intc-20210925
2021年9月25日000005086312 月 25 日2021Q3假的83,42477,6454,0674,0624,0674,0621.391.320.700.665.000000508632020-12-272021-09-25xbrli: 股票00000508632021-09-25iso421:USD00000508632021-06-272021-09-2500000508632020-06-282020-09-2600000508632019-12-292020-09-260000050863US-GAAP：留存收益会员2021-06-272021-09-250000050863US-GAAP：留存收益会员2020-12-272021-09-25iso421:USDxbrli: 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VariousMemberUS-GAAP：其他合同成员US-GAAP：非指定成员2021-06-272021-09-250000050863INTC: VariousMemberUS-GAAP：其他合同成员US-GAAP：非指定成员2020-06-282020-09-260000050863INTC: VariousMemberUS-GAAP：其他合同成员US-GAAP：非指定成员2020-12-272021-09-250000050863INTC: VariousMemberUS-GAAP：其他合同成员US-GAAP：非指定成员2019-12-292020-09-260000050863US-GAAP：非指定成员2021-06-272021-09-250000050863US-GAAP：非指定成员2020-06-282020-09-260000050863US-GAAP：非指定成员2019-12-292020-09-26iso421:EUR0000050863INTC: ecfine会员2009-05-012009-05-31

美国证券交易委员会
华盛顿特区 20549
表单 10-Q
（Mark One）
 ☑根据1934年《证券交易法》第13条或第15（d）条提交的季度报告
在截至的季度期间2021年9月25日
或者
 ☐根据1934年《证券交易法》第13条或第15（d）条提交的过渡报告
在过渡期内                 到                 
委员会档案编号 000-06217
intc-20210925_g1.jpg
英特尔公司
（注册人的确切姓名如其章程所示）
特拉华94-1672743
（公司或组织的州或其他司法管辖区）（美国国税局雇主识别号）
米申学院大道 2200 号，圣克拉拉，加利福尼亚95054-1549
（主要行政办公室地址）（邮政编码）
(408)765-8080
（注册人的电话号码，包括区号）
不适用
（如果自上次报告以来发生了变化，则以前的姓名、以前的地址和以前的财政年度）
根据该法第12（b）条注册的证券：
每个班级的标题交易品种注册的每个交易所的名称
普通股，面值0.001美元INTC纳斯达克全球精选市场
用勾号指明注册人 (1) 是否在过去 12 个月内（或在要求注册人提交此类报告的较短时间内）提交了 1934 年《证券交易法》第 13 条或第 15 (d) 条要求提交的所有报告，以及 (2) 在过去的 90 天内是否受到此类申报要求的约束。 是的  ☑没有 ¨
用复选标记表明注册人是否在过去 12 个月内（或者在要求注册人提交此类文件的较短时间内）以电子方式提交了根据第 S-T 法规（本章第 232.405 节）第 405 条要求提交的所有交互式数据文件。是的  ☑没有 ¨
用勾号指明注册人是大型加速申报人、加速申报人、非加速申报人、小型申报公司还是新兴成长型公司。参见《交易法》第12b-2条中 “大型加速申报人”、“加速申报人”、“小型申报公司” 和 “新兴成长型公司” 的定义。
大型加速过滤器加速文件管理器非加速过滤器 规模较小的申报公司新兴成长型公司
☑
¨¨☐☐
如果是新兴成长型公司，请用复选标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13（a）条规定的任何新的或修订后的财务会计准则。 ¨
用复选标记表明注册人是否为空壳公司（定义见《交易法》第12b-2条）。是的☐没有 ☑
截至2021年9月25日，注册人的未缴款项 4,067百万股普通股。


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我们 10-Q 表季度报告的组织
我们的10-Q表格中内容的顺序和呈现方式与传统的美国证券交易委员会10-Q表格格式不同。我们的格式旨在提高可读性，更好地呈现我们组织和管理业务的方式。有关传统美国证券交易委员会10-Q表格格式的交叉引用索引，请参阅其他关键信息中的 “10-Q表交叉参考索引”。
我们在合并简明财务报表和补充细节的 “关键条款” 中定义了10-Q表中使用的某些术语和缩写。
我们的合并简明财务报表的编制符合美国公认会计原则。我们的10-Q表包括我们用来衡量业务的关键指标，其中一些是非公认会计准则指标。有关这些指标的解释以及管理层为何使用这些指标并认为它们为投资者提供了有用的补充信息，请参阅管理层和分析中的 “非公认会计准则财务指标”。
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前瞻性陈述
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四分之一回顾
2
合并简明财务报表和补充细节
合并简明收益表
3
合并简明综合收益表
4
合并简明资产负债表
5
合并简明现金流量表
6
合并的股东权益简明表
7
合并简明财务报表附注
8
关键条款
24
管理层的讨论与分析
细分市场趋势和结果
25
合并经营业绩
32
流动性和资本资源
37
非公认会计准则财务指标
38
其他关键信息
关于市场风险的定量和定性披露
41
风险因素
41
控制和程序
41
发行人购买股票证券
41
根据1934年《证券交易法》第13（r）条进行披露
42
展品
43
表格 10-Q 交叉参考索引
44









目录

前瞻性陈述
本10-Q表格包含涉及许多风险和不确定性的前瞻性陈述。诸如 “预测”、“期望”、“打算”、“计划”、“目标”、“预测”、“未来”、“预定”、“待定”、“将来”、“相信”、“估计”、“继续”、“可能”、“可能”、“可能”、“可能”、“可能会”、“将”、“应该”、“可能”、“加速” 等词语” “即将到来”、“下一代”、“路线图”、“立场” 以及此类词语和类似表述的变体旨在识别此类前瞻性陈述。此外，任何涉及英特尔战略的声明；制造扩张计划；投资计划和投资计划的影响；对 COVID-19 的未来反应和影响；对我们未来财务业绩的预测，包括未来的毛利率、资本支出和现金流；对未来需求的预测，包括监管变化和条件的影响；我们业务或运营的预期增长和趋势；与我们的业务相关的市场的预期增长和趋势；商业计划；未来的产品和技术以及此类产品和技术的预期可用性和收益，包括未来的工艺节点和技术、未来的产品架构、我们在英特尔加速和架构日活动上的公告以及工艺技术和产品领导力目标；收购、资产剥离和其他重大交易的预期时机和影响，包括与即将向SK海力士公司（SK Hynix）剥离NAND存储器业务有关的声明、NAND之间的制造和供应安排英特尔和 SK 海力士，以及待售NAND不动产、厂房和设备的预期增加；资本、资本资源和资金来源的可用性、用途、充足性和成本，包括股息等股东预期回报；对报告事项、事件和突发事件的会计估计和判断以及我们对此类事项、事件和突发事件的意图及其实际结果；未来的生产能力和产品供应；与行业组件和基材相关的预期趋势和影响短缺；第三方提供的产品、组件和服务的未来购买、使用、可用性和付款；与税收相关的预期；我们在快速保障微电子原型——商业计划中的作用；对我们与某些受制裁方关系的预期；不确定事件或假设；以及对未来事件或情况的其他描述均为前瞻性陈述。除非指定更早的日期，否则此类陈述基于管理层截至本文件提交之日的预期，并且涉及许多风险和不确定性，可能导致我们的实际业绩与前瞻性陈述中明示或暗示的业绩存在重大差异。此类风险和不确定性包括本报告、我们的2020年10-K表格和后续的10-Q表格，尤其是此类报告的 “风险因素” 部分，以及我们在美国证券交易委员会的其他文件中描述的风险和不确定性。鉴于这些风险和不确定性，提醒读者不要过分依赖此类前瞻性陈述。我们敦促读者仔细审查和考虑本10-Q表格以及我们不时向美国证券交易委员会提交的其他文件中披露的各种披露，这些文件披露了可能影响我们业务的风险和不确定性。除非另有特别说明，否则本10-Q表中的前瞻性陈述不反映截至本申报之日尚未完成的任何剥离、合并、收购或其他业务合并的潜在影响。此外，除非指定了更早的日期，否则本10-Q表中的前瞻性陈述自提交之日起作出，包括基于管理层认为信誉良好的第三方信息和预测的预期，英特尔不承诺也明确表示不承担更新此类陈述的任何责任，无论是由于新信息、新发展还是其他原因，除非法律可能要求披露。















英特尔、英特尔标识、英特尔酷睿、英特尔 Evo、英特尔 Optane 和 Xeon 是英特尔公司或其子公司在美国和/或其他国家的商标。
* 其他名称和品牌可能被视为他人的财产。
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1
目录

四分之一回顾
总收入为192亿美元，同比增长8.59亿美元，其中DCG增长了10％，CCG下降了2％。由于企业和政府的强劲复苏以及更强劲的核心组合，DCG收入的增加归因于平台销量的增加和平台ASP的增加，但与COVID驱动的2020年第三季度强劲相比，云服务提供商细分市场的收入减少部分抵消了这一点。CCG收入下降是由于整个行业的组件短缺导致消费者和教育领域的笔记本电脑销量下降，而相邻收入的下降主要是由我们的5G智能手机调制解调器业务持续放缓所致，但平台ASP的上涨和台式机销量的增加部分抵消了这一下降。在从 COVID-19 的经济影响中复苏的背景下，IOTG和Mobileye的上涨主要是由于需求增加。
收入营业收入摊薄后每股现金流
■ GAAP $B ■ 非公认会计准则 $B
■ GAAP $B ■ 非公认会计准则 $B
■ GAAP ■ 非公认会计准则
■ 运营现金流 $B
■ 自由现金流 $B
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$19.2B$18.1B$5.2B$5.2B$1.67$1.71$24.2B$12.6B
GAAP
非公认会计准则1
GAAP
非公认会计准则1
GAAP
非公认会计准则1
GAAP
非公认会计准则1
收入较2020年第三季度增长8.59亿美元或4.7％收入较2020年第三季度增长8.21亿美元或4.8％营业收入较2020年第三季度增长1.68亿美元，增长3％；2021年第三季度的营业利润率为27％营业收入较2020年第三季度下降了4900万美元或1％；2021年第三季度的营业利润率为29％摊薄后每股收益较2020年第三季度增长0.65美元，增长64％摊薄后每股收益较2020年第三季度增长0.63美元或59％运营现金流较2020年第三季度年初至今下降13亿美元或5％自由现金流较2020年第三季度年初至今下降25亿美元或16％
DCG、IOTG、Mobileye和PSG收入的增加，部分被CCG和NSG的下降所抵消。非公认会计准则收入不包括NSG。
来自更高平台的更高毛利率2与2020年第三季度相比，额外投资带来的运营费用增加、工艺技术升级带来的周期费用增加以及保留的非合格平台产品未售出，部分抵消了收入。非公认会计准则营业收入不包括NSG、与收购相关的无形资产的摊销和重组。
McAfee特别股息、较低的有效税率和较低的股价推动了每股收益的增加。非公认会计准则业绩逐步排除正在进行的按市值计价调整以及非公认会计准则调整的税收影响。
2021 年第一季度净营运资本出资和为结算预付供应协议而支付的现金减少导致的运营现金流下降，但部分被2021年第三季度收到的 McAfee 特别股息所抵消。由于运营现金流减少和资本支出增加，自由现金流减少。
主要进展
▪2021 年 7 月，我们在英特尔加速活动上提供了我们的制造工艺和封装技术路线图的最新情况。作为更新的一部分，我们还为制造流程节点引入了新的命名结构，其中包括关键术语中总结的名称变更2。我们推出了其他未来的节点，包括英特尔3和英特尔20A，并讨论了未来的工艺和封装技术，例如我们的PowerVia、RibbonFET、Foveros Omni和Foveros Direct技术。
▪在 2021 年英特尔架构日上，我们详细介绍了我们的架构创新，以满足对计算性能不断增长的需求，并为新一代领导产品奠定基础。我们提供了两个新的 x86 CPU 架构、我们的第一个性能混合架构和我们的英特尔架构的详细信息®Thread Director 智能工作负载调度器；下一代数据中心处理器 Sapphire Rapids；基础设施处理单元架构；以及即将推出的显卡架构，它们将为我们即将推出的用于客户独立显卡的 Alchemist SoC 和用于高性能计算应用的 Ponte Vecchio SoC 提供动力。
▪2021 年 8 月，英特尔代工服务宣布将领导美国国防部多阶段 Rapid Assured 微电子原型——商业计划的第一阶段，以促进国内商业铸造基础设施的使用。
1 请参阅 MD&A 中的 “非公认会计准则财务指标”。
2 请参阅合并简明财务报表和补充详细信息中的 “关键条款”。

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四分之一回顾
2
目录

合并简明收益表
 三个月已结束九个月已结束
（以百万计，每股金额除外；未经审计）
2021 年 9 月 25 日2020 年 9 月 26 日2021 年 9 月 25 日2020 年 9 月 26 日
净收入$19,192 $18,333 $58,496 $57,889 
销售成本8,446 8,592 25,690 25,625 
毛利率10,746 9,741 32,806 32,264 
研究和开发3,803 3,272 11,141 9,901 
市场营销、一般和行政1,674 1,435 4,601 4,423 
重组和其他费用42 (25)2,597 146 
运营费用5,519 4,682 18,339 14,470 
营业收入5,227 5,059 14,467 17,794 
股票投资的收益（亏损），净额1,707 56 2,370 212 
利息和其他净额(76)(74)(328)(416)
税前收入6,858 5,041 16,509 17,590 
税收准备金35 765 1,264 2,548 
净收入$6,823 $4,276 $15,245 $15,042 
每股收益——基本$1.68 $1.02 $3.76 $3.55 
每股收益——摊薄$1.67 $1.02 $3.73 $3.52 
已发行普通股的加权平均股数：
基本4,061 4,188 4,055 4,233 
稀释4,086 4,211 4,089 4,269 
参见随附的注释。
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财务报表合并简明损益表
3
目录

合并简明综合收益表
三个月已结束
九个月已结束
（以百万计；未经审计）
2021 年 9 月 25 日2020 年 9 月 26 日2021 年 9 月 25 日2020 年 9 月 26 日
净收入$6,823 $4,276 $15,245 $15,042 
扣除税款的其他综合收益的变化：
衍生品未实现的净持有收益（亏损）(46)206 (390)257 
精算估值和其他养老金福利（支出），净额13 11 38 34 
翻译调整和其他(19)(5)(44)49 
其他综合收益（亏损）(52)212 (396)340 
综合收入总额$6,771 $4,488 $14,849 $15,382 
参见随附的注释。
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财务报表合并简明综合收益表
4
目录

