2021 年 3 月 27 日000005086312 月 25 日2021Q1假的79,77877,6454,0384,0624,0384,0620.6950.660.6950.6600000508632020-12-272021-03-27xbrli: 股票00000508632021-03-27iso421:USD00000508632019-12-292020-03-280000050863US-GAAP：留存收益会员2020-12-272021-03-27iso421:USDxbrli: 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Securities成员US-GAAP：公允价值输入二级会员2020-12-260000050863US-GAAP：公允价值计量常任成员US-GAAP：公允价值输入三级会员US-GAAP：Equity Securities成员2020-12-260000050863US-GAAP：公允价值计量常任成员US-GAAP：Equity Securities成员2020-12-260000050863US-GAAP：公允价值计量常任成员US-GAAP：公允价值输入 1 级会员US-GAAP：公司债务证券会员US-GAAP：其他长期投资成员2021-03-270000050863US-GAAP：公允价值计量常任成员US-GAAP：公司债务证券会员US-GAAP：其他长期投资成员US-GAAP：公允价值输入二级会员2021-03-270000050863US-GAAP：公允价值计量常任成员US-GAAP：公允价值输入三级会员US-GAAP：公司债务证券会员US-GAAP：其他长期投资成员2021-03-270000050863US-GAAP：公允价值计量常任成员US-GAAP：公司债务证券会员US-GAAP：其他长期投资成员2021-03-270000050863US-GAAP：公允价值计量常任成员US-GAAP：公允价值输入 1 级会员US-GAAP：公司债务证券会员US-GAAP：其他长期投资成员2020-12-260000050863US-GAAP：公允价值计量常任成员US-GAAP：公司债务证券会员US-GAAP：其他长期投资成员US-GAAP：公允价值输入二级会员2020-12-260000050863US-GAAP：公允价值计量常任成员US-GAAP：公允价值输入三级会员US-GAAP：公司债务证券会员US-GAAP：其他长期投资成员2020-12-260000050863US-GAAP：公允价值计量常任成员US-GAAP：公司债务证券会员US-GAAP：其他长期投资成员2020-12-260000050863US-GAAP：公允价值计量常任成员US-GAAP：公允价值输入 1 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级会员2020-12-260000050863US-GAAP：其他非流动负债成员US-GAAP：公允价值计量常任成员US-GAAP：公允价值输入二级会员2020-12-260000050863US-GAAP：其他非流动负债成员US-GAAP：公允价值计量常任成员US-GAAP：公允价值输入三级会员2020-12-260000050863US-GAAP：其他非流动负债成员US-GAAP：公允价值计量常任成员2020-12-260000050863US-GAAP：公允价值计量非经常性会员2021-03-270000050863US-GAAP：公允价值计量非经常性会员2020-12-260000050863US-GAAP：累计净投资收益亏损，包括归属于非控股权益成员的部分2020-12-260000050863US-GAAP：现金流对冲的累计净收益亏损，包括归属于非控股权益成员的部分2020-12-260000050863US-GAAP：累计固定福利计划调整净收益亏损，包括应归属于非控股权益成员的部分2020-12-260000050863US-GAAP：累积翻译调整成员2020-12-260000050863US-GAAP：累计净投资收益亏损，包括归属于非控股权益成员的部分2020-12-272021-03-270000050863US-GAAP：现金流对冲的累计净收益亏损，包括归属于非控股权益成员的部分2020-12-272021-03-270000050863US-GAAP：累计固定福利计划调整净收益亏损，包括应归属于非控股权益成员的部分2020-12-272021-03-270000050863US-GAAP：累积翻译调整成员2020-12-272021-03-270000050863US-GAAP：累计净投资收益亏损，包括归属于非控股权益成员的部分2021-03-270000050863US-GAAP：现金流对冲的累计净收益亏损，包括归属于非控股权益成员的部分2021-03-270000050863US-GAAP：累计固定福利计划调整净收益亏损，包括应归属于非控股权益成员的部分2021-03-270000050863US-GAAP：累积翻译调整成员2021-03-270000050863US-GAAP：外汇合同成员2021-03-270000050863US-GAAP：外汇合同成员2020-12-260000050863US-GAAP：利率合同成员2021-03-270000050863US-GAAP：利率合同成员2020-12-260000050863US-GAAP：其他合同成员2021-03-270000050863US-GAAP：其他合同成员2020-12-260000050863US-GAAP：被指定为对冲工具成员US-GAAP：外汇合同成员US-GAAP：其他资产成员2021-03-270000050863US-GAAP：被指定为对冲工具成员US-GAAP：外汇合同成员US-GAAP：其他负债成员2021-03-270000050863US-GAAP：被指定为对冲工具成员US-GAAP：外汇合同成员US-GAAP：其他资产成员2020-12-260000050863US-GAAP：被指定为对冲工具成员US-GAAP：外汇合同成员US-GAAP：其他负债成员2020-12-260000050863US-GAAP：被指定为对冲工具成员US-GAAP：其他资产成员US-GAAP：利率合同成员2021-03-270000050863US-GAAP：被指定为对冲工具成员US-GAAP：利率合同成员US-GAAP：其他负债成员2021-03-270000050863US-GAAP：被指定为对冲工具成员US-GAAP：其他资产成员US-GAAP：利率合同成员2020-12-260000050863US-GAAP：被指定为对冲工具成员US-GAAP：利率合同成员US-GAAP：其他负债成员2020-12-260000050863US-GAAP：被指定为对冲工具成员US-GAAP：其他资产成员2021-03-270000050863US-GAAP：被指定为对冲工具成员US-GAAP：其他负债成员2021-03-270000050863US-GAAP：被指定为对冲工具成员US-GAAP：其他资产成员2020-12-260000050863US-GAAP：被指定为对冲工具成员US-GAAP：其他负债成员2020-12-260000050863US-GAAP：外汇合同成员US-GAAP：其他资产成员US-GAAP：非指定成员2021-03-270000050863US-GAAP：外汇合同成员US-GAAP：其他负债成员US-GAAP：非指定成员2021-03-270000050863US-GAAP：外汇合同成员US-GAAP：其他资产成员US-GAAP：非指定成员2020-12-260000050863US-GAAP：外汇合同成员US-GAAP：其他负债成员US-GAAP：非指定成员2020-12-260000050863US-GAAP：其他资产成员US-GAAP：利率合同成员US-GAAP：非指定成员2021-03-270000050863US-GAAP：利率合同成员US-GAAP：其他负债成员US-GAAP：非指定成员2021-03-270000050863US-GAAP：其他资产成员US-GAAP：利率合同成员US-GAAP：非指定成员2020-12-260000050863US-GAAP：利率合同成员US-GAAP：其他负债成员US-GAAP：非指定成员2020-12-260000050863US-GAAP：其他资产成员US-GAAP：其他合同成员US-GAAP：非指定成员2021-03-270000050863US-GAAP：其他负债成员US-GAAP：其他合同成员US-GAAP：非指定成员2021-03-270000050863US-GAAP：其他资产成员US-GAAP：其他合同成员US-GAAP：非指定成员2020-12-260000050863US-GAAP：其他负债成员US-GAAP：其他合同成员US-GAAP：非指定成员2020-12-260000050863US-GAAP：其他资产成员US-GAAP：非指定成员2021-03-270000050863US-GAAP：其他负债成员US-GAAP：非指定成员2021-03-270000050863US-GAAP：其他资产成员US-GAAP：非指定成员2020-12-260000050863US-GAAP：其他负债成员US-GAAP：非指定成员2020-12-260000050863US-GAAP：其他资产成员2021-03-270000050863US-GAAP：其他负债成员2021-03-270000050863US-GAAP：其他资产成员2020-12-260000050863US-GAAP：其他负债成员2020-12-260000050863US-GAAP：外汇合同成员2020-12-272021-03-270000050863US-GAAP：外汇合同成员2019-12-292020-03-280000050863US-GAAP：其他非营业收入支出成员US-GAAP：公允价值套期保值会员2020-12-272021-03-270000050863US-GAAP：利率合同成员2020-12-272021-03-270000050863US-GAAP：利率合同成员2019-12-292020-03-280000050863美国公认会计准则：长期债务成员US-GAAP：利率互换成员US-GAAP：公允价值套期保值会员2021-03-270000050863美国公认会计准则：长期债务成员US-GAAP：利率互换成员US-GAAP：公允价值套期保值会员2020-12-260000050863美国公认会计准则：长期债务成员US-GAAP：利率互换成员US-GAAP：公允价值套期保值会员2020-12-272021-03-270000050863美国公认会计准则：长期债务成员US-GAAP：利率互换成员US-GAAP：公允价值套期保值会员2019-12-292020-12-260000050863US-GAAP：非指定成员2020-12-272021-03-270000050863US-GAAP：外汇合同成员US-GAAP：非指定成员US-GAAP：其他非营业收入支出成员2020-12-272021-03-270000050863US-GAAP：外汇合同成员US-GAAP：非指定成员US-GAAP：其他非营业收入支出成员2019-12-292020-03-280000050863US-GAAP：利率合同成员US-GAAP：非指定成员US-GAAP：其他非营业收入支出成员2020-12-272021-03-270000050863US-GAAP：利率合同成员US-GAAP：非指定成员US-GAAP：其他非营业收入支出成员2019-12-292020-03-280000050863US-GAAP：其他合同成员US-GAAP：非指定成员INTC: VariousMember2020-12-272021-03-270000050863US-GAAP：其他合同成员US-GAAP：非指定成员INTC: VariousMember2019-12-292020-03-280000050863US-GAAP：非指定成员2019-12-292020-03-28iso421:EUR0000050863INTC: ecfine会员2009-05-012009-05-31

