美国证券交易委员会表格 3
表格 3 |
美国证券交易委员会 华盛顿特区 20549 证券实益所有权的初步声明 根据 1934 年《证券交易法》第 16 (a) 条提交 或 1940 年《投资公司法》第 30 (h) 条 |
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1。举报人的姓名和地址*
(街)
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2。需要声明的活动日期
(月/日/年) 05/23/2024 |
3。发行人姓名 以及股票代码或交易代码 HYCROFT 矿业控股公司 [HYMC ] | |||||||||||||
4。申报人与发行人的关系
(选中所有适用项)
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5。如果是修订,则为原始提交日期
(月/日/年) |
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6。个人或联合/团体申报(检查适用栏目)
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表 I-实益拥有的非衍生证券 | |||
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1。证券标题(Instr. 4) | 2。 实益拥有的证券金额(Instr. 4) | 3。所有权形式:直接(D)或间接(I)(Instr. 5) | 4。间接受益所有权的性质(Instr. 5) |
A 类普通股 | 56,667(1) | D | |
A 类普通股 | 1,194 | I | 由配偶提供 |
表二——实益拥有的衍生证券(例如,看跌期权、看涨期权、认股权证、期权、可转换证券) | |||||||
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1。衍生证券的标题(Instr. 4) | 2。可行使日期和到期日 (月/日/年) | 3。衍生证券标的证券的标题和金额(Instr. 4) | 4。衍生证券的转换价或行使价 | 5。所有权形式:直接(D)或间接(I)(Instr. 5) | 6。间接受益所有权的性质(Instr. 5) | ||
可行使日期 | 到期日期 | 标题 | 股份数量或数量 |
回复解释: |
1。代表发行人授予申报人的限制性股票单位(“RSU”)。截至2024年5月23日,所有这些限制性股票单位均未归属。每个 RSU 代表获得发行人一股 A 类普通股(“普通股”)的或有权利。在相应的归属日,既得限制性股票单位将转换为普通股;但是,如果在该转换日,根据适用的证券法或公司政策,申报人被禁止交易发行人的证券,则根据发行人董事会薪酬委员会的决定,转换日期应为不再禁止申报人进行此类交易之日后的第二个交易日。 |
备注: |
申报人之前错误地提交了表格 3 和某些表格 4。在2024年5月28日之前,申报人不被视为发行人的执行官(该术语的定义见经修订的1934年《证券交易法》颁布的第3b-7条),因此不受《交易法》第16条规定的报告义务的约束。2024 年 5 月 23 日,发行人董事会确定申报人符合第 3b-7 条中执行官的定义。 |
/s/ 丽贝卡·詹宁斯 | 05/28/2024 | |
** 举报人签名 | 日期 | |
提醒:在单独的栏目中报告直接或间接实益拥有的每类证券。 | ||
* 如果表格由多个申报人提交, 看到 指令 5 (b) (v)。 | ||
** 故意错误陈述或遗漏事实构成联邦刑事违规行为 参见 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。 | ||
注意:提交此表格的三份副本,其中一份必须手动签名。如果空间不足, 看到 程序指令 6。 | ||
除非表格显示当前有效的监察员办公室号码,否则回复本表格中包含的信息收集的人员无需回复。 |