合并简明资产负债表
（以百万计）
2021 年 9 月 25 日2020 年 12 月 26 日
（未经审计）
资产
流动资产：
现金和现金等价物$7,870 $5,865 
短期投资4,004 2,292 
交易资产22,761 15,738 
应收账款8,400 6,782 
库存9,798 8,427 
持有待售资产6,398 5,400 
其他流动资产2,073 2,745 
流动资产总额61,304 47,249 
不动产、厂房和设备，扣除83,424美元的累计折旧（截至2020年12月26日为77,645美元）59,733 56,584 
股票投资6,050 5,152 
其他长期投资953 2,192 
善意26,786 26,971 
已确定的无形资产，净额7,684 9,026 
其他长期资产5,452 5,917 
总资产$167,962 $153,091 
负债和股东权益
流动负债：
短期债务$4,694 $2,504 
应付账款6,792 5,581 
应计薪酬和福利4,026 3,999 
其他应计负债14,060 12,670 
流动负债总额29,572 24,754 
债务35,610 33,897 
合同负债 62 1,367 
应缴所得税4,223 4,578 
递延所得税3,019 3,843 
其他长期负债5,389 3,614 
意外开支（附注13）
股东权益：
普通股和超过面值的资本，已发行和流通的4,067股（截至2020年12月26日已发行和流通的4,062股）27,592 25,556 
累计其他综合收益（亏损）(1,147)(751)
留存收益63,642 56,233 
股东权益总额90,087 81,038 
负债和股东权益总额$167,962 $153,091 
参见随附的注释。
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财务报表合并简明资产负债表
5
目录

合并简明现金流量表
 
九个月已结束
（以百万计；未经审计）
2021 年 9 月 25 日2020 年 9 月 26 日
现金和现金等价物，期初$5,865 $4,194 
运营活动提供的（用于）的现金流：
净收入15,245 15,042 
为使净收入与经营活动提供的净现金保持一致而进行的调整：
折旧7,357 7,925 
基于股份的薪酬1,587 1,393 
重组和其他费用2,597 146 
无形资产的摊销1,361 1,311 
股票投资（收益）亏损，净额(1,113)(105)
资产和负债的变化：
应收账款(1,618)525 
库存(1,212)(570)
应付账款1,095 355 
应计薪酬和福利(16)(569)
预付费供应协议(1,577)(91)
所得税(570)493 
其他资产和负债1,058 (361)
调整总额8,949 10,452 
经营活动提供的净现金24,194 25,494 
（用于）投资活动提供的现金流：
不动产、厂房和设备的增加(11,579)(10,392)
增建待售NAND不动产、厂房和设备(1,118)— 
购买可供出售的债务投资(3,983)(6,323)
可供出售债务投资的到期日和销售3,457 5,037 
购买交易资产(26,343)(14,744)
交易资产的到期日和销售18,813 11,227 
其他投资620 83 
用于投资活动的净现金(20,133)(15,112)
（用于）融资活动提供的现金流：
长期债务的发行，扣除发行成本4,974 10,247 
偿还债务和债务转换(500)(4,525)
通过员工股权激励计划出售普通股的收益1,016 897 
回购普通股(2,415)(12,229)
加速股票回购远期协议
— (2,000)
向股东支付股息(4,231)(4,215)
其他融资(900)605 
由（用于）融资活动提供的净现金(2,056)(11,220)
现金和现金等价物的净增加（减少）2,005 (838)
现金和现金等价物，期末$7,870 $3,356 
非现金投资活动和现金流信息的补充披露：
购置不动产、厂房和设备包括在应付账款和应计负债中$2,693 $2,752 
在此期间支付的现金用于：
扣除资本化利息的利息$271 $459 
所得税，扣除退款$1,831 $1,986 
参见随附的注释。
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财务报表合并简明现金流量表
6
目录

合并的股东权益简明表
普通股和超过面值的资本
累计其他综合收益（亏损）
留存收益1
总计
（以百万计，每股金额除外；未经审计）股份金额
三个月已结束
截至2021年6月26日的余额4,057 $26,655 $(1,095)$59,647 $85,207 
净收入— — — 6,823 6,823 
其他综合收益（亏损）— — (52)— (52)
员工股权激励计划等11 427 — — 427 
基于股份的薪酬— 543 — — 543 
回购普通股— — — — — 
加速股票回购远期协议— — — — — 
限制性股票单位预扣额(1)(33)— (4)(37)
申报的现金分红（每股0.70美元）— — — (2,824) (2,824)
截至2021年9月25日的余额4,067 $27,592 $(1,147)$63,642 $90,087 
截至2020年6月27日的余额4,253 $25,516 $(1,152)$57,646 $82,010 
净收入— — — 4,276 4,276 
其他综合收益（亏损）— — 212 — 212 
员工股权激励计划等12 385 — — 385 
基于股份的薪酬— 452 — — 452 
回购普通股(166)(993)— (7,007)(8,000)
加速股票回购远期协议— (2,000)— — (2,000)
限制性股票单位预扣额(1)(25)— — (25)
已申报的现金分红（每股0.66美元）— — — (2,756)(2,756)
截至2020年9月26日的余额4,098 $23,335 $(940)$52,159 $74,554 
九个月已结束
截至2020年12月26日的余额4,062 $25,556 $(751)$56,268 $81,073 
净收入— — — 15,245 15,245 
其他综合收益（亏损）— — (396)— (396)
员工股权激励计划等52 1,015 — — 1,015 
基于股份的薪酬— 1,587 — — 1,587 
临时股权减持— — — — — 
可转换债务— — — — — 
回购普通股(40)(249)— (2,166)(2,415)
加速股票回购远期协议— — — — — 
限制性股票单位预扣额(7)(317)— (60)(377)
已申报的现金分红（每股1.39美元）— — — (5,645)(5,645)
截至2021年9月25日的余额4,067 $27,592 $(1,147)$63,642 $90,087 
截至2019年12月28日的余额4,290 $25,261 $(1,280)$53,523 $77,504 
净收入— — — 15,042 15,042 
其他综合收益（亏损）— — 340 — 340 
员工股权激励计划等54 1,014 — — 1,014 
基于股份的薪酬— 1,393 — — 1,393 
临时股权减持— 155 — — 155 
可转换债务— (750)— — (750)
回购普通股(237)(1,413)— (10,696)(12,109)
加速股票回购远期协议— (2,000)— — (2,000)
限制性股票单位预扣额(9)(325)— (135)(460)
已申报的现金分红（每股1.32美元）— — — (5,575)(5,575)
截至2020年9月26日的余额4,098 $23,335 $(940)$52,159 $74,554 
1截至2020年12月26日的留存收益余额包括因2021年采用新会计准则而进行的期初余额调整。
参见随附的注释。
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财务报表合并简明股东权益表
7
目录

合并简明财务报表附注
注意事项 1： 演示基础
我们根据美国公认会计原则编制了附带这些附注的中期合并简明财务报表，在所有重大方面都与2020年10-K表中适用的报告一致。
我们已经做出了影响合并简明财务报表和附注中报告的金额的估算和判断。我们经历的实际结果可能与我们的估计有重大差异。中期财务信息未经审计，反映了所有正常调整，我们认为这些调整是提供公允的中期业绩表所必需的。本报告应与2020年10-K表中的合并财务报表一起阅读，其中包含有关我们的政策以及估算中使用的方法和假设的更多信息。
注意事项 2： 运营部门
我们通过以下运营部门管理我们的业务：
▪CCG
▪DCG
▪IOTG
▪Mobile
▪NSG
▪PSG
我们的绝大部分收入来自平台产品，平台产品是我们的主要产品，被视为一个产品类别。我们提供的平台产品包含各种组件和技术，包括微处理器和芯片组、独立 SoC 或基于英特尔架构的多芯片封装。平台产品在我们的 CCG、DCG 和 IOTG 运营领域以不同的形式使用。我们的非平台或相邻产品可以与平台产品相结合，形成全面的平台解决方案，以满足客户的需求。
CCG和DCG是我们的应报告的运营部门。IOTG、Mobileye、NSG和PSG未达到可申报运营细分市场的量化阈值；但是，我们选择披露这些不可报告的运营板块的业绩。我们的物联网产品组合以物联网的形式呈现，由IOTG和Mobileye运营部门组成。2021 年，我们的 DCG 运营部门包括英特尔的业绩®OptaneTM 内存业务，我们的NSG运营部门由我们的NAND存储器业务组成。有关即将剥离我们的NAND存储器业务的更多信息，请参阅合并简明财务报表附注中的 “附注8：收购和剥离”。
我们有一个 “所有其他” 类别，其中包括收入、支出和费用，例如：
▪未以其他方式列报的不可申报板块的经营业绩；
▪被剥离企业的历史经营业绩；
▪支持我们举措的初创企业的经营业绩，包括我们的铸造业务；
▪重组和其他费用中包含的金额；
▪未分配给运营部门的部分员工福利、薪酬和其他费用；以及
▪与收购相关的成本，包括与收购相关的无形资产和商誉的摊销和任何减值。
CODM是我们的首席执行官，不使用离散的资产信息来评估运营部门。运营部门不记录分部间收入。我们不将股权投资、利息和其他收入或税收的收益和损失分配给运营部门。尽管CODM使用营业收入来评估这些细分市场，但一个细分市场中包含的运营成本可能会使其他细分市场受益。分部报告的会计政策与整个英特尔的会计政策相同。








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财务报表财务报表附注
8
目录

每个时期的净收入和营业收入（亏损）如下：
三个月已结束九个月已结束
（以百万计）
2021 年 9 月 25 日2020 年 9 月 26 日2021 年 9 月 25 日2020 年 9 月 26 日
净收入：
客户机计算组
平台$8,954 $8,762 $27,968 $25,703 
相邻710 1,085 2,410 3,415 
9,664 9,847 30,378 29,118 
数据中心组
平台5,747 5,151 16,261 17,759 
相邻749 754 2,254 2,256 
6,496 5,905 18,515 20,015 
物联网
IOTG1,042 677 2,940 2,230 
Mobile326 234 1,030 634 
1,368 911 3,970 2,864 
非易失存储器解决方案组1,105 1,153 3,310 4,150 
可编程解决方案组478 411 1,450 1,431 
所有其他81 106 873 311 
净收入总额$19,192 $18,333 $58,496 $57,889 
营业收入（亏损）：
客户机计算组$3,317 $3,554 $11,197 $10,621 
数据中心组2,057 1,903 5,271 8,494 
物联网
IOTG276 61 775 374 
Mobile105 47 361 131 
381 108 1,136 505 
非易失存储器解决方案组442 29 1,015 285 
可编程解决方案组76 40 246 217 
所有其他(1,046)(575)(4,398)(2,328)
总营业收入$5,227 $5,059 $14,467 $17,794 
每个时期的分列净收入如下：
三个月已结束九个月已结束
（以百万计）
2021 年 9 月 25 日2020 年 9 月 26 日2021 年 9 月 25 日2020 年 9 月 26 日
平台收入
CCG 桌面平台$2,983 $2,483 $8,262 $7,691 
CCG 笔记本电脑平台5,953 6,275 19,655 17,976 
CCG 其他平台1
18 4 51 36 
DCG 平台5,747 5,151 16,261 17,759 
物联网平台948 595 2,679 2,008 
15,649 14,508 46,908 45,470 
相邻收入2
3,543 3,825 11,588 12,419 
总收入$19,192 $18,333 $58,496 $57,889 
1    包括我们的平板电脑和服务提供商收入。
2    包括我们所有用于CCG、DCG和IOTG的非平台产品，例如调制解调器、以太网和硅光子学，以及Mobileye、NSG和PSG产品，以及我们的 “所有其他” 类别中包含的收入。







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注意事项 3： 每股收益
我们根据该期间已发行普通股的加权平均数计算了普通股的每股基本收益。我们根据该期间已发行普通股的加权平均数加上可能具有稀释性的已发行普通股数量计算了普通股的摊薄后每股收益。
 三个月已结束九个月已结束
（以百万计，每股金额除外）2021 年 9 月 25 日2020 年 9 月 26 日2021 年 9 月 25 日2020 年 9 月 26 日
普通股股东可获得的净收益$6,823 $4,276 $15,245 $15,042 
已发行普通股的加权平均股数——基本4,061 4,188 4,055 4,233 
员工股权激励计划的摊薄效应25 23 34 36 
已发行普通股的加权平均股数——摊薄4,086 4,211 4,089 4,269 
每股收益——基本
$1.68 $1.02 $3.76 $3.55 
每股收益——摊薄
$1.67 $1.02 $3.73 $3.52 
员工股权激励计划中可能具有稀释性的普通股是通过将库存股法应用于已发行股票期权的假定行使、未偿还限制性股票单位的假设归属以及根据股票购买计划假设发行普通股来确定的。
本应具有反稀释作用的证券微不足道，不包括在所有报告期的摊薄后每股收益的计算中。
注意事项 4： 合同负债
合同负债包括根据长期预付供应协议从客户处收到的用于未来产品交付的预付款，以及来自正常持续业务活动的其他收入延期。合同负债为美元351截至 2021 年 9 月 25 日，百万美元（美元1.9截至 2020 年 12 月 26 日，已达十亿）。
下表显示了2021年前九个月与长期预付供应协议相关的合同负债余额的变化：
（以百万计）
截至2020年12月26日的预付费供应协议余额$1,625 
特许权付款(950)
已使用预付款(627)
截至 2021 年 9 月 25 日的预付费供应协议余额$48 
在2021年第一季度，我们与最大的预付费客户达成了协议，该客户的预付款余额为美元1.6截至2020年12月26日，我们的合同负债余额为10亿美元。我们退回了 $950向客户捐赠了百万美元并认可了美元584由于完成了预付费供应协议的履行而获得的收入为百万美元。预付费供应协议不属于NAND存储器业务，在合并简明财务报表附注的 “附注2：运营部门” 中列示的 “所有其他” 类别中记录为2021年前九个月的公司收入。
注意事项 5： 其他财务报表详情
库存
（以百万计）
2021 年 9 月 25 日2020 年 12 月 26 日
原材料
$1,274 $908 
工作正在进行中
6,304 5,693 
成品
2,220 1,826 
库存总额$9,798 $8,427 