美国证券交易委员会

华盛顿特区 20549

表单 10-Q

（Mark One）

			☑			根据1934年《证券交易法》第13条或第15（d）条提交的季度报告
						在截至的季度期间			2021 年 3 月 27 日

或者

			☐			根据1934年《证券交易法》第13条或第15（d）条提交的过渡报告
						在过渡期内                 到

委员会档案编号 000-06217

英特尔公司

（注册人的确切姓名如其章程所示）

特拉华

94-1672743

（公司或组织的州或其他司法管辖区）

（美国国税局雇主识别号）

米申学院大道 2200 号，

圣克拉拉，

加利福尼亚

95054-1549

（主要行政办公室地址）

（邮政编码）

(408)765-8080

（注册人的电话号码，包括区号）

不适用

（如果自上次报告以来发生了变化，则以前的姓名、以前的地址和以前的财政年度）

根据该法第12（b）条注册的证券：

每个班级的标题			交易品种			注册的每个交易所的名称
普通股，面值0.001美元			INTC			纳斯达克全球精选市场

用勾号指明注册人 (1) 是否在过去 12 个月内（或在要求注册人提交此类报告的较短时间内）提交了 1934 年《证券交易法》第 13 条或第 15 (d) 条要求提交的所有报告，以及 (2) 在过去的 90 天内是否受到此类申报要求的约束。 是的  ☑没有 ¨

用复选标记表明注册人是否在过去 12 个月内（或者在要求注册人提交此类文件的较短时间内）以电子方式提交了根据第 S-T 法规（本章第 232.405 节）第 405 条要求提交的所有交互式数据文件。是的  ☑没有 ¨

用勾号指明注册人是大型加速申报人、加速申报人、非加速申报人、小型申报公司还是新兴成长型公司。参见《交易法》第12b-2条中 “大型加速申报人”、“加速申报人”、“小型申报公司” 和 “新兴成长型公司” 的定义。

大型加速过滤器

加速文件管理器

非加速过滤器

规模较小的申报公司

新兴成长型公司

☑

¨

¨

☐

☐

如果是新兴成长型公司，请用复选标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13（a）条规定的任何新的或修订后的财务会计准则。 ¨

用复选标记表明注册人是否为空壳公司（定义见《交易法》第12b-2条）。是的☐没有 ☑

截至2021年3月27日，注册人尚未结清 4,038百万股普通股。

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目录

我们 10-Q 表季度报告的组织

我们的10-Q表格中内容的顺序和呈现方式与传统的美国证券交易委员会10-Q表格格式不同。我们的格式旨在提高可读性，更好地呈现我们组织和管理业务的方式。有关传统美国证券交易委员会10-Q表格格式的交叉引用索引，请参阅其他关键信息中的 “10-Q表交叉参考索引”。

我们在合并简明财务报表和补充细节的 “关键条款” 中定义了10-Q表格中使用的某些术语和缩写。

我们的合并简明财务报表的编制符合美国公认会计原则。我们的10-Q表包括我们用来衡量业务的关键指标，其中一些是非公认会计准则指标。有关这些指标的解释以及管理层为何使用这些指标并认为它们为投资者提供了有用的补充信息，请参阅管理层和分析中的 “非公认会计准则财务指标”。

									页面
前瞻性陈述									1
四分之一回顾									2
合并简明财务报表和补充细节
			合并简明收益表						3
			合并简明综合收益表						4
			合并简明资产负债表						5
			合并简明现金流量表						6
			合并的股东权益简明表						7
			合并简明财务报表附注						8
			关键条款						22
管理层的讨论与分析
			细分市场趋势和结果						23
			合并经营业绩						28
			流动性和资本资源						32
			非公认会计准则财务指标						33
其他关键信息
			关于市场风险的定量和定性披露						36
			风险因素						36
			控制和程序						36
			发行人购买股票证券						37
			展品						38
			表格 10-Q 交叉参考索引						39

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目录

前瞻性陈述

本10-Q表格包含涉及许多风险和不确定性的前瞻性陈述。诸如 “预测”、“期望”、“打算”、“计划”、“机会”、“未来”、“待定”、“将来”、“相信”、“估计”、“继续”、“可能”、“可能”、“可能”、“可能”、“将”、“应该”、“可能”、“加速”、“进展”、“目标” 等词语以及变体此类词语和类似表述旨在识别此类前瞻性陈述。此外，任何涉及英特尔战略的声明；内部和外部制造计划，包括未来的内部制造量和外部代工厂的使用情况；制造业扩张和投资计划，包括英特尔预期的亚利桑那州扩张；与英特尔代工业务相关的计划和目标，包括未来制造能力的计划和目标；包括技术和知识产权产品在内的代工服务；对 COVID-19 的未来反应和影响；对我们未来财务业绩和需求的预测；我们的预期我们业务或运营的增长和趋势；与我们的业务相关的市场的预期增长和趋势；商业计划；未来的产品和技术以及此类产品和技术的预期可用性和收益；收购、资产剥离和其他重大交易的预期时间和影响，包括与即将向SK海力士公司（SK 海力士）剥离我们的NAND存储器业务有关的声明，英特尔和SK Hynix之间的NAND制造和供应安排 nix，以及预计待售的 NAND 将增加人数不动产、厂房和设备；重组活动的预期完成；资本和资本资源的可用性、用途、充足性和成本，包括股息和股票回购等股东预期回报；对报告事项、事件和突发事件的会计估计和判断以及我们对此类事项、事件和突发事件的意图及其实际结果；未来的产能和产品供应；行业成分和基质限制的未来影响；未来的收购，第三方提供的产品、组件和服务的使用和可用性，包括第三方制造服务；与税收相关的预期；出口许可和贸易政策的未来影响；不确定事件或假设；以及对未来事件或情况的其他描述，均为前瞻性陈述。除非指定更早的日期，否则此类陈述基于管理层截至本文件提交之日的预期，并且涉及许多风险和不确定性，这些风险和不确定性可能导致我们的实际业绩与前瞻性陈述中明示或暗示的业绩存在重大差异。此类风险和不确定性包括本报告和我们的2020年10-K表中描述的风险和不确定性，尤其是此类报告的 “风险因素” 部分，以及我们在2021年3月23日发布的新闻稿中描述的风险和不确定性，这些风险和不确定性作为附件附在我们当天向美国证券交易委员会提供的8-K表格中。鉴于这些风险和不确定性，提醒读者不要过分依赖此类前瞻性陈述。我们敦促读者仔细审查和考虑本10-Q表格以及我们不时向美国证券交易委员会提交的其他文件中披露的各种披露，这些文件披露了可能影响我们业务的风险和不确定性。除非另有特别说明，否则本10-Q表中的前瞻性陈述不反映截至本申报之日尚未完成的任何剥离、合并、收购或其他业务合并的潜在影响。此外，除非指定了更早的日期，否则本10-Q表中的前瞻性陈述自提交之日起作出，包括基于管理层认为信誉良好的第三方信息和预测的预期，英特尔不承诺也明确表示不承担更新此类陈述的任何责任，无论是由于新信息、新发展还是其他原因，除非法律可能要求披露。

英特尔、英特尔标识、英特尔酷睿、英特尔傲腾和英特尔博锐是英特尔公司或其子公司在美国和/或其他国家的商标。

* 其他名称和品牌可能被视为他人的财产。

						1

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目录

四分之一回顾

由于DCG下降了20％，CCG增长了8％，总收入为197亿美元，同比下降了1.55亿美元。DCG收入的下降是由云服务提供商细分市场消化导致的销量减少，宏观经济状况疲软导致企业和政府细分市场的下滑，以及SoC销量增加和核心组合疲软推动的ASP下降。受笔记本电脑需求强劲的推动，CCG收入增长，但部分被消费和教育电脑组合的增加所抵消，这推动了笔记本电脑ASP的下降。在从 COVID-19 的经济影响（包括汽车行业从疫情低点复苏）中恢复过来的背景下，IOTG和Mobileye均因需求增加而上涨。在前三个月，我们从运营中创造了55亿美元的现金流，并向股东返还了37亿美元，其中包括14亿美元的股息和23亿美元的回购。

收入

营业收入

摊薄后每股

现金流

■ GAAP $B ■ 非公认会计准则 $B

■ GAAP $B ■ 非公认会计准则 $B

■ GAAP ■ 非公认会计准则

■ 运营现金流 $B ■ 自由现金流 $B

$19.7B

$18.6B

$3.7B

$6.1B

$0.82

$1.39

$5.5B

$1.6B

GAAP

非公认会计准则1

GAAP

非公认会计准则1

GAAP

非公认会计准则1

GAAP

非公认会计准则1

收入较2020年第一季度下降1.55亿美元或1％

收入与 2020 年第一季度相比持平

营业收入较2020年第一季度下降33亿美元或48％；2021年第一季度营业利润率为19％

营业收入较2020年第一季度下降13亿美元或17％；2021年第一季度的营业利润率为33％

摊薄后每股收益较2020年第一季度下降0.49美元，跌幅37％

摊薄后每股收益较2020年第一季度下降0.02美元或1％

运营现金流较2020年第一季度下降6.1亿美元，下降10％

自由现金流较2020年第一季度下降13亿美元或45％

DCG的下降和NSG的小幅下降，部分被预付费供应协议带来的5.84亿美元CCG和公司收入的增长所抵消。非公认会计准则业绩不包括NSG，同比持平。

与VLSI诉讼相关的公司费用为22亿美元，较低平台的毛利率较低2收入和来自10纳米产品组合的增加的平台单位成本以及更高的7纳米周期费用被预付费供应协议带来的公司收入和邻近业务业绩改善所部分抵消。非公认会计准则业绩不包括企业VLSI费用和NSG。

