展品 1.01

 

卡特彼勒公司

冲突矿产报告

截至2023年12月31日的财年

 

第 1 部分：简介和公司概述

 

本卡特彼勒公司（以下简称 “卡特彼勒”、“我们” 或 “我们的”）的冲突矿产报告（“CMR”）是根据1934年《证券交易法》（“规则13p-1”）的2023年日历年度的第13p-1条提交的。除非此处另有定义，否则本 CMR 中使用的术语的定义见规则 13p-1 和 SD 表格。此处对互联网网站的引用仅根据规则13p-1的要求提供，通过这些网站获得的信息未以引用方式纳入本SD表中。本CMR中的陈述基于我们本着诚意开展的尽职调查活动。可能影响这些陈述准确性的因素包括但不限于供应商数据不完整、缺乏可用的冶炼厂和炼油厂数据以及供应商或冶炼厂的错误或遗漏。

 

卡特彼勒2023年销售额和收入为670.6亿美元，是建筑和采矿设备、柴油和天然气发动机、工业燃气轮机和柴油电力机车的全球领先制造商。我们主要通过三个主要领域——建筑业、资源行业和能源与运输——开展业务，还通过我们的金融产品部门提供融资和相关服务。我们也是美国领先的出口商。通过全球独立经销商网络和某些产品的直接销售，我们与世界各地的客户建立了长期关系。

 

我们制造和承包生产含有锡、钽、钨和金（“3TG”）的产品，这些产品是此类产品的功能和/或生产所必需的（“3TG 产品”）。例如，锡、钽、钨和金分别包含在焊丝、电容器、灯具和电气连接涂层中，每种涂层都是我们许多 3TG 产品的组件。我们的 3TG 产品列于随附的附表 A 中。我们与全球庞大的供应商网络建立了关系，我们依靠供应商提供有关供应给我们的组件和材料中所含3TG的来源的信息。作为下游购买者，卡特彼勒在大多数情况下与供应链中的冶炼厂和炼油厂相去甚远。据我们所知，卡特彼勒不会直接从刚果民主共和国或任何邻近国家（统称为 “覆盖国家”）购买 3TG。由于卡特彼勒的规模、产品的复杂性以及供应链的深度、广度和不断演变，很难从我们的直接供应商的上游寻找供应商。因此，我们参与了下文第 4 节所述的全行业计划。卡特彼勒还积极参与其他行业协会，这些协会提高了人们对负责任地采购冲突矿产的认识，并开发了有利于整个供应链的相关资源。

 

 

第 2 部分：合理的原产国查询

 

卡特彼勒确定我们 3TG 产品中所含的 3TG 原产国的方法是使用责任人开发的模板对直接供应商进行供应链调查

矿产倡议（“RMI”）被称为冲突矿产报告模板（“CMRT”）。CMRT的开发旨在促进有关向制造商供应链提供材料的冶炼厂和炼油厂的信息的披露和交流。CMRT包括有关直接供应商的无冲突政策、其尽职调查程序和供应链信息的问题，包括冶炼厂和炼油厂的名称和位置以及这些设施使用的3TG的原产国。

 

我们对大约99％的已知或疑似为我们的3TG产品提供组件和材料的供应商（“受影响的供应商”）进行了调查，结果产生了13,988份询问。一些受影响的供应商收到了多次查询。虽然我们要求所有受影响的供应商对调查做出回应，但我们的目标是占我们已知或疑似包含 3TG 的组件和材料支出中前 80% 的 “高优先级” 供应商。我们有一个内部上报流程，可以对没有响应的供应商进行跟进，以提高回复率，重点是优先级高的供应商。2023 年，我们收到了超过 99% 的高优先级供应商的回复，相当于 862 份回复。基于这些结果，我们有理由相信我们供应链中的一些3TG可能源自覆盖的国家，也有理由相信这种3TG可能不是来自回收或废品来源。

第 3 部分：尽职调查框架的设计

 