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利息及其他，净额
 三个月已结束九个月已结束
（以百万计）
2021 年 9 月 25 日2020 年 9 月 26 日2021 年 9 月 25 日2020 年 9 月 26 日
利息收入
$37 $53 $111 $229 
利息支出
(144)(160)(463)(481)
其他，净额
31 33 24 (164)
利息和其他总额，净额$(76)$(74)$(328)$(416)
上表中的利息支出扣除美元952021年第三季度利息资本化为百万美元，美元2882021 年前九个月的百万美元（美元）812020年第三季度为百万美元，美元2512020年的前九个月为百万美元）。
注意事项 6： 重组和其他费用
2020年第一季度批准了一项重组计划，旨在进一步调整我们的员工队伍，使其与对该业务的持续投资保持一致，并计划对CCG旗下的Home Gateway Platform进行剥离。截至2021年9月25日，这些行动已基本完成。
三个月已结束九个月已结束
（以百万计）2021 年 9 月 25 日2020 年 9 月 26 日2021 年 9 月 25 日2020 年 9 月 26 日
员工遣散费和福利安排$21 $(17)$43 $90 
诉讼费用等16 (2)2,267 54 
资产减值费用5 (6)287 2 
重组和其他费用总额$42 $(25)$2,597 $146 
诉讼费用和其他费用包括 $2.22021年第一季度与VLSI诉讼相关的数十亿美元，这笔费用记作合并简明财务报表附注中的 “附注2：运营部门” 中的 “所有其他” 类别的公司费用。有关VLSI诉讼相关法律诉讼的更多信息，请参阅合并简明财务报表附注中的 “附注13：意外开支”。
资产减值费用包括与2021年第二季度我们的两项非战略业务关闭相关的减值，这些业务的业绩包含在合并简明财务报表附注中 “附注2：运营部门” 中列出的 “所有其他” 类别中。与这些业务相关的商誉受到损害, 导致收费 $2372021年第二季度在 “所有其他” 类别中确认了百万美元，以及与这些业务相关的其他减值费用。
注意事项 7： 投资
债务投资
交易资产
对于截至报告日仍持有的交易资产，我们记录的净亏损为美元1442021年第三季度为百万美元，美元3292021 年前九个月的百万美元（美元）2052020年第三季度的净收益为百万美元，美元3472020年前九个月的净收益为百万美元）。相关衍生品的净收益为美元1562021年第三季度为百万美元，美元3462021 年前九个月的百万美元（美元）1632020年第三季度净亏损百万美元，美元3342020年前九个月的净亏损为百万美元）。
可供出售的债务投资
可供出售的投资包括公司债务、政府债务和金融机构工具。政府债务包括非美国政府债券和美国机构证券等工具。金融机构工具包括金融机构发行或管理的各种形式的工具，例如商业票据、固定利率和浮动利率债券、货币市场基金存款和定期存款。截至 2021 年 9 月 25 日和 2020 年 12 月 26 日， 基本上全部定期存款是由美国以外的机构发行的。我们的可供出售投资的调整后成本为美元10.8截至 2021 年 9 月 25 日，10 亿美元和7.8截至 2020 年 12 月 26 日，已达十亿。我们的可供出售投资的调整后成本近似于这些时期的公允价值。







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截至2021年9月25日，按合同到期日分列的可供出售债务投资的公允价值如下：
（以百万计）
公允价值
在 1 年或更短时间内到期
$7,823 
在 1-2 年内到期
631 
将在 2-5 年后到期
322 
5 年后到期
— 
未在单一到期日到期的工具
2,035 
总计$10,811 
股权投资
（以百万计）
2021 年 9 月 25 日2020 年 12 月 26 日
有价股权证券
$2,064 $1,830 
非流通股权证券
3,970 3,304 
权益法投资
16 18 
总计$6,050 $5,152 
各期净股权投资收益（亏损）的组成部分如下：
 三个月已结束九个月已结束
（以百万计）
2021 年 9 月 25 日2020 年 9 月 26 日2021 年 9 月 25 日2020 年 9 月 26 日
正在进行的有价股票证券的按市值计价调整
$(192)$(146)$(345)$(84)
非有价股票证券的可观察价格调整
79 5 702 142 
减值费用
(38)(40)(111)(233)
出售股权投资等¹1,858 237 2,124 387 
股票投资的总收益（亏损），净额$1,707 $56 $2,370 $212 
1出售股权投资和其他投资包括出售非有价股票投资的已实现收益（亏损）、我们的权益份额法投资者的收益（亏损）和分配，以及证券上市时记录的初始公允价值调整。
我们在每个时期的有价和非有价股票证券的收益和亏损如下：
三个月已结束九个月已结束
（以百万计）
2021 年 9 月 25 日2020 年 9 月 26 日2021 年 9 月 25 日2020 年 9 月 26 日
本期内确认的股权证券净收益（亏损）
$346 $19 $883 $102 
减去：该期间出售的股票证券在该期间确认的净（收益）亏损(46)(12)(189)(87)
报告期内确认的截至报告日仍持有的股票证券的未实现收益（亏损）$300 $7 $694 $15 
2021年第三季度出售的股权投资和其他投资包括美元447与四家上市公司相关的百万美元初始公允价值调整，以及McAfee特别股息为美元1.1为将迈克菲的企业业务出售给Symphony Technology Group支付了数十亿美元。
北京环索科技股份有限公司
我们将我们在北京环宇科技股份有限公司（Unisoc）的权益记作非有价股权证券。在2021年第一季度，我们确认了美元471我们在Unisoc的投资中进行了百万美元的可观测价格调整，截至2021年9月25日，该投资的账面净值为美元1.1十亿 ($)658截至2020年12月26日为百万人）。







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备注 8： 收购和资产剥离
收购
2020 年 5 月 4 日，我们收购了 Moovit， a MaaS 解决方案公司，供全面考虑 $915百万。收购资产的公允价值与商誉有关 $638百万 和美元的无形资产331百万。善意 此次收购的产生归因于英特尔和Moovit合并将产生的预期协同效应和其他收益. S实质上全部 善意的意志不是 的免赔额 本地 税收目的。与收购相关的无形资产主要与Moovit的月活用户群和应用程序平台有关。Moovit的商誉和经营业绩已包含在我们的Mobileye运营板块中。
资产剥离
NAND 存储器业务
2020年10月19日，我们与SK海力士公司（SK海力士）签署协议，剥离我们的NAND存储器业务，包括我们在中国大连的NAND存储器制造工厂和某些相关设备和有形资产（晶圆厂资产）、我们的NAND固态硬盘业务（NAND SSD业务）以及我们的NAND存储器技术和制造业务（NAND OpCo业务）。我们的英特尔 Optane 内存业务被明确排除在交易之外。该交易将在两次收盘中进行，总对价为美元9.0十亿现金，其中 $7.010亿美元将在首次收盘时收到，而不是在2021年11月1日之前收到，剩余的美元2.0将在2025年3月之前收到数十亿美元。第一次结算和第二次结算的完成取决于惯例条件，包括获得某些政府的批准。
在首次收盘时，英特尔将向SK海力士出售晶圆厂资产和NAND固态硬盘业务，海力士将向英特尔承担与晶圆厂资产和NAND固态硬盘业务相关的某些负债。在第一次收盘中，我们和SK海力士的某些关联公司还将签订NAND晶圆制造和销售协议，根据该协议，我们将生产和销售给SK海力士NAND存储器晶圆并将这些晶圆使用中国大连的Fab Assets制造，直到第二次收盘。
我们将在首次收盘时将与NAND OPCo业务相关的某些员工、知识产权和其他资产转让给英特尔单独设立的全资子公司。这些全资子公司的股权将在第二次收盘时转让给SK海力士。根据交易协议的条款，我们得出结论，子公司将是可变权益实体，我们不是主要受益人，因此将在首次收盘时解散。
持有待售的主要类别的NAND资产的账面金额包括以下内容：
（以百万计）2021 年 9 月 25 日2020 年 12 月 26 日
库存$804 $962 
财产、厂房和设备，净额5,594 4,363 
待售资产总额$6,398 $5,325 
自资产触发待售会计之日起，我们停止记录不动产、厂房和设备的折旧。该协议规定的资本购买总额约为美元1.82021年将有10亿美元以及首次收盘前的金额在合并简明资产负债表中归类为待售资产，并归类为合并简明现金流量表中持有的待售NAND不动产、厂房和设备的附加资产。
注意事项 9： 借款
截至2021年9月25日，我们的短期债务为美元4.7十亿美元，主要包括我们长期债务的当前部分（美元2.5截至 2020 年 12 月 26 日，已达十亿）。
在2021年第二季度，我们结算了美元5002021年5月到期的数百万张优先票据。
在2021年第三季度，我们共发行了美元5.0总计十亿本金优先票据。我们打算将发行票据的收益用于一般公司用途，包括但不限于未偿债务的再融资、营运资金和资本支出。在2021年第一季度，我们签订了美元5.0十亿浮动利率循环信贷额度，如果提取，预计将用于一般公司用途。循环信贷额度将于2026年3月到期，截至2021年9月25日没有未偿还的借款。
我们一直获得董事会的授权，最多可以借款 $10.0根据我们的商业票据计划，数十亿美元。
我们的优先浮动利率票据每季度支付利息，我们的优先固定利率票据每半年支付利息。我们可以按指定的赎回价格在固定利率票据到期之前按我们的期权赎回这些票据，但须遵守某些限制。我们票据下的债务在偿付权中的排名与我们所有其他现有和未来的优先无抵押债务相同，实际上排在子公司的所有负债的次要地位。







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长期债务
2021 年 9 月 25 日2020 年 12 月 26 日
（以百万计）
有效利率金额金额
浮动利率优先票据：
三个月伦敦银行同业拆借利率加0.35％，将于2022年5月到期0.56 %$800 $800 
固定利率优先票据：
1.70%，2021 年 5 月到期— %— 500 
3.30%，2021 年 10 月到期2.98 %2,000 2,000 
2.35%，2022年5月到期1.96 %750 750
3.10%，2022年7月到期2.70 %1,000 1,000 
4.00%，2022 年 12 月到期¹2.95 %400 417 
2.70%，2022年12月到期2.28 %1,500 1,500 
4.10%，2023 年 11 月到期3.22 %400 400 
2.88%，2024 年 5 月到期2.31 %1,250 1,250 
2.70%，2024 年 6 月到期2.14 %600 600 
3.40%，2025 年 3 月到期3.45 %1,500 1,500 
3.70%，2025 年 7 月到期2.16 %2,250 2,250 
2.60%，2026 年 5 月到期0.64 %1,000 1,000 
3.75%，2027 年 3 月到期3.79 %1,000 1,000 
3.15%，2027 年 5 月到期1.22 %1,000 1,000 
1.60%，2028 年 8 月到期1.68 %1,000 — 
2.45%，2029 年 11 月到期2.39 %2,000 2,000 
3.90%，2030 年 3 月到期3.92 %1,500 1,500 
2.00%，2031 年 8 月到期2.04 %1,250 — 
4.00%，到期 2032 年 12 月1.25 %750 750 
4.60%，2040 年 3 月到期4.60 %750 750 
2.80%，于 2041 年 8 月到期2.82 %750 — 
4.80%，于 2041 年 10 月到期2.02 %802 802 
4.25%，2042 年 12 月到期1.42 %567 567 
4.90%，2045年7月到期2.12 %772 772 
4.10%，2046 年 5 月到期1.41 %1,250 1,250 
4.10%，2047 年 5 月到期1.37 %1,000 1,000 
4.10%，2047 年 8 月到期0.92 %640 640 
3.73%，2047年12月到期1.77 %1,967 1,967 
3.25%，2049 年 11 月到期3.19 %2,000 2,000 
4.75%，2050 年 3 月到期4.74 %2,250 2,250 
3.05%，于 2015 年 8 月到期3.07 %1,250 — 
3.10%，2060 年 2 月到期3.11 %1,000 1,000 
4.95%，2060 年 3 月到期4.99 %1,000 1,000 
3.20%，于 2016 年 8 月到期3.22 %750 — 
俄勒冈和亚利桑那债券：
2.40%-2.70%，2035 年 12 月至 2040 年到期
2.49 %423 423 
5.00%，2049 年 3 月到期2.12 %138 138 
5.00%，2049 年 6 月到期2.15 %438 438 
优先票据和其他借款总额39,697 35,214 
未摊销的溢价/折扣和发行成本(402)(378)
对冲会计公允价值调整1,009 1,565 
长期债务40,304 36,401 
长期债务的当前部分(4,694)(2,504)
长期债务总额$35,610 $33,897 
1为了管理与2015年发行的澳元计价票据相关的外币风险，我们签订了名义总额为美元的货币利率互换396百万，这实际上将这些票据转换为以美元计价的纸币。有关现金流对冲关系中衍生品的进一步讨论，请参阅 “附注12：衍生金融工具”。








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注意事项 10： 公允价值
经常性按公允价值计量和记录的资产和负债
2021 年 9 月 25 日2020 年 12 月 26 日
在报告日计量和记录的公允价值使用
 
在报告日计量和记录的公允价值使用 
（以百万计）
第 1 级
第 2 级
第 3 级
总计第 1 级第 2 级第 3 级总计
资产
现金等价物：
公司债务$— $736 $— $736 $— $50 $— $50 
金融机构工具¹2,035 718 — 2,753 2,781 636 — 3,417 
政府债务²2,200 164 — 2,364 — — — — 
反向回购协议— 1,350 — 1,350 — 1,900 — 1,900 
短期投资：
公司债务— 870 — 870 — 428 — 428 
金融机构工具¹— 2,066 — 2,066 — 1,179 — 1,179 
政府债务²— 1,068 — 1,068 — 685 — 685 
交易资产：
公司债务— 5,121 — 5,121 — 3,815 — 3,815 
金融机构工具¹67 4,014 — 4,081 131 2,847 — 2,978 
政府债务²— 13,559 — 13,559 — 8,945 — 8,945 
其他流动资产：
衍生资产4 323 — 327 48 644 — 692 
应收贷款³— 211 — 211 — 439 — 439 
有价股权证券272 1,792 — 2,064 136 1,694 — 1,830 
其他长期投资：
公司债务— 684 — 684  —1,520  —1,520 
金融机构工具¹— 203 — 203  —257  —257 
政府债务²— 66 — 66  —415  —415 
其他长期资产：
衍生资产— 961 13 974 —1,520 30 1,550 
应收贷款³— — — — —157 —157 
按公允价值计量和记录的资产总额$4,578 $33,906 $13 $38,497 $3,096 $27,131 $30 $30,257 
负债
其他应计负债：
衍生负债$29 $527 $— $556 $— $810 $— $810 
其他长期负债：
衍生负债— 9 — 9 — 5 — 5 
按公允价值计量和记录的负债总额$29 $536 $— $565 $— $815 $— $815 
1一级投资包括货币市场基金。二级投资主要包括商业票据、存款证、定期存款以及金融机构发行的票据和债券。
2一级投资主要包括美国国债。二级投资主要包括美国机构票据和非美国政府债务。
3我们选择公允价值期权的应收贷款的公允价值与合同本金余额没有显著差异。
非经常性按公允价值计量和记录的资产
只有在本期确认减值或可观测价格调整后，我们的非有价股权证券、权益法投资和某些非金融资产，例如无形资产和财产、厂房和设备，才按公允价值入账。如果在此期间我们的非有价股票证券出现了可观察到的价格调整或减值，我们将这些资产归类为三级。







