展品 1.01
Spirit AeroSystems 控股有限公司
冲突矿产报告
在 2023 年 1 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日的报告期内
Spirit AeroSystems Holdings, Inc.及其合并子公司（“公司”）的这份冲突矿产报告（“CMR”）是根据经修订的1934年《证券交易法》颁布的第13p-1条（“规则13p-1”）和SD表格编制的。除非上下文另有说明，否则 “我们”、“它的”、“我们” 和 “我们的” 等术语是指公司。
导言
规则 13p-1 要求注册人制造冲突矿物（定义见下文）对这些产品的功能或生产必不可少的产品或签订合约时，必须披露某些信息。在本报告发布之日，冲突矿物被定义为钽铁矿石（coltan）、锡石、金和黑钨矿，包括其衍生物，仅限于钽、锡和钨。
如果任何冲突矿物是注册人制造或签约制造的产品的功能或生产所必需的，则第13p-1条要求该注册人真诚地进行合理的原产国调查（“RCOI”），该调查经过合理设计，以确定其任何冲突矿物是否源自刚果民主共和国、安哥拉、布隆迪、中非共和国、刚果共和国、卢旺达、南苏丹、坦桑尼亚，乌干达或赞比亚（统称为 “覆盖国家”，每个”覆盖国家”），或者来自回收或废料来源。
该公司是一家独立的非原始设备制造商 (OEM) 设计者和制造商，其航空结构包括用于商用和军用飞机及其他应用的机身、推进系统和机翼系统。该公司还为商用和公务/支线飞机的售后市场提供服务。该公司的业务包括某些产品，其中冲突矿物是其功能或生产所必需的。
本 CMR 的范围
本 CMR 涉及以下产品：(i) 冲突矿物是该产品的功能或生产所必需的产品；(ii) 由公司制造或签约制造的产品；(iii) 在 2023 日历年度内完成制造的产品。这些产品在本CMR中统称为 “承保产品”，包括：机身、机舱、支柱/挂架、飞行控制表面和机翼结构。
公司的冲突矿产政策
公司的冲突矿产政策可在其网站 https://www.spiritaero.com/company/ethics-compliance/conflict-minerals-policy 上查阅，载于附录A。我们网站上的信息未以引用方式纳入本 CMR 或与之相关的表格 SD 中。
诚信合理的原产国查询
根据第13p-1条，公司已就其必要的冲突矿产进行了RCOI。本RCOI经过合理设计，旨在确定公司必需的冲突矿产是否来自一个或多个受保国家，或者此类冲突矿产中是否有任何来自回收或废料来源。
该公司对其全球供应链进行了内部评估（基于工作陈述、物料清单和上一年度报告期的尽职调查结果），以确定其哪些产品和组件包含或可能包含冲突矿产。
根据该评估，公司确定了266家向公司提供含有或可能包含冲突矿物的产品或组件的制造供应商（“相关供应商”）。我们聘请了第三方服务提供商Assent Compliance（“Assent”），以协助我们审查2023年报告年度的供应链。与此相关的是，Assent向所有相关供应商发送了初步的电子邮件通信，其中包括以下内容：
•授权书的链接，该授权书通知此类供应商将被要求使用公司的供应商门户（由Assent管理和支持）来回应有关冲突矿物的特定数据和监管要求，Assent代表可能会与此类供应商联系，提供教育资源和有关如何提供必要数据的入门指南；
•指向Assent网站的链接，该网站描述了公司根据第13p-1条提出的报告要求以及供应商帮助公司遵守规则13p-1的责任，以及其他支持材料，包括指向Assent供应商帮助中心的链接；
•冲突矿产报告模板6.31（“CMRT”），由负责任矿产倡议（“RMI”）开发的标准化报告模板，其中包括在哪里可以找到被认定为 “符合RMAP标准”（即成功完成RMI的负责任矿产保障流程（“RMAP”）审计或行业同等计划，保持良好状态的冶炼厂和炼油厂（“SOR”）的最新清单参与该计划，拥有支持负责任的原材料采购的系统和流程，并可以为以下方面提供证据支持其采购活动）或 “活跃”（代表承诺并安排现场RMAP评估或正在参与其他交叉认可的认证计划的服务提供商）；以及