根据规则13p-1，我们对供应链中3TG的来源和监管链进行了尽职调查。规则13p-1要求注册人的尽职调查遵循国家或国际认可的尽职调查框架。目前，唯一获得国家或国际认可的尽职调查框架是经济合作与发展组织的《受冲突影响和高风险地区矿产负责任供应链尽职调查指南》以及每种冲突矿物的相关补充文件（“经合组织指南”）。《经合组织指南》是对来自受冲突影响和高风险地区的冲突矿产的负责任供应链进行基于风险的尽职调查的框架，下文第4节所述的五个步骤对此进行了描述。

 

卡特彼勒设计的尽职调查措施在所有重要方面都符合经合组织指南。

 

第 4 节：执行的尽职调查措施

 

本第4节描述了我们为对3TG产品中包含的3TG的来源和监管链进行尽职调查而采取的措施。

 

第 1 步-建立强大的公司管理体系

 

冲突矿产立场声明

 

Caterpillar 已在我们的网站上发布了一份关于冲突矿产的立场声明，声明我们承诺负责任地采购产品中使用的冲突矿物，我们不会故意为所涉国家的武装冲突提供支持、促进、协助或促进武装冲突。我们的冲突矿产立场声明鼓励供应商通过以下方式采购材料

无冲突来源，并澄清说，我们不想阻止供应商从覆盖国家内的合法矿山采购，因为这样做可能会对当地经济和人口造成损害。我们的冲突矿产立场声明副本已在 http://www.caterpillar.com/en/company/sustainability/conflict-minerals.html 公开发布。

控制和透明度系统

 

我们依靠供应商提供有关提供给我们的组件和材料中所含3TG的来源的信息。卡特彼勒是RMI（成员编号：CATE）的成员，该计划旨在识别和披露供应链中的上游参与者，包括3TG冶炼厂和炼油厂，以确定供应链中3TG原产地的危险信号。RMI计划举措包括负责任矿产保障流程（“RMAP”），该流程确定了加工来自无冲突来源的材料的冶炼厂和炼油厂，以及CMRT，这是一个免费的标准化报告模板，可促进通过供应链传输有关3TG原产国以及所使用的冶炼厂和炼油厂的信息。

我们向目前未参与RMAP的冶炼厂和炼油厂发送了信函，RMI提供了这些冶炼厂和炼油厂的联系信息，以鼓励他们参与RMAP。如果我们与不合规的冶炼厂或炼油厂建立监管链，我们制定了上报流程，通知适用的直接供应商，以鼓励该冶炼厂或炼油厂参与RMAP。我们还向供应商在回应我们的供应链调查时确定的冶炼厂和炼油厂发出了信函，截至2024年3月31日，根据RMAP，这些调查已被证实符合RMAP，感谢他们参与RMAP。通过加入 RMI，卡特彼勒参与了 RMI 多利益相关方小组、冶炼厂参与小组、尽职调查实践小组、CMRT 团队和全体会议团队等工作组，以支持区域内工作并提高供应链透明度。我们将与冲突矿产合规计划相关的记录保留 5 年。

内部管理系统

我们建立了一个管理体系，通过一组跨职能的高级领导来管理我们的冲突矿产合规计划，这些领导人负责监督我们的冲突矿产合规计划，其中包括官员级人员。此外，由高级经理组成的项目团队负责制定和部署我们的冲突矿产合规计划。

 

供应商参与

 

正如我们的冲突矿产立场声明中所述，我们的战略是与供应商建立长期关系并进行合作。为了传达我们对负责任地采购冲突矿产的期望，Caterpillar 在我们的网站上发布了我们对上述冲突矿产的立场声明。我们开发并向供应商提供了基于网络的培训演示，主题包括规则 13p-1 的要求、Caterpillar 根据第 13p-1 条承担的义务以及回应 CMRT 的指示。我们的标准采购订单条款和条件中的措辞要求我们的供应商应我们要求向我们提供支持信息和文件，以证明3TG在其各自的供应链中进行了尽职调查。

 

公司层面的申诉机制

 

