美国
证券交易委员会
华盛顿特区 20549
附表 13G
根据1934年的《证券交易法》
(第2号修正案)*
TFF 制药公司
(发行人名称)
普通股,每股面值0.001美元
(证券类别的标题)
87241J104
(CUSIP 号码)
2023年12月31日
(需要提交本声明的事件日期)
勾选相应的复选框以 指定提交本附表所依据的规则:
☐ | 规则 13d-1 (b) |
规则 13d-1 (c) |
☐ | 细则13d-1 (d) |
* | 应填写本封面页的其余部分,以供申报人首次在本表格 上提交有关证券标的类别,以及随后包含会改变先前封面中提供的披露的信息的任何修正案。 |
就1934年《证券交易法》(法案) 第18条而言,本封面其余部分所要求的信息不应被视为已提交,也不得以其他方式受该法该部分的责任约束,但应受该法所有其他条款的约束(但是,请参阅附注)。
CUSIP 编号 87241J104 | 附表 13G | 第 2 页,共 8 页 |
1 |
举报人姓名
双黑钻离岸有限公司 | |||||
2 | 如果群组中有 个成员,请选中相应的复选框 (a) ☐ (b) ☐
| |||||
3 | 仅使用 SEC
| |||||
4 | 组织的公民身份或所在地
开曼 群岛 |
的数量 股份 有益地 由... 拥有 每个 报告 人 和 |
5 | 唯一的投票权
0 | ||||
6 | 共享投票权
217,960 | |||||
7 | 唯一的处置能力
0 | |||||
8 | 共享的处置能力
217,960 |
9 |
每个申报人实际拥有的总金额
217,960 | |||||
10 | 检查第 (9) 行中的总金额 是否不包括某些股份
☐ | |||||
11 | 第 (9) 行中由 金额表示的班级百分比
9.12% | |||||
12 | 举报人的类型
CO |
2
CUSIP 编号 87241J104 | 附表 13G | 第 第 3 页,共 8 页 |
1 |
举报人姓名
卡尔森资本,L.P. | |||||
2 | 如果群组中有 个成员,请选中相应的复选框 (a) ☐ (b) ☐
| |||||
3 | 仅使用 SEC
| |||||
4 | 组织的公民身份或所在地
特拉华 |
的数量 股份 有益地 由... 拥有 每个 报告 人 和 |
5 | 唯一的投票权
0 | ||||
6 | 共享投票权
217,960 | |||||
7 | 唯一的处置能力
0 | |||||
8 | 共享的处置能力
217,960 |
9 |
每个申报人实际拥有的总金额
217,960 | |||||
10 | 检查第 (9) 行中的总金额 是否不包括某些股份
☐ | |||||
11 | 第 (9) 行中由 金额表示的班级百分比
9.12% | |||||
12 | 举报人的类型
PN,IA |
3
CUSIP 编号 87241J104 | 附表 13G | 第 4 页,共 8 页 |
1 |
举报人姓名
阿斯加德投资公司II | |||||
2 | 如果群组中有 个成员,请选中相应的复选框 (a) ☐ (b) ☐
| |||||
3 | 仅使用 SEC
| |||||
4 | 组织的公民身份或所在地
特拉华 | |||||
的数量 股份 有益地 由... 拥有 每个 报告 人 和 |
5 | 唯一的投票权
0 | ||||
6 | 共享投票权
217,960 | |||||
7 | 唯一的处置能力
0 | |||||
8 | 共享的处置能力
217,960 | |||||
9 |
每个申报人实际拥有的总金额
217,960 | |||||
10 | 检查第 (9) 行中的总金额 是否不包括某些股份
☐ | |||||
11 | 第 (9) 行中由 金额表示的班级百分比
9.12% | |||||
12 | 举报人的类型
CO |
4
CUSIP 编号 87241J104 | 附表 13G | 第 5 页,共 8 页 |
1 |
举报人姓名
克林特·D·卡尔森 | |||||
2 | 如果群组中有 个成员,请选中相应的复选框 (a) ☐ (b) ☐
| |||||
3 | 仅使用 SEC
| |||||
4 | 组织的公民身份或所在地
美国 | |||||
的数量 股份 有益地 由... 拥有 每个 报告 人 和 |
5 | 唯一的投票权
0 | ||||
6 | 共享投票权
