附录 1.01
BWX 科技公司
冲突矿产报告
截至2023年12月31日的财年
在本报告中，除非文中另有说明，否则，“BWXT”、“我们” 和 “我们的” 是指BWX Technologies, Inc.及其合并子公司。
我们在本冲突矿产报告（“报告”）中发表的表达信念、期望或意图的陈述，以及非历史事实的陈述，均为前瞻性陈述，包括与我们的合规努力以及本报告 “待采取的措施” 部分中确定的预期行动有关的陈述。这些前瞻性陈述受各种风险、不确定性和假设的影响，包括我们改进冲突矿产计划以及识别和缓解供应链中相关风险的能力。如果这些风险或其他风险中的一项或多项得以实现，则实际结果可能与所表达的结果存在重大差异。有关这些和其他风险因素的更完整讨论，请参阅我们向美国证券交易委员会（“SEC”）提交的其他文件，包括截至2023年12月31日止年度的10-K表年度报告以及随后的10-Q表季度报告。BWXT提醒不要过分依赖这些前瞻性陈述，这些陈述仅代表截至本报告发布之日，除非适用法律要求，否则我们没有义务更新或修改任何前瞻性陈述。
截至2023年12月31日止年度（“报告期”）的本报告是根据经修订的1934年《证券交易法》（“交易法”）第13p-1条（“规则”）提交的。本规则通过表格SD对制造或签约生产含有冲突矿物的产品的上市公司规定了某些报告义务，这些产品是其产品的功能或生产所必需的。表格SD将 “冲突矿产” 定义为锡石、钽铁矿、金、黑钨矿及其衍生物，目前仅限于锡、钽和钨。我们确定了在报告期内制造或签约制造的某些产品的功能或生产所必需的锡、钽、钨和金（“3TG”）。根据SD表的说明和规则，本报告未经独立的私营部门审计师审计。
概述
我们的公司
BWXT 是一家专业的核部件制造商、核技术开发商和拥有 100 多年的运营历史的服务提供商。我们的核心业务专注于为美国政府设计、工程和制造精密的海军核部件、反应堆和核燃料。我们还向核电行业、关键医用放射性同位素和放射性药物以及其他先进核技术的客户提供特殊核材料加工、环境场地修复服务、产品和服务。虽然我们提供广泛的产品和服务，但我们的业务部门主要集中在重大项目上。在任何时候，相对较少的项目可以代表我们业务的重要组成部分。
我们在两个应报告的领域开展业务：政府运营和商业运营。我们可报告的细分市场进一步描述如下：
•我们的政府运营部门为美国海军核推进计划制造海军核反应堆，包括相关的核燃料，用于潜艇和航空母舰。通过这一部门，我们还制造重量从几克到数百吨不等的含油精密部件，制造机电设备，进行设计、制造、检验、组装和测试活动，并减少冷战时期政府库存的高浓缩铀。此外，我们向全球海军和商业运输客户提供专有和独家供应的阀门、歧管和配件。内部能力还包括湿化学铀处理、用于优化部件材料特性的先进热处理以及可组装轨道车辆尺寸部件的受控洁净室环境。该部门还主要通过合资企业向美国政府提供各种其他服务，包括核材料管理和运营、环境管理以及各种美国政府拥有的设施的行政和运营服务。这些服务主要提供给美国能源部，包括国家核安全局、核能办公室、科学办公室和环境管理办公室、国防部和美国宇航局。此外，该部门还为空间和地面领域的各种动力和推进应用开发先进核反应堆技术，并为这些计划提供完整的先进核燃料和反应堆设计和工程、许可和制造服务。
•我们的商业运营部门制造商用核蒸汽发生器、核燃料、燃料处理系统、压力容器、反应堆组件、换热器、模具输送系统和其他辅助设备，包括用于储存乏核燃料和其他高水平废物的容器，并为核公用事业客户提供核级材料和精密加工的部件。我们在全球范围内为核工业提供了 1,300 多个大型重型组件，并且是北美唯一的商用重型核部件制造商。该部门还提供专业的工程服务，包括结构部件设计、三维热液压工程分析、焊接和机器人工艺开发、电气和控制工程以及冶金和材料工程。此外，该部门为核蒸汽发生器、热交换器、反应堆、燃料处理系统和平衡工厂设备提供厂内检查、维护和改装服务，以及专业的无损检查和装配/维修解决方案。该部门还生产医用放射性同位素、放射性药物和医疗器械，并与生命科学和制药公司合作开发新药。
