8-K

日期：2024 年 5 月 28 日

CARGO 疗法公司

/s/ 吉娜·查普曼

美国

证券交易委员会

华盛顿特区 20549

8-K 表格

当前报告

根据第 13 条或第 15 (d) 条

1934 年《证券交易法》

报告日期（最早报告事件的日期）： 2024 年 5 月 28 日

货运疗法有限公司

（注册人的确切姓名如其章程所示）

特拉华

001-41859

84-4080422

（州或其他司法管辖区）
公司注册的）

（委员会

文件号）

（国税局雇主
证件号）

工业路 835 号, 400 套房

圣卡洛斯, 加利福尼亚94070

（主要行政办公室地址）（邮政编码）

注册人的电话号码，包括区号： (650)449-8950

不适用

（如果自上次报告以来发生了变化，则以前的姓名或以前的地址）

如果提交8-K表格是为了同时履行注册人根据以下任何条款承担的申报义务，请勾选下面的相应方框：

☐	根据《证券法》（17 CFR 230.425）第425条提交的书面通信

☐	根据《交易法》（17 CFR）第14a-12条征集材料 240.14a-12)

☐	根据规则进行的启动前通信 14d-2 (b)根据《交易法》（17 CFR 240.14d-2 (b)）

☐	根据规则进行的启动前通信 13e-4 (c)根据《交易法》（17 CFR 240.13e-4 (c)）

根据该法第12（b）条注册的证券：

每个班级的标题

交易
符号

每个交易所的名称

在哪个注册了

普通股，面值每股0.001美元

CRGX

纳斯达克股票市场

用复选标记表明注册人是否是 1933 年《证券法》第 405 条（本章第 230.405 节）或 1934 年《证券交易法》第 12b-2 条（§）所定义的新兴成长型公司 240.12b-2本章的）。

新兴成长型公司 ☒

如果是新兴成长型公司，请用勾号注明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第 13 (a) 条规定的任何新的或修订的财务会计准则。 ☐

项目 1.01。

签订重要最终协议。

2024年5月28日，CARGO Therapeutics, Inc.（“公司”）与某些以医疗保健为重点的机构投资者（“购买者”）签订了证券购买协议（“购买协议”）。购买协议规定公司出售和发行6,471,000股公司普通股（“普通股”），每股面值0.001美元（“私募股”）（“私募配售”）。私募股权预计将于2024年5月30日结束（“收盘”），但须满足惯例成交条件。

私募为公司带来的总收益预计约为1.1亿美元。私募的预期收益，加上公司现有的现金和现金等价物，预计将把公司的现金流延至2026年。公司目前打算将私募的收益及其现有现金和投资用于营运资金和一般公司用途。

购买协议包含公司的惯常陈述、担保和协议、惯例成交条件、公司的赔偿义务、双方的其他义务和终止条款。

公司已同意不迟于45日准备并向美国证券交易委员会提交转售注册声明^第四在收盘后的日历日登记股份的转售，并尽其商业上合理的努力使此类转售注册声明在收盘后尽快生效。前述对购买协议的描述不完整，参照购买协议形式的全文进行了全面限定。购买协议作为本表8-K的当前报告的附录10.1提交，并以引用方式纳入此处。

杰富瑞有限责任公司、道明证券（美国）有限责任公司和派珀·桑德勒公司担任私募的联合配售代理人（统称为 “配售代理人”），公司已同意向配售代理人支付常规配售费。公司与配售代理人签订了关于聘用配售代理人的信函协议，根据该协议，配售代理人同意担任私募的配售代理人。

第 3.02 项。

未注册的股权证券销售。

在表格8-K第3.02项要求的范围内，有关本表格第1.01项规定的股份信息 8-K以引用方式纳入本第 3.02 项。公司根据经修订的1933年《证券法》（“证券法”）第4（a）（2）条规定的注册豁免发行股票。公司之所以依赖这种私募注册豁免，部分原因是买方作出的陈述，包括《证券法》第501（a）条中对每位买方作为合格投资者身份的陈述，以及每位买方的投资意向。股票的发行和出售尚未根据《证券法》进行登记。

项目 9.01。

财务报表和附录。

(d) 展品


展览没有。		展品描述

10.1		本公司与买方之间的证券购买协议表格，日期为2024年5月28日。

104.1		封面交互式数据文件（嵌入在行内 XBRL 文档中）。

前瞻性陈述

本表8-K最新报告包含经修订的1933年《证券法》第27A条和经修订的1934年《证券交易法》第21E条所指的前瞻性陈述。在某些情况下，你可以通过诸如 “目标”、“预测”、“假设”、“相信”、“考虑”、“继续”、“可能”、“设计”、“到期”、“估计”、“预期”、“目标”、“打算”、“可能”、“目标”、“计划”、“定位”、“潜力”、“预测”、“寻找”、“寻找” 等术语来识别前瞻性陈述应该”、“建议”、“目标”、“走上正轨”、“将” 和其他预测或表明未来事件和未来趋势或否定这些术语或其他类似术语的类似表述。本最新表格报告中包含的除历史事实陈述以外的所有陈述 8-K是前瞻性陈述。这些前瞻性陈述包括但不限于有关以下方面的陈述：私募的预期截止日期；现金运营跑道；以及所得款项的预期用途。公司10-K表年度报告和表单季度报告中所含的 “风险因素” 部分对这些风险和其他风险进行了更详细的描述 10-Q以及该公司向美国证券交易委员会提交的其他文件。公司在本表8-K最新报告中作出的任何前瞻性陈述均根据经修订的1995年《私人证券诉讼改革法》作出，仅适用于截至本表单最新报告发布之日 8-K.除非法律要求，否则公司没有义务公开更新任何前瞻性陈述，无论是由于新信息、未来事件还是其他原因。