•要求供应商在指定的截止日期之前完成CMRT。
Assent通过电子邮件和电话向所有未在规定的CMRT截止日期之前做出回复的相关供应商发送了几封提醒信函。
在2023年报告期内，公司共收到对上述通信的176份回复。答复包括以下内容：
•128 家相关供应商回应称，此类供应商的产品不含冲突矿物；以及
•46 家相关供应商回应称，此类供应商的产品包含一种或多种冲突矿物（统称为 “CM 供应商”）。
•2 个相关供应商提交的内容无效。
尽管CM供应商共确定了这些供应商在其产品生产中使用的577种SOR，但这些CM供应商均未说明哪些SOR加工了供应给公司的产品或组件中使用的冲突矿物。
▪ 在CM供应商认定为SOR的实体中，有206个实体经Assent确定为非SOR（“未经验证的SOR”），因此没有资格接受RMI评估。
▪ 在所有CM供应商中，有36家表示，其供应链中共有81家经过同意验证的SOR（其中58家被指定为符合RMAP要求或活性矿产）（部分）来自至少一个覆盖国家。
▪ 在所有CM供应商中，有19家表示，其供应链中共有7个经过同意验证的SOR（其中3个被指定为符合RMAP标准）位于受保国家，但此类SOR并未注明其冲突矿产的原产国。
▪ 在经Assent确定为SOR的所有371个实体中，有238个符合RMAP标准；9个被列为 “活跃”；124个被列为不符合RMAP标准/非活跃实体（如上所述，206个未经验证的SOR没有资格接受RMI评估）。
▪ 在124个已确定的非RMAP合规性（和非活性）SOR中，有21个此类SOR报告其冲突矿物（部分）来自至少一个受保国家；其中103个此类SOR未注明其冲突矿产的原产国。
▪ 在206个未经核实的SOR中，有2个报告说，他们的冲突矿产（部分）来自至少一个受保国家；168个没有注明其冲突矿产的原产国。
由于上述情况，我们无法确定CM供应商产品中报告的冲突矿物是否包含在提供给我们的产品或组件中，也无法验证哪些已确定的SOR实际上存在于我们的供应链中。
尽职调查流程
根据其RCOI，该公司有理由相信，其某些必要的冲突矿产可能源自所涉国家，可能并非来自回收或废料来源，因此，公司对此类冲突矿产的来源和监管链进行了尽职调查。
在进行尽职调查时，公司遵循了经合组织关于受冲突影响地区和高风险地区矿产负责任供应链的尽职调查指南：第三版（2016年），包括有关金、锡、钽和钨的相关补充文件（“经合组织指南”），这是一个国际公认的尽职调查框架。该公司的供应链是国际化的、复杂的，供应链中有许多第三方，介于承保产品的最终制造和冲突矿物的原始来源之间。公司不直接从矿山或矿山或矿产地购买冲突矿产，公司也没有任何合同关系。因此，公司必须依靠其供应商提供有关涵盖产品中包含的冲突矿物来源的信息。此外，该公司认为，SOR最适合确定冲突矿产的来源。
经合组织指南确定了五个尽职调查步骤：
第 1 步：建立强大的公司管理体系
第 2 步：识别和评估供应链中的风险
第 3 步：设计和实施应对已确定的风险的策略
第 4 步：对冶炼厂/炼油厂的尽职调查做法进行独立的第三方审计
第 5 步：每年报告供应链尽职调查
值得注意的是，《经合组织指南》是为供应链中的上游和下游公司编写的。由于该公司是一家下游公司，因此其尽职调查做法是相应地量身定制的。
以下是公司用于识别与承保产品中的冲突矿产相关的供应链风险的程序，以及为应对这些风险而开展的尽职调查活动。
1。建立强大的公司管理体系
a. 我们已经建立并维持了一个跨部门团队，其中包括来自财务、供应链、工程和法律部门的成员，该团队在每个报告期内根据需要进行通信和开会，不时有外部顾问（包括Assent）参加。
b. 我们的冲突矿产政策纳入了经合组织指南中规定的标准，并定期进行审查。
c. 我们维护内部操作指令，记录每个相关部门的责任领域和交付成果。
d. 我们利用 CMRT 从我们的供应基地收集冲突矿产申报表。使用此工具使我们能够帮助供应商了解我们的期望和要求。我们还向供应商传达了我们的期望，即他们能协助我们遵守与冲突矿产计划相关的工作。我们通过我们的网站（如上所述）或应要求向供应商提供我们的冲突矿产政策的访问权限。