较低的营业收入被股权投资收益、较低的有效税率和较低的份额部分抵消。非公认会计准则业绩逐步排除正在进行的按市值计价调整和非公认会计准则调整的税收影响。

扣除包括公司VLSI费用在内的非现金调整以及为结算预付供应协议而支付的现金，净收入较低。由于运营现金流减少和资本支出增加，自由现金流减少。

主要进展

▪2021年3月23日，我们的首席执行官帕特·盖尔辛格宣布了我们的 “IDM 2.0” 战略，这是我们IDM模式的下一个演变。IDM 2.0 结合了三个因素。首先，我们将继续在英特尔晶圆厂中制造我们的大部分产品。其次，我们预计我们对第三方铸造产能的使用将增加，并将包括采用先进工艺技术制造一系列模块化瓷砖。第三，我们宣布计划通过英特尔代工服务建立世界一流的代工业务，该业务将结合领先的工艺和封装技术、美国和欧洲的承诺产能以及包括x86内核在内的世界一流的客户知识产权组合。为了加快我们的IDM 2.0战略，我们宣布计划投资200亿美元在亚利桑那州建造两座新晶圆厂。

▪我们发布了第 11 代英特尔®核心TMvPro® 处理器，具有性能、独立显卡和人工智能加速，可提高企业的生产力、协作和内容创作，满足远程或在办公室工作的各种工作人员的需求。我们还推出了第 11 代英特尔®核心TM S 系列台式机处理器，名为 Rocket Lake-S，旨在提高硬件和软件效率并提高原始游戏性能。

1 请参阅 MD&A 中的 “非公认会计准则财务指标”。

2 请参阅合并简明财务报表和补充详细信息中的 “关键条款”。

			四分之一回顾			2

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目录

合并简明收益表

						三个月已结束
（以百万计，每股金额除外；未经审计）						2021 年 3 月 27 日						2020年3月28日
净收入						$	19,673					$	19,828
销售成本						8,819						7,812
毛利率						10,854						12,016
研究和开发						3,623						3,275
市场营销、一般和行政						1,328						1,541
重组和其他费用						2,209						162
运营费用						7,160						4,978
营业收入						3,694						7,038
股票投资的收益（亏损），净额						368						(111)
利息和其他净额						(156)						(313)
税前收入						3,906						6,614
税收准备金						545						953
净收入						$	3,361					$	5,661
每股收益——基本						$	0.83					$	1.33
每股收益——摊薄						$	0.82					$	1.31
已发行普通股的加权平均股数：
基本						4,056						4,266
稀释						4,096						4,312

参见随附的注释。

			财务报表			合并简明损益表			3

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目录

合并简明综合收益表

						三个月已结束
（以百万计；未经审计）						2021 年 3 月 27 日						2020年3月28日
净收入						$	3,361					$	5,661
扣除税款的其他综合收益的变化：
衍生品未实现的净持有收益（亏损）						(350)						(268)
精算估值和其他养老金福利（支出），净额						13						12
翻译调整和其他						(15)						(5)
其他综合收益（亏损）						(352)						(261)
综合收入总额						$	3,009					$	5,400

参见随附的注释。

			财务报表			合并简明综合收益表			4

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目录

合并简明资产负债表

（以百万计）						2021 年 3 月 27 日						2020 年 12 月 26 日
						（未经审计）
资产
流动资产：
现金和现金等价物						$	5,192					$	5,865
短期投资						2,417						2,292
交易资产						14,788						15,738
应收账款						7,208						6,782
库存						8,487						8,427
持有待售资产						5,557						5,400
其他流动资产						2,124						2,745
流动资产总额						45,773						47,249
不动产、厂房和设备，扣除79,778美元的累计折旧（截至2020年12月26日为77,645美元）						57,330						56,584
股票投资						5,404						5,152
其他长期投资						1,409						2,192
善意						26,971						26,971
已确定的无形资产，净额						8,408						9,026
其他长期资产						5,327						5,917
总资产						$	150,622					$	153,091
负债和股东权益
流动负债：
短期债务						$	2,647					$	2,504
应付账款						5,434						5,581
应计薪酬和福利						2,757						3,999
其他应计负债						13,313						12,670
流动负债总额						24,151						24,754
债务						33,237						33,897
合同负债						90						1,367
应缴所得税						4,605						4,578
递延所得税						3,410						3,843
其他长期负债						5,322						3,614
意外开支（附注13）
股东权益：
普通股和超过面值的资本，已发行和流通的4,038股（截至2020年12月26日已发行和流通的4,062股）						26,272						25,556
累计其他综合收益（亏损）						(1,103)						(751)
留存收益						54,638						56,233
股东权益总额						79,807						81,038
负债和股东权益总额						$	150,622					$	153,091

参见随附的注释。

			财务报表			合并简明资产负债表			5

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目录

合并简明现金流量表

						三个月已结束
（以百万计；未经审计）						2021 年 3 月 27 日						2020年3月28日
现金和现金等价物，期初						$	5,865					$	4,194
运营活动提供的（用于）的现金流：
净收入						3,361						5,661
为使净收入与经营活动提供的净现金保持一致而进行的调整：
折旧						2,454						2,623
基于股份的薪酬						425						449
重组和其他费用						2,209						162
无形资产的摊销						448						427
股票投资（收益）亏损，净额						(299)						134
资产和负债的变化：
应收账款						(426)						(796)
库存						180						(548)
应付账款						303						117
应计薪酬和福利						(1,283)						(1,605)
预付费供应协议						(1,566)						(87)
所得税						383						753
其他资产和负债						(641)						(1,132)
调整总额						2,187						497
经营活动提供的净现金						5,548						6,158
（用于）投资活动提供的现金流：
不动产、厂房和设备的增加						(3,972)						(3,268)
增建待售NAND不动产、厂房和设备						(416)						—
购买可供出售的债务投资						(593)						(513)
可供出售债务投资的到期日和销售						1,232						625
购买交易资产						(5,981)						(3,897)
交易资产的到期日和销售						6,777						3,660
其他投资						406						(343)
用于投资活动的净现金						(2,547)						(3,736)
（用于）融资活动提供的现金流：
长期债务的发行，扣除发行成本						—						10,247
偿还债务和债务转换						—						(1,075)
通过员工股权激励计划出售普通股的收益						565						503
回购普通股						(2,301)						(4,229)
向股东支付股息						(1,411)						(1,408)
其他融资						(527)						726
由（用于）融资活动提供的净现金						(3,674)						4,764
现金和现金等价物的净增加（减少）						(673)						7,186
现金和现金等价物，期末						$	5,192					$	11,380
非现金投资活动和现金流信息的补充披露：
购置不动产、厂房和设备包括在应付账款和应计负债中						$	2,472					$	2,294
在此期间支付的现金用于：
扣除资本化利息的利息						$	161					$	67
所得税，扣除退款						$	172					$	211

参见随附的注释。

			财务报表			合并简明现金流量表			6

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目录

合并的股东权益简明表

						普通股和超过面值的资本												累计其他综合收益（亏损）						留存收益1						总计
（以百万计，每股金额除外；未经审计）						股份						金额
三个月已结束
截至2020年12月26日的余额						4,062						$	25,556					$	(751)					$	56,268					$	81,073
净收入						—						—						—						3,361						3,361
其他综合收益（亏损）						—						—						(352)						—						(352)
员工股权激励计划等						17						565						—						—						565
基于股份的薪酬						—						425						—						—						425
临时股权减持						—						—						—						—						—
可转换债务						—						—						—						—						—
回购普通股						(40)						(249)						—						(2,166)						(2,415)
限制性股票单位预扣额						(1)						(25)						—						(4)						(29)
已申报的现金分红（每股0.695美元）						—						—						—						(2,821)						(2,821)
截至 2021 年 3 月 27 日的余额						4,038						$	26,272					$	(1,103)					$	54,638					$	79,807
截至2019年12月28日的余额						4,290						$	25,261					$	(1,280)					$	53,523					$	77,504
净收入						—						—						—						5,661						5,661
其他综合收益（亏损）						—						—						(261)						—						(261)
员工股权激励计划等						17						620						—						—						620
基于股份的薪酬						—						449						—						—						449
临时股权减持						—						155						—						—						155
可转换债务						—						(750)						—						—						(750)
回购普通股						(71)						(420)						—						(3,689)						(4,109)
限制性股票单位预扣额						(2)						(64)						—						(32)						(96)
已申报的现金分红（每股0.66美元）						—						—						—						(2,819)						(2,819)
截至2020年3月28日的余额						4,234						$	25,251					$	(1,541)					$	52,644					$	76,354

1.截至2020年12月26日的留存收益余额包括因2021年采用新会计准则而进行的期初余额调整。

参见随附的注释。

			财务报表			合并简明股东权益表			7

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目录

合并简明财务报表附注

注意事项 1：			演示基础

我们根据美国公认会计原则编制了附带这些附注的中期合并简明财务报表，在所有重大方面都与2020年10-K表中适用的报告一致。

我们已经做出了影响合并简明财务报表和附注中报告的金额的估算和判断。我们经历的实际结果可能与我们的估计有重大差异。中期财务信息未经审计，反映了所有正常调整，我们认为这些调整是提供公允的中期业绩表所必需的。本报告应与2020年10-K表中的合并财务报表一起阅读，其中包含有关我们的政策以及估算中使用的方法和假设的更多信息。