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未经常按公允价值记录的金融工具
未定期按公允价值记录的金融工具包括本期未进行重新计量或减值的非有价股票证券和权益法投资、应收补助金和已发行债务。
我们将应收补助金的公允价值归类为二级。这些金融工具的估计公允价值接近其账面价值。截至2021年9月25日，应收补助金的总账面价值为美元399百万（截至2020年12月26日，应收补助金的总账面价值为美元）139百万）。
我们将已发行债务（不包括商业票据和应付汇票）的公允价值归类为二级。这些工具的公允价值为 $44.6截至 2021 年 9 月 25 日，已达十亿美元（美元）40.9截至 2020 年 12 月 26 日，已达十亿）。
注意事项 11： 其他综合收益（亏损）
2021年前九个月按组成部分分列的累计其他综合收益（亏损）的变化及相关税收影响如下：
（以百万计）衍生品未实现的持仓收益（亏损）精算估值和其他养老金支出翻译调整及其他总计
截至2020年12月26日的余额$731 $(1,565)$83 $(751)
重新分类前的其他综合收益（亏损）(313)5 (41)(349)
从累计其他综合收益（亏损）中重新归类的金额(196)47 (14)(163)
税收影响119 (14)11 116 
其他综合收益（亏损）(390)38 (44)(396)
截至2021年9月25日的余额$341 $(1,527)$39 $(1,147)
我们估计我们将重新分类大约 $90在未来12个月内，累计其他综合收益（亏损）中包含的百万美元（税前）净衍生收益计入收益。
注意事项 12： 衍生金融工具
衍生活动量
每个时期末未偿还衍生品的名义总额如下：
（以百万计）
2021 年 9 月 25 日2020 年 12 月 26 日
外币合约
$35,012 $31,209 
利率合约
14,960 14,461 
其他
2,419 2,026 
总计$52,391 $47,696 







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衍生工具的公允价值
 
2021 年 9 月 25 日2020 年 12 月 26 日
（以百万计）
资产1
负债2
资产1
负债2
被指定为对冲工具的衍生品：
外币合约3
$99 $74 $551 $2 
利率合约
966 — 1,498 — 
被指定为对冲工具的衍生品总额
1,065 74 2,049 2 
未被指定为对冲工具的衍生品：
外币合约3
221 378 142 685 
利率合约
11 84 3 128 
股权合约
4 29 48 — 
未指定为套期保值工具的衍生品总额236 491 193 813 
衍生品总数$1,301 $565 $2,242 $815 
1衍生资产记作其他资产，包括流动资产和非流动资产。
2衍生负债记作其他负债，包括流动负债和非流动负债。
3这些工具中的大多数在12个月内到期。
合并简明资产负债表中的抵消金额
受各交易对手主净额结算安排约束的衍生工具和反向回购协议的总金额，以及每个期末根据此类协议公布的现金和非现金抵押品的总金额如下：
2021 年 9 月 25 日
资产负债表中未抵消的总金额
（以百万计）
确认的总金额
资产负债表中抵消的总金额
资产负债表中列报的净金额
金融工具收到或质押的现金和非现金抵押品净额
资产：
受主净额结算安排约束的衍生资产$1,295 $— $1,295 $(329)$(913)$53 
反向回购协议
1,350 — 1,350 — (1,350)— 
总资产2,645 — 2,645 (329)(2,263)53 
负债：
受主净额结算安排约束的衍生负债408 — 408 (329)(79)— 
负债总额$408 $— $408 $(329)$(79)$— 







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2020 年 12 月 26 日
资产负债表中未抵消的总金额
（以百万计）确认的总金额资产负债表中抵消的总金额资产负债表中列报的净金额金融工具收到或质押的现金和非现金抵押品净额
资产：
受主净额结算安排约束的衍生资产$2,235 $— $2,235 $(264)$(1,904)$67 
反向回购协议1,900 — 1,900 — (1,900)— 
总资产4,135 — 4,135 (264)(3,804)67 
负债：
受主净额结算安排约束的衍生负债711 — 711 (264)(447)— 
负债总额$711 $— $711 $(264)$(447)$— 
在我们认为适当的情况下，我们会从交易对手那里获取并担保可用抵押品，以抵押债务，包括证券借贷交易和反向回购协议。
现金流对冲关系中的衍生品
在其他综合收益（亏损）中确认的现金流套期保值的税前净收益或亏损为美元28净赚一百万 损失在 2021 年第三季度和 $313净赚一百万 损失 在 2021 年的前九个月（$2672020年第三季度净收益为百万美元286净赚一百万 收益在2020年的前九个月中）。实际上，我们所有的现金流套期保值都是所有期限的外币合约。
在2021年和2020年的前九个月中，有效性测试中排除的金额微不足道。
公允价值套期保值关系中的衍生品
被指定为公允价值套期保值的衍生工具（按利息和其他方式确认）在每个期间的净影响如下：
衍生品合并简明损益表中确认的收益（亏损）
三个月已结束九个月已结束
（以百万计）
2021 年 9 月 25 日2020 年 9 月 26 日2021 年 9 月 25 日2020 年 9 月 26 日
利率合约
$(55)$(36)$(532)$996 
对冲物品
55 36 532 (996)
总计$— $— $— $— 
合并简明资产负债表中记录的与每个时期公允价值套期保值的累积基础调整相关的金额如下：
合并简明资产负债表中包含对冲项目的细列项目对冲项目资产/（负债）的账面金额账面金额资产/（负债）中包含的公允价值套期保值调整的累计金额
（以百万计）
2021 年 9 月 25 日2020 年 12 月 26 日2021 年 9 月 25 日2020 年 12 月 26 日
长期债务$(12,963)$(13,495)$(966)$(1,498)
可变薪酬和固定收益互换利率互换的名义总额为美元12.0截至 2021 年 9 月 25 日，10 亿美元和12.0截至 2020 年 12 月 26 日，已达十亿。







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未指定为套期保值工具的衍生品
未被指定为套期保值工具的衍生工具对各期合并简明收益表的影响如下：
 
三个月已结束九个月已结束
（以百万计）
收益（亏损）的位置
在衍生品收入中确认		2021 年 9 月 25 日2020 年 9 月 26 日2021 年 9 月 25 日2020 年 9 月 26 日
外币合约
利息和其他净额
$170 $(166)$382 $(228)
利率合约
利息和其他净额
(7)(3)14 (94)
其他
各种各样
84 138 279 95 
总计$247 $(31)$675 $(227)
注意事项 13： 突发事件
法律诉讼
我们是各种法律诉讼的当事方，包括本节中提到的诉讼。2021年第一季度，我们累积了22亿美元的与涉及VLSI的诉讼相关的费用，如下所述。不包括这一指控，管理层目前认为，这些诉讼的最终结果，无论是个人还是总体而言，都不会对我们的财务状况、经营业绩、现金流或整体趋势造成重大损害；但是，法律诉讼和相关的政府调查存在固有的不确定性，可能会发生不利的裁决或其他事件。不利的解决方案可能包括巨额的金钱损失。此外，在寻求禁令救济或其他行为补救措施的事项中，不利的解决方案可能包括禁令或其他命令，禁止我们以任何方式或以特定方式销售一种或多种产品，排除特定的商业行为或要求其他补救措施。不利的结果可能会对我们的业务、经营业绩、财务状况和整体趋势造成重大不利影响。我们还可能得出结论，解决一个或多个此类问题符合我们的股东、员工和客户的最大利益，任何此类和解都可能包括大笔付款。除下文特别说明外，我们尚未得出结论，目前本节中提及的任何法律诉讼均适宜和解。
欧盟委员会竞争问题
2001年，欧盟委员会开始对先进微设备公司（AMD）关于我们使用不公平商业行为说服客户购买我们的微处理器的指控进行调查。我们收到了欧盟委员会的大量索取信息和文件的请求，我们对每一项请求都做出了回应。欧盟委员会于2007年7月发布了反对声明，并于2008年3月就该声明举行了听证会。欧盟委员会于2008年7月发布了补充反对声明。2009年5月，欧盟委员会发布了一项决定，认定我们违反了《欧共体条约》第82条和《欧洲经济区协议》第54条。总的来说，欧盟委员会认为，我们提供所谓的 “有条件折扣和付款”，要求我们的客户从我们这里购买全部或大部分x86微处理器，从而违反了第82条（后来被一项新条约重新编号为第102条）。欧盟委员会还认定，我们支付了所谓的 “防止销售特定竞争对手产品的款项”，从而违反了第82条。欧盟委员会处以数额为欧元的罚款1.1十亿 ($)1.4截至2009年5月已达10亿美元），随后我们在2009年第三季度支付了这笔款项，并命令我们 “立即终止” 欧共体决定中提到的侵权行为。
欧共体的决定没有关于我们是否应或如何修改商业惯例的具体指示。相反，该决定指出，我们应该 “停止并停止” 欧共体认为将违反适用法律的进一步行为。我们已采取措施，在上诉之前遵守该决定，这些措施有待欧盟委员会的持续审查。我们与欧盟委员会进行了讨论，以更好地了解该决定并解释我们业务惯例的变化。
我们于2009年7月就欧共体的裁决向初审法院（已更名为普通法院）提出上诉。我们的上诉听证会于2012年7月举行。2014年6月，普通法院完全驳回了我们的上诉。2014 年 8 月，我们向欧洲法院提起上诉。2014 年 11 月，竞争技术干预者协会提交了支持英特尔上诉理由的评论。欧盟委员会和干预者于2014年11月提交了摘要，我们在2015年2月提交了答复，欧盟委员会于2015年4月提交了复辩状。法院于2016年6月进行了口头辩论。2016 年 10 月，作为法院顾问的检察长瓦尔发布了一份不具约束力的咨询意见，出于多种理由支持英特尔。法院于2017年9月发布裁决，撤销了普通法院的判决，并将该案发回普通法院，以审查有争议的回扣是否能够限制竞争。鉴于法院对该法律的澄清，普通法院已任命了一个由五名法官组成的小组，负责审理我们对欧盟委员会2009年裁决的上诉。2017年11月，双方就法院的裁决和上诉提交了初步 “意见”，并应普通法院的邀请，对双方于2018年3月提交的 “意见” 发表补充评论。对普通法院提出的其他问题的答复是在2018年5月和6月提交的。普通法院于2020年3月听取了口头辩论。在就此事做出最终决定之前，欧盟委员会已将英特尔支付的罚款存入应计利息的商业银行账户。







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与安全漏洞相关的诉讼
2017年6月，谷歌的一个研究小组通知我们和其他公司，它已发现安全漏洞（现在通常称为 “Spectre” 和 “Meltdown”），这些漏洞会影响包括我们的产品在内的许多类型的微处理器。按照提交此类调查结果时的标准，我们与业内其他公司合作，验证了研究结果，开发和验证了受影响技术的软件和固件更新。2018 年 1 月 3 日，公开报告了有关安全漏洞的信息，之后才广泛发布了针对这些漏洞的软件和固件更新。
美国联邦和州法院以及其他国家的某些法院，针对英特尔以及某些现任和前任高管和董事提起了许多诉讼，这些诉讼涉及Spectre和Meltdown安全漏洞以及此后发现的这些漏洞的其他变体。
截至2021年10月20日，与2018年以来公开披露的上述类别安全漏洞有关的消费者集体诉讼仍在美国、加拿大和以色列待审。原告声称代表我们产品的各类购买者，通常声称因英特尔在安全漏洞方面的作为和/或不作为而受到损害，并提出各种普通法和法定索赔，寻求金钱赔偿和公平救济。在美国，2018年4月合并了在不同司法管辖区提起的众多个人集体诉讼，这些诉讼涉及美国俄勒冈特区地方法院的所有预审程序。2020年3月，法院批准了英特尔在合并诉讼中驳回申诉的动议，但允许原告进行修改。2021 年 3 月，法院批准了英特尔驳回修改后的申诉的动议，但允许原告进一步进行部分修改。原告于 2021 年 5 月提出了经过进一步修正的申诉，英特尔于 2021 年 7 月提议驳回该申诉。在加拿大，在安大略省高等法院待审的一起案件中，尚未安排初步情况会商。在魁北克高等法院待审的第二起案件中，该案的延期有效期至2021年12月。在以色列，向海法地区法院提起了两起消费者集体诉讼。原告于2021年7月自愿驳回了第一起诉讼。英特尔提出动议，要求在美国合并程序解决之前暂停审理第二起案件，该动议的听证会定于2022年4月举行。可以提起其他诉讼和索赔，寻求金钱赔偿或其他相关救济。我们对上述未决索赔提出异议，并打算大力为这些诉讼辩护。鉴于这些案件的程序状况和性质，包括未决诉讼尚处于初期阶段，尚未具体说明所称的损害赔偿，一个或多个类别获得认证的可能性或任何类别获得认证后的最终规模存在不确定性，以及有重大事实和法律问题需要解决，我们无法合理估计这些问题可能造成的潜在损失或损失范围（如果有）。除了这些诉讼外，英特尔股东自 2018 年 1 月以来还对我们董事会的某些现任和前任成员以及某些现任和前任高管提起了多起股东衍生诉讼，指控被告因披露安全漏洞和未能对涉嫌的内幕交易采取行动而违反了对英特尔的职责。这些申诉旨在代表英特尔向被告追讨损害赔偿。一些衍生诉讼已在美国加利福尼亚北区地方法院提起并进行了合并，其他一些则在位于圣马特奥县的加利福尼亚州高等法院提起并进行了合并。联邦法院于2018年8月批准了被告的驳回动议，理由是原告未能提供足以证明他们被免于向董事会提出诉讼前要求的事实。联邦法院批准了原告修改申诉的许可，但随后应原告的要求于2019年1月驳回了这些案件。加州高等法院于2020年8月作出有利于被告的判决，此前该法院批准了被告驳回原告合并申诉的动议以及连续三次修正申诉，所有申诉均未提出足以证明原告被免于向董事会提出诉讼前要求的事实。原告于2020年10月对加利福尼亚法院的判决提交了上诉通知书。
2021 年 1 月，另一位英特尔股东在圣马特奥县高等法院对我们董事会的某些现任和前任高管及成员提起了衍生诉讼。该诉讼提出的索赔与 2020 年 8 月被驳回的索赔类似，唯一的不同是它指控股东在诉讼前向我们董事会提出了诉前要求，但该要求被错误地拒绝。2021 年 5 月，法院批准了被告提出的在任何诉讼结果出来之前暂停诉讼的动议，原告可以选择在特拉华州提起诉讼，而特拉华州的英特尔章程要求此类索赔必须提起诉讼。







