美国 个州

证券 和交易委员会

华盛顿， 哥伦比亚特区 20549

表格 8-K

当前 报告

根据1934年《证券交易法》第13条或第15 (d) 条

报告日期 （最早报告事件的日期）：

2024 年 5 月 21 日

CINGULATE INC

（注册人的确切 姓名如其章程所示）

1901 W. 47 Place

堪萨斯州 城，堪萨斯州 66205

（主要行政办公室地址 ）（邮政编码）

(913) 942-2300

（注册人的 电话号码，包括区号）

（如果自上次报告以来发生了变化，则以前的 名称或以前的地址。）

如果 8-K 表格申报旨在同时履行 以下任何条款规定的注册人的申报义务，请勾选 下方的相应方框（参见下文一般指示 A.2）：

根据该法第 12 (b) 条注册的证券 ：

用复选标记表明 注册人是否是1933年《证券法》（17 CFR §230.405）第405条 或1934年《证券交易法》（17 CFR §240.12b-2）第12b-2条所定义的新兴成长型公司。

新兴 成长型公司 ☒

如果 是一家新兴成长型公司，请用复选标记表示注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守 根据《交易法》第13 (a) 条规定的任何新的或修订后的财务会计准则。☐

2024 年 5 月 21 日 ，Cingulate Inc.（“公司”）收到正式通知，纳斯达克股票市场有限责任公司（“纳斯达克”）的纳斯达克听证小组（“小组”） 确定公司已恢复遵守纳斯达克上市规则 5550 (b) (1) 下的最低 股东权益要求（“最低股东 } 股权规则”）。根据纳斯达克上市规则第5815 (d) (4) (A) 条，在 2025年5月21日之前，公司将接受全权小组的监督。如果在这一年的监督期内，公司未能遵守纳斯达克继续上市 的任何要求，则纳斯达克的上市资格工作人员（“员工”）将签发退市决定书，如果初始小组不在场，公司 将有机会要求初始小组举行新的听证会，或者新召集的听证小组举行新的听证会。 尽管有《纳斯达克上市规则》第5810 (c) (2) 条的规定，但公司不得就一年监督期内出现的任何缺陷向员工提供遵守 的计划，并且不允许员工给予额外的 时间让公司恢复对任何缺陷的合规性。

正如 先前披露的那样，2023年5月16日，公司收到纳斯达克的一封信，称公司不再遵守 最低股东权益规则。此外，正如先前披露的那样，公司于2024年2月22日收到通知， 该小组批准将公司恢复遵守最低股东权益规则的期限延长至2024年5月13日。

公司对其风险因素进行了以下更新，目的是补充和更新 其于2024年4月1日向美国证券交易委员会提交的截至2023年12月31日财年的10-K表年度报告中所载的披露。

我们 未能遵守纳斯达克的持续上市要求可能会导致我们的证券从 纳斯达克退市，我们的普通股和/或认股权证的价格以及我们进入资本市场的能力可能会受到负面影响。

我们的 普通股和认股权证目前已在纳斯达克资本市场上市交易。我们必须满足纳斯达克的持续上市要求 才能维持我们的证券在纳斯达克资本市场的上市。

2023 年 5 月 16 日，我们收到了纳斯达克上市资格工作人员（“员工”）的通知，称我们 不再遵守《纳斯达克上市规则》5550 (b) (1)（“最低 股东权益规则”）下的 250 万美元的最低股东权益要求以继续上市。我们于2023年6月30日向纳斯达克提交了合规计划。2023年7月28日 28日，纳斯达克通知我们，它已批准将恢复对最低股东 股权规则的遵守延长至2023年11月13日，条件是实现先前提交给纳斯达克的合规计划中包含的某些里程碑，包括 筹集额外资金的计划。2023 年 11 月 14 日，我们收到了纳斯达克的一封信，信中表示，基于我们未遵守 最低股东权益规则，工作人员决定将我们的证券从纳斯达克退市，但前提是我们要求 在纳斯达克听证小组（“小组”）举行听证会。

2023年12月26日，我们收到了员工的另一封信函，信中表示，基于我们 董事会三名成员于2023年12月12日和2023年12月13日辞职，我们不再与独立董事、审计委员会、 薪酬委员会和独立董事一起编制纳斯达克上市规则5605中规定的董事提名要求的监督情况。 我们及时要求专家组举行听证会，该听证会于2024年2月13日举行。2024年2月22日，该小组通知我们， (i) 由于2024年2月12日任命了三名独立董事会成员，我们重新遵守了纳斯达克上市规则5605中规定的纳斯达克董事会 组成要求，并且 (ii) 它批准了我们的例外请求，以证明 在2024年5月13日之前继续遵守最低股东权益规则。2024 年 5 月 21 日，我们被正式通知 ，该小组确定我们已恢复遵守最低股东权益规则。根据纳斯达克上市 规则5815 (d) (4) (A)，在2025年5月21日之前，我们将接受全权专家组的监督（“专家组监测”）。如果在 一年的监测期内，我们未能遵守纳斯达克继续上市的任何要求，工作人员将签发 退市裁定书，如果初始专家组不在场，我们将有机会要求与初始专家组举行新的听证会，或者新召集的听证会 小组。尽管有《纳斯达克上市规则》第 5810 (c) (2) 条的规定，但我们不允许就一年监督期内出现的任何缺陷向员工 提供合规计划，并且不允许工作人员留出更多时间让我们恢复对任何缺陷的合规性。

2023 年 7 月 28 日，我们收到了纳斯达克的通知，表明我们没有遵守继续在纳斯达克上市的最低 出价维持在每股 1.00 美元的要求（“最低出价规则”）。根据《纳斯达克上市规则》第5810 (c) (3) (A) 条，我们获得了 的合规期限，自通知发布之日起或直到2024年1月24日，以恢复对最低出价规则 的遵守。2023 年 11 月 30 日，我们对普通股进行了反向分割，2023 年 12 月 15 日，我们收到纳斯达克的通知，称我们已恢复遵守最低出价规则。如果我们的收盘价 连续超过30个工作日跌破每股1.00美元，我们将不再遵守最低 出价规则，并且由于专家组监督，我们将收到一封除名决定书，如果初始专家组不在场，我们将有机会 请求与初始专家组举行新的听证会，或者新召集的听证小组举行新的听证会。 无法保证我们会继续遵守最低收盘价要求或其他纳斯达克上市 要求。

我们 必须满足纳斯达克的持续上市要求，包括最低股东权益规则、 或风险除名，这可能会对我们的业务产生重大不利影响。如果我们的普通股和认股权证从纳斯达克退市， 可能会严重减少我们的普通股和认股权证的流动性，并导致普通股和认股权证的价格 相应的实质性下跌，这是与纳斯达克相关的市场效率下降以及联邦失去州证券法的优先权 。此外，退市可能会损害我们以我们可接受的 条款或完全可以接受的条件通过替代融资来源筹集资金的能力，并可能导致投资者、供应商、客户和员工失去信心， 减少业务发展机会。如果我们的普通股和认股权证退市，买入或卖出我们的 普通股和认股权证或获得准确的报价可能会更加困难，而且我们的普通股和认股权证的价格可能会大幅下跌。 除名还可能损害我们以可接受的条件筹集资金的能力（如果有的话）。

签名

根据 1934 年《证券交易法》的要求，注册人已正式安排下列签署人经正式授权的 代表其签署本报告。