产品描述
我们对我们的产品进行了分析，以确定哪些产品可能含有3TG。我们已经在政府运营和商业运营领域的某些产品（例如机器人和工业系统的计算机化控制）中确定了3TG，这些产品是我们在报告期内生产或签约制造的产品的功能或生产所必需的。
我们的供应链和合理的原产国（“RCOI”）流程
我们的业务使用各种形式的碳钢和合金钢等材料以及组件和配件进行组装，这些材料可从多种来源获得。我们通常根据个人合同的需要购买材料和组件。
如上所述，我们生产各种产品，这些产品中包含的材料每年可能有所不同。这些产品非常复杂，通常包含来自世界各地许多供应商的数千个零件。我们可能会从多个不同的供应商和分销商那里购买相同的材料。这些供应商和分销商通常从较低级别的供应商那里获得材料。因此，我们的供应链很深，很难确定提供给我们的材料的最终来源。我们依靠直接供应商与其供应商合作，提供有关向我们提供的组件和材料中所含的熔炼厂和3TG原产地的信息。
在本报告所述期间，我们的合规工作包括我们的美国和非美国地点。对于我们确定为含有功能或生产所必需的 3TG 的每种产品，我们确定了提供含有 3TG 材料的供应商。此外，我们验证了前几年的范围界定结论，以确定是否应在合规工作中添加任何含有3TG的新产品或材料。经过验证，我们确定了11家供应商，这些供应商在报告期内为我们生产或签约制造的产品提供了3TG。
我们使用无冲突采购倡议的冲突矿产报告模板（“CFSI模板”）对通过上述程序确定的供应商进行了调查，了解他们对我们在产品中发现的3TG的采购情况。CFSI模板的开发旨在促进有关为公司供应链提供材料的冶炼厂的信息的披露和交流。它包括有关直接供应商的冲突矿产政策、其尽职调查程序以及有关其供应链的信息，例如冶炼厂和炼油厂的名称和位置以及这些设施使用的3TG的来源。
根据上述RCOI流程，我们确定可能有一些供应商从刚果民主共和国地区采购了3TG，并开始对我们的供应商群进行尽职调查，如下所述。
尽职调查
尽职调查的设计
我们设计的尽职调查程序在所有重大方面均符合经济合作与发展组织（“经合组织”）在《经合组织受冲突影响和高风险地区矿产负责任供应链尽职调查指南：第二版》、经合组织出版物及金、锡、钽和钨的相关补编中提出的尽职调查框架。
已进行尽职调查
建立强大的公司管理体系
冲突矿产政策
我们制定了与3TG采购相关的冲突矿产政策，该政策发布在我们的网站www.bwxt.com的 “投资者” 部分 “公司治理” 小节下的 “治理文件” 下方。
内部团队
我们委托了一个冲突矿产工作组，该工作组由担任法律、采购、合规和内部审计职能的管理职位的人员组成。该工作组由我们的领导团队成员领导。冲突矿产工作组管理我们的冲突矿产合规工作，负责为我们的冲突矿产计划的实施和管理以及与其各自职能领域相关的具体任务提供指导和指导。
控制系统和申诉机制
我们通常与冶炼厂和炼油厂没有直接关系。但是，我们制定了控制措施，旨在维护我们在与客户、供应商、供应商、股东、同事和其他人互动中的核心价值观和道德标准。
这些控制措施包括我们的《商业行为准则》（“准则”），该准则概述了所有员工、供应商和独立承包商的预期行为。该守则可在我们网站上的 “公司治理” 小节下的 “投资者” 部分的 “治理文件” 下公开发布。为此，任何人都可以利用我们守则中详述的BWXT帮助热线，主动举报对我们的守则或政策（包括我们的冲突矿产政策和相关计划工作）的担忧或违规行为。我们还制定了全公司范围的文件保留政策。这些政策适用于我们在执行尽职调查程序时积累的文件。
供应商参与