217,960 | |||||
7 | 唯一的处置能力
0 | |||||
8 | 共享的处置能力
217,960 | |||||
9 |
每个申报人实际拥有的总金额
217,960 | |||||
10 | 检查第 (9) 行中的总金额 是否不包括某些股份
☐ | |||||
11 | 第 (9) 行中由 金额表示的班级百分比
9.12% | |||||
12 | 举报人的类型
在 |
5
解释性说明
本第2号修正案(以下简称 “修正案”)修订了申报人于2022年11月22日提交的关于附表13G的初始声明(经本修正案发布之日之前的修订、原始申报以及经本第2号修正案修订的声明)。除非本文另有明确规定,否则本第2号修正案并未修改原始文件中先前报告的任何 信息。使用但未定义的大写术语具有原始文件中给出的含义。
第 1 (a) 项。 | 发行人姓名 |
特拉华州的一家公司TFF Pharmicals, Inc.(以下简称 “发行人”)。
6
第 4 项。 | 所有权 |
A. | 该基金: | |||||
(a) | 实益拥有金额:217,960股普通股(包括拥有的193,960股普通股,外加行使120万份认股权证后可发行的24,000股普通股) | |||||
(b) | 班级百分比:9.12% | |||||
(c) | (i) | 唯一的投票权或直接投票权:0 | ||||
(ii) | 共同投票或指导投票的权力:217,960 | |||||
(iii) | 处置或指示处置的唯一权力:0 | |||||
(iv) | 处置或指挥处置的共同权力:217,960 | |||||
B. | 卡尔森资本: | |||||
(a) | 实益拥有金额:217,960 | |||||
(b) | 班级百分比:9.12% | |||||
(c) | (i) | 唯一的投票权或直接投票权:0 | ||||
(ii) | 共同投票或指导投票的权力:217,960 | |||||
(iii) | 处置或指示处置的唯一权力:0 | |||||
(iv) | 处置或指挥处置的共同权力:217,960 | |||||
C. | 阿斯加德二世: | |||||
(a) | 实益拥有金额:217,960 | |||||
(b) | 班级百分比:9.12% | |||||
(c) | (i) | 唯一的投票权或直接投票权:0 | ||||
(ii) | 共同投票或指导投票的权力:217,960 | |||||
(iii) | 处置或指示处置的唯一权力:0 | |||||
(iv) | 处置或指挥处置的共同权力:217,960 | |||||
D. | 卡尔森先生: | |||||
(a) | 实益拥有金额:217,960 | |||||
(b) | 班级百分比:9.12% | |||||
(c) | (i) | 唯一的投票权或直接投票权:0 | ||||
(ii) | 共同投票或指导投票的权力:217,960 | |||||
(iii) | 处置或指示处置的唯一权力:0 | |||||
(iv) | 处置或指挥处置的共同权力:217,960 |
本附表13G中报告的百分比基于截至2023年12月15日新闻稿中2023年12月19日已发行的2,365,343股普通股 ,该新闻稿涉及反向拆分,该反向拆分是作为2023年12月15日向证券交易委员会提交的8-K表附录99.1以电子方式提交的。
7
签名
经过合理的询问,尽其所知和所信,下列每位签署人均证明本 声明中提供的信息真实、完整和正确。
日期:2024 年 5 月 8 日
双黑钻离岸有限公司 | ||
作者:卡尔森资本有限责任公司,其投资经理 | ||
作者:Asgard Investment Corp. II,其普通合伙人 | ||
来自: | /s/ 克林特 D. 卡尔森 | |
姓名: | 克林特·D·卡尔森 | |
标题: | 主席 | |
卡尔森资本,L.P. | ||
作者:Asgard Investment Corp. II,其普通合伙人 | ||
来自: | /s/ 克林特 D. 卡尔森 | |
姓名: | 克林特·D·卡尔森 | |
标题: | 主席 | |
阿斯加德投资公司II | ||
来自: | /s/ 克林特 D. 卡尔森 | |
姓名: | 克林特·D·卡尔森 | |
标题: | 主席 | |
克林特·D·卡尔森 | ||
/s/ 克林特 D. 卡尔森 |
8