附录 1.01
冲突矿产报告
根据经修订的1934年《证券交易法》第13p-1条和SD表格(统称《冲突矿产规则》)的规定,Capri Holdings Limited已将本冲突矿产报告作为截至2023年12月31日的日历年度(日历2023年)的SD表的附录。本 冲突矿产报告的提交日期为 2024 年 5 月 24 日。
除非上下文另有说明,否则我们、其、我们、 我们和公司的术语是指Capri Holdings Limited及其合并子公司。此处使用的冲突矿物或 3TG 是锡石(锡)、钽铁矿(钽)、金和 黑钨矿(钨),无论矿物或衍生物金属的产地如何。
前瞻性陈述
本文件中涉及未来时期计划和预期的陈述是联邦证券 法所指的前瞻性陈述。这些前瞻性陈述基于管理层当前的预期。期望、预期、计划、相信、估计、可能、 将、应该、打算、可能、可能等词语以及这些词语和类似表述的变体旨在识别此类前瞻性陈述。 前瞻性陈述的示例包括但不限于有关我们为降低必要的3TG使武装团体受益的风险而打算采取的额外措施的陈述。您不应过分依赖此类陈述。 这些前瞻性陈述存在许多风险和不确定性,其中许多风险和不确定性是公司无法控制的,这可能导致公司的实际业绩与这些 前瞻性陈述中显示的业绩存在重大差异。这些风险和不确定性可能包括但不限于我们的直接和间接供应商持续及时或根本实施令人满意的可追溯性和其他合规措施, 冶炼厂和炼油厂(SOR)和其他市场参与者是否负责任地采购3TG,以及政治、监管和经济发展,无论是在刚果民主共和国(DRC)地区(覆盖的 国家)、美国还是其他地方。除非适用的法律或法规要求,否则公司没有义务更新或修改任何前瞻性陈述以反映后续事件或情况。
《冲突矿产规则》对我们公司的适用性
我们是一家全球时尚奢侈品集团,由在设计、风格和工艺方面处于行业领先地位的标志性品牌组成,由世界一流的管理 团队和知名设计师领导。我们的品牌涵盖了所有的时尚奢侈品类别,包括女士和男士配饰、鞋履和 成衣以及可穿戴技术、手表、珠宝、眼镜和全系列香水产品。有关2023年日历的范围内产品 信息在下面的产品信息下方提供。我们认为我们受冲突矿产规则的约束,因为我们签约生产的某些产品可能含有 3TG,这是 此类产品的功能或生产所必需的。
通过本冲突矿产报告中所述的努力,我们力求确保我们的 采购做法符合我们的冲突矿产政策,该政策如下所述。除了位于意大利皮斯托亚的一家直资工厂外,我们在 2023 年签订了生产 产品的合同,但没有直接生产。在 2023 年日历期间,我们没有直接从矿山或 SOR 采购 3TG,而且与这些市场参与者相去甚远。为确定产品中3TG的来源所做的努力反映了我们的情况 和在供应链中的地位,我们与直接供应商合作,以便他们可以向我们提供有关我们生产或签约制造的产品中必需的3TG矿物来源的准确信息。
我们的冲突矿产政策
我们反对侵犯人权 ,例如与从刚果民主共和国各地开采某些矿物有关的侵权行为。我们还认真履行美国证券交易委员会法规和我们 运营所在国家的法律规定的义务,包括我们在《冲突矿产规则》下的合规义务。此外,我们致力于遵守商业行为道德和承认他人尊严的原则,包括负责任地采购 3TG, ,我们希望我们的供应商也能做出同样的承诺。
为进一步推进上述内容,我们通过了一项公司 政策(冲突矿产政策或政策),并向供应商和公众传达了用于确定供应链中3TG的用途和来源。我们的冲突矿产政策可在我们的网站www.capriholdings.com上查阅,标题为 责任。我们网站上包含的信息未以引用方式纳入本冲突矿产报告或 SD 表格,因此不应被视为本冲突矿产报告或 SD 表格的一部分。
冲突矿产政策包括但不限于我们对供应商的期望:
1. | 制定3TG的可追溯性程序; |
2. | 配合我们的 3TG 尽职调查流程,包括不时向我们提供书面 认证和其他有关供应给我们的产品和/或组件中包含的 3TG 原产地的信息; |
3. | 维护支持 3TG 来源的可审查业务记录; |
4. | 根据我们的《冲突矿产政策》和《经济合作与发展组织关于来自受冲突影响和高风险地区的矿产的负责任供应链尽职调查指南》,包括《锡、 钽和钨补充文件以及黄金补充文件(统称《经合组织指南》),采取与3TG相关的政策和程序,包括采用风险缓解战略以应对供应链中已确定的风险,并将此类政策和程序传达给 他们的人员,直接供应商和间接供应商;以及 |