注意事项 2：			运营部门

我们通过以下运营部门管理我们的业务：

▪DCG

▪IOTG

▪Mobiley

▪NSG

▪PSG

▪CCG

我们的绝大部分收入来自平台产品，平台产品是我们的主要产品，被视为一个产品类别。我们提供的平台产品包含各种组件和技术，包括微处理器和芯片组、独立 SoC 或多芯片封装。平台产品在我们的 DCG、IOTG 和 CCG 运营领域以不同的形式使用。我们的非平台或相邻产品可以与平台产品相结合，形成全面的平台解决方案，以满足客户的需求。

DCG和CCG是我们的应报告的运营部门。IOTG、Mobileye、NSG和PSG未达到可申报运营细分市场的量化阈值；但是，我们选择披露这些不可报告的运营板块的业绩。我们的物联网产品组合以物联网的形式呈现，由IOTG和Mobileye运营部门组成。2021 年，我们的 DCG 运营部门包括英特尔的业绩®OptaneTM内存业务，我们的NSG运营部门由我们的NAND存储器业务组成。有关即将剥离我们的NAND存储器业务的更多信息，请参阅合并简明财务报表附注中的 “附注8：收购和剥离”。

我们有一个 “所有其他” 类别，其中包括收入、支出和费用，例如：

▪未以其他方式列报的不可申报板块的经营业绩；

▪被剥离企业的历史经营业绩；

▪支持我们举措的初创企业的经营业绩，包括我们的铸造业务；

▪重组和其他费用中包含的金额；

▪未分配给运营部门的部分员工福利、薪酬和其他费用；以及

▪与收购相关的成本，包括与收购相关的无形资产和商誉的摊销和任何减值。

CODM是我们的首席执行官，不使用离散的资产信息来评估运营部门。运营部门不记录分部间收入。我们不将股权投资、利息和其他收入或税收的收益和损失分配给运营部门。尽管CODM使用营业收入来评估这些细分市场，但一个细分市场中包含的运营成本可能会使其他细分市场受益。分部报告的会计政策与整个英特尔的会计政策相同。

			财务报表			财务报表附注			8

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目录

每个时期的净收入和营业收入（亏损）如下：

						三个月已结束
（以百万计）						2021 年 3 月 27 日						2020年3月28日
净收入：
数据中心组
平台						$	4,811					$	6,427
相邻						753						566
						5,564						6,993
物联网
IOTG						914						883
Mobile						377						254
						1,291						1,137
非易失存储器解决方案组						1,107						1,338
可编程解决方案组						486						519
客户机计算组
平台						9,617						8,712
相邻						988						1,063
						10,605						9,775
所有其他						620						66
净收入总额						$	19,673					$	19,828
营业收入（亏损）：
数据中心组						$	1,273					$	3,492
物联网
IOTG						212						243
Mobile						147						88
						359						331
非易失存储器解决方案组						171						(66)
可编程解决方案组						88						97
客户机计算组						4,120						4,225
所有其他						(2,317)						(1,041)
总营业收入						$	3,694					$	7,038

每个时期的分列净收入如下：

						三个月已结束
（以百万计）						2021 年 3 月 27 日						2020年3月28日
平台收入
DCG 平台						$	4,811					$	6,427
物联网平台						840						795
CCG 桌面平台						2,644						2,840
CCG 笔记本电脑平台						6,959						5,857
CCG 其他平台1						14						15
						15,268						15,934
相邻收入2						4,405						3,894
总收入						$	19,673					$	19,828

1    包括我们的平板电脑和服务提供商收入。

2    包括我们所有用于DCG、IOTG和CCG的非平台产品，例如调制解调器、以太网和硅光子学，以及Mobileye、NSG和PSG产品，以及我们的 “所有其他” 类别中包含的收入。

			财务报表			财务报表附注			9

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目录

注意事项 3：			每股收益

我们根据该期间已发行普通股的加权平均数计算了普通股的每股基本收益。我们根据该期间已发行普通股的加权平均数加上可能具有稀释性的已发行普通股数量计算了普通股的摊薄后每股收益。

						三个月已结束
（以百万计，每股金额除外）						2021 年 3 月 27 日						2020年3月28日
普通股股东可获得的净收益						$	3,361					$	5,661
已发行普通股的加权平均股数——基本						4,056						4,266
员工股权激励计划的摊薄效应						40						46
已发行普通股的加权平均股数——摊薄						4,096						4,312
每股收益——基本						$	0.83					$	1.33
每股收益——摊薄						$	0.82					$	1.31

员工股权激励计划中可能具有稀释性的普通股是通过将库存股法应用于已发行股票期权的假定行使、未偿还限制性股票单位的假设归属以及根据股票购买计划假设发行普通股来确定的。

本应具有反稀释作用的证券微不足道，不包括在所有报告期的摊薄后每股收益的计算中。

注意事项 4：			合同负债

合同负债包括根据长期预付供应协议从客户处收到的用于未来产品交付的预付款，以及来自正常持续业务活动的其他收入延期。合同负债为美元396截至 2021 年 3 月 27 日，百万美元（美元1.9截至 2020 年 12 月 26 日，已达十亿）。

下表显示了2021年前三个月与长期预付供应协议相关的合同负债余额的变化：

（以百万计）
截至2020年12月26日的预付费供应协议余额						$	1,625
特许权付款						(950)
已使用预付款						(616)
截至 2021 年 3 月 27 日的预付费供应协议余额						$	59

在2021年第一季度，我们与最大的预付费客户达成了协议，该客户的预付款余额为美元1.6截至2020年12月26日，我们的合同负债余额为10亿美元。我们退回了 $950向客户捐赠了百万美元并认可了美元584由于完成了预付费供应协议的履行，本季度收入为百万美元。预付费供应协议不属于NAND存储器业务，在合并简明财务报表附注的 “附注2：运营板块” 中记作为 “所有其他” 类别的公司收入。

注意事项 5：			其他财务报表详情

库存

（以百万计）						2021 年 3 月 27 日						2020 年 12 月 26 日
原材料						$	926					$	908
工作正在进行中						5,758						5,693
成品						1,803						1,826
库存总额						$	8,487					$	8,427

			财务报表			财务报表附注			10

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目录

利息及其他，净额

						三个月已结束
（以百万计）						2021 年 3 月 27 日						2020年3月28日
利息收入						$	37					$	93
利息支出						(190)						(135)
其他，净额						(3)						(271)
利息和其他总额，净额						$	(156)					$	(313)

上表中的利息支出扣除美元972021 年前三个月的利息资本化为百万美元（美元832020年的前三个月为百万美元）。

注意事项 6：			重组和其他费用

一项正在进行的重组计划于2020年第一季度获得批准，旨在进一步调整我们的员工队伍，使其与对该业务的持续投资保持一致，并计划对CCG旗下的Home Gateway Platform进行剥离。这些行动预计将在2021年基本完成。

						三个月已结束
（以百万计）						2021 年 3 月 27 日						2020年3月28日
员工遣散费和福利安排						$	6					$	105
诉讼费用等						2,203						57
重组和其他费用总额						$	2,209					$	162

诉讼费用和其他费用包括 $2.22021年前三个月与VLSI诉讼相关的数十亿美元，这笔费用记作合并简明财务报表附注中的 “附注2：运营部门” 中的 “所有其他” 类别的公司费用。有关VLSI诉讼相关法律诉讼的更多信息，请参阅合并简明财务报表附注中的 “附注13：意外开支”.

注意事项 7：			投资

债务投资

交易资产

截至报告日，仍持有的交易资产的净亏损为美元3722021 年前三个月的百万美元（美元2312020年前三个月的净亏损为百万美元）。相关衍生品的净收益为美元3662021 年前三个月的百万美元（美元1002020年前三个月的净收益为百万美元）。

可供出售的债务投资

可供出售的投资包括公司债务、政府债务和金融机构工具。政府债务包括非美国政府债券和美国机构证券等工具。金融机构工具包括金融机构发行或管理的各种形式的工具，例如商业票据、固定利率和浮动利率债券、货币市场基金存款和定期存款。截至2021年3月27日和2020年12月26日，几乎所有定期存款都是由美国以外的机构发行的。 T我们的可供出售投资的调整后成本为 $7.0截至 2021 年 3 月 27 日，10 亿美元和7.8截至 2020 年 12 月 26 日，已达十亿。我们的可供出售投资的调整后成本近似于这些时期的公允价值。

截至2021年3月27日，按合同到期日分列的可供出售债务投资的公允价值如下：

（以百万计）						公允价值
在 1 年或更短时间内到期						$	3,596
在 1-2 年内到期						341
将在 2-5 年后到期						1,068
5 年后到期						—
未在单一到期日到期的工具						2,130
总计						$	7,135

			财务报表			财务报表附注			11

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目录

股权投资

（以百万计）						2021 年 3 月 27 日						2020 年 12 月 26 日
有价股权证券						$	1,523					$	1,830
非流通股权证券						3,864						3,304
权益法投资						17						18
总计						$	5,404					$	5,152

各期净股权投资收益（亏损）的组成部分如下：

						三个月已结束
（以百万计）						2021 年 3 月 27 日						2020年3月28日
正在进行的有价股票证券的按市值计价调整						$	(291)					$	(103)
非有价股票证券的可观察价格调整						551						79
减值费用						(38)						(143)
出售股权投资等¹						146						56
股票投资的总收益（亏损），净额						$	368					$	(111)

1出售股权投资和其他投资包括出售非有价股票投资的已实现收益（亏损）、我们的权益份额法投资者的收益（亏损）和分配，以及证券上市时记录的初始公允价值调整。

我们在每个时期的有价和非有价股票证券的收益和亏损如下：

						三个月已结束
（以百万计）						2021 年 3 月 27 日						2020年3月28日
本期内确认的股权证券净收益（亏损）						$	311					$	(140)
减去：该期间出售的股票证券在该期间确认的净（收益）亏损						(85)						(7)
报告期内确认的截至报告日仍持有的股票证券的未实现收益（亏损）						$	226					$	(147)