我们已经与可能受我们的冲突矿产政策和合规工作影响的供应商进行了沟通，这些供应商通过我们的RCOI流程确定，我们希望他们能协助我们遵守我们的冲突矿产计划，包括获取信息，以确定我们产品中确定的3TG的来源和支持监管链。我们已通过上述网站或应要求向供应商提供了我们的冲突矿产政策的访问权限。此外，我们还制定了内部协议和程序，用于与不遵守或未充分遵守我们的冲突矿产合规工作的供应商进行合作。
识别和评估供应链中的风险
我们对11家供应商进行了调查，这些供应商被确定在报告期内可能提供含有3TG的材料或组件，以支持我们的制造业务。其中，所有人都回应了我们的调查请求，其中约91％的人通过CFSI模板做出了回应。
我们审查了收到的调查回复，以根据我们的风险评估参数确定其中哪些需要进一步参与。对所有已完成的调查和其他答复进行了审查，以确保信息的完整性和一致性。我们根据风险评估参数进行了进一步的尽职调查和必要时与供应商接触，以获取更多信息或要求澄清。此外，如果供应商在产品层面回应说他们从刚果民主共和国地区采购3TG，并提供了冶炼厂清单，我们将验证他们确定从刚果民主共和国地区采购3TG的冶炼厂已通过CFSI认证为无冲突状态。最终，我们依靠供应商向我们提供有关供应给我们的组件中所含3TG来源的信息。
设计和实施应对已确定的风险的策略
我们每年在发布SD表格和本报告之前向冲突矿产工作组报告调查结果。我们还会在出现任何重大尽职调查结果时向冲突矿产工作组报告（例如，如果我们发现我们采购的3TG直接或间接为武装团体提供资金或受益，或者受武装团体控制）
刚果民主共和国地区的武装团体）。目前，我们没有发现供应商回应我们的信息请求而需要实施风险缓解措施的情况。
除了我们的年度调查流程和尽职调查工作外，我们还通过了风险管理和纠正行动计划，以管理与产品或供应商变更相关的风险，并通过以下程序主动降低冲突矿产进入我们供应链的风险：
•既定的冲突矿产政策：BWXT的冲突矿产政策设定了期望，即所有供应商都将实施政策和程序，以支持BWXT遵守冲突矿产规则的努力；以及
•制定了合同语言：BWXT开发了与冲突矿产政策观点相呼应的合同语言，这种语言已经并将继续分发给供应商。
我们还针对不遵守公司有关冲突矿产的信息和支持要求的供应商制定了纠正行动计划。
对供应链中特定点的供应链尽职调查进行独立的第三方审计
我们通常与冶炼厂和炼油厂没有直接关系，因此不对这些实体进行或直接审计。但是，我们依赖第三方的保证和认证，例如无冲突采购倡议的无冲突熔炼厂计划。
供应链尽职调查报告
本报告构成了我们关于尽职调查工作的年度报告，可在我们的网站www.bwxt.com的 “投资者” 部分的 “美国证券交易委员会申报” 下的 “财务” 小节下查阅，并已向美国证券交易委员会提交。
尽职调查的结果
努力确定矿山或原产地
鉴于我们尚未与产品中3TG来源的最终冶炼厂和精炼厂建立关系，我们通过要求供应商填写CFSI模板，真诚地努力确定供应链中3TG的矿山或原产地。
加工设施和原产国
在接受调查的供应商中，许多供应商在公司、业务部门或实体层面完成了CFSI模板，但无法证明他们所列加工设施中的3TG实际上已包含在他们提供给我们的组件中。只有少数供应商在产品层面的CFSI模板中确定了冶炼厂清单。由于我们的供应商在其他方面基本上无法向我们提供在产品层面上确定原产国所需的信息，或者未能提供有关其冶炼厂或炼油厂的信息，因此我们目前无法在本报告中提供冶炼厂和炼油厂名称以及必要3TG的原产国。我们将继续与供应商合作，获取产品层面的熔炼厂信息。
有待采取的步骤
我们承诺遵守规则和表格SD的规定，并期望继续努力改善我们的冲突矿产计划和相关的尽职调查。我们的下一步可能包括但不限于以下内容：
•继续与供应商合作，提高我们的回复率并改善回复内容，以协助我们的RCOI流程，并努力尽可能具体地确定3TG的加工设施和原产国；
•根据我们的 RCOI 流程和相关的尽职调查，制定熔炼大师名单；以及
•进一步完善我们的战略以应对已确定的风险，包括但不限于对未回应我们的请求或未提供合理信息以支持我们的尽职调查活动的供应商可能采取的行动。