5. | 要求其直接和间接供应商采取符合我们的 冲突矿产政策的政策和程序。 |
我们不支持禁运来自覆盖国家或其他 受冲突影响和高风险地区的负责任采购的3TG。
此外,我们的《业务合作伙伴行为准则》(《供应商行为准则》)指出, 我们鼓励供应商使用我们制造或签约制造的产品的功能或生产所必需的 3TG,以对社会和环境负责的方式并根据 我们的《冲突矿产政策》采购产品。《供应商行为准则》可在我们的网站www.capriholdings.com上查阅,标题为 “责任”。
合理的原产国查询
按照 冲突矿产规则的要求,在 2023 年日历中,我们进行了合理的原产国调查 (RCOI)。我们真诚地设计了我们的 RCOI,以确定 3TG 的来源,这是我们签约制造的 产品的功能或生产所必需的。我们的 RCOI 结果将在下文的《冲突矿产报告》中讨论。在适用的范围内,对于我们的 RCOI,我们采用了与尽职调查相同的流程和程序,特别是《经合组织指南》设计框架的 步骤 1 和 2,如下文所述。
我们通过产品规格、目视检查、供应商查询和我们已知的其他 信息,确定哪些产品属于 范围内或可能在《冲突矿物规则》的范围内。我们还考虑了我们对产品的材料、零件和组件施加的影响程度。我们的外联对象包括260家生产范围内或可能在范围内的产品的供应商(供应商)。
根据冲突矿产规则,根据我们的 RCOI 结果,我们对 2023 年日历进行了尽职调查。下文将讨论这些尽职调查工作。
尽职调查计划的设计和执行
设计框架
我们设计了与3TG相关的尽职调查 措施,使其在所有重要方面都符合经合组织指南中规定的标准。
合规计划的精选要素
经合组织指南建立了五步尽职调查框架,作为负责任地管理来自 受冲突影响和高风险地区的矿产的全球供应链的基础。下文将讨论我们合规计划的部分内容。但是,这些并不是我们为负责任地采购产品中包含的3TG 而制定的计划的全部离散元素。以下标题符合《经合组织指南》中针对这五个步骤中每个步骤使用的标题。
1. | 经合组织指导方针第一步: 建立强大的公司管理体系 |
a. | 如本冲突矿产 报告前面所述,我们有《冲突矿产政策》和《供应商行为准则》。冲突矿产政策通过电子邮件和内联网进行内部沟通。冲突矿产政策还使用我们基于网络的合规管理软件传达给供应商, 已发布在我们的网站上。 |
b. | 我们有一个由高级副总裁、总法律顾问和首席可持续发展官领导的团队,负责 管理我们的3TG合规计划。工作组中包括以下职能领域:全球社会合规;生产/许可;内部审计;和法律。这些职能领域的相关成员接受了有关 冲突矿产规则、经合组织指南、我们的政策和合规计划的教育,包括审查和验证供应商对我们询问的答复的程序。 |
c. | 我们制定了标准操作程序,其中包含我们 遵守《冲突矿产规则》的标准流程、时间表和沟通。 |
d. | 我们利用负责任的 矿产倡议(RMI)开发的冲突矿产报告模板(CMRT)来识别供应链中的冲突矿产报告模板(CMRT)。 |
e. | 供应商要求填写 CMRT 的请求附有《冲突矿产政策》或包含 政策的链接。 |
f. | 我们会持续考虑是否有任何供应商可以从接受有关《冲突矿产规则》、《经合组织指南》、《冲突矿产政策》和/或我们的调查流程的培训或指导 材料中受益。如果是,我们会安排相关供应商接收这些材料和/或向这些供应商推荐培训或信息 资源。 |
g. | 我们在电子数据库中保存与3TG尽职调查相关的记录,包括我们的尽职调查流程、调查结果 和由此产生的决定的记录。我们的政策是将这些记录保存至少五年。 |
h. | 我们有一个匿名电子邮件信箱,供员工、供应商和其他利益相关方举报违反我们的冲突矿产政策 的行为。电子邮件地址是 conflictmineralscompliance@capriholdings.com。我们还有一条保密热线,各方可以通过该热线举报违规行为。特定国家的热线电话号码可在我们的 网站上查阅,网址为 www.capriholdings.com,标题为 “责任”。上述内容是我们的申诉举报机制。 |
2. | 经合组织指导第二步: 识别和评估供应链中的风险 |
