LG DISPLAY 有限公司冲突矿产报告
截至2023年12月31日的财年
 

这是LG显示有限公司截至2023年12月31日止年度的冲突矿产报告（以下简称 “报告”）。在本报告中，“我们” 和 “我们的” 等术语是指LG Display有限公司及其合并子公司。本报告中未明确定义的大写术语具有经修订的1934年《交易法》（“交易法”）第13p-1条（“规则13p-1”）和表格SD中赋予它们的含义。

如果公司生产某些特定矿物是产品功能或生产所必需的产品或签订合同，则公司必须根据规则13p-1向美国证券交易委员会（“SEC”）提交SD表格。这些矿物由哥伦布矿-钽铁矿（也称为 “钽铁矿石”）、锡石和黑钨矿（及其衍生物钽、锡和钨）以及金组成，被称为 “冲突矿物”（在本报告中也称为 “3TG矿物”），无论这些矿物的地理来源如何，也无论它们是否为武装冲突提供资金。

该报告也可在我们的网站上公开发布，网址为： https://www.lgdisplay.com/eng/esg/social/scm/conflict-minerals

本文件包括1995年《私人证券诉讼改革法》中定义的前瞻性陈述，包括（但不限于）有关未来预期的供应商调查和参与工作、支持这些工作的系统开发以及参与行业供应链工作的陈述。本文件中包含的许多前瞻性陈述可以通过使用 “相信”、“期望”、“预测”、“应该”、“计划”、“估计” 和 “潜力” 等词语来识别。这些前瞻性陈述基于我们对未来事件的预期和信念，涉及可能导致实际业绩与当前预期存在重大差异的风险和不确定性。这些风险和不确定性难以准确预测，可能超出我们的控制范围，可能包括（但不限于）以下内容：与冲突矿产披露相关的监管变化和司法发展；与我们的产品或供应链相关的变化或发展；与供应链调查、披露和其他做法相关的行业发展；以及成本考虑。我们向美国证券交易委员会提交的报告中详细讨论了与我们的前瞻性陈述相关的其他风险和不确定性。本文件中的前瞻性陈述仅代表截至发布之日，我们不承担因新进展或其他原因而更新或修改这些陈述的任何义务。
 

公司和产品概述

我们是有机发光二极管（“OLED”）技术、薄膜晶体管液晶显示器（“TFT-LCD”）技术和其他显示面板技术的领先创新者。我们制造和销售各种尺寸和规格的显示面板，主要面向终端品牌客户，这些客户在IT产品（包括笔记本电脑）的制造和组装中将我们的显示面板作为组件使用

计算机、台式显示器和平板电脑）、电视和其他各种应用产品，包括移动设备、娱乐系统、汽车显示器、便携式导航设备和医疗诊断设备。一般而言，3TG 矿物通常用于电子产品，我们已确定它们是我们的显示面板和灯板功能所必需的。我们的显示面板和灯板由数千个组件和原材料组成，包括电路组件，例如使用 3TG 涂层的芯片、电线和电极矿物和透明电极，其中 3TG 矿物是其关键材料。

有关我们总体业务的更多信息，请参阅我们于2024年4月29日向美国证券交易委员会提交的截至2023年止年度的20-F表年度报告。

冲突矿产政策

作为负责任的企业公民，我们相信合乎道德的采购，并制定并宣布了一项冲突矿产政策（我们的 “政策”），即从我们的产品中取消使用直接或间接资助或使刚果民主共和国（“刚果民主共和国”）或邻国（统称为 “覆盖国家”）武装团体受益的3TG矿产。我们的现行政策已在我们的网站上公开，网址为 https://www.lgdisplay.com/eng/esg/social/scm/conflict-minerals也是我们所有供应商和我们内部的共同参考点。

合理的原产国调查结果

根据规则13p-1的要求，我们真诚地对2023年生产的产品中所含的3TG矿物进行了合理的原产国调查（“RCOI”）。我们认为，我们的 RCOI 经过合理设计，可以确定我们产品中含有的任何 3TG 矿物是否源自覆盖国家/地区，还是来自回收来源或废料来源。

根据我们的 RCOI，如下文所述，尽管我们没有发现任何迹象表明我们的产品功能所必需的 3TG 矿物来自受保国家，但我们得出的结论是，我们没有足够的信息来确定没有理由相信我们的产品功能所必需的 3TG 矿物可能来自受保护国家或不是来自回收或废料来源。

