美国
证券交易委员会
华盛顿特区 20549
8-K 表格
当前报告
根据1934年《证券 交易法》第 13 条或第 15 (d) 条
报告日期(最早报告事件的日期):2024 年 5 月 28 日(2024 年 5 月 21 日)
(注册人的确切姓名如其章程所示) |
(公司成立的州或其他司法管辖区 ) | (委员会档案编号) | (国税局雇主 身份证号) |
(主要行政办公室地址) | (邮政编码) |
(注册人的电话号码,包括区号) |
(如果自上次报告以来发生了变化,则以前的姓名或以前的地址) |
如果 8-K 表格申报 旨在同时履行注册人根据以下任何条款承担的申报义务,请勾选下面的相应方框:
根据《证券法》(17 CFR 230.425)第425条提交的书面通信 |
根据《交易法》(17 CFR 240.14a-12)第14a-12条征集材料 |
根据《交易法》(17 CFR 240.14d-2 (b))第14d-2(b)条进行的启动前通信 |
根据《交易法》(17 CFR 240.13e-4 (c))第13e-4(c)条进行的启动前通信 |
根据该法第12(b)条注册的证券:
每个班级的标题 | 交易品种 | 注册的每个交易所的名称 | ||
这个 |
用复选标记表明注册人是否是 1933 年《证券法》第 405 条或 1934 年《证券交易法》第 12b-2 条定义的 新兴成长型公司。
新兴成长公司 ☒
如果是新兴成长型公司,请用复选标记 表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13 (a) 条规定的任何新的或修订后的财务会计准则 。☐
项目 3.01 | 除牌通知或未能满足持续上市规则或标准的通知;上市转移。 |
正如先前披露的那样, Smart for Life, Inc.(“公司”)于2023年12月5日收到纳斯达克股票市场有限责任公司(“纳斯达克”) 的通知信,通知该公司不遵守纳斯达克股东权益要求250万美元或《上市规则》5550 (b) (1) 中规定的继续在纳斯达克资本市场上市的替代 标准(“权益规则”),鉴于 公司截至2023年9月30日的10-Q表证明股东权益为951,836美元,而且 的员工纳斯达克已决定将公司的证券从纳斯达克退市,除非该公司要求对 的裁决提出上诉。基于上述情况,公司及时要求纳斯达克听证会小组举行听证会。在听证程序结束之前,听证请求暂停 除名。
正如先前披露的那样, 公司于2024年1月5日收到纳斯达克的另一封通知信,通知公司,由于公司未在2023年举行年会,因此没有遵守 举行年度股东大会的要求。信中说,听证会 小组将在就公司继续在纳斯达克上市做出决定时考虑此事。
正如先前披露的那样, 公司于2024年4月17日收到了来自纳斯达克的另一封通知信,表明该公司目前拖欠了截至2023年12月31日止年度的10-K 表格,该表格是公司证券从 纳斯达克资本市场退市的额外依据。信中说,听证小组将在就这家 公司继续在纳斯达克上市做出决定时考虑此事。在这方面,信中指出,公司应在2024年4月24日之前向听证小组提交其对这一额外缺陷的看法。
正如先前披露的那样, 公司于2024年4月24日收到纳斯达克的另一封通知信,通知该公司其证券在过去连续30个工作日收盘价低于每股1.00美元,因此不符合上市规则5550 (a) (2)(“Bid 规则”)。通知信进一步指出,尽管根据《上市规则》第5810 (c) (3) (A) (iv) 条,公司通常会有180个日历日的时间来证明 遵守了《投标规则》,但该公司没有资格在《上市规则》5810 (c) (3) (A) 中规定的任何合规期限 ,因为该公司对前一次进行了一次或多次反向股票分割两年期, 累计比率为 250 股或更多比一。因此,信中指出,听证会小组将在下达 关于公司继续在纳斯达克上市的决定时考虑此事,并要求该公司在2024年5月1日之前就这一额外缺陷向听证小组提出其对这一额外缺陷的看法。
2024年5月21日,公司又收到一封来自纳斯达克的 通知信,表明该公司目前拖欠了截至2024年3月31日的10-Q表格, 该表格是公司证券从纳斯达克资本市场退市的额外依据。信中说 ,听证小组将在就公司继续在纳斯达克上市做出决定时考虑此事。 在这方面,信中指出,公司应在2024年5月28日之前向听证会 小组提交其对这一额外缺陷的看法。
在2024年3月12日举行的听证会上,公司提出了恢复遵守股权规则的计划,并就与年会相关的其他 缺陷发表了看法,并要求进一步延期,以便完成计划的执行。尽管 公司认为其计划足以使其恢复合规,但无法保证纳斯达克最终会 接受该公司的计划,也无法保证公司最终将恢复对《股权规则》或《投标规则》的遵守。
值得注意的是,该公司于2024年3月7日 7提交了8-K表格,披露由于其重组计划,包括股权和债务融资的资本重组,出售某些不良资产 以及清算其优先债务工具,该公司的股东权益超过250万美元。此外,通过进一步改善资产负债表,截至本文发布之日,该公司的股东权益 估计为600万美元。
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签名
根据1934年《证券交易法》的要求 ,注册人已正式促成由经正式授权的下列签署人代表其签署本报告。
日期:2024 年 5 月 28 日 | 生活智能,INC. |
//Darren C. Minton | |
姓名:Darren C. Minton | |
职务:首席执行官 |
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