a. | 我们通过基于 Web 的合规管理软件要求 供应商在完成 CMRT 后向我们提供有关其产品中3TG的使用和来源以及相关的合规工作的信息。我们向 260 家供应商发送了请求,要求他们向我们提供完整的 CMRT。 我们通过电子邮件或电话联系了所有未在指定时间范围内回复请求的供应商。我们要求供应商向我们提供完整的产品层面模板。我们收到了大约 97% 的 供应商的回复。 |
b. | 我们使用我们制定的书面指南,审查了供应商的回复的完整性、准确性、合理性、可信度 和危险信号。我们通过电子邮件或电话联系了提交回复但根据我们的书面指南被拒绝的供应商,要求供应商提交更新的或 更正的 CMRT。 |
c. | 对照 CMRT 的 “冶炼厂 查询” 选项卡清单对供应商提供的 SOR 信息进行了审查。如果供应商确定的 SOR 不在该清单上,我们采取了其他措施来尝试确定该上市实体是否是 SOR。 |
d. | 供应商提供的 SOR 信息还根据 RMI 发布的 “符合标准”(后来的定义) SOR 清单进行了审查。如果供应商认定的 SOR 未被 RMI 列为 “合格者”,我们要求供应商提供进一步信息,或查阅了公开信息,以确定 SOR 是否从直接或间接资助或使所涉国家武装团体受益的来源获得了 3TG。 |
3. | 经合组织指导方针第三步: 设计和实施应对已确定的 风险的战略 |
a. | 我们的3TG合规团队向我们的高级副总裁、 总法律顾问兼首席可持续发展官报告了其供应链风险评估的结果。 |
b. | 如果我们的尽职调查没有导致合理地认为适用的3TG源自 覆盖国家以外或来自回收或废品来源,我们将评估3TG可能使所涉国家的武装团体受益的风险。 |
c. | 根据我们的书面程序,风险缓解措施包括升级供应商调查流程、 与供应商合作制定纠正行动计划以及可能终止供应商关系。 |
4. | 经合组织指导第四步: 对供应链中特定点的供应链尽职调查进行独立的第三方审计 |
在我们确定供应链中3TG的SOR的范围内, 我们利用并依赖RMI公开的有关对SOR进行独立第三方审计的信息来评估SOR尽职调查并确定SOR是否符合要求。
5. | 经合组织指导方针第五步: 供应链尽职调查报告 |
我们向美国证券交易委员会提交了 SD 表格和冲突矿产报告,并将这些 文件发布在我们的网站上。
产品信息;已确定的冶炼厂和炼油厂
在 2023 年日历中,可能包括锡、钽、钨和/或金的以下类别的产品可能属于 范围内:
| 女士和男士配饰,包括手袋和小型皮革制品 |
| 鞋类 |
| 成衣,包括 女装、男装、泳装和外套 |
| 可穿戴技术 |
| 手表 |
| 珠宝首饰 |
| 眼镜 |
| 家居摆设 |
有关我们产品的进一步讨论,请参阅我们截至2023年4月1日的财政年度的10-K表年度报告(年度报告)。我们的年度报告中包含的信息未以引用方式纳入我们的SD表格或本冲突矿产报告,因此不应被视为本报告或SD表格的一部分。
我们通过要求 供应商向我们提供完整的产品层面CMRT以及本冲突矿产报告中描述的其他措施,努力确定我们的范围内产品中所含3TG的矿山或原产地。
根据我们的 RCOI 或尽职调查(如适用),供应商向我们确定了下面列出的 个设施的数量,这些设施可能已经处理了我们 2023 年日历范围内产品中包含的必要的 3TG。由于我们在供应链中的地位,我们依赖供应商提供 准确的 SOR 信息。我们的尽职调查措施无法为2023年日历 潜在范围内产品中包含的必要3TG的来源和监管链提供绝对的确定性。我们的大多数供应商提供了公司级别的 CMRT 声明,而不是产品级声明。因此,我们不知道这些声明中列出的SOR是否与这些供应商为我们生产的产品具体相关, 鉴于已确定的SOR数量众多,我们认为该供应商提供的SOR清单可能过于包罗万象。
该表列出了按金属划分的 中已识别和符合标准的 SOR 的数量。有关表中数据的更多信息,请参阅表格附注。
金属 |
已知的 SOR | 符合标准的 SOR | ||||||||||
总计 | 总计 | 已知 SOR 的百分比 | ||||||||||
钽 |
32 | 32 | 100 | % | ||||||||
锡 |
70 | 64 | 91 | % | ||||||||
钨 |
33 | 32 | 97 | % | ||||||||
黄金 |
103 | 93 | 90 | % | ||||||||