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中国科学院微电子研究所诉英特尔中国有限公司等
2018年2月，中国科学院微电子研究所（IMECAS）在北京高级人民法院以专利侵权为由起诉英特尔中国有限公司、戴尔中国有限公司（Dell）和北京京东世纪信息技术有限公司（JD）的专利侵权。IMECAS指控英特尔的酷睿系列处理器侵犯了中国专利CN 102956457（'457专利）。该申诉要求发布禁令和至少2亿元人民币的赔偿金，外加诉讼费用。2018年3月，戴尔向英特尔提供了赔偿，英特尔于2018年4月批准了赔偿。京东还向英特尔提供了赔偿，英特尔于2018年10月批准了赔偿。北京市高级人民法院于2021年9月举行了终审听证会。尚未发布任何裁决。2018 年 3 月，英特尔就'457专利向中国国家知识产权局（CNIPA）提交了无效宣告请求。国家知识产权局于2018年9月举行了口头听证会，并于2019年2月维持了受到质疑的索赔的有效性。英特尔于2019年4月向北京知识产权法院提起诉讼，质疑国家知识产权局2019年2月的裁决，北京知识产权法院于2021年7月进行了口头辩论。2020年1月，英特尔就'457专利向国家知识产权局提交了第二份无效申请，国家知识产权局于2020年7月听取了该专利的口头辩论，并于2020年11月认定受到质疑的设备索赔无效。IMECAS于2021年2月向北京知识产权法院提起申诉，对国家知识产权局2020年11月的裁决提出质疑。2020年12月，英特尔就'457专利向国家知识产权局提交了第三次无效申请，国家知识产权局于2021年6月听取了口头辩论，并于2021年9月发布了一项裁决，认定受到质疑的索赔不无效。2018年9月和2019年3月，英特尔向美国专利商标局（USPTO）提交了请愿书，要求对美国专利号为9,070,719的美国专利进行当事方审查（IPR），该专利是'457专利的对应物。美国专利商标局分别于2019年3月和10月驳回了英特尔的请愿书。2019 年 4 月，英特尔向美国专利商标局提交了重审请求并申请成立先例意见小组 (POP)，以质疑其第一份知识产权申请被驳回。2019 年 11 月，英特尔提交了对第二份知识产权申请的重审请求。2020年1月，美国专利商标局驳回了关于第一份知识产权申请的POP申请。2020 年 6 月，专利审判和上诉委员会驳回了英特尔对两份申请的复审请求。
2019年10月，IMECAS在北京知识产权法院提起第二和第三起诉讼，指控中国专利号受到侵犯。CN 102386226（'226 专利）基于英特尔酷睿 i3 微处理器的制造和销售。第二起案件的被告是联想（北京）有限公司（联想）和北京佳云汇通科技发展有限公司。有限公司（BJHT）。第三起案件的被告是英特尔公司、英特尔中国有限公司、英特尔中国北京分公司、北京数码中国有限公司（神州数码）和京东。这两项投诉都要求禁令加上诉讼费用。第二起诉讼中的投诉保留要求赔偿金额不详的权利。第三起诉讼中的申诉要求赔偿人民币1000万元。英特尔中国的司法管辖权质疑于2021年6月被驳回。这些诉讼尚未进行或尚未安排任何审判程序。2019年12月，联想向英特尔提供了赔偿，英特尔于2020年3月批准了赔偿。2020年7月，英特尔和联想向国家知识产权局提交了'226专利的无效宣告请求。国家知识产权局于2020年12月听取了口头辩论，在此期间，IMECAS对两项索赔提出了修正案。CNIPA于2021年4月对两项无效申请作出裁决，认定两项修正后的索赔以及未经修订的索赔无效。英特尔和联想于2021年7月向北京知识产权法院提起申诉，对2021年4月CNIPA的裁决提出质疑。
鉴于这些案件的程序状况和性质、IMECAS要求的损害赔偿的性质和范围以及适用法律下禁令救济的可得性的不确定性，我们无法合理估计这些事项造成的潜在损失或损失范围（如果有）。我们对IMECAS的索赔提出异议，并打算对其进行有力辩护。
VLSI 科技有限责任公司诉英特尔案
2017年10月，VLSI向美国加利福尼亚北区地方法院对英特尔提起诉讼，指控其侵犯了从恩智浦半导体内华达州（NXP）获得的八项专利。这些专利起源于飞思卡尔半导体公司和恩智浦有限公司，分别是美国专利号7,268,588；7,675,806；7,706,207；7,709,303；8,004,922；8,020,014；8,268,672和8,566,836。VLSI 指控各种 FPGA 和处理器产品存在侵权行为。VLSI估计其损失高达71亿美元，其投诉还要求增加赔偿金、未来的特许权使用费、律师费、成本和利息。英特尔于2018年5月、6月、9月和10月提交了知识产权申请，质疑所有八项诉讼专利中某些索赔的可专利性。PTAB对六项专利进行了审查，并拒绝了对两项专利的机构。由于这些机构的决定，双方规定在2019年3月暂停地区法院的诉讼。在2019年12月和2020年2月，PTAB认定'588和'303专利的所有索赔以及'922年专利的部分索赔均不可获得专利。PTAB认为，受到质疑的'014年、'672年和'207年的专利申请是可以申请专利的。英特尔于2020年3月对PTAB的某些裁决提出上诉，要求继续暂缓执行该裁决。2020年6月，地区法院发布命令，将中止期限延长至2021年8月，并将审判定为2022年12月。到目前为止，联邦巡回法院确认了PTAB对'207和'672项专利的裁决，并推翻了PTAB对'014年专利的裁决。法院于2021年9月取消了中止令。







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2018年6月，VLSI在美国特拉华特区地方法院对英特尔提起了第二起诉讼，指控各种英特尔处理器侵犯了从恩智浦获得的另外五项专利：美国专利号6,212,663；7,246,027；7,247,552；7,523,331和8,081,026号。VLSI 指控英特尔故意侵权，并寻求禁令，或者作为替代方案，寻求持续的特许权使用费、增加的赔偿金、律师费和成本以及利息。2019年3月，地方法院驳回了VLSI对除'027专利之外的所有诉讼专利的故意侵权主张，还驳回了VLSI关于'633、'331和'026专利的间接侵权指控。2019 年 6 月，英特尔提出请求，要求对所有五项诉讼专利的索赔的可专利性进行当事方审查。2020年1月，地区法院根据双方的协议取消了较早的2020年11月的审判日期；目前尚未确定审判日期。2020年1月，VLSI表示不再主张对'633专利的任何主张。2020年1月和2月，PTAB启动了对'552、'633、'331和'026专利的审查，但拒绝对'027年专利进行审查。结果，英特尔申请暂停地区法院的诉讼。2020年5月，地区法院暂缓审理有关026年和'552项专利的案件，但允许对'027年和'331项专利进行审理。2021年1月，PTAB宣布026年专利的某些主张无效，2月，PTAB宣布552专利的所有主张无效。英特尔于2021年3月就PTAB关于'026专利的决定提起了上诉通知，该专利和'552专利的案件仍处于停滞状态。对于'027年和'331年的专利，VLSI正在寻求约41.3亿美元的赔偿，外加'027专利的额外赔偿。向专家证人提出简易判决动议和质疑的最后期限是2022年1月。
2019年3月，VLSI也在美国特拉华特区地方法院对英特尔提起了第三起诉讼，指控侵犯了从恩智浦获得的另外六项专利：美国专利号6,366,522；6,663,187；7,292,485；7,606,983；7,725,759和7,793,025。2019年4月，VLSI毫无偏见地自愿驳回了特拉华州的这起案件。2019 年 4 月，VLSI 在美国德克萨斯州西区地方法院 (WDTX) 对英特尔提起了三起新的侵权诉讼，指控各种英特尔处理器侵权。这三起诉讼共主张自愿驳回的特拉华州案件中的六项专利，以及从恩智浦获得的另外两项专利，即美国专利号7,523,373和8,156,357号。VLSI 指控英特尔故意侵权，并寻求禁令，或者作为替代方案，寻求持续的特许权使用费、增加的赔偿金、律师费和成本以及利息。在得克萨斯州的第一起案件中，VLSI主张了'373和'759项专利（2020年12月，法院批准了英特尔对'357专利的非侵权简易判决，德克萨斯州的第一起案件也主张了这一判决）。该案于2021年2月开庭审理，陪审团以对'373专利的字面侵权为由判决向VLSI一次性支付15亿美元，并根据'759专利的等效原则，以侵权罪裁定向VLSI支付6.75亿美元。陪审团认定，英特尔并未故意侵犯这两项专利。英特尔计划在审后动议和上诉中对判决提出质疑。英特尔已通过审后动议对该判决提出质疑，包括在2021年5月提出新的审判动议和依法作出判决的动议，申明'373和'759专利没有受到侵犯，'759专利无效。法院于2021年8月驳回了重新审判的动议，但其他审后动议，包括依法作出判决的动议，仍在审理中。如果法院不撤销判决，英特尔将在上诉中对此提出质疑。
德克萨斯州的第二起案件于2021年4月开庭审理，陪审团认定英特尔没有侵犯'522年和'187年的专利。VLSI已因涉嫌侵犯这些专利而要求赔偿约30亿美元，外加对故意侵权的更大赔偿。第三起案件定于2021年12月开庭审理，VLSI因涉嫌侵犯'983、'025年和'485专利而要求赔偿约22亿至24亿美元，并对故意侵权行为追加更大赔偿。2019年10月和11月以及2020年2月，英特尔针对WDTX中六项诉讼专利的某些主张提出了知识产权申请。在2020年5月至10月期间，PTAB拒绝了所有这些请求，英特尔要求进行重审，并要求POP对所有申请进行审查。2020年10月至12月，所有持久性有机污染物审查请求均被拒绝，2020年12月至2021年2月期间的所有请愿书的所有复审请求均被拒绝。英特尔于 2021 年 2 月和 3 月提交了关于全权拒绝所有申请的上诉通知，VLSI 于 2021 年 3 月采取行动驳回这些上诉。法院于2021年5月驳回了上诉，英特尔申请听证 en banc2021 年 6 月。联邦巡回法院于2021年8月驳回了该申请。
2019年5月，VLSI在深圳中级人民法院对英特尔、英特尔（中国）有限公司、英特尔贸易（上海）有限公司和英特尔产品（成都）有限公司提起诉讼。VLSI主张中国专利201410094015.9，指控某些英特尔酷睿处理器侵权。VLSI要求发布禁令以及100万元人民币的赔偿金和30万元人民币的费用。被告于2019年10月向国家知识产权局提交了无效宣告申请，后者于2021年9月举行了听证会。2020年5月，被告提出动议，要求在无效裁定之前暂停审判庭审理。法院于2020年11月举行了第一次证词听证会，并于2021年7月举行了第二次证词听证会。法院还在2021年7月的听证会上进行了审判程序，并得出结论，需要进一步的审判程序，但将在被告在国家知识产权局的无效质疑得出结果之前暂停。
2019年5月，VLSI在上海知识产权法院对英特尔（中国）有限公司、英特尔贸易（上海）有限公司和英特尔产品（成都）有限公司提起第二起诉讼。VLSI主张中国专利201080024173.7。VLSI指控某些英特尔酷睿处理器并寻求禁令，以及100万元人民币的赔偿金和30万元人民币的费用。被告于2019年10月向国家知识产权局提交了无效宣告申请，国家知识产权局于2021年9月举行了听证会，但尚未做出决定。2020年6月，被告提出动议，要求在无效裁定之前暂停审判庭审理。法院于2020年9月举行了首次举证听证会。法院于2020年12月举行了第二次证词听证会，并于同月进行了审判。在审判中，VLSI撤销了金钱损害赔偿索赔，但仍要求支付费用（30万元人民币）和禁令。法院于2020年12月举行了第二次证词听证会。审判结束后，法院尚未做出裁决。相反，法院在2020年12月暂停了此案，等待国家知识产权局作出无效的裁决。







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2019年11月，英特尔与苹果公司一起对丰泽投资集团有限责任公司丰泽信贷公司提起申诉。有限责任公司、Uniloc 2017 LLC、Uniloc USA, Inc.、Uniloc Luxemberg S.A.R.L.、VLSI、INVT SPE LLC、Inventergy Global, Invent, Invent, Invent, Invent, Invent, Invent, Invent, Invent, Invent, Invent, Invent, Invent,原告指控某些被告违反了《谢尔曼法案》第1条，某些被告违反了《克莱顿法案》第7条，以及所有被告以被告非法合并专利为由违反了《加利福尼亚商业和职业法》第17200条。2020年2月，被告采取行动驳回原告的申诉。2020年7月，法院批准了被告的驳回动议，但允许修改。法院以偏见的方式驳回了与两项DSS专利有关的反垄断索赔。原告于2020年8月提出了修改后的申诉，被告于2020年9月提出驳回申诉。法院于2020年12月听取了被告驳回修改后的申诉的动议，并于2021年1月驳回了原告的修正申诉，并允许进一步修改。2020年12月，法院批准了苹果和七网联合提出的动议，要求以偏见的方式驳回苹果对七网的索赔。原告于2021年3月提出了第二次修正申诉。被告于2021年5月提出动议，要求驳回第二修正申诉。苹果于2021年6月退出该案并驳回了其索赔。法院于2021年9月听取了被告驳回第二修正申诉的动议，并于同月以偏见的方式驳回了英特尔的索赔，作出了有利于被告的判决。
2020年6月，由同时控制VLSI的丰泽投资集团控制的关联公司收购了Finjan Holdings, Intel于2012年与Finjan签署了 “和解、发行和专利许可协议”，获得了Finjan及其附属公司当前或未来的专利许可，截止期为2022年11月20日。该协议还包含契约，其中Finjan同意使其关联公司遵守该协议。因此，英特尔坚持认为，它现在拥有VLSI的专利许可，该公司已成为芬兰的子公司，Finjan必须要求VLSI驳回其对英特尔的诉讼。2020 年 8 月，英特尔根据该协议启动了争议解决程序。作为争议解决程序的一部分，英特尔和Finjan于2020年12月进行了调解，但未能解决分歧。英特尔于2021年1月在特拉华州衡平法院提起诉讼，要求执行其在与Finjan签订的许可协议下的权利。2021年3月，被告提出动议，要求驳回大法官的诉讼。法院于2021年5月审理了这些动议，并于2021年9月以缺乏管辖权为由驳回了英特尔的所有索赔（违约索赔除外），因为法院认为，英特尔与VLSI之间的其他美国诉讼中已经提出了英特尔的许可辩护，并可能在其中一项诉讼中作出裁决。在确定英特尔是否获得 VLSI 专利许可之前，法院暂停了英特尔的违约索赔。2020 年 9 月，英特尔提出动议，要求暂缓处理德克萨斯州、特拉华州和上海的案件，等待与 Finjan 的争议得到解决。2020年11月，英特尔提出动议，要求在与Finjan的争端得到解决之前暂缓处理深圳案。2020年11月，特拉华州法院驳回了英特尔的暂缓执行动议。其他暂缓执行动议仍在审理中。最后，英特尔于2020年11月提出动议，要求修改其在德克萨斯州案件中的答案，增加许可辩护，并于2021年2月提出动议，修改其在特拉华州案件中的答案，增加许可辩护。德克萨斯州法院尚未对英特尔的修正动议作出裁决，但特拉华州法院于2021年7月批准了英特尔的动议。
在考虑了WDTX案件的判决以及VLSI提起的其他未决诉讼后，英特尔在2021年第一季度累积了22亿美元的费用。我们对VLSI的主张提出异议，并打算对其进行有力辩护。
与 7nm 产品延迟公告相关的诉讼
从2020年7月开始，根据英特尔2020年7月宣布的7纳米产品延期，向美国加利福尼亚北区地方法院提起了五起针对英特尔和某些现任和前任高管的证券集体诉讼。原告声称在2019年10月至2020年7月期间代表英特尔股票的收购方类别，他们普遍声称，鉴于随后宣布的延迟，被告对7纳米产品的时间表作出虚假或误导性陈述，从而违反了证券法。2020年10月，法院合并了诉讼并任命了首席原告，首席原告于2021年1月提出了合并申诉。被告于2021年3月提出动议，要求驳回合并申诉。我们对上述索赔提出异议，并打算大力为诉讼辩护。鉴于这些案件的程序状况和性质，包括未决诉讼尚处于初期阶段，尚未具体说明所称的损害赔偿，一个或多个类别获得认证的可能性或任何类别获得认证后的最终规模存在不确定性，以及有重大事实和法律问题需要解决，我们无法合理估计这些问题可能造成的潜在损失或损失范围（如果有）。2021 年 7 月，英特尔推出了新的工艺节点命名结构，7nm 工艺现在是英特尔 4。








