展品 1.01

冲突矿产 报告
适用于 2023 日历年

第一部分：简介

本 文件构成默沙东公司截至2023年12月31日的 年度冲突矿产报告（“报告” 或 “CMR”）。我们已根据经修订的 1934 年 《证券交易法》第 13p-1 条的要求编写了本报告，并根据默沙东公司在专用 披露表（“SD 表格”）上提交的披露内容进行了发布。任何提及 “默沙东”、“公司”、“我们”、 和 “我们” 的内容均指默沙东公司及其合并子公司。

美国 证券交易委员会（“SEC”）已发布规则，实施《多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法》（“SEC 冲突矿产报告规则” 或 “规则”）的 “冲突矿产” 披露要求 。 如果美国证券交易委员会的注册人制造（或订约制造）含有哥伦铁矿-钽铁矿（coltan）、锡石、 金、黑钨矿或其衍生物的产品，这些产品仅限于钽、锡和钨（统称为 “3TG” 或 “冲突 矿物”），并且3TG是此类产品的功能或生产所必需的，则该规则要求注册人 进行合理的原产国调查（“RCOI”）。

如果 由于 RCOI，公司知道或有理由相信此类产品中所含的任何3TG原产于刚果民主共和国 或该规则所定义的邻国（“涵盖国家”），并且不是来自回收或废料 来源，则注册人必须对此类矿物的来源和监管链进行尽职调查。具体而言，注册人必须 确定：(a) 注册人制造或签订合同 原产于受保国家/地区的产品的功能或生产所必需的任何 3TG；以及 (b) 任何此类 3TG 直接或间接资助或受益于所涵盖国家/地区的武装团体 。

概述

默沙东是一家全球性 医疗保健公司，通过其处方药提供创新的健康解决方案，包括生物疗法、疫苗 和动物健康产品。该公司的业务主要以产品为基础进行管理，包括两个运营部门， 制药和动物健康板块，这两个板块均为应报告的细分市场。

制药 细分市场包括人类健康药品和疫苗产品。人类健康药品包括治疗和预防 药物，通常按处方出售，用于治疗人类疾病。该公司主要向药品批发商和零售商、医院、政府机构和托管医疗保健提供商（例如健康维护 组织、药房福利经理和其他机构）销售这些人类健康药品 。人类健康疫苗产品包括预防性儿科、青少年 和成人疫苗。该公司主要向医生、批发商、医生分销商和政府 实体销售这些人类健康疫苗。

动物健康部门发现、开发、制造和销售各种兽药和疫苗产品， 以及健康管理解决方案和服务，用于预防、治疗和控制所有主要牲畜和 伴侣动物物种的疾病。动物健康部门还提供广泛的数字连接识别、可追溯性、 和监测产品。这些技术产品（统称为技术解决方案（“TS”）产品）旨在改善动物的生活质量、保护人类食物链和协助水产养殖保护工作。 公司向兽医、分销商、农民和宠物主人销售 TS 产品。TS 的产品套件主要是数字化的，这意味着 此类产品涉及 3TG 的更多潜在用途。

默沙东 在全球拥有成千上万的直接材料供应商和广泛的内部和外部制造基地网络。鉴于 默沙东供应链的规模和复杂性，默沙东与冶炼厂/炼油厂相隔数级，与它们没有直接的业务 关系。因此，默沙东必须依赖其直接材料供应商提供有关其上游供应商 采购的信息；这包括冲突矿产的原产国确定，这些冲突矿产可能用于 这些直接材料供应商向默沙东提供的材料或产品中。此外，全球范围内有关冲突矿物可追溯性和 采购的可靠信息数量有限，这给我们精确追踪任何冲突矿物追回 来源和来源的能力带来了又一挑战，从而使我们更加依赖直接材料供应商和工业 计划（“RMI”）提供的信息。

我们的冲突矿产 政策

默沙东 已经制定了冲突矿产政策，规定了其在供应链中管理冲突矿物使用的立场和承诺。

我们的 冲突矿产公共政策声明可以在我们的网站上找到：

https://www.merck.com/wp-content/uploads/sites/124/2020/04/ConflictMinerals_MRK_DEC23.pdf