来源和监管链尽职调查

鉴于我们的RCOI的结果，我们对产品功能所必需的3TG矿物的来源和监管链进行了额外的尽职调查。如下文所述，我们的尽职调查在所有重大方面均符合经合组织针对下游公司的受冲突影响地区和高风险地区矿产负责任供应链尽职调查指南及相关补充文件（“经合组织指南”）。

作为我们来源和监管链尽职调查不可分割的一部分，我们进行了供应链调查，要求供应商使用零部件和原材料

在我们的产品（“受保供应商”）中填写由负责任矿产倡议（“RMI”）开发的冲突矿产报告模板（“CMRT”），该倡议由电子行业公民联盟和全球电子可持续发展倡议的成员发起，以前被命名为无冲突采购倡议。
马绍尔群岛共和国的负责任矿产保障程序（“RMAP”）（以前称为 “无冲突冶炼厂计划”）使用独立的第三方审计来识别已建立系统的冶炼厂和炼油厂，以确保只采购不使所涉国家武装团体受益的矿产。此外，我们已要求每个受保供应商对其 CMRT 回复的真实性进行认证。

公司管理系统

我们的高级管理层成立了3TG矿业工作组，该工作组由来自我们的采购规划小组、法律部门和投资者关系团队的管理层员工以及外部顾问（“工作组”）组成，负责牵头制定我们的政策，与供应商和我们在内部实施我们的政策，并根据经合组织指导方针对我们的供应链进行尽职调查。工作队为相关的内部团队和部门分配了角色和职责，以实施我们的政策，并制定了监测供应链中3TG矿物的流程。

除了努力更准确地识别供应链中使用3TG矿物的情况外，我们还实施了冲突矿产管理系统（“系统”），以全面管理和协调与3TG矿物相关的流程，包括验证供应商数据、即时风险评估和分析3TG矿物使用统计数据。我们系统的实施使我们能够对3TG矿物的使用进行分类和监控
按买家和模型进行实时分析，并在整个供应链中追踪3TG矿物。

2014年，工作队的持续作用和职责移交给了采购组。在采购组内，采购计划团队负责制定总体战略和响应流程，一线采购团队从我们的供应商那里获取和验证数据。我们的首席制作官和采购小组负责人审查每月状态报告，并继续积极参与我们系统的管理，我们的首席执行官也是如此，他定期听取状态更新通报。

在2013年和2014年，我们与直接承保供应商以及二线和三线供应商的高级管理层和工作层人员进行了接触，以提高他们对适用于3TG矿产采购的法规的认识，教育他们了解我们的政策，并分享冲突矿产管理的政策指导方针和最新情况，以促进他们的合规。自 2015 年以来，我们对那些我们认为有必要进行额外宣传的供应商进行了额外的供应商教育宣传。

我们系统的实施和供应商教育工作也提高了我们能够从供应链中获得的信息的可靠性和准确性。2023年，通过我们和供应商的核查工作，包括与上市实体的直接沟通以及要求供应商提供逐项产品层面的CMRT回应，我们得以确定截至2023年12月31日我们认为已投入运营且仍在供应链中的220家冶炼厂和炼油厂。

我们继续努力识别和监测冶炼厂和炼油厂，并鼓励他们接受根据马绍尔群岛RMAP进行独立审计的验证。我们还制定了一项行动计划，以解决未经审计的冶炼厂和炼油厂的问题；提高我们3TG矿产数据库中信息的完整性和准确性；并对冲我们与3TG矿物相关的运营风险敞口。

为了进一步执行我们的政策，我们要求所有供应商同意反映我们政策的条款。如果受保供应商回应说他们不使用3TG矿物，或者他们从经证实符合RMAP评估协议（“RMAP-conformant”）的冶炼厂或炼油厂采购，我们要求他们承诺不使用直接或间接资助或使受保国家武装团体受益的3TG矿物。我们还制定了供应商行为准则，我们鼓励供应商制定自己的3TG政策，并确定供应链中所有供应3TG矿物的冶炼厂和炼油厂。为了鼓励遵守我们的政策，我们还向员工、供应商和其他利益相关者开放了道德管理办公室的举报中心，包括网络举报中心，以保密方式举报任何涉嫌违反我们政策的行为。此外，为了高效、切实地处理适用的法规，我们将继续参加政府和非政府论坛和会议，并积极参与与我们的附属公司 LG Electronics、LG Chem 和 LG Innotek 的磋商委员会。此外，作为负责任商业联盟和马绍尔群岛国际的成员，我们积极参与国际联合努力，以改善全球矿产供应链的社会、环境和道德状况。

