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举报人姓名
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布鲁斯·罗杰斯
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2
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如果是群组的成员,请选中相应的复选框
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(a)
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☐
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(b)
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☐
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3
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仅限秒钟使用
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4
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资金来源(见说明)
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OO
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5
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如果根据第 2 (D) 或 2 (E) 项要求披露法律程序,请勾选复选框
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☐
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国籍或组织地点
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美利坚合众国
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每位申报人实益拥有的股份数量
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7
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唯一的投票权
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191,687 (1)
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8
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共享投票权
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879,718 (2)
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9
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唯一的处置力
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191,687 (1)
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10
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共享的处置权
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879,718 (2)
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11
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每个申报人实际拥有的总金额
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1,071,405
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如果第 (11) 行中的总金额不包括某些股票,请选中复选框(参见说明)
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☐
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13
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用第 (11) 行中的金额表示的类别百分比
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31.14% (3)
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举报人类型(见说明)
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在
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(1)
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包括根据自2024年5月23日起60天内归属的期权最多可收购的103,658股股票,不包括自2024年5月23日起60天内未归属的83,333股股票。
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(2)
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包括罗素先生拥有受益权益的实体在行使认股权证时可能收购的多达843,833股股票,通过此类权益,
可能被视为
对此类股票拥有共同投票权和处置权,
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(3)
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根据已发行的2,492,964股股票,根据目前可行使的期权可能收购的103,658股股票,以及根据行使
认股权证可能收购的843,833股股票,罗素先生可能被视为拥有共同投票权和处置权。
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第 1 项。 |
证券和发行人。
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第 2 项。 |
身份和背景。
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第 3 项。 |
资金或其他对价的来源和金额。
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第 4 项。 |
交易目的。
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第 5 项。 |
发行人证券的利息。
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(a)-(b)
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截至本修正案颁布之日,罗杰斯先生被视为实益拥有1,071,405股股票,根据2,492,964股已发行股份,约占已发行股份的31.14%,这是截至本修正案提交之日已发行的股票总数
。罗杰斯先生拥有投票和处置191,687股股票的唯一权力,其中包括(i)发行人于2023年4月20日向罗杰斯先生授予的108,334股限制性股票(包括以限制性股票形式持有的可归属的9,028股股份),以及(ii)截至2024年5月23日行使期权时可发行的83,333股股票。罗杰斯先生对879,718股股票拥有共同的投票权和处置权
,其中包括 (i) 在行使BRRR持有的认股权证时可发行的843,833股股票,罗杰斯可能被视为与罗素先生拥有共同的投票权和处置权,(ii) 20,325股
股票
可在行使配偶卡罗琳·古尔德女士持有的股票期权时发行罗杰斯先生的股份,目前可在本修正案生效之日起60天内行使或行使,(iii) 由CGR、
LLC实益拥有的15,415股股份,该公司归该修正案所有布鲁斯·罗杰斯可撤销信托和卡罗尔·林恩·古尔德可撤销信托,(iv)由BRR Holding, LLC实益拥有的138股股票,罗杰斯及其配偶共享投票权和处置权
控制权,(v)布鲁斯·罗杰斯个人退休账户实益拥有的20股股份,以及(六)卡罗林·古尔德IRA实益拥有的7股股份。本第5项中报告的所有权百分比是根据经修订的1934年《证券交易法》颁布的第
13d-3 (d) (1) (i) 条计算的。
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(c)
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除本修正案所述外,罗杰斯先生在过去60天内没有就股票进行任何交易。
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(d)
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据罗杰斯先生所知,罗杰斯先生没有也不认识任何其他人有权或有权指示从罗杰斯先生实益拥有的
股息或出售股票
中获得收益。
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(e)
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不适用。
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第 6 项。 |
与发行人证券有关的合同、安排、谅解或关系。
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第 7 项。 |
材料将作为展品提交。
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1
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BRRR, LLC和Mint Capital Advisers Ltd于2024年5月22日签订的认股权证购买协议。
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/s/ 布鲁斯·罗杰斯
布鲁斯·罗杰斯
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