我们的 范围界定评估

默沙东 持续参与范围界定评估活动，以确定我们供应链中的哪些材料和产品可能包含我们产品功能或生产所必需的任何冲突 矿物，包括合同制造商生产的矿物或默沙东及其合资企业生产的 矿物。根据公司于2023年提交的冲突矿产报告，默沙东 已确定我们所有的药物或动物健康药物、疫苗或生物制品均不含3TG。

但是，默沙东 确实有理由相信 3TG 可能是某些 TS 产品的功能或生产所必需的，包括牲畜、伴生动物和水产养殖的 电子识别和监控标签和项圈。默沙东还认为， 3TG 可能是其少数产品交付系统和辅助设备的功能或生产所必需的，以支持 我们某些处方药、疫苗和生物制品的使用。默沙东认为3TG可能是功能或生产所必需的 产品在此被称为 “范围内的产品”。默沙东已采取第二部分中描述的 行动，并对这些范围内产品进行了风险投资回报。

第二部分。合理的原产国查询

在 2023年报告期内，默沙东聘请了知名且备受尊敬的第三方 供应商Assent Compliance Inc.（“Assent”），该公司在RCOI调查中使用RMI发布的冲突矿产报告模板（“CMRT”）来获取可能存在于我们供应链上游的任何冲突矿物冶炼厂/精炼厂的原产国信息。默沙东在 Assent 的协助下 进行了冲突矿产适用性范围评估，以确定哪些供应商向默沙东 销售的产品可能在其材料或产品中含有 3TG，或者哪些 3TG 是材料 或产品的功能或生产所必需的。

对于 2023 年报告期，我们的范围界定评估证实，大约 244 家直接材料供应商（包括合同制造商） 在 2023 年 RCOI 调查的范围之内。该公司在2023年提交的冲突矿产 报告中减少了范围内的供应商数量，这反映了该公司为减少和优化其供应基础所做的努力。因此，我们通过 Assent 向这些供应商发送了 RCOI 调查问卷，并要求他们确定向我们提供的 产品或材料中冲突矿物的冶炼厂/精炼厂和原产国。

每个 直接材料供应商都会收到一封介绍性电子邮件，向供应商提供了有关美国证券交易委员会冲突矿产报告 规则的信息以及联系他们的理由。供应商还获得了有关如何完成CMRT的信息。 初步调查请求后，发送了提醒电子邮件，要求供应商完成 RCOI 调查。

在 RCOI 调查中，我们收到了来自 86 家直接材料供应商的 条回复。其中，有49家表示，一些3TG用于其材料 或产品中，或者是默沙东购买的材料或产品的功能或生产所必需的。在回答我们调查的直接材料 供应商中，有47家确定了特定的冶炼厂或炼油厂。根据收到的 RCOI 调查答复以及随后的 冶炼厂/精炼厂信息验证，我们有理由相信，我们的直接材料供应商 确定的一些冶炼厂/精炼厂可能正在从所涉国家采购 3TG，而且 3TG 并不完全来自回收或废品来源；但是，我们 无法确定已确定的冶炼厂和炼油厂为供应给默克的零部件提供了 3TG 我们将继续如上所述开展尽职调查活动，而不是向其他 客户进行尽职调查活动详见下文第六部分。

第三部分。冲突设计 矿产计划

我们 设计了尽职调查流程，使其在所有重大方面都符合经济合作与发展组织的 关于来自受冲突影响和高风险地区的矿产的负责任供应链尽职调查指南（“经合组织指南”）、 以及锡、钽、钨和金的相关补充材料。下文概述了我们的冲突矿产计划 的设计组成部分，它们与《经合组织指南》中的五步框架有关。