北京环索科技股份有限公司

我们将我们在北京环宇科技股份有限公司（Unisoc）的权益记作非有价股权证券。在2021年的前三个月，我们认可了美元471我们在Unisoc的投资中进行了百万美元的可观测价格调整，截至2021年3月27日，该投资的净账面价值为美元1.1十亿 ($)658截至2020年12月26日为百万人）。

备注 8：			收购和资产剥离

资产剥离

NAND 存储器业务

2020年10月19日，我们与SK海力士公司（SK海力士）签署协议，剥离我们的NAND存储器业务，包括我们在中国大连的NAND存储器制造工厂和某些相关设备和有形资产（晶圆厂资产）、我们的NAND固态硬盘业务（NAND SSD业务）以及我们的NAND存储器技术和制造业务（NAND OpCo业务）。我们的英特尔 Optane 内存业务被明确排除在交易之外。该交易将在两次收盘中进行，总对价为美元9.0十亿现金，其中 $7.010亿美元将在首次收盘时收到，而不是在2021年11月1日之前收到，剩余的美元2.0将在2025年3月之前收到数十亿美元。第一次结算和第二次结算的完成取决于惯例条件，包括获得某些政府的批准。

在首次收盘时，英特尔将向SK海力士出售晶圆厂资产和NAND固态硬盘业务，海力士将向英特尔承担与晶圆厂资产和NAND固态硬盘业务相关的某些负债。在第一次收盘中，我们和SK海力士的某些关联公司还将签订NAND晶圆制造和销售协议，根据该协议，我们将生产和销售给SK海力士NAND存储器晶圆并将这些晶圆使用中国大连的Fab Assets制造，直到第二次收盘。

我们将在首次收盘时将与NAND OPCo业务相关的某些员工、知识产权和其他资产转让给英特尔单独设立的全资子公司。这些全资子公司的股权将在第二次收盘时转让给SK海力士。根据交易协议的条款，我们得出结论，子公司将是可变权益实体，我们不是主要受益人，因此将在首次收盘时解散。

			财务报表			财务报表附注			12

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持有待售的主要类别的NAND资产的账面金额包括以下内容：

（以百万计）						2021 年 3 月 27 日						2020 年 12 月 26 日
库存						$	723					$	962
财产、厂房和设备，净额						4,759						4,363
待售资产总额						$	5,482					$	5,325

自资产触发待售会计之日起，我们停止记录不动产、厂房和设备的折旧。资本购买总额约为 $1.8预计2021年首次收盘前的10亿美元将被归类为合并简明资产负债表中待售的资产，以及合并简明现金流量表中持有的待售NAND不动产、厂房和设备的附加资产。

注意事项 9：			借款

2021 年 3 月，我们输入了 $5.0十亿浮动利率循环信贷额度，如果提取，预计将用于一般公司用途。循环信贷额度将于2026年3月到期，截至2021年3月27日没有未偿还的借款。

我们一直获得董事会的授权，最多可以借款 $10.0根据我们的商业票据计划，数十亿美元。

我们的优先浮动利率票据每季度支付利息，我们的优先固定利率票据每半年支付利息。我们可以按指定的赎回价格在固定利率票据到期之前按我们的期权赎回这些票据，但须遵守某些限制。我们票据下的债务在偿付权中的排名与我们所有其他现有和未来的优先无抵押债务相同，实际上排在子公司的所有负债的次要地位。

			财务报表			财务报表附注			13

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目录

注意事项 10：			公允价值

经常性按公允价值计量和记录的资产和负债

						2021 年 3 月 27 日																								2020 年 12 月 26 日
						在报告日计量和记录的公允价值使用																								在报告日计量和记录的公允价值使用
（以百万计）						第 1 级						第 2 级						第 3 级						总计						第 1 级						第 2 级						第 3 级						总计
资产
现金等价物：
公司债务						$	—					$	297					$	—					$	297					$	—					$	50					$	—					$	50
金融机构工具¹						2,130						849						—						2,979						2,781						636						—						3,417
政府债务²						—						33						—						33						—						—						—						—
反向回购协议						—						1,350						—						1,350						—						1,900						—						1,900
短期投资：
公司债务						—						851						—						851						—						428						—						428
金融机构工具¹						—						878						—						878						—						1,179						—						1,179
政府债务²						—						688						—						688						—						685						—						685
交易资产：
公司债务						—						4,176						—						4,176						—						3,815						—						3,815
金融机构工具¹						110						2,851						—						2,961						131						2,847						—						2,978
政府债务²						—						7,651						—						7,651						—						8,945						—						8,945
其他流动资产：
衍生资产						33						410						—						443						48						644						—						692
应收贷款³						—						214						—						214						—						439						—						439
有价股权证券						139						1,384						—						1,523						136						1,694						—						1,830
其他长期投资：
公司债务						—						1,025						—						1,025						—						1,520						—						1,520
金融机构工具¹						—						230						—						230						—						257						—						257
政府债务²						—						154						—						154						—						415						—						415
其他长期资产：
衍生资产						—						1,004						14						1,018						—						1,520						30						1,550
应收贷款³						—						—						—						—						—						157						—						157
按公允价值计量和记录的资产总额						$	2,412					$	24,045					$	14					$	26,471					$	3,096					$	27,131					$	30					$	30,257
负债
其他应计负债：
衍生负债						$	6					$	603					$	—					$	609					$	—					$	810					$	—					$	810
其他长期负债：
衍生负债						—						9						—						9						—						5						—						5
按公允价值计量和记录的负债总额						$	6					$	612					$	—					$	618					$	—					$	815					$	—					$	815

1一级投资包括货币市场基金。二级投资主要包括商业票据、存款证、定期存款以及金融机构发行的票据和债券。

2二级投资主要包括美国机构票据和非美国政府债务。

3我们选择公允价值期权的应收贷款的公允价值与合同本金余额没有显著差异。

非经常性按公允价值计量和记录的资产

只有在本期确认减值或可观测价格调整后，我们的非有价股权证券、权益法投资和某些非金融资产，例如无形资产和财产、厂房和设备，才按公允价值入账。如果在此期间我们的非有价股票证券出现了可观察到的价格调整或减值，我们将这些资产归类为三级。

			财务报表			财务报表附注			14

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目录

未经常按公允价值记录的金融工具

未定期按公允价值记录的金融工具包括本期未进行重新计量或减值的非有价股票证券和权益法投资、应收补助金和已发行债务。

我们将应收补助金的公允价值归类为二级。这些金融工具的估计公允价值接近其账面价值。截至2021年3月27日，应收补助金的总账面价值为美元144百万（截至2020年12月26日，应收补助金的总账面价值为美元）139百万）。

我们将已发行债务（不包括商业票据和应付汇票）的公允价值归类为二级。这些工具的公允价值为 $38.5截至 2021 年 3 月 27 日，已达十亿美元（美元）40.9截至 2020 年 12 月 26 日，已达十亿）。

注意事项 11：			其他综合收益（亏损）

2021年前三个月按组成部分分列的累计其他综合收益（亏损）的变化及相关税收影响如下：

（以百万计）																		衍生品未实现的持仓收益（亏损）						精算估值和其他养老金支出						翻译调整及其他						总计
截至2020年12月26日的余额																		$	731					$	(1,565)					$	83					$	(751)
重新分类前的其他综合收益（亏损）																		(334)						5						(19)						(348)
从累计其他综合收益（亏损）中重新归类的金额																		(95)						16						—						(79)
税收影响																		79						(8)						4						75
其他综合收益（亏损）																		(350)						13						(15)						(352)
截至 2021 年 3 月 27 日的余额																		$	381					$	(1,552)					$	68					$	(1,103)

我们估计我们将重新分类大约 $127在未来12个月内，累计其他综合收益（亏损）中包含的百万美元（税前）净衍生收益计入收益。

注意事项 12：			衍生金融工具

衍生活动量

每个时期末未偿还衍生品的名义总额如下：

（以百万计）						2021 年 3 月 27 日						2020 年 12 月 26 日
外币合约						$	31,349					$	31,209
利率合约						14,556						14,461
其他						2,139						2,026
总计						$	48,044					$	47,696

			财务报表			财务报表附注			15

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目录

衍生工具的公允价值

						2021 年 3 月 27 日												2020 年 12 月 26 日
（以百万计）						资产1						负债2						资产1						负债2
被指定为对冲工具的衍生品：
外币合约3						$	215					$	110					$	551					$	2
利率合约						986						—						1,498						—
被指定为对冲工具的衍生品总额						1,201						110						2,049						2
未被指定为对冲工具的衍生品：
外币合约3						221						404						142						685
利率合约						6						98						3						128
股权合约						33						6						48						—
未指定为套期保值工具的衍生品总额						260						508						193						813
衍生品总数						$	1,461					$	618					$	2,242					$	815

1衍生资产记作其他资产，包括流动资产和非流动资产。

2衍生负债记作其他负债，包括流动负债和非流动负债。

3这些工具中的大多数在12个月内到期。

合并简明资产负债表中的抵消金额

受各交易对手主净额结算安排约束的衍生工具和反向回购协议的总金额，以及每个期末根据此类协议公布的现金和非现金抵押品的总金额如下：

						2021 年 3 月 27 日
																								资产负债表中未抵消的总金额
（以百万计）						确认的总金额						资产负债表中抵消的总金额						资产负债表中列报的净金额						金融工具						收到或质押的现金和非现金抵押品						净额
资产：
受主资产约束的衍生资产 净额结算安排						$	1,455											$	1,455					$	(404)					$	(1,036)					$	15
反向回购协议						1,350						—						1,350						—						(1,350)						—
总资产						2,805						—						2,805						(404)						(2,386)						15
负债：
受主控制的衍生负债 净额结算安排						516						—						516						(404)						(112)						—
负债总额						$	516					$	—					$	516					$	(404)					$	(112)					$	—