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财务报表财务报表附注
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关键条款
我们在整个文档中使用特定于英特尔的术语或可能不常用或不常用的缩写词。以下是我们文档中使用的这些术语的列表。
任期定义
2009 年债券3.25% 的初级次级可转换债券 2039 年到期
5G第五代移动网络有望显著改善网络速度和延迟，我们将其视为许多行业的变革性技术和机遇
ADAS高级驾驶辅助系统
相邻的产品我们所有用于CCG、DCG和IOTG的非平台产品，例如调制解调器、以太网和硅光子学，以及Mobileye、NSG和PSG产品。结合我们的平台产品，相邻的产品形成全面的平台解决方案，以满足客户需求
基本的特定应用的集成电路
ASP平均售价
AV自动驾驶汽车
CCG客户计算集团运营部门
CODM首席运营决策者
新冠肺炎由最近发现的冠状病毒（又名SARS-CoV-2）引起的传染病，该冠状病毒被世界卫生组织宣布为全球大流行病
中央处理器处理器或中央处理单元
DCG数据中心集团运营部门
等等欧盟委员会
10-K 表格10-K 表年度报告
10-Q 表格10-Q 表季度报告
FPGA现场可编程门阵列
物联网我们在其中销售 IOTG 和 Mobileye 产品的物联网市场
IOTG物联网集团运营部门
IP知识产权
MD&A管理层的讨论与分析
MG&A市场营销、一般和行政
NANDNAND 闪存
nm纳米
NSG非易失存储器解决方案集团运营部门
OEM原始设备制造商
平台产品基于英特尔架构的微处理器 (CPU) 和芯片组、独立 SoC 或多芯片封装。平台产品主要用于通过 CCG、DCG 和 IOTG 细分市场销售的解决方案
PSG可编程解决方案集团运营部门
研发研究和开发
RSU 限制性股票单位
秒美国证券交易委员会
SoC一种片上系统，它将计算机或其他电子系统的大多数组件集成到单个硅芯片中。我们在 CCG、DCG 和 IOTG 中提供一系列 SoC 平台产品。在我们的 DCG 业务中，我们在多个细分市场为各种应用提供 SoC，包括针对 5G 基站和网络基础设施的产品
SSD固态硬盘
美国公认会计原则美国公认会计原则
VLSIVLSI 技术有限责任公司
2021 年 7 月 26 日，我们提供了制造工艺和封装技术路线图的最新情况。作为本次更新的一部分，我们还为制造流程节点引入了新的命名结构，其中包括以下总结的名称更改：
以前的进程节点名称新流程节点名称
10nm SuperFin10nm SuperFin（不变）
10 纳米增强型 SuperFin英特尔 7
英特尔 7nm英特尔 4







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财务报表财务报表附注
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管理层的讨论与分析
有关我们经营业绩的其他主要亮点，请参阅 “季度回顾”。
客户机计算组
电脑比以往任何时候都更加重要，它通过帮助人们集中精力、创造和与世界各地的朋友、家人和同事建立联系来丰富生活。我们打算与业内合作伙伴合作，继续通过创新来提升电脑体验，例如我们的英特尔® Evo™ 平台，该平台可为个人电脑客户提供卓越的移动计算体验。作为英特尔最大的业务部门，CCG正在加大对个人电脑的投资，更积极地提高其功能，并更加谨慎地设计电脑体验，提供可预测的领导产品节奏。因此，我们能够推动整个英特尔的创新，提供重要的知识产权、规模和现金流来源。
CCG 收入 $B
CCG 营业收入 $B
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■ 平台
■ 相邻
收入摘要
由于笔记本电脑销量和相关收入的减少，2021年第三季度的收入下降了2％，但平台ASP的增加和台式机销量的增加部分抵消了这一下降。由于全行业组件短缺，消费和教育细分市场的笔记本电脑销量下降。与大型核心产品组合相比，笔记本电脑和台式机的平台ASP都更高。由于消费者和商业从 COVID-19 的低点复苏，台式机需求得到加强。与2020年第三季度相比，相邻收入有所下降，这是由于我们的5G智能手机调制解调器和家庭网关平台业务的退出持续放缓，但部分被无线和连接方面的强劲所抵消。
2021 年年初至今的收入与 2020 年年初至今相比增长了 4%，这要归因于笔记本电脑的持续强劲需求，以及消费者和商业从 COVID-19 低点复苏的推动下，台式机市场持续走强，但部分被消费和教育细分市场强劲导致的笔记本电脑和台式机ASP下降所抵消。由于我们的5G智能手机调制解调器和家庭网关平台业务的退出持续放缓，与2020年年初至今相比，相邻收入有所下降，但无线和连接方面的强劲势头部分抵消了这一点。
2021 年第三季度与 2020 年第三季度对比2021 年年初至今 vs 2020
（以百万计）%$ 影响力%$ 影响力
台式机平台音量
向上16%$394 向上8%$648 
桌面平台 ASP
向上4%106 向下(1)%(77)
笔记本电脑平台音量
向下(14)%(847)向上24%4,364 
笔记本电脑平台 ASP
向上10%525 向下(12)%(2,685)
相邻产品及其他
(361)(990)
收入变动总额$(183)$1,260 
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MD&A
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营业收入摘要
2021年第三季度的营业收入较2020年第三季度下降了7％，营业利润率为34％。2021年年初至今的营业收入增长了5％，营业利润率为37％。
（以百万计）
$3,317 2021 年第三季度 CCG 营业收入
(440)2020年第三季度扣除其他储备金后的预留非合格平台产品的销售以及2021年第三季度对不合格平台产品的储备金推动了更高的期限费用
(215)在支持领导力产品的投资增加的推动下，运营费用增加
(205)更高的定期费用主要与英特尔4的升级有关
(105)邻近产品利润率下降的主要原因是我们的5G智能手机调制解调器和家庭网关平台业务的退出
(85)更高的周期电荷主要与 14nm 的衰减有关
510 平台收入带来更高的毛利率
185 较低的平台单位成本主要是由于 10nm SuperFin 的成本提高
125 周期费用降低主要是由工程样本减少所致
(7)其他
$3,554 2020 年第三季度CCG营业收入
$11,197 2021 年年初至今 CCG 营业收入
855 较低的平台单位成本主要是由于 10nm SuperFin 的成本提高
450 平台收入带来更高的毛利率
255 期内费用降低，原因是对不合格平台产品的储备金减少
125 周期费用降低主要是由工程样本减少所致
(540)在支持领导力产品的投资增加的推动下，运营费用增加
(280)更高的定期费用主要与英特尔4的升级有关
(250)更高的周期电荷主要与 14nm 的衰减有关
(39)其他
$10,621 2020 年年初至今 CCG 营业收入
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MD&A
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数据中心组
DCG 为计算、存储和网络功能开发工作负载优化平台。凭借无与伦比的规模、投资组合广度和生态系统支持，我们处于独特的地位，使世界能够释放数据的潜力，在全球范围内为个人、企业和社会释放价值。细分市场包括云服务提供商、企业和政府以及通信服务提供商。我们满足全球对云计算的需求，实现网络和边缘的转型。2021 年，我们的 DCG 运营部门包括英特尔 Optane 内存业务的业绩。
DCG 收入 $BDCG 营业收入 $B
intc-20210925_g9.jpgintc-20210925_g10.jpg
■ 平台
■ 相邻
收入摘要
2021年第三季度的收入增长了10％，这主要是由于平台销量的增加和ASP的增加，这主要是由于与COVID驱动的低点相比，企业和政府细分市场的复苏，以及更强劲的核心组合，但与COVID驱动的2020年第三季度相比，云服务提供商细分市场的收入减少部分抵消了这一点。相邻收入下降，主要是由于2020年第三季度5G网络相关购买加速，但部分被英特尔Optane内存业务的纳入所抵消，该业务同比增长。同比而言，企业和政府细分市场增长了70％，通信服务提供商细分市场增长了18％，云服务提供商细分市场下降了20％。
2021年年初至今的收入与2020年年初至今相比下降了7％，这要归因于竞争激烈的环境中ASP的降低，产品组合和平台销量降低。
在2021年第三季度，随着客户适应监管变化，行业组件供应限制以及中国（包括云服务提供商客户）需求疲软的不利影响，对DCG产品的需求受到不利影响。我们预计这些趋势将在2021年第四季度持续下去。