卡特彼勒的《全球行为准则》被称为 “我们的行动价值观”。我们的行动价值观体现了我们对所有人的人权和尊严的长期支持和承诺。

卡特彼勒的人权政策阐明了我们尊重国际公认的人权的承诺，并补充了我们的行动价值观。我们的 “行动价值观” 要求员工举报任何违反或似乎违反我们的行动价值观、企业政策或适用法律的情况或行为，并且我们保留了员工和其他利益相关方秘密举报此类情况或行为的方法。

第 2 步-识别和评估供应链中的风险

 

我们确定3TG产品中所含3TG原产国的方法是使用CMRT对受影响的供应商进行供应链调查。

 

我们根据内部团队制定的标准审查了受影响供应商的回应，以确定是否需要进一步参与。供应商在回应我们的供应链调查时确定的冶炼厂和炼油厂还将与获得RMAP认定为合格或有效认证的设施清单进行了比较，该清单提供原产国和有关此类设施冲突矿产来源的尽职调查信息。作为我们追踪和调查供应链中可能从所涉国家采购3TG的设施的工作的一部分，我们向RMI提供了一份供应商在供应链调查答复中发现的RMAP未知的冶炼厂和炼油厂清单以供调查。

 

第 3 步-设计和实施应对已确定的风险的策略

 

我们的流程概述了我们对供应链中发现的风险的应对措施。我们的高级管理层成员将了解我们的冲突矿产合规计划的状况，其中包括我们在供应链中发现的与冲突矿产相关的实际和潜在风险以及危险信号。签署这份 Form SD 的执行官简要介绍了我们的冲突矿产合规计划，包括我们的供应链调查、尽职调查框架的设计、我们采取的尽职调查措施以及相应的结果。

 

作为我们流程的一部分，为了帮助受影响的供应商了解我们的期望，我们要求未回应上述供应链调查或对调查提供不完整或不一致答复的受影响供应商完成培训计划。我们已经制定了持续识别风险领域的流程，并制定了纠正行动计划，以减轻或补救与冲突矿产相关的风险。供应商未能在需要时采取纠正措施可能会导致其他行动，包括终止我们的业务关系。

  

第 4 步-对冶炼厂/炼油厂的尽职调查做法进行独立的第三方审计

 

我们通过参与RMAP并为其提供财政支持，支持对3TG冶炼厂和炼油厂的审计。我们不对供应网络中的这些实体进行直接审计。

 

第 5 步-每年报告供应链尽职调查

 

我们正在向美国证券交易委员会提交该CMR，该CMR也可在我们的网站上公开发布，网址为 http://www.caterpillar.com//en/company/sustainability/conflict-minerals/CMR.html。

 

第 5 部分：尽职调查结果

 

我们依靠供应商提供有关提供给我们的组件和材料中所含3TG的来源的信息。这些供应商同样依赖其供应商提供的信息。我们在供应链调查中从受影响供应商那里收到的回复共确定了241处由RMAP确定的独特设施，截至2024年3月31日，根据RMAP，其中229个（约占95％）被验证为符合RMAP标准。

 

根据受影响供应商在供应链调查中提供的信息以及上述尽职调查措施，我们有理由相信，锡和钨来自总共5家供应商，用于供应给卡特彼勒的零部件，均来自本文附表B所列的冶炼厂。此外，根据通过上述尽职调查措施获得的信息，我们合理地确定这些冶炼厂加工的矿物可能来自本文附表C所列的原产国。根据RMAP，这些熔炼厂均经验证符合要求。

 

关于我们对供应链调查的其他答复，这些答复确定了特定的冶炼厂或炼油厂，如果它们是有效的冶炼厂和炼油厂，我们无法确定所确定的冶炼厂和炼油厂向卡特彼勒而不是向其他客户提供的零部件和组件是3TG。出于这个原因，除了上述锡和钨供应商外，我们无法建立监管链，也无法确信地确定我们3TG产品中用于处理3TG产品的3TG的具体设施、3TG产品中3TG的原产国或矿山或原产地。

   

第 6 节：努力确定地雷或原产地

 