经合组织第 1 步：建立 强大的公司管理体系

冲突 矿产政策：我们制定了冲突矿产公共政策声明。它发布在我们的公司网站上 。

冲突 矿产预期：我们在公司的《业务合作伙伴行为准则》中定义并传达了我们对负责任采购 矿产的期望。所有参与制造我们的产品 或直接供应材料的业务合作伙伴都应遵守程序，确保负责任地采购矿产。

冲突 矿产团队：我们维持一个由合规、法律和全球 供应商管理组成的跨职能团队，负责监督和管理我们的冲突矿产计划。我们还使用 Assent 的服务来支持我们计划的实施 。该团队向全球供应商管理和动物卫生部的高级管理层提供计划更新。

冲突 矿物培训：我们对负责直接采购材料的内部员工 进行培训，使他们了解采购材料时必须遵循的流程和程序，包括可能包含冲突 矿物的流程和程序。

冲突 矿产信息：通过 Assent，我们向被确定为范围内的材料供应商提供有关冲突 矿产的信息和培训材料，以指导他们接受供应链调查，以帮助他们了解情况和进行教育。

冲突 矿产控制系统：我们维持冲突矿产计划，该计划与供应商 采购决策流程相关。我们通过使用 CMRT 来实施控制和透明的冲突矿产供应链系统，以确定处理我们产品中可能包含的必要冲突矿物的冶炼厂/精炼厂。

冲突 矿产记录保存：我们保留与冲突矿产计划相关的业务记录， 包括 RCOI 调查和冶炼厂/炼油厂尽职调查活动的结果，并将其保留至少五年。

冲突 矿产合同条款：我们的合同模板中有冲突矿产合规条款 适用于已知材料或产品含有冲突矿物且冲突矿物 是产品功能或生产所必需的直接材料供应商。本条款要求直接材料供应商尽合理努力 避免在他们提供给我们的产品中使用或包含冲突矿物。

申诉 机制：我们维持一种机制，允许员工、供应商、业务合作伙伴和其他 利益相关者报告问题，包括与我们的冲突矿产计划有关的问题。可以在 msdethics.com 上以保密方式 和匿名方式举报问题。

经合组织第 2 步：识别和评估我们供应链中的 风险

确定： 我们确定所有直接材料供应商，包括向我们公司提供可能含有冲突矿物且被视为范围内的材料和产品的合同制造商和合资伙伴 。

调查： 对于其材料或产品被认为可能含有冲突矿物以及材料或产品的生产或功能需要冲突 矿物的所有直接材料供应商，我们（通过 Assent）使用 RMI 开发的 CMRT 对这些供应商进行调查，要求他们确定他们提供给我们的材料 和产品中冲突矿物的熔炼厂/精炼厂和原产国。

跟进： 当直接材料供应商未能及时对我们的 RCOI 调查请求提供完整和一致的回应时，我们（通过 Assent）进行跟踪以获取所需信息。我们（通过 Assent）在 五个月的时间内向在整个活动期间没有回复的每位供应商发送了多达七封后续通信，而我们的标准 TS 供应商模板协议 要求与我们合作的供应商做出回应。

比较 和研究：收到RCOI调查答复后，我们（通过Assent）将每个供应商的 报告的冶炼厂/炼油厂清单与从负责任矿产保障流程（“RMAP”）或其他独立第三方审计计划中获得 “合格” 或 “确认” 称号的设施清单进行比较，以确定 其 “无冲突” 状态。我们依靠 RMI 数据来确定这些设施处理的 冲突矿物的原产国，此外，我们还利用第三方服务提供商的研究能力，尝试为供应商认定的、由 RMI 披露的冶炼厂/炼油厂确定 原产国。

文件： 流程结束时，我们会记录已确定供应商的 熔炼厂/精炼厂和相关原产国信息。

经合组织第 3 步：执行战略， 应对已确定的风险

我们的 冲突矿产团队会见相关的业务采购经理，讨论并商定默沙东将采取的行动，以保持 供应商遵守我们的冲突矿产政策。我们的风险缓解工作与我们的冲突矿产 政策特别相关，目标是使每位接受调查的供应商遵守我们的要求。