						2020 年 12 月 26 日
																								资产负债表中未抵消的总金额
（以百万计）						确认的总金额						资产负债表中抵消的总金额						资产负债表中列报的净金额						金融工具						收到或质押的现金和非现金抵押品						净额
资产：
受主资产约束的衍生资产 净额结算安排						$	2,235					$	—					$	2,235					$	(264)					$	(1,904)					$	67
反向回购协议						1,900						—						1,900						—						(1,900)						—
总资产						4,135						—						4,135						(264)						(3,804)						67
负债：
受主控制的衍生负债 净额结算安排						711						—						711						(264)						(447)						—
负债总额						$	711					$	—					$	711					$	(264)					$	(447)					$	—

			财务报表			财务报表附注			16

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目录

在我们认为适当的情况下，我们会从交易对手那里获取并担保可用抵押品，以抵押债务，包括证券借贷交易和反向回购协议。

现金流对冲关系中的衍生品

在其他综合收益（亏损）中确认的现金流套期保值的税前净收益或亏损为美元3342021 年前三个月净亏损百万美元（美元）3732020年前三个月的净亏损为百万美元）。实际上，我们所有的现金流套期保值都是所有期限的外币合约。

在2021年和2020年的前三个月，有效性测试中排除的金额微不足道。

公允价值套期保值关系中的衍生品

被指定为公允价值套期保值的衍生工具（按利息和其他方式确认）在每个期间的净影响如下：

						衍生品合并简明损益表中确认的收益（亏损）
（以百万计）						2021 年 3 月 27 日						2020年3月28日
利率合约						$	(512)					$	954
对冲物品						512						(954)
总计						$	—					$	—

合并简明资产负债表中记录的与每个时期公允价值套期保值的累积基础调整相关的金额如下：

合并简明资产负债表中包含对冲项目的细列项目						对冲项目资产/（负债）的账面金额												账面金额资产/（负债）中包含的公允价值套期保值调整的累计金额
（以百万计）						2021 年 3 月 27 日						2020 年 12 月 26 日						2021 年 3 月 27 日						2020 年 12 月 26 日
长期债务						$	(12,983)					$	(13,495)					$	(986)					$	(1,498)

可变薪酬和固定收益互换利率互换的名义总额为美元12.0截至 2021 年 3 月 27 日和 2020 年 12 月 26 日，已有数十亿。

未指定为套期保值工具的衍生品

未被指定为套期保值工具的衍生工具对各期合并简明收益表的影响如下：

												三个月已结束
（以百万计）						收益（亏损）的位置 在衍生品收入中确认						2021 年 3 月 27 日						2020年3月28日
外币合约						利息和其他净额						$	234					$	154
利率合约						利息和其他净额						23						(77)
其他						各种各样						55						(268)
总计												$	312					$	(191)

			财务报表			财务报表附注			17

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注意事项 13：			突发事件

法律诉讼

我们是各种法律诉讼的当事方，包括本节中提到的诉讼。2021年第一季度，我们累积了22亿美元的与涉及VLSI的诉讼相关的费用，如下所述。不包括这一指控，管理层目前认为，这些诉讼的最终结果，无论是个人还是总体而言，都不会对我们的财务状况、经营业绩、现金流或整体趋势造成重大损害；但是，法律诉讼和相关的政府调查存在固有的不确定性，可能会发生不利的裁决或其他事件。不利的解决方案可能包括巨额的金钱损失。此外，在寻求禁令救济或其他行为补救措施的事项中，不利的解决方案可能包括禁令或其他命令，禁止我们以任何方式或以特定方式销售一种或多种产品，排除特定的商业行为或要求其他补救措施。不利的结果可能会对我们的业务、经营业绩、财务状况和整体趋势造成重大不利影响。我们还可能得出结论，解决一个或多个此类问题符合我们的股东、员工和客户的最大利益，任何此类和解都可能包括大笔付款。除下文特别说明外，我们尚未得出结论，目前本节中提及的任何法律诉讼均适宜和解。

欧盟委员会竞争问题

2001年，欧盟委员会开始对先进微设备公司（AMD）关于我们使用不公平商业行为说服客户购买我们的微处理器的指控进行调查。我们收到了欧盟委员会的大量索取信息和文件的请求，我们对每一项请求都做出了回应。欧盟委员会于2007年7月发布了反对声明，并于2008年3月就该声明举行了听证会。欧盟委员会于2008年7月发布了补充反对声明。2009年5月，欧盟委员会发布了一项决定，认定我们违反了《欧共体条约》第82条和《欧洲经济区协议》第54条。总的来说，欧盟委员会认为，我们提供所谓的 “有条件折扣和付款”，要求我们的客户从我们这里购买全部或大部分x86微处理器，从而违反了第82条（后来被一项新条约重新编号为第102条）。欧盟委员会还认定，我们支付了所谓的 “防止销售特定竞争对手产品的款项”，从而违反了第82条。欧盟委员会处以数额为欧元的罚款1.1十亿 ($)1.4截至2009年5月已达10亿美元），随后我们在2009年第三季度支付了这笔款项，并命令我们 “立即终止” 欧共体决定中提到的侵权行为。

欧共体的决定没有关于我们是否应或如何修改商业惯例的具体指示。相反，该决定指出，我们应该 “停止并停止” 欧共体认为将违反适用法律的进一步行为。我们已采取措施，在上诉之前遵守该决定，这些措施有待欧盟委员会的持续审查。我们与欧盟委员会进行了讨论，以更好地了解该决定并解释我们业务惯例的变化。

我们于2009年7月就欧共体的裁决向初审法院（已更名为普通法院）提出上诉。我们的上诉听证会于2012年7月举行。2014年6月，普通法院完全驳回了我们的上诉。2014 年 8 月，我们向欧洲法院提起上诉。2014 年 11 月，竞争技术干预者协会提交了支持英特尔上诉理由的评论。欧盟委员会和干预者于2014年11月提交了摘要，我们在2015年2月提交了答复，欧盟委员会于2015年4月提交了复辩状。法院于2016年6月进行了口头辩论。2016 年 10 月，作为法院顾问的检察长瓦尔发布了一份不具约束力的咨询意见，出于多种理由支持英特尔。法院于2017年9月发布裁决，撤销了普通法院的判决，并将该案发回普通法院，以审查有争议的回扣是否能够限制竞争。鉴于法院对该法律的澄清，普通法院已任命了一个由五名法官组成的小组，负责审理我们对欧盟委员会2009年裁决的上诉。2017年11月，双方就法院的裁决和上诉提交了初步 “意见”，并应普通法院的邀请，对双方于2018年3月提交的 “意见” 发表补充评论。对普通法院提出的其他问题的答复是在2018年5月和6月提交的。普通法院于2020年3月听取了口头辩论。在就此事做出最终决定之前，欧盟委员会已将英特尔支付的罚款存入应计利息的商业银行账户。

与安全漏洞相关的诉讼

2017年6月，谷歌的一个研究小组通知我们和其他公司，它已发现安全漏洞（现在通常称为 “Spectre” 和 “Meltdown”），这些漏洞会影响包括我们的产品在内的许多类型的微处理器。按照提交此类调查结果时的标准，我们与业内其他公司合作，验证了研究结果，开发和验证了受影响技术的软件和固件更新。2018 年 1 月 3 日，公开报告了有关安全漏洞的信息，之后才广泛发布了针对这些漏洞的软件和固件更新。

美国联邦和州法院以及其他国家的某些法院，针对英特尔以及某些现任和前任高管和董事提起了许多诉讼，这些诉讼涉及Spectre和Meltdown安全漏洞以及此后发现的这些漏洞的其他变体。

			财务报表			财务报表附注			18

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截至2021年4月21日，与2018年以来公开披露的上述类别安全漏洞有关的消费者集体诉讼仍在美国、加拿大和以色列待审。原告声称代表我们产品的各类购买者，通常声称因英特尔在安全漏洞方面的作为和/或不作为而受到损害，并提出各种普通法和法定索赔，寻求金钱赔偿和公平救济。在美国，2018年4月合并了在不同司法管辖区提起的众多个人集体诉讼，这些诉讼涉及美国俄勒冈特区地方法院的所有预审程序。2020年3月，法院批准了英特尔在合并诉讼中驳回申诉的动议，但允许原告进行修改。2021 年 3 月，法院批准了英特尔驳回修改后的申诉的动议，但允许原告进一步修改部分内容。在加拿大，在安大略省高等法院待审的一起案件中，尚未安排初步情况会商。在魁北克高等法院待审的第二起案件中，该案的延期有效期至2021年7月。在以色列，向海法地区法院提起了两起消费者集体诉讼。在第一起案件中，地方法院驳回了双方于2019年1月提出的联合暂缓执行动议，但迄今已推迟了英特尔回应申诉的最后期限。英特尔提出动议，要求在美国合并程序解决之前暂停审理第二起案件，该动议的听证会定于2021年10月举行。可以提起其他诉讼和索赔，寻求金钱赔偿或其他相关救济。我们对上述未决索赔提出异议，并打算大力为这些诉讼辩护。鉴于这些案件的程序状况和性质，包括未决诉讼尚处于初期阶段，尚未具体说明所称的损失，一个或多个类别获得认证的可能性或任何类别获得认证后的最终规模存在不确定性，以及有重大事实和法律问题需要解决，我们无法合理估计这些问题可能造成的潜在损失或损失范围（如果有）。。

