯达克听证会小组举行听证会，以提出其恢复合规的计划，并要求进一步延期以恢复合规。听证请求将暂停工作人员采取的任何除名行动。

 

 

 

 

 

签名

 

根据1934年《证券交易法》的要求，注册人已正式促使经正式授权的下列签署人代表其签署本报告。

 

日期：2024 年 5 月 24 日