经合组织第 4 步：进行独立的 第三方审计

默沙东 依赖于作为RMAP一部分对冶炼厂/炼油厂进行的独立第三方审计，该审计评估了加工和向我们供应链提供冲突矿物的冶炼厂和炼油厂的采购 做法。

经合组织第 5 步：供应链尽职调查年度报告

默沙东向美国证券交易委员会报告其年度 冲突矿产尽职调查结果，并在公司网站上发布该报告，网址为

https://www.merck.com/company-overview/responsibility/transparency-disclosures/。

此 网站上的信息未以引用方式纳入本 CMR，也不构成本 CMR 的一部分。

第四部分：已进行的尽职调查

以下是默沙东在本报告期内开展的 尽职调查活动的摘要，包括Assent开展的活动：

第五部分：尽职调查的结果

在这个 报告期内，我们确认我们的制药或动物健康药物、疫苗或生物制品均不含任何 3TG；但是，默沙东确实有理由相信 3TG 可能是某些 TS 产品的功能或生产所必需的 作为其少量产品交付系统和辅助设备，以支持我们某些药品和动物 药物、疫苗和疫苗的使用生物制品。

默沙东 目前无法就所有已确定的冶炼厂/炼油厂 的原产国或合格状态得出任何明确的结论，这可能是其范围内产品的功能或生产所必需的。 我们的供应商确定的大多数冶炼厂/炼油厂都位于其上游供应商的公司层面，因此可能与他们提供给我们的材料或产品 无关。

尽管下文附录一和附录二中的部分 或全部信息可能与默沙东的任何产品无关，但出于上述原因，默沙东选择汇总 所有确定冶炼厂/炼油厂的回应范围内的供应商的冶炼厂/精炼厂数据，并在以下 的附录中进行报告。

如本报告所述，我们 为确定供应商认定的冶炼厂/炼油厂的原产国所做的努力 依赖于 RMI 提供的 “合规性” 熔炼厂/精炼厂信息。

注意事项：

“已确认” 表示冶炼厂/炼油厂出现在RMI CMRT的标准冶炼厂清单上。“合规” 是指冶炼厂/炼油厂 符合 RMAP 评估协议。表中反映的合规状态仅基于 RMI 发布的信息。

第六部分：未来的尽职调查措施

默沙东将在下一个报告期内继续 执行第三部分 “冲突矿产计划的设计” 和第四部分 “尽职调查” 中描述的各项活动。

附录一： 熔炼厂或精炼厂信息

这份 清单包括在已知范围内，在默克供应链中加工锡、钽、钨和金的设施。默沙东 不进行直接交易，也没有与这些冶炼厂和炼油厂或其 矿石来源的合同关系。

清单中提供的 信息是从我们的直接材料供应商处收到的数据的汇总，而不是对我们产品中含有冲突 矿物的确认。由于我们直接 材料供应商在公司层面披露了许多已确定的冶炼厂/炼油厂，因此默沙东无法确认哪些特定的冶炼厂/炼油厂实际上与我们的产品有关。因此， 清单可能包含与默克产品没有直接关系的冶炼厂/炼油厂。

RMI 报告的冶炼厂和炼油设施 名称和地点。

* 表示符合负责任矿物采购验证计划的冶炼厂和 炼油厂。

** 表示参与负责任矿物采购验证计划的冶炼厂和 炼油厂。

附录二：原产国信息

根据RMI向其成员提供的 “合规性” 冶炼厂/精炼厂的信息以及我们对披露的所有其他冶炼厂/精炼厂的独立研究， 上述冶炼厂/精炼厂加工的冲突矿物的原产国 可能包括下列国家。由于 RMI 通常不指明由 “合格的” 冶炼厂/精炼厂加工的冲突矿物 的各个原产国，因此我们无法更具特异地确定由所列 “合格的” 冶炼厂/精炼厂加工的冲突矿物 的原产国。此外，对于一些列出的 “合格” 冶炼厂/精炼厂，RMI没有披露原产国信息。