除了这些诉讼外，英特尔股东自 2018 年 1 月以来还对我们董事会的某些现任和前任成员以及某些现任和前任高管提起了多起股东衍生诉讼，指控被告因披露安全漏洞和未能对涉嫌的内幕交易采取行动而违反了对英特尔的职责。这些申诉旨在代表英特尔向被告追讨损害赔偿。一些衍生诉讼已在美国加利福尼亚北区地方法院提起并进行了合并，其他一些则在位于圣马特奥县的加利福尼亚州高等法院提起并进行了合并。联邦法院于2018年8月批准了被告的驳回动议，理由是原告未能提供足以证明他们被免于向董事会提出诉讼前要求的事实。联邦法院批准了原告修改申诉的许可，但随后应原告的要求于2019年1月驳回了这些案件。加州高等法院于2020年8月作出有利于被告的判决，此前该法院批准了被告驳回原告合并申诉的动议以及连续三次修正申诉，所有申诉均未提出足以证明原告被免于向董事会提出诉讼前要求的事实。原告于2020年10月对加利福尼亚法院的判决提交了上诉通知书。

2021 年 1 月，另一位英特尔股东在圣马特奥县高等法院对我们董事会的某些现任和前任高管及成员提起了衍生诉讼。该诉讼提出的索赔与 2020 年 8 月被驳回的索赔类似，唯一的不同是它指控股东在诉讼前向我们董事会提出了诉前要求，但该要求被错误地拒绝。由于英特尔的章程要求此类索赔必须在特拉华州提出，因此被告于2021年3月提出动议，要求驳回或暂缓诉讼。

中国科学院微电子研究所诉英特尔中国有限公司等

2018年2月，中国科学院微电子研究所（IMECAS）在北京高等法院以专利侵权为由起诉英特尔中国有限公司、戴尔中国有限公司（Dell）和北京京东世纪信息技术有限公司（JD）的专利侵权。IMECAS指控英特尔的酷睿系列处理器侵犯了中国专利CN 102956457（'457专利）。该申诉要求下达禁令和至少人民币2亿元的赔偿金，外加诉讼费用。试用日期尚未确定。2018年3月，戴尔向英特尔提供了赔偿，英特尔于2018年4月批准了赔偿。京东还向英特尔提供了赔偿，英特尔于2018年10月批准了赔偿。2018年3月，英特尔就'457专利向中国专利审查委员会（PRB）提交了无效宣告请求。PRB于2018年9月举行了口头听证会，并于2019年2月维持了受到质疑的索赔的有效性。英特尔于2019年4月向北京知识产权法院提起诉讼，对2019年2月PRB的裁决提出质疑。2020年1月，英特尔就'457专利向PRB提交了第二份无效申请，该局于2020年7月听取了口头辩论，并于2020年11月认定受到质疑的设备索赔无效。IMECAS于2021年2月向北京知识产权法院提起诉讼，对2020年11月PRB的裁决提出质疑。2020年12月，英特尔就'457专利向PRB提交了第三份无效宣告请求。英特尔关于'457专利的第三次PRB无效请求的听证会定于2021年5月举行。2018 年 9 月和 2019 年 3 月，英特尔向美国专利商标局 (USPTO) 提交了请愿书，要求设立 各方之间对美国专利号为9,070,719的审查（知识产权），该专利是'457专利的美国对应物。美国专利商标局分别于2019年3月和10月驳回了英特尔的请愿书。2019 年 4 月，英特尔向美国专利商标局提交了重审请求并申请成立先例意见小组 (POP)，以质疑其第一份知识产权申请被驳回。2019 年 11 月，英特尔提交了对第二份知识产权申请的重审请求。2020年1月，美国专利商标局驳回了关于第一份知识产权申请的POP申请。2020 年 6 月，专利审判和上诉委员会驳回了英特尔对两份申请的复审请求。

			财务报表			财务报表附注			19

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目录

2019年10月，IMECAS在北京知识产权法院提起第二和第三起诉讼，指控中国专利号受到侵犯。CN 102386226（'226 专利）基于英特尔酷睿 i3 微处理器的制造和销售。第二起案件的被告是联想（北京）有限公司（联想）和北京佳云汇通科技发展有限公司。有限公司（BJHT）。第三起案件的被告是英特尔公司、英特尔中国有限公司、英特尔中国北京分公司、北京数码中国有限公司（神州数码）和京东。这两项投诉都要求禁令加上诉讼费用，并保留要求赔偿金额不详的权利。这些诉讼尚未进行或尚未安排任何诉讼。2019年12月，联想向英特尔提供了赔偿，英特尔于2020年3月批准了赔偿。2020年7月，英特尔就'226专利向中国国家保护局提交了两项无效申请。PRB在2020年12月听取了口头辩论，在此期间，IMECAS对两项索赔提出了修正案。PRB于2021年4月对两项无效申请作出裁决，认定两项修正后的索赔以及未经修正的索赔无效。鉴于这些案件的程序状况和性质、IMECAS要求的损害赔偿的性质和范围以及适用法律下禁令救济的可得性的不确定性，我们无法合理估计这些事项造成的潜在损失或损失范围（如果有）。我们对IMECAS的索赔提出异议，并打算对其进行有力辩护。

VLSI 科技有限责任公司诉英特尔案

2017年10月，VLSI向美国加利福尼亚北区地方法院对英特尔提起诉讼，指控其侵犯了从恩智浦半导体内华达州（NXP）获得的八项专利。这些专利起源于飞思卡尔半导体公司和恩智浦有限公司，分别是美国专利号7,268,588；7,675,806；7,706,207；7,709,303；8,004,922；8,020,014；8,268,672和8,566,836。VLSI 指控各种 FPGA 和处理器产品存在侵权行为。VLSI估计其损失高达71亿美元，其投诉还要求增加赔偿金、未来的特许权使用费、律师费、成本和利息。英特尔于2018年5月、6月、9月和10月提交了知识产权申请，质疑所有八项诉讼专利中某些索赔的可专利性。PTAB对六项专利进行了审查，并拒绝了对两项专利的机构。由于这些机构的决定，双方规定在2019年3月暂停地区法院的诉讼。在2019年12月和2020年2月，PTAB认定'588和'303专利的所有索赔以及'922年专利的部分索赔均不可获得专利。PTAB认为，受到质疑的'014年、'672年和'207年的专利申请是可以申请专利的。英特尔于2020年3月对PTAB的某些裁决提出上诉，要求继续暂缓执行该裁决。2020年6月，地区法院发布命令，将中止期限延长至2021年8月，并将审判定为2022年12月。到目前为止，联邦巡回法院已经确认了PTAB对'207和'672项专利的裁决。

2018年6月，VLSI在美国特拉华特区地方法院对英特尔提起了第二起诉讼，指控各种英特尔处理器侵犯了从恩智浦获得的另外五项专利：美国专利号6,212,663；7,246,027；7,247,552；7,523,331和8,081,026号。VLSI 指控英特尔故意侵权，并寻求禁令，或者作为替代方案，寻求持续的特许权使用费、增加的赔偿金、律师费和成本以及利息。2019年3月，地方法院驳回了VLSI对除'027专利之外的所有诉讼专利的故意侵权主张，还驳回了VLSI关于'633、'331和'026专利的间接侵权指控。2019 年 6 月，英特尔提交了申请 各方之间审查所有五项诉讼专利中索赔的可专利性。2020年1月，地区法院根据双方的协议取消了2020年11月的审判日期；目前尚未确定审判日期。2020年1月和2月，PTAB启动了对'552、'633、'331和'026专利的审查，结果，英特尔申请暂停地区法院的诉讼。2020年5月，地区法院暂缓审理有关026年和'552项专利的案件，但允许对'027年和'331项专利进行审理。2021年1月，PTAB宣布026年专利的某些主张无效，2月，PTAB宣布552专利的所有主张无效。英特尔于2021年3月就PTAB关于'026专利的决定提起了上诉通知，该专利的案件仍在审理中。对于'027年和'331年的专利，VLSI正在寻求约41.3亿美元的赔偿，外加'027专利的额外赔偿。VLSI不再主张633专利的主张。

2019年3月，VLSI也在美国特拉华特区地方法院对英特尔提起了第三起诉讼，指控侵犯了从恩智浦获得的另外六项专利：美国专利号6,366,522；6,663,187；7,292,485；7,606,983；7,725,759和7,793,025。2019年4月，VLSI毫无偏见地自愿驳回了特拉华州的这起案件。2019 年 4 月，VLSI 在美国德克萨斯州西区地方法院 (WDTX) 对英特尔提起了三起新的侵权诉讼，指控各种英特尔处理器侵权。这三起诉讼共主张自愿驳回的特拉华州案件中的六项专利，以及从恩智浦获得的另外两项专利，即美国专利号7,523,373和8,156,357号。VLSI 指控英特尔故意侵权，并寻求禁令，或者作为替代方案，寻求持续的特许权使用费、增加的赔偿金、律师费和成本以及利息。在得克萨斯州的第一起案件中，VLSI主张了'373和'759项专利（2020年12月，法院批准了英特尔对'357专利的非侵权简易判决，德克萨斯州的第一起案件也主张了这一判决）。该案于2021年2月开庭审理，陪审团以对'373专利的字面侵权为由判决向VLSI一次性支付15亿美元，并根据'759专利的等效原则，以侵权罪裁定向VLSI支付6.75亿美元。陪审团认定，英特尔并未故意侵犯这两项专利。英特尔计划在审后动议和上诉中对判决提出质疑。德克萨斯州的第二起案件于2021年4月开庭审理，陪审团认定英特尔没有侵犯'522年和'187年的专利。第三起案件定于2021年6月7日开庭审理，VLSI因涉嫌侵犯'983、'025年和'485专利而要求赔偿超过19亿美元，并对故意侵权行为追加更大赔偿。2019年10月和11月以及2020年2月，英特尔针对WDTX中六项诉讼专利的某些主张提出了知识产权申请。在2020年5月至10月期间，PTAB拒绝了所有这些请求。英特尔要求POP对所有申请进行复审和审查。2020年10月至12月，所有持久性有机污染物审查请求均被拒绝，2020年12月至2021年2月期间的所有请愿书的所有复审请求均被拒绝。英特尔于 2021 年 2 月和 3 月提交了关于全权拒绝所有申请的上诉通知，VLSI 于 2021 年 3 月采取行动驳回这些上诉。联邦巡回法院已将12项上诉合并为五组不同的上诉。在前三次联合呼吁中，美国专利商标局局长都进行了干预，支持VLSI的驳回动议，该局长表示打算干预其余两项呼吁。联邦巡回法院尚未就这些问题作出裁决。