供应链风险识别和评估

在CMRT的回复中，我们的受保供应商确定了冶炼厂和炼油厂，他们将这些冶炼厂和炼油厂列为其供应的零部件和原材料中所含的3TG矿物的来源。我们进一步检查了这些冶炼厂或炼油厂是否位于覆盖国家或涉嫌从覆盖国家运输或采购3TG矿产的地区或附近。我们利用我们的系统对受保供应商的3TG矿物信息进行即时风险评估，并向受保供应商通报了适用的风险。我们将继续监控受保供应商的风险套期保值活动。

根据他们对CMRT的回应，我们评估了与受保供应商、冶炼厂和炼油厂相关的风险，并将每家受保供应商分为以下三类之一：

已识别风险的应对策略

为了应对已确定的风险，我们针对高风险类别的供应商制定了风险对冲计划。根据风险对冲计划，我们指示高风险类别的供应商遵守以下替代方案：

我们历来会选择属于高风险类别的供应商进行额外的尽职调查。这些供应商的选择标准还包括供应商是否有自己的3TG矿产政策、供应商对我们生产过程的重要性（就采购比例而言）、供应商从未经RMAP独立审计的冶炼厂和炼油厂采购3TG矿物的程度、供应商的地理位置以及供应商确定的冶炼厂和炼油厂的地理位置。我们对这些选定的供应商进行了现场尽职调查，并通过审查其上游供应商的CMRT回应、3TG矿业政策和内部流程，检查了他们的3TG矿产管理水平。我们与这些选定的供应商就适用法规以及如何改善其3TG矿产管理进行了额外的培训和教育，并评估了他们的改进和不满。

供应链第三方独立审计

作为一家下游公司，供应链中有许多步骤将我们与采购产品中所含3TG矿物的矿山、冶炼厂和炼油厂区分开来。关于已知存在于我们供应链中的冶炼厂和炼油厂，我们提到了RMAP使用的独立第三方审计，以确定哪些冶炼厂和炼油厂的系统可以确保只采购不使所涉国家的武装团体受益的矿产。我们尚未获得对我们自己的供应链的独立第三方审计。

我们将继续支持私人和公共部门的努力，鼓励采购对受影响国家的武装团体没有好处的3TG矿物。

来源和监管链尽职调查的结果

截至2023年12月31日，我们收到了100％的受保供应商（不包括已不在我们供应链中的供应商）的CMRT回复。我们评估了合规性和

这些CMRT应对措施的可靠性，进行了风险分析和合规改进活动，并定期向我们的首席执行官和其他相关管理层成员提供最新进展情况。此外，在风险出现的情况下，我们对授权与新供应商的交易实施了严格的限制。我们认为，这些努力取得了以下成果。

根据我们的受保供应商提供的CMRT答复，以及我们为确认供应链中使用3TG矿物而进行的进一步尽职调查，我们确定共有220家实体为熔炼厂或炼油厂，3TG矿产来自这些企业。我们在2023年确定的所有220家冶炼厂和炼油厂均根据RMAP进行了独立审计，并被指定为 “合格企业”，并且没有任何冶炼厂或炼油厂（x）正在根据RMAP完成独立审计并被指定为 “活跃” 或（y）未根据RMAP进行独立审计（“非参与”）。

根据我们对截至2023年12月31日止年度的来源和监管链尽职调查，我们得以确认，截至2023年12月31日，我们供应链中已知的钽、锡、钨和金冶炼厂中有100％符合RMAP标准。因此，我们没有合理的依据得出结论，即我们采购的产品功能所必需的3TG矿物直接或间接资助或受益于所涉国家的武装团体。

下表按RMAP状态和矿物类型列出了我们供应链中冶炼厂和炼油厂的数量。

根据供应商提供的信息，以及我们在2023年12月31日之前对已知冶炼厂和炼油厂进行的尽职调查，我们认为可能用于加工我们产品中的3TG矿物的设施包括下文附件一所列的冶炼厂和炼油厂。

未来的措施

我们将继续寻求从符合RMAP要求的冶炼厂和炼油厂采购供应链中的所有3TG矿物，或者经独立第三方审计证实仅采购不利于该地区武装团体的矿产
覆盖的国家，我们打算通过以下措施做到这一点：

符合标准的冶炼厂和精炼厂