2021 年第三季度与 2020 年第三季度对比2021 年年初至今 vs 2020
（以百万计）% $ 影响力%$ 影响力
平台音量向上8%$422 向下(2)%$(377)
ASP 平台向上3%174 向下(6)%(1,121)
相邻的产品向下(1)%(5)向下—%(2)
收入变动总额$591 $(1,500)
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MD&A
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营业收入摘要
2021年第三季度的营业收入较2020年第三季度增长了8％，营业利润率为32％。2021年年初至今的营业收入下降了38％，营业利润率为28％。
（以百万计）
$2,057 2021 年第三季度DCG营业收入
530 平台收入带来更高的毛利率
285 更高的邻近毛利率
100 期内费用降低，原因是储备金不足，包括2020年对不合格平台产品的储备金，以及2021年其他储备金的抛售
(285)由于对领导力产品的投资增加，运营费用增加
(225)更高的定期费用主要与英特尔4的升级有关
(170)更高的平台单位成本主要来自于 10nm SuperFin 产品组合的增加
(75)更高的周期电荷主要与 14nm 的衰减有关
(6)其他
$1,903 2020 年第三季度DCG营业收入
$5,271 2021 年年初至今 DCG 营业收入
(1,445)平台收入的毛利率降低
(900)由于对领导力产品的投资增加，运营费用增加
(530)更高的平台单位成本主要来自于 10nm SuperFin 产品组合的增加
(390)更高的定期费用主要与英特尔4的升级有关
(260)更高的周期电荷主要与 14nm 的衰减有关
285 更高的相邻产品利润率
25 储备金不足导致的期内费用降低，包括2020年对不合格平台产品的储备，但部分被2021年记录的其他储备金所抵消
(8)其他
$8,494 2020 年年初至今 DCG 营业收入
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MD&A
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物联网
越来越多的行业正在利用数据的力量来创造商业价值、创新和发展。这要求情报更接近边缘，允许在创建数据的地方对数据采取行动。我们正在与合作伙伴合作，使用我们的架构、加速器和软件来开发和扩展不断增长的物联网产品组合和生态系统。我们的物联网产品组合由我们的物联网和Mobileye业务组成。
IOTG 开发高性能计算平台，为可跨垂直行业和嵌入式市场扩展的技术和业务用例提供解决方案。我们的客户包括零售商、制造商、健康和生命科学、政府和教育提供商。我们通过通用的架构和软件来降低生态系统的复杂性，以帮助我们的客户在边缘创建和处理数据，从而更快地进行分析并更快地采取行动。
Mobileye是驾驶辅助和自动驾驶解决方案领域的全球领导者。我们的产品组合采用了广泛的技术，涵盖了用于 ADAS 和 AV 的基于计算机视觉和机器学习的传感、数据分析、定位、测绘和驾驶策略技术。Mobileye的ADAS产品构成了实现更高自主性的基石。我们的客户和战略合作伙伴包括全球主要的原始设备制造商、一级汽车系统集成商、车队经理和运输运营商。
物联网收入 $B物联网营业收入 $B
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■IOTG
■Mobile
■IOTG
■Mobile
收入和营业收入摘要
2021 年第三季度与 2020 年第三季度对比
在从 COVID-19 的经济影响中恢复过来的背景下，对物联网平台产品的需求增加，推动了IOTG收入为10亿美元，增长了3.65亿美元。营业收入为2.76亿美元，同比增长2.15亿美元。
受全球汽车产量同比改善的推动，Mobileye的收入为3.26亿美元，增长了9200万美元。营业收入为1.05亿美元，同比增长5800万美元。
2021 年年初至今 vs 2020
IOTG收入为29亿美元，增长7.1亿美元，这得益于从 COVID-19 的经济影响中恢复过来的背景下，对物联网平台产品的需求增加，但部分被ASP的降低所抵消。营业收入为7.75亿美元，增长4.01亿美元。
Mobileye收入为10亿美元，增长3.96亿美元，这得益于全球汽车产量与2020年同期相比的改善。营业收入为3.61亿美元，增长2.3亿美元。
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MD&A
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非易失存储器解决方案组
2020年10月19日，我们与SK海力士公司（SK海力士）签署了一项协议，剥离我们的NAND存储器业务。该交易将在两次收盘中进行，详见合并简明财务报表附注中的 “附注8：收购和剥离”。
我们的 NAND 业务继续使用我们创新的英特尔开发存储解决方案®3D NAND 技术。我们的数据中心产品经过优化，可提供世界一流的性能并降低总拥有成本，而我们的客户固态硬盘则为各种细分市场提供了快速高效的计算环境。我们的英特尔傲腾内存业务被明确排除在对SK海力士的出售范围之外，从2021年开始，我们的英特尔傲腾内存业务的业绩将纳入我们的DCG运营部门，我们的NSG运营部门完全由我们的NAND内存业务组成。
NSG 收入 $BNSG 营业收入 $B
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收入和营业收入摘要
2021 年第三季度与 2020 年第三季度对比
收入为11亿美元，较2020年第三季度下降了4,800万美元，这主要是由于供应链限制、混合转移导致的ASP减少了1.51亿美元，以及英特尔Optane内存业务转移到DCG（2020年第三季度为8,600万美元），但部分被1.88亿美元的销量增长所抵消。营业收入为4.42亿美元，较2020年第三季度增长4.13亿美元，这是由于单位成本提高了4.11亿美元，这主要是由待售的NAND不动产、厂房和设备没有折旧费用所致，部分被ASP下降导致的1.86亿美元收入减少所抵消。营业收入还受益于2021年第三季度NSG业绩中英特尔傲腾内存业务的转让（2020年第三季度亏损1.16亿美元）。
2021 年年初至今 vs 2020
收入为33亿美元，下降8.4亿美元，这得益于市场疲软和定价压力导致的ASP下降8.14亿美元，以及英特尔Optane内存业务转移到DCG（2020年年初至今为2.98亿美元），部分被需求强劲导致的2.71亿美元销量增长所抵消。营业收入为10亿美元，较2020年年初至今增长7.3亿美元，这主要是由于单位成本的改善了11亿美元，这主要是由待售的NAND不动产、厂房和设备没有折旧费用，3.76亿美元的较低期费用以及1.62亿美元的运营支出减少被ASP下降导致的9.4亿美元收入减少所部分抵消。营业收入还受益于英特尔Optane内存业务从2021年年初至今的NSG业绩转移（2020年年初至今亏损4.73亿美元）。
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可编程解决方案组
PSG 为嵌入式、通信、云和企业细分市场的广泛应用提供可编程半导体，主要是 FPGA、结构化 ASIC 和相关产品。我们的产品组合与英特尔微处理器一起提供 FPGA 加速，这使我们能够结合我们广泛技术组合的优势，为系统提供更大的灵活性，从而提高效率和性能。
PSG 收入 $BPSG 营业收入 $B
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收入和营业收入摘要
2021 年第三季度与 2020 年第三季度对比
收入为4.78亿美元，增长了6700万美元，这得益于以嵌入式为首的所有细分市场均从 COVID-19 的低点回升。营业收入为7,600万美元，增长3,600万美元。
2021 年年初至今 vs 2020
收入为15亿美元，在嵌入式产品的强劲推动下增长了1900万美元，但部分被客户库存消化所抵消。营业收入为2.46亿美元，增长2900万美元。
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MD&A
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合并经营业绩
三个月已结束九个月已结束
Q3 2021Q3 20202021 年年初2020年年初至今
（以百万计，每股金额除外）金额占净额的百分比
收入		金额占净额的百分比
收入		金额占净额的百分比
收入		金额占净额的百分比
收入
净收入$19,192 100.0 %$18,333 100.0 %$58,496 100.0 %$57,889 100.0 %
销售成本8,446 44.0 %8,592 46.9 %25,690 43.9 %25,625 44.3 %
毛利率10,746 56.0 %9,741 53.1 %32,806 56.1 %32,264 55.7 %
研究和开发3,803 19.8 %3,272 17.8 %11,141 19.0 %9,901 17.1 %
市场营销、一般和行政1,674 8.7 %1,435 7.8 %4,601 7.9 %4,423 7.6 %
重组和其他费用42 0.2 %(25)(0.1)%2,597 4.4 %146 0.3 %
营业收入5,227 27.2 %5,059 27.6 %14,467 24.7 %17,794 30.7 %
股票投资的收益（亏损），净额1,707 8.9 %56 0.3 %2,370 4.1 %212 0.4 %
利息和其他净额(76)(0.4)%(74)(0.4)%(328)(0.6)%(416)(0.7)%
税前收入6,858 35.7 %5,041 27.5 %16,509 28.2 %17,590 30.4 %
税收准备金35 0.2 %765 4.2 %1,264 2.2 %2,548 4.4 %
净收入$6,823 35.6 %$4,276 23.3 %$15,245 26.1 %$15,042 26.0 %
每股收益——摊薄$1.67 $1.02 $3.73 $3.52 
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MD&A
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收入
细分市场收入走势 $B
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2021 年第三季度对比 2020 年第三季度
我们2021年第三季度的收入为192亿美元，较2020年第三季度增长8.59亿美元。由于平台销量的增加和平台ASP的增加，DCG收入增长了10％，这主要是由于与COVID驱动的低点相比，企业和政府细分市场的复苏，以及更强劲的核心组合，但与COVID驱动的2020年第三季度相比，云服务提供商细分市场的收入减少部分抵消了这一点。在从 COVID-19 的经济影响中复苏的背景下，IOTG和Mobileye的上涨主要是由于需求增加。由于笔记本电脑销量和相关收入的减少，CCG下跌了2％，但平台ASP的增加和台式机销量的增加部分抵消了这一点。由于全行业组件短缺，消费和教育细分市场的笔记本电脑销量下降。与大型核心产品组合相比，笔记本电脑和台式机的平台ASP都更高。由于消费者和商业从 COVID-19 的低点复苏，台式机需求得到加强。NSG下跌了4％，这主要是由于供应链限制、结构变化导致的ASP下降，以及英特尔Optane内存业务转移到DCG，但销量的增加部分抵消了这一点。
我们看到了大多数业务持续的行业组件和基材短缺的影响，我们预计这些限制将继续下去。
2021 年年初至今 vs 2020
我们2021年年初至今的收入为585亿美元，比2020年年初至今增长6.07亿美元，增长1％。由于笔记本电脑需求的持续强劲以及台式机需求的持续复苏，CCG上涨了4％，但由于消费和教育细分市场的强劲，笔记本电脑和台式机ASP的下降部分抵消了这一点。在从 COVID-19 的经济影响中复苏的背景下，需求增加，IOTG和Mobileye分别上涨了32％和62％。我们的 “所有其他” 收入增长主要归因于2021年第一季度达成的预付费供应协议的5.84亿美元。与受COVID驱动的强劲2020年年初至今，由于竞争激烈的环境中ASP的降低、产品组合以及平台销量降低，DCG下降了7％。NSG下跌了20％，这主要是由于ASP的降低，但部分被销量的增加所抵消。

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毛利率
我们的总毛利率的很大一部分来自于CCG和DCG运营领域的平台产品的销售。与2020年第三季度相比，我们在2021年第三季度的总毛利率增长了10亿美元，增长了10％。
今年早些时候，我们宣布了IDM 2.0战略，在该战略中，我们宣布计划继续在英特尔晶圆厂生产大部分产品，扩大对第三方代工产能的使用，并建立世界一流的代工业务。作为我们IDM 2.0战略的一部分，我们还宣布了大幅扩大我们的制造能力和与工艺技术和产品领导力相关的目标的计划。在分析实现目标所需的投资计划的同时，我们预计我们将加快对制造能力和研发的投资，包括对工艺技术路线图的投资，为公司加速收入增长做好准备。受这些投资的影响，我们预计我们的毛利率将约为51-53％1在向上移动之前的两三年内波动。
毛利率 $B
（图表中的百分比表示毛利率占总收入的百分比）
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（以百万计）
$10,746 2021 年第三季度毛利率
1,320 平台收入带来更高的毛利率
545 邻近业务的毛利率增加主要是由于全球汽车产量改善的产量增加
(455)更高的定期费用主要与英特尔4的升级有关
(195)2020年第三季度预留的非合格平台产品的销售以及2021年第三季度对非合格平台产品的储备推动了更高的期限费用，但与2020年第三季度相比，储备金的减少部分抵消了这一点
(170)更高的周期电荷主要与 14nm 的衰减有关
(40)其他
$9,741 2020 年第三季度毛利率
$32,806 2021年年初至今毛利率
1,010 邻近业务的毛利率增加主要是由于NAND单位成本的提高，在全球汽车产量改善的情况下销量增加以及无线和连接利润率的提高
585 预付费供应协议已于2021年第一季度结算并计入收入
485 与2020年相比，由于不合格平台产品的储备减少而导致的期内费用降低，但2020年其他储备金的抛售部分抵消了这一降低
315 降低平台单位成本主要来自于 10nm SuperFin 产品的成本提高
(715)更高的定期费用主要与英特尔4的升级有关
(535)更高的周期电荷主要与 14nm 的衰减有关
(535)平台收入的毛利率降低
(68)其他
$32,264 2020年年初至今毛利率




1 请参阅 MD&A 中的 “非公认会计准则财务指标”。
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MD&A
34
目录

运营费用
2021年第三季度的研发和并购支出总额为55亿美元，较2020年第三季度增长16％，2021年年初至今为157亿美元，较2020年年初至今增长10％。这些费用占2021年第三季度收入的28.5％和2020年第三季度收入的25.7％，以及2021年年初至今收入的26.9％和2020年年初至今收入的24.7％。
研究与开发 $B
营销、一般和行政 $B
（百分比表示支出占总收入的百分比）
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研究和开发
2021 年第三季度与 2020 年第三季度对比
研发增加了5.31亿美元，增长了16.2％，这得益于以下因素：
+基于激励的现金补偿
+对 CCG、DCG 和 Mobileye 的投资
+对我们工艺技术的投资
2021 年年初至今 vs 2020
研发支出增加了12亿美元，增长了12.5％，这得益于以下因素：
+对 CCG、DCG 和 Mobileye 的投资
+对我们工艺技术的投资
+基于激励的现金补偿
营销、一般和行政
2021 年第三季度与 2020 年第三季度对比
受以下因素推动，MG&A增加了2.39亿美元，增长了16.7％：
+企业支出增加
+基于激励的现金补偿
2021 年年初至今 vs 2020
MG&A支出增加了1.78亿美元，增长了4.0％，这得益于以下因素：
+企业支出增加
+基于激励的现金补偿
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MD&A
35
目录

股权投资收益（亏损）及其他收益（亏损），净额
（以百万计）
Q3 2021Q3 20202021 年年初2020年年初至今
正在进行的有价股票证券的按市值计价调整$(192)$(146)$(345)$(84)
非有价股票证券的可观察价格调整 79 5 702 142 
减值费用(38)(40)(111)(233)
出售股权投资等
1,858 237 2,124 387 
股票投资的收益（亏损），净额$1,707 $56 $2,370 $212 
利息和其他净额
$(76)$(74)$(328)$(416)
股票投资的收益（亏损），净额
2021年前九个月持续的按市值计价调整主要与我们对蒙太奇科技公司的兴趣有关。Ltd. 在2020年的前九个月中，持续的按市值计价调整主要是由我们对Cloudera, Inc.的兴趣推动的。
2021年第一季度，我们确认对北京环宇科技有限公司的投资进行了4.71亿美元的可观测价格调整。
2021年第三季度出售的股权投资和其他投资包括与四家上市公司相关的4.47亿美元初始公允价值调整，以及因向Symphony Technology Group出售迈克菲企业业务而支付的11亿美元特别股息。
利息和其他净额
在2020年的前九个月中，我们支付了11亿美元，以完全履行2009年20亿美元债券中3.72亿美元的转换义务，并确认了1.09亿美元的利息和其他净亏损以及7.5亿美元作为与转换功能相关的股东权益的减少。
重组和其他费用
（以百万计）Q3 2021Q3 20202021 年年初2020年年初至今
员工遣散费和福利安排$21 $(17)$43 $90 
诉讼费用等16 (2)2,267 54 
资产减值费用5 (6)287 2 
重组和其他费用总额$42 $(25)$2,597 $146 
诉讼费用和其他费用包括2021年第一季度与VLSI诉讼相关的22亿美元费用，资产减值费用包括与2021年第二季度关闭两项非战略业务相关的减值。有关更多信息，请参阅合并简明财务报表附注中的 “附注6：重组和其他费用” 和 “附注13：意外开支”。
税收准备金
（以百万计）
Q3 2021Q3 20202021 年年初2020年年初至今
税前收入
$6,858 $5,041 $16,509 $17,590 
税收准备金
$35 $765 $1,264 $2,548 
有效税率
0.5 %15.2 %7.7 %14.5 %
在 2021 年第三季度，由于某些非美国子公司的重组，我们的有效税率下降了。结果，我们重新发现通过发放某些外国递延所得税资产的估值补贴来获得一次性税收优惠。此外，我们在2021年第三季度设立了递延所得税资产，以抵消最初在2020年确认的外国递延所得税负债，这与我们在计划剥离NAND存储器业务时对中国未分配收益的永久再投资主张发生变化有关。
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MD&A
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目录

流动性和资本资源
在评估我们的流动性和资本资源时，我们会考虑以下几点：
（以百万计）
2021 年 9 月 25 日2020 年 12 月 26 日
现金和现金等价物
$7,870 $5,865 
短期投资4,004 2,292 
交易资产22,761 15,738 
其他长期投资953 2,192 
应收贷款及其他252 947 
现金和投资总额1
$35,840 $27,034 
债务总额$40,304 $36,401 
运营产生的现金是我们的主要流动性来源。在评估我们的流动性来源时，我们会将总现金和投资包括在内1如上表所示。我们维持多元化的投资组合，我们会根据发行人、行业和国家不断对其进行分析。我们对债务工具和融资应收账款的投资几乎都是投资级证券。
在2021年第三季度，我们共发行了总额为50亿美元的优先票据，在2021年第一季度，我们签订了50亿美元的浮动利率循环信贷额度，该额度将于2026年3月到期。其他潜在的流动性来源包括我们的商业票据计划和我们向美国证券交易委员会存档的自动上架注册声明，根据该声明，我们可以提供金额不详的债务、股权和其他证券。根据我们的商业票据计划，我们获得董事会的持续授权，可以借款高达100亿美元。截至2021年9月25日，我们没有未偿还的商业票据或循环信贷额度的借款。
2021年第一季度，我们回购了2019年10月宣布的计划200亿美元股票回购中剩余的24亿美元股票。
正如上文 “毛利率” 中所述，我们预计我们将加快对制造能力和研发的投资，包括对工艺技术路线图的投资。在我们分析实现目标所需的投资计划时，我们预测2022年的资本支出将约在250亿至280亿美元之间，未来几年有可能进一步增长。我们预计我们的运营现金将保持强劲，但我们的资本投资将在短期内给我们的自由现金流带来压力。
我们认为，我们有足够的资金来源来满足未来12个月的业务需求，包括全球制造、组装和测试的资本支出；营运资金需求；以及收购、战略投资和分红。
运营现金 $B
资本支出 $B向股东提供的现金 $B
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■分红 ■回购
九个月已结束
（以百万计）
2021 年 9 月 25 日2020 年 9 月 26 日
经营活动提供的净现金$24,194 $25,494 
用于投资活动的净现金
(20,133)(15,112)
由（用于）融资活动提供的净现金
(2,056)(11,220)
现金和现金等价物的净增加（减少）$2,005 $(838)


1请参阅 MD&A 中的 “非公认会计准则财务指标”。
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MD&A
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目录