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总计 |
238 | 223 | 95 | % | ||||||||
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关于表中的信息,我们注意到以下几点:
(a) | 并非所有内含的 SOR 都可能已经处理了我们的范围内产品中包含的必要的 3TG。由于从供应商处收到的信息中过于包容性或其他原因,一些供应商可能报告了不在我们的供应链中的索尔。此外,上面反映的 SoR 可能不包括我们供应链中的所有 SOR,因为一些供应商并未确定用于处理我们范围内产品中必需的 3TG 内容的所有 SOR,以及 因为并非所有供应商都回复了我们的询问,如上所述。 |
(b) | 表中的所有合规状态信息均截至2024年5月6日。合规状态基于 RMI 发布的 信息,未经我们独立验证。 |
(c) | 如果 SOR 列在 CMRT 的 “冶炼厂查询 ” 选项卡列表中,则它是已知的 SOR。 |
(d) | Conformant 表示 SOR 已根据适用的 责任矿产保障流程 (RMAP) 标准成功完成了评估或同等的交叉认可评估。所包含的 SOR 不一定在 2023 年的全部或部分日历中都符合,并且在未来 期间可能不会继续保持一致。RMI 在其网站上指出,COVID-19 的运营影响已导致一些 RMAP 评估的推迟。RMI网站还指出,由于RMAP 评估的资格标准,SOR 有时会被从 Conformant 清单中删除,因为它们已停止运行,而不是因为它们不符合标准。 |
由上面列出的合格标准组织处理的 3TG 的原产国可能包括下面列出的国家,也可能包括其他 国家。此外,一些 Conformant SOR 可能已经加工了源自回收或废料来源的 3TG。
阿根廷 | 埃塞俄比亚 | 马里 | 塞尔维亚 | |||
澳大利亚 | 斐济 | 毛里塔尼亚 | 塞拉利昂 | |||
奥地利 | 芬兰 | 墨西哥 | 南非 | |||
阿塞拜疆 | 法国 | 蒙古 | 大韩民国 | |||
贝宁 | 法属圭亚那 | 摩洛哥 | 西班牙 | |||
玻利维亚 | 格鲁吉亚 | 莫桑比克 | 苏丹 | |||
博茨瓦纳 | 加纳 | 缅甸 | 苏里南 | |||
巴西 | 危地马拉 | 纳米比亚 | 瑞典 | |||
布基纳法索 | 几内亚 | 新西兰 | 坦桑尼亚* | |||
布隆迪* | 圭亚那 | 尼加拉瓜 | 泰国 | |||
柬埔寨 | 洪都拉斯 | 尼日尔 | 土耳其 | |||
加拿大 | 印度 | 尼日利亚 | 乌干达* | |||
智利 | 印度尼西亚 | 阿曼 | 英国 | |||
中国 | 象牙海岸 | 巴拿马 | 美利坚合众国 | |||
哥伦比亚 | 日本 | 巴布亚新几内亚 | 乌兹别克斯坦 | |||
民主共和国 | 哈萨克斯坦 | 秘鲁 | 委内瑞拉 | |||
刚果 | 肯尼亚 | 菲律宾 | 越南 | |||
多米尼加共和国 | 吉尔吉斯斯坦 | 葡萄牙 | 赞比亚* | |||
厄瓜多尔 | 老挝 | 俄罗斯联邦 | 津巴布韦 | |||
埃及 | 利比里亚 | 卢旺达* | ||||
马来西亚 | 沙特阿拉伯 | |||||
塞内加尔 |
* | 代表受保护的国家。 |
其他风险缓解措施
我们打算在截至2024年12月31日的日历年度(日历2024年)采取以下额外措施,在 适用的范围内,降低我们必要的范围内的3TG使武装团体受益的风险:
1. | 鼓励提供 2023 年日历公司级信息的供应商通过与这些供应商的持续接触,提供 2024 年日历的产品级别 信息。 |
2. | 与回复不完整或未提供 2023 年日历回复的供应商接触, 提供 2024 年日历所需的信息。 |
3. | 向选定的供应商提供其他材料、信息资源和/或培训。 |
4. | 向新的潜在范围内的供应商传达我们的采购 期望,包括传播《冲突矿产政策》。此外,随着新的范围内供应商的增加,请与这些供应商合作,确保他们了解 我们的《冲突矿产政策》、《冲突矿产规则》和《经合组织指南》的要求。 |
上述所有步骤是对本冲突矿产报告前面描述的2023年日历调查所采取的其他 项措施的补充,我们打算在适用的范围内继续对2024日历调查采取这些措施。