e.冲突矿产相关文档由公司根据公司的记录保留政策以电子方式维护。
f. 我们与Sor没有直接或合同关系。但是，我们的控制措施旨在维护我们的核心价值观和道德标准，这些控制措施旨在在与客户、供应商、供应商、股东、同事和其他人进行的所有互动中维护我们的核心价值观和道德标准。这些控制措施包括行为准则（“准则”），该准则概述了所有员工、高级职员、董事和关联公司的预期行为。该守则可在我们的网站 https://investor.spiritaero.com/corporate-governance/govdocs/default.aspx 的 “行为准则” 下公开发布。任何人都可以利用我们的自动道德报告系统（HelpLine）主动举报违反我们的准则或其他政策的行为，包括我们的冲突矿产政策和相关计划工作。此外，公司还制定了《供应商行为准则》（可在上述网站的 “供应商行为准则” 下查阅），其中概述了我们对供应商的期望，除其他外，还包括对我们的冲突矿产政策的讨论。
2。识别和评估公司供应链中的风险
a. 我们（通过物料清单、工作说明和上一年度报告期的尽职调查结果）确定了公司生产航空结构和飞机零件中使用的含有或可能包含必要冲突矿物的所有材料。
b. 我们通过内部供应链管理和会计系统确定了所有相关供应商。
c.我们（通过Assent）对所有相关供应商进行了RCOI，其中包括使用CMRT来帮助确定此类供应商向公司提供的产品或组件中是否包含任何必要的冲突矿物质，如果是，则包括其原产国，以及要求供应商确定他们是否进行了自己的尽职调查。
d. 此外，我们发现了供应商报告的任何相关信息或在公共领域（或Assent或公司的记录）中可用的任何相关信息，这些信息可能表明公司的必要冲突矿产来自受保国家之一。如果调查答复确定了SOR，Assent对照了符合RMAP标准和 “活跃” 的SOR清单审查了这些信息。假定与RMAP合规SOR相关的供应商符合经合组织指南的尽职调查标准，并负责任地采购其材料。
e. 我们根据供应商的工作说明书和物料清单分析了相关供应商的回应，以帮助确定此类回应是否符合公司的预期。Assent 向所有未做出回应的相关供应商和回复不完整的相关供应商发送了额外通知。Assent根据他们制定的标准对答复进行了审查，以确定哪些供应商需要进一步参与，包括CMRT中报告的数据或与Assent汇编的有关SOR采购做法的信息不一致之处。Assent使用多种因素通过识别危险信号来确定每个SOR对供应链构成的风险水平，包括：（i）与受保国家的地理距离；（ii）已知的矿产来源国；（iii）RMAP审计状态；（iv）不道德或冲突采购的可靠证据；（v）由可靠的第三方来源进行的同行评估。由于所有回复均以 “供应商层面”（非特定产品）为基础，因此公司没有收到任何相关供应商的回应（对初始通信或任何后续询问），表明我们的承保产品中的冲突矿产源自受保国家或受益或资助了这些国家的武装团体。
3.设计和实施应对风险的策略
我们的冲突矿产团队每年在发布SD表格和本CMR之前向管理层报告我们的调查结果。我们的冲突矿产团队还会在出现任何重大尽职调查结果时向管理层报告。如果根据因 (i) 供应商数据采集或参与过程或 (ii) 从其他来源（包括同意）收到的信息（包括同意）而发现的危险信号，公司确定供应商采购直接或间接资助或使受保国家武装团体受益的冲突矿产存在合理风险，则公司将就向承保范围内的武装团体提供收入向供应商表示担忧
国家，以及如何管理和/或减轻风险。在2023年报告期的尽职调查中，我们没有发现有必要实施风险缓解措施、暂时暂停贸易或与供应商脱离接触的情况。
4。对冶炼厂/炼油厂的尽职调查做法进行独立的第三方审计
由于公司与任何 SOR 之间不存在直接或合同关系，因此公司不对我们供应链中的这些实体进行或直接审计。但是，下游公司（例如公司）可以通过支持或加入行业组织来支持这些审计。该公司是航空航天工业协会（“AIA”）的成员，该协会代表美国主要的航空航天和国防制造商和供应商。AIA成立了冲突矿产工作组，其任务是提供教育和最佳实践工具，以帮助支持冲突矿产控制和负责任采购。此外，该公司使用RMAP来识别被认定为 “符合要求” 的服务提供商，发送给供应商的CMRT中包含了有关在何处找到该清单的说明，供他们参考。