卡特彼勒为确定供应链中3TG的矿山或原产地所做的努力包括为RMI提供财务和实物支持，继续实施上述尽职调查措施，包括利用CMRT对受影响的供应商进行调查。

第 7 部分：为减轻风险而应采取的步骤

 

卡特彼勒打算采取以下措施来改善我们的尽职调查流程，包括：

•继续通过向供应商提供与我们的供应链调查相关的培训资源来吸引供应商，以期提高供应商的整体回复率并改善供应商回复的内容；

•继续要求签订新合同或续订合同的供应商提供有关供应给我们的组件和材料中所含3TG来源的信息；

•继续与RMI合作，扩大参与RMAP的冶炼厂和炼油厂；以及

•在有足够的选择可以采购无冲突材料的情况下，继续鼓励制造含3TG的组件或材料的供应商从经过验证的冶炼厂采购。

 

前瞻性陈述

 

本报告中的某些陈述与未来事件和预期有关，属于1995年《私人证券诉讼改革法》所指的前瞻性陈述。诸如 “相信”、“估计”、“将”、“将”、“将”、“期望”、“预测”、“计划”、“项目”、“打算”、“打算”、“可能”、“应该” 等词语或其他类似的词语或表述通常用于识别前瞻性陈述。前瞻性陈述的示例包括与我们的未来计划有关的陈述，以及与任何历史或当前事实没有直接关系的任何其他陈述。前瞻性陈述基于我们当前的预期和假设，这些预期和假设可能不准确。这些陈述并非保证，受风险、不确定性和难以预测的情况变化的影响。实际结果和结果可能与这些前瞻性陈述存在重大差异。因此，这些陈述仅代表其发表之日，除非联邦证券法要求，否则我们没有义务更新或修改任何前瞻性陈述。

 

附表 A 至

冲突矿产报告

卡特彼勒产品的描述

铰接式卡车

 

反铲装载机

 

组件和系统，包括机械部件以及电子和控制系统

 

柴油电力机车和部件

 

挖掘机，包括微型挖掘机、轮式挖掘机以及小型、中型和大型履带式挖掘机

 

林业机器

垃圾填埋压实机

 

大型矿用卡车

 

平地机

 

非公路卡车

 

其他铁路相关产品

 

其他产品，包括伸缩臂叉装机、再制造组件、OEM 和定制产品、服务部件和服务工具

 

铺路产品，包括土壤和沥青压实机、沥青摊铺机、冷刨机和道路开采机

 

吊管机

 

往复式发动机，包括往复式发动机动力发电机组、供应给工业行业的往复式发动机以及 Caterpillar 机械、发电行业使用的集成系统、往复式发动机和船舶及石油和天然气行业的综合解决方案

  

选择工作工具

 

滑移转向装载机，包括紧凑型履带式装载机和多地形装载机

 

露天采矿设备，包括电绳铲子、液压铲子、拉铲和旋挖机

 

履带式拖拉机和装载机，包括小型履带式拖拉机、中型履带式拖拉机、大型履带式拖拉机和履带式装载机。

 

涡轮机，包括涡轮机供电的发电机组、用于发电行业的集成系统以及用于石油和天然气行业的涡轮机和综合解决方案

 

地下采矿设备，包括硬岩车辆

 

轮式推土机

轮式装载机，包括紧凑型轮式装载机、小型轮式装载机、中型轮式装载机和大型轮式装载机

轮式拖拉机铲运机

附表 B 至

冲突矿产报告

 

 

附表 C 至

冲突矿产报告

 

原产国

 

澳大利亚、奥地利、玻利维亚、巴西、布隆迪、中国、刚果民主共和国、德国、印度尼西亚、哈萨克斯坦、吉尔吉斯斯坦、老挝、马来西亚、墨西哥、蒙古、缅甸、尼日利亚、秘鲁、葡萄牙、俄罗斯、俄罗斯联邦、卢旺达、西班牙、泰国、乌干达、大不列颠及北爱尔兰联合王国、美利坚合众国和越南