运营活动
经营活动提供的现金是经某些非现金项目和资产负债变动调整后的净收益。
与2020年前九个月相比，2021年前九个月运营提供的现金减少主要是由净营运资本缴款和为结算2021年第一季度预付供应协议而支付的现金减少所致，但2021年第三季度获得的迈克菲特别股息部分抵消了这一减少。
投资活动
投资现金流主要包括资本支出、投资购买、销售、到期日和处置，以及资产剥离收益和用于收购的现金。
与2020年前九个月相比，2021年前九个月用于投资活动的现金有所增加，这主要是由于交易资产购买量的增加和资本支出的增加，但交易资产到期日和销售额的增加部分抵消了这一点。
融资活动
现金流融资主要包括回购普通股、向股东支付股息、发行和偿还短期和长期债务，以及通过员工股权激励计划出售普通股的收益。
与2020年前九个月相比，2021年前九个月用于融资活动的现金有所减少，这是由于普通股回购减少以及债务偿还和债务转换减少，但长期债务发行提供的现金减少部分抵消了这一点。
非公认会计准则财务指标
除了根据美国公认会计原则披露财务业绩外，本文件还提及以下非公认会计准则财务指标。我们认为，这些非公认会计准则财务指标为投资者提供了有关我们经营业绩的有用补充信息，可以比较某些项目可能与业务业绩无关的时期之间的财务趋势和业绩，并可以提高管理层在经营业务和衡量业绩时使用的关键指标的透明度。这些非公认会计准则财务指标中的某些用于我们的基于绩效的限制性股票单位和我们的年度现金奖励计划。
长期毛利率展望区间以非公认会计准则为基础提供，不包括收购相关无形资产摊销的影响。它还假设在此期间之前完成了对我们的NAND业务的首次剥离。如果没有不合理的努力，我们就无法将该指标与相应的GAAP指标进行全面对账，因为从长远来看，此类调整的金额和时间存在相当大的不确定性。我们认为，这样的对账还意味着一定程度的精确度，这不适合这项前瞻性衡量标准。
我们的非公认会计准则财务指标反映了基于以下一项或多项的调整，以及相关的所得税影响（如适用）。所得税影响是使用每次调整的相应税率计算的。这些非公认会计准则财务指标不应被视为替代或优于根据美国公认会计原则计算的财务指标，应仔细评估根据美国公认会计原则计算的财务业绩以及根据这些结果进行的对账。


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MD&A
38
目录

非公认会计准则调整或衡量标准定义 对管理层和投资者有用
NAND 存储器业务正如2020年10月宣布的那样，我们的NAND存储器业务有待出售给SK海力士。
我们在某些非公认会计准则指标中排除了NAND存储器业务的影响，因为这些调整反映了管理层目前对公司核心业务的看法。尽管NAND存储器业务的出售仍在进行中，并视成交条件而定，但管理层目前并未将该业务视为公司核心业务或其长期战略方向的一部分。我们认为，通过管理层的眼光，这些调整为投资者提供了对公司核心业务模式以及管理层目前如何评估核心运营业绩的有用见解。我们认为，它们还为投资者提供了另一种了解资产剥离随时间推移的潜在影响的手段。在进行这些调整时，我们没有对衡量和计算收入或其他财务报表金额的方法进行任何更改。
与收购相关的调整与收购相关的无形资产的摊销包括无形资产的摊销，例如与业务合并相关的开发技术、品牌和客户关系。在我们的《美国公认会计原则》财务报表中，与这些无形资产摊销相关的费用记入销售成本和 MG&A 中。摊销费用是在相关收购的无形资产的估计使用寿命内记录的，因此通常在多年内记录。我们在计算某些非公认会计准则指标时不包括与收购相关的无形资产的摊销费用，因为这些费用的规模不一致，并且受到收购时机和估值的重大影响。这些调整有助于对我们当前的经营业绩进行有用的评估，并与过去的经营业绩进行比较，并为投资者提供了评估成本和支出趋势的额外手段。
重组和其他费用重组费用是与正式重组计划相关的成本，主要与员工的遣散费和福利安排有关。其他费用包括资产减值、养老金费用和与重组活动相关的成本。为了计算某些非公认会计准则指标，我们不包括重组和其他费用，包括对前期记录的费用的任何调整，因为这些成本不能反映我们的核心经营业绩。这些调整有助于对我们的核心经营业绩进行有用的评估以及与过去的经营业绩进行比较，并为投资者提供了评估支出趋势的额外手段。
持续对有价股票证券进行按市值计价在证券变为有价证券时记录了最初的按市值计价调整后，收益和损失将从我们正在进行的有价股票证券按市值计价调整中得到确认。 在计算某些非公认会计准则指标时，我们将这些持续的收益和损失排除在外，因为我们认为这种波动性与我们的核心运营业绩无关。这些调整有助于对我们当前的经营业绩进行有用的评估，并与过去的经营业绩进行比较。
自由现金流我们参考了自由现金流的非公认会计准则财务指标，管理层在评估我们的流动性来源、资本资源和收益质量时使用该指标。自由现金流是经调整的运营现金流，不包括不动产、厂房和设备的增建。
这种非公认会计准则财务指标有助于了解我们的资本需求，并为评估我们业务的现金流趋势提供了另一种手段。在计算自由现金流时，我们不会减去持有待售的NAND不动产、厂房和设备的增量，因为增加的部分不能代表我们的长期资本需求，我们预计这些资产将被出售。
现金和投资总额管理层在评估我们的流动性来源时使用现金和投资总额，包括现金和现金等价物、短期投资、交易资产、其他长期投资以及应收贷款等。这种非公认会计准则指标有助于了解我们的资本资源和流动性状况。
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MD&A
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目录

以下是我们最具可比性的美国公认会计准则指标与提出的非公认会计准则指标的对账情况：
三个月已结束
（以百万计，每股金额除外）
2021 年 9 月 25 日2020 年 9 月 26 日
净收入$19,192 $18,333 
NAND 存储器业务(1,105)(1,067)
非公认会计准则净收入$18,087 $17,266 
营业收入$5,227 $5,059 
与收购相关的调整375 362 
重组和其他费用42 (25)
NAND 存储器业务(442)(145)
非公认会计准则营业收入$5,202 $5,251 
营业利润率27.2 %27.6 %
与收购相关的调整2.0 %2.0 %
重组和其他费用0.2 %(0.1)%
NAND 存储器业务(0.6)%0.9 %
非公认会计准则营业利润率1
28.8 %30.4 %
每股收益——摊薄$1.67 $1.02 
与收购相关的调整0.09 0.09 
重组和其他费用0.01 (0.01)
持续对有价股票证券进行按市值计价 0.04 0.03 
NAND 存储器业务(0.10)(0.04)
所得税影响— (0.01)
非公认会计准则每股收益——摊薄$1.71 $1.08 
1 我们对GAAP与非GAAP营业利润率百分比的对账反映了我们的NAND存储器业务被排除在净收入之外。
九个月已结束
（以百万计）2021 年 9 月 25 日2020 年 9 月 26 日
经营活动提供的净现金$24,194 $25,494 
不动产、厂房和设备的增加(11,579)(10,392)
自由现金流$12,615 $15,102 
用于投资活动的净现金$(20,133)$(15,112)
由（用于）融资活动提供的净现金$(2,056)$(11,220)
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MD&A
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目录

其他关键信息
关于市场风险的定量和定性披露
我们受到货币汇率、利率以及股票和大宗商品价格变动的影响。我们的风险管理计划旨在减少这些风险的影响，但可能无法完全消除这些风险的影响。有关与货币汇率、利率、股票价格和大宗商品价格变化相关的市场风险和敏感度分析的讨论，请参阅我们的2020年10-K表格中MD&A中的 “关于市场风险的定量和定性披露”。
风险因素
我们的2020年10-K表格和随后的10-Q表格中其他关键信息中的 “风险因素” 中描述的风险可能会对我们的业务、财务状况和经营业绩产生重大不利影响，普通股的交易价格可能会下跌。这些风险因素并不能确定我们面临的所有风险——我们的运营还可能受到我们目前未知或我们目前认为对我们的运营无关紧要的因素的影响。由于已知和未知的风险和不确定性，我们过去的财务业绩可能不是未来表现的可靠指标，不应使用历史趋势来预测未来时期的业绩或趋势。另请参阅本10-Q表格中列出的其他信息，包括前瞻性陈述、MD&A、合并简明财务报表和补充细节部分。
控制和程序
对控制有效性的固有限制
我们的管理层，包括首席执行官和首席财务官，预计我们的披露控制和程序或对财务报告的内部控制不会防止或发现所有错误和所有欺诈行为。控制系统，无论设计和操作多么精良，只能为控制系统的目标的实现提供合理而非绝对的保证。控制系统的设计必须反映资源限制这一事实，并且必须将控制的好处与其成本相比加以考虑。此外，由于所有控制系统固有的局限性，任何控制措施评估都无法绝对保证不会发生因错误或欺诈而导致的错误陈述，也不能确保发现所有控制问题和欺诈事件（如果有）。
评估披露控制和程序
根据管理层的评估（我们的首席执行官和首席财务官参与其中），截至本报告所涉期末，我们的首席执行官兼首席财务官得出结论，我们的披露控制和程序（定义见经修订的1934年《证券交易法》（《交易法》）第13a-15（e）条和第15d-15（e）条），可以有效提供所需信息的合理保证我们在根据联交所提交或提交的报告中披露的该法案将在美国证券交易委员会规则和表格规定的时间内记录、处理、汇总和报告，并酌情累积并传达给管理层，包括我们的首席执行官和首席财务官，以便及时就所需的披露做出决定。
财务报告内部控制的变化
在截至2021年9月25日的季度中，我们对财务报告的内部控制（定义见《交易法》第13a-15（f）条和第15d-15（f）条）没有发生任何对我们的财务报告内部控制产生重大影响或合理可能产生重大影响的变化。
发行人购买股票证券
我们在公开市场或谈判交易中回购普通股的持续授权，该授权最初由董事会于 2005 年批准，随后进行了修订。在截至2021年9月25日的季度中，没有回购任何股票。截至2021年9月25日，我们获准回购高达1,100亿美元，其中72亿美元仍可用。
我们发行限制性股票单位是股权激励计划的一部分。在我们的合并简明财务报表中，我们将代表员工出于纳税目的预扣的与限制性股票单位归属相关的普通股视为普通股回购，因为它们减少了归属时本应发行的股票数量。根据我们授权的普通股回购计划，这些预扣的普通股不被视为普通股回购。


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其他关键信息
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目录

根据1934年《证券交易法》第13（r）条进行披露
《交易法》第13（r）条规定，如果发行人或其任何关联公司在报告期内故意与受美国特定经济制裁的个人或实体进行某些活动、交易或交易，则发行人必须在其定期报告中披露某些信息，即使这些活动、交易或交易是根据适用法律进行的。2021 年 3 月 2 日，美国国务卿指定俄罗斯联邦安全局 (FSB) 为受此类制裁的当事方。我们的当地子公司有时需要作为许可机构与联邦安全局合作，并提交文件，以便在俄罗斯联邦境内开展业务。所有这些交易均由美国财政部外国资产控制办公室（OFAC）颁发的通用许可证1B明确授权，我们与联邦安全局的任何此类交易没有直接的总收入或净利润。我们计划在适用法律允许的范围内根据需要继续开展这些活动，以便在俄罗斯联邦开展业务。
2021年4月15日，美国财政部将俄罗斯IT安全公司Pozitiv Teknolodzhiz, AO（Positive Technolodzhiz）指定为第13（r）条规定的制裁之一的当事方。在指定之前，我们与Positive Technologies就其IT安全研究以及协调披露该公司发现的安全漏洞进行了沟通。根据OFAC颁发的许可证，我们恢复了此类通信。没有与任何此类活动直接相关的总收入或净利润。我们计划根据OFAC许可证的条款和条件继续进行这些通信。
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其他关键信息
42
目录

展品
  以引用方式纳入 
展览
数字		展品描述表单文件号展览备案
日期		已归档或
配有家具
在此附上
3.1
第三份重述的英特尔公司注册证书，日期为 2006 年 5 月 17 日
8-K000-062173.15/22/2006
3.2
英特尔公司章程，2021 年 3 月 10 日修订和重述
8-K000-062173.23/16/2021
4.1
英特尔公司与作为继任受托人的富国银行全国协会签订的第十七份补充契约，日期截至 2021 年 8 月 12 日
8-K000-062174.18/12/2021
10.1†
英特尔公司与 Navin Shenoy 之间的分离协议和一般索赔声明，日期为 2021 年 7 月 9 日
8-K000-0621710.17/13/2021
31.1
根据《交易法》第 13a-14 (a) 条对首席执行官进行认证
X
31.2
根据《交易法》第13a-14 (a) 条对首席财务官进行认证
X
32.1
根据《交易法》第 13a-14 (b) 条和《美国法典》第 18 条第 1350 条对首席执行官和首席财务官进行认证
X
101.INSXBRL 实例文档-实例文档未出现在交互式数据文件中，因为其 XBRL 标签嵌入在行内 XBRL 文档中X
101.SCHXBRL 分类扩展架构文档X
101.CALXBRL 分类扩展计算链接库文档X
101.DEFXBRL 分类法扩展定义链接库文档X
101.LABXBRL 分类法扩展标签 Linkbase 文档X
101.PREXBRL 分类扩展演示文稿链接库文档X
104封面页交互式数据文件——采用 Inline XBRL 格式并包含在附录 101 中X
† 董事或执行官有资格参与的管理合同或薪酬计划或安排。
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其他关键信息
43
目录

表格 10-Q 交叉参考索引
物品编号物品 
第一部分-财务信息
第 1 项。财务报表
页数 3 - 24
第 2 项。管理层对财务状况和经营业绩的讨论和分析：
操作结果
页数 2, 25 - 36
流动性和资本资源
页数 37 - 38
资产负债表外安排 (a)
合同义务
页数 13, 37
第 3 项。关于市场风险的定量和定性披露
页面 41
第 4 项。控制和程序
页面 41
 
第二部分-其他信息
第 1 项。法律诉讼
页数 19 - 23
第 1A 项。风险因素
页面 41
第 2 项。未注册的股权证券销售和所得款项的使用
页面 41
第 3 项。优先证券违约不适用
第 4 项。 矿山安全披露不适用
第 5 项。 其他信息
根据1934年《证券交易法》第13（r）条进行披露
页面 42
第 6 项。展品
页面 43
签名
页面 45
(a) 根据美国证券交易委员会第S-K条例第303 (a) (4) (ii) 项的先前定义，截至2021年9月25日，我们没有任何重大的资产负债表外安排。


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其他关键信息
44
目录

签名
根据1934年《证券交易法》的要求，注册人已正式促使经正式授权的下列签署人代表其签署本报告。
 英特尔公司
（注册人）
日期： 2021年10月21日 来自： /s/ 乔治 ·S·戴维斯
  乔治 S. 戴维斯
  执行副总裁、首席财务官兼首席财务官
日期：2021年10月21日来自：/s/ 凯文 ·T· 麦克布赖德
凯文·T·麦克布赖德
财务副总裁、公司财务总监兼首席会计官
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