5。年度供应链尽职调查报告
a. 我们的冲突矿产团队在报告期内以及SD表格提交日期之前定期向管理层提供流程更新。
b. 我们的冲突矿产团队向管理层通报了报告期内的尽职调查工作和结果。
c. 我们填写并提交了本 CMR 及其相关的 SD 表格。
根据上述尽职调查（并考虑到公司相关供应商的回复率，以及从回应供应商处获得的信息缺乏具体性），该公司无法断定受保产品中的必要冲突矿物是否源自受保国家，如果是，它们是否来自回收或废品来源，还是来自规则13p-1所定义的直接或间接资助或使武装团体受益的来源。此外，根据CM供应商提供的数据，公司无法确定或描述用于处理承保产品中必要的冲突矿产的设施，也无法确定其矿山或原产地。该公司为确定冲突矿产的具体矿山或原产地所做的努力包括使用上述尽职调查措施。
该公司继续评估其调查流程，并打算采取行动改善从供应商那里收集的信息。这些步骤包括审查 “范围内” 产品和供应商清单，与未对CMRT做出回应的供应商进行接触，与作出回应的供应商接触，以获取有关供应链和供应链参与者的最新、准确和完整的信息，增加我们对第三方开发软件的使用以帮助提高效率和确定可能需要后续程序的供应商，以及参与鼓励 “无冲突” 供应链的行业举措。
关于前瞻性陈述的警告
根据1995年《私人证券诉讼改革法》，本报告中的某些陈述可能是 “前瞻性的”。前瞻性陈述通常可以通过使用前瞻性术语来识别，例如 “目标”、“预测”、“相信”、“可以”、“继续”、“估计”、“预期”、“目标”、“打算”、“可能”、“目标”、“目标”、“目标”、“目标”、“目标”、“可能”、“预测”、“项目”、“应该”、“目标”、“将” 和其他相似的词语或短语，或其否定词，除非上下文另有要求。前瞻性陈述基于我们当前的预期和假设，这些预期和假设可能不准确。实际结果和结果可能与前瞻性陈述存在重大差异。这些陈述不能作为保证，受风险、不确定性和难以预测的情况变化的影响。这些风险和不确定性可能超出我们的控制范围，可能包括（但不限于）以下内容：与冲突矿产规则相关的监管变化和司法发展；与我们的产品或供应链相关的变化或发展；与供应链调查、披露和其他做法相关的行业发展。我们向美国证券交易委员会提交的报告中详细讨论了与我们的前瞻性陈述相关的其他风险和不确定性。本文件中的前瞻性陈述仅代表截至发布之日，除非法律要求，否则我们不承担因新进展或其他原因而更新或修改这些陈述的任何义务。
附录 A
冲突矿产政策
Spirit AeroSystems, Inc. 致力于在其全球供应链中负责任地采购矿产。2012年，美国证券交易委员会（“SEC”）发布了《多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法》（“多德-弗兰克”）规定的 “冲突矿产” 规则，该规则要求对可能起源的 “冲突矿产”（锡石、钙钛矿石（coltan）、金、黑钨矿和三种特定衍生物：钽、锡和钨）进行具体披露在刚果民主共和国（“DRC”）或刚果民主共和国的任何邻近国家（“覆盖国家”）生产或签订合同的产品由 Spirit 航空系统公司制造。Spirit 致力于遵守多德-弗兰克的披露要求。
•我们支持美国关于 “冲突矿产” 供应的立法的宗旨和目标。
•我们不会故意从直接或间接使所涉国家武装团体受益或资助的来源采购 “冲突矿产”。
•我们鼓励供应商制定符合经济合作与发展组织（经合组织）《受冲突影响地区和高风险地区矿产负责任供应链尽职调查指南》的政策、尽职调查框架和管理体系，以实现这一目标，并要求其供应商也这样做。
•我们鼓励供应商对其供应链进行合理的尽职调查，以确保我们的 “冲突矿产” 仅来自所涉国家以外的矿山和冶炼厂/炼油厂，或者如果采购在所涉国家/地区，则经独立第三方认证为 “无冲突” 的矿山和冶炼厂/炼油厂。
我们的意图不是禁止从刚果民主共和国和邻国采购矿产，而是确保从该地区负责任的来源采购。如果我们确定我们的任何产品或组件包含来自所涉国家/地区不是 “无冲突” 的矿山或设施的 “冲突矿产”，我们将努力过渡到 “无冲突” 的产品/组件。