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目录

2019年5月，VLSI在深圳中级人民法院对英特尔、英特尔（中国）有限公司、英特尔贸易（上海）有限公司和英特尔产品（成都）有限公司提起诉讼。VLSI主张中国专利201410094015.9，指控某些英特尔酷睿处理器侵权。VLSI要求发布禁令并要求赔偿130万元人民币。被告于2019年10月向PRB提交了无效宣告申请，但尚未确定听证日期。2020年5月，被告提出动议，要求在无效裁定之前暂停审判庭审理。法院尚未对暂缓执行的动议作出裁决。法院于2020年11月举行了首次举证听证会。

2019年5月，VLSI在上海知识产权法院对英特尔（中国）有限公司、英特尔贸易（上海）有限公司和英特尔产品（成都）有限公司提起第二起诉讼。VLSI主张中国专利201080024173.7。VLSI 指控某些英特尔酷睿处理器并寻求禁令。被告于2019年10月向PRB提交了无效宣告申请。尚未确定听证日期。2020年6月，被告提出动议，要求在无效裁定之前暂停审判庭审理。法院于2020年9月举行了首次举证听证会。法院于2020年12月举行了第二次证词听证会。在PRB作出无效裁定之前，法院于2020年12月暂停了此案。

2019年11月，英特尔与苹果公司一起对丰泽投资集团有限责任公司丰泽信贷公司提起申诉。有限责任公司、Uniloc 2017 LLC、Uniloc USA, Inc.、Uniloc Luxemberg S.A.R.L.、VLSI、INVT SPE LLC、Inventergy Global, Invent, Invent, Invent, Invent, Invent, Invent, Invent, Invent, Invent, Invent, Invent, Invent,原告指控某些被告违反了《谢尔曼法案》第1条，某些被告违反了《克莱顿法案》第7条，以及所有被告以被告非法合并专利为由违反了《加利福尼亚商业和职业法》第17200条。2020年2月，被告采取行动驳回原告的申诉。2020年7月，法院批准了被告的驳回动议，但允许修改。法院以偏见的方式驳回了与两项DSS专利有关的反垄断索赔。原告于2020年8月提出了修改后的申诉，被告于2020年9月提出驳回申诉。法院于2020年12月听取了被告驳回修改后的申诉的动议，并于2021年1月驳回了原告的修正申诉，并允许进一步修改。2020年12月，法院批准了苹果和七网联合提出的动议，要求以偏见的方式驳回苹果对七网的索赔。原告于2021年3月提出了第二次修正申诉。

2020年6月，由同时控制VLSI的丰泽投资集团控制的关联公司收购了Finjan Holdings, Intel于2012年与Finjan签署了 “和解、发行和专利许可协议”，获得了Finjan及其附属公司当前或未来的专利许可，截止期为2022年11月20日。该协议还包含契约，其中Finjan同意使其关联公司遵守该协议。因此，英特尔坚持认为，它现在拥有VLSI的专利许可，该公司已成为芬兰的子公司，Finjan必须要求VLSI驳回其对英特尔的诉讼。2020 年 8 月，英特尔根据该协议启动了争议解决程序。作为争议解决程序的一部分，英特尔和Finjan于2020年12月进行了调解，但未能解决分歧。英特尔于2021年1月在特拉华州衡平法院提起诉讼，要求执行其在与Finjan签订的许可协议下的权利。2021年3月，被告提出动议，要求驳回大法官的诉讼。2020 年 9 月，英特尔提出动议，要求暂缓处理德克萨斯州、特拉华州和上海的案件，等待与 Finjan 的争议得到解决。2020年11月，英特尔提出动议，要求在与Finjan的争端得到解决之前暂缓处理深圳事务。2020 年 11 月，特拉华州法院驳回了英特尔的暂缓执行动议。其他暂缓执行动议仍在审理中。最后，英特尔于2020年11月提出动议，要求修改其在德克萨斯州案件中的答案，增加许可辩护，并于2021年2月提出动议，修改其在特拉华州案件中的答案，增加许可辩护。法院尚未对这些动议作出裁决。

在考虑了WDTX案件的判决以及VLSI提起的其他未决诉讼后，英特尔在2021年第一季度累积了22亿美元的费用。我们对VLSI的主张提出异议，并打算对其进行有力辩护。

与 7nm 产品延迟公告相关的诉讼

从2020年7月开始，根据英特尔2020年7月宣布的7纳米产品延期，向美国加利福尼亚北区地方法院提起了五起针对英特尔和某些现任和前任高管的证券集体诉讼。原告声称在2019年10月至2020年7月期间代表英特尔股票的收购方类别，他们普遍声称，鉴于随后宣布的延迟，被告对7纳米产品的时间表作出虚假或误导性陈述，从而违反了证券法。2020年10月，法院合并了诉讼并任命了首席原告，首席原告于2021年1月提出了合并申诉。被告于2021年3月提出动议，要求驳回合并申诉。我们对上述索赔提出异议，并打算大力为诉讼辩护。鉴于这些案件的程序状况和性质，包括未决诉讼尚处于初期阶段，尚未具体说明所称的损害赔偿，一个或多个类别获得认证的可能性或任何类别获得认证后的最终规模存在不确定性，以及有重大事实和法律问题需要解决，我们无法合理估计这些问题可能造成的潜在损失或损失范围（如果有）。

除了证券诉讼外，根据英特尔2020年7月宣布的7纳米产品延期，几位英特尔股东还对我们董事会的某些成员以及某些现任和前任高管提起了衍生诉讼。这些申诉于2020年12月向美国特拉华特区地方法院提起，指控被告在证券诉讼中指控的集体诉讼期内对7nm产品的时间表作出或允许该公司作出所谓的错误陈述，从而违反了对英特尔的信托义务。某些投诉还指控根据1934年《证券交易法》第14（a）条提出索赔。法院于2021年1月合并了这些案件，并命令原告在2021年4月中旬之前提出合并申诉。2021年4月初，原告自愿驳回了诉讼。

			财务报表			财务报表附注			21

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关键条款

我们在整个文档中使用特定于英特尔的术语或可能不常用或不常用的缩写词。以下是我们文档中使用的这些术语的列表。

任期						定义
2009 年债券						3.25% 的初级次级可转换债券 2039 年到期
10-K 表格						10-K 表年度报告
5G						第五代移动网络有望显著改善网络速度和延迟，我们将其视为许多行业的变革性技术和机遇
ADAS						高级驾驶辅助系统
相邻的产品						我们所有用于CCG、DCG和IOTG的非平台产品，例如调制解调器、以太网和硅光子学，以及Mobileye、NSG和PSG产品。结合我们的平台产品，相邻的产品形成全面的平台解决方案，以满足客户需求
基本的						特定应用的集成电路
ASP						平均售价
AV						自动驾驶汽车
CCG						客户计算集团运营部门
CODM						首席运营决策者
新冠肺炎						由最近发现的冠状病毒（又名SARS-CoV-2）引起的传染病，该冠状病毒被世界卫生组织宣布为全球大流行病
中央处理器						处理器或中央处理单元
DCG						数据中心集团运营部门
等等						欧盟委员会
10-Q 表格						10-Q 表季度报告
FPGA						现场可编程门阵列
同上						集成设备制造商
物联网						指我们在其中销售 IOTG 和 Mobileye 产品的物联网市场
IOTG						物联网集团运营部门
IP						知识产权
MD&A						管理层的讨论与分析
MG&A						市场营销、一般和行政
NAND						NAND 闪存
nm						纳米
NSG						非易失存储器解决方案集团运营部门
OEM						原始设备制造商
平台产品						基于英特尔架构的微处理器 (CPU) 和芯片组、独立 SoC 或多芯片封装。平台产品主要用于通过 CCG、DCG 和 IOTG 细分市场销售的解决方案
PSG						可编程解决方案集团运营部门
研发						研究和开发
RSU						限制性股票单位
秒						美国证券交易委员会
SoC						一种片上系统，它将计算机或其他电子系统的大多数组件集成到单个硅芯片中。我们提供 DCG、IOTG 和 CCG 领域的一系列 SoC 平台产品。在我们的 DCG 业务中，我们在多个细分市场为各种应用提供 SoC，包括针对 5G 基站和网络基础设施的产品
SSD						固态硬盘
美国公认会计原则						美国公认会计原则
VLSI						VLSI 技术有限责任公司

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管理层的讨论与分析

有关我们经营业绩的其他主要亮点，请参阅 “季度回顾”。

数据中心组

DCG 为计算、存储和网络功能开发工作负载优化平台。凭借无与伦比的规模、投资组合广度和生态系统支持，我们处于独特的地位，使世界能够释放数据的潜力，在全球范围内为个人、企业和社会释放价值。细分市场包括云服务提供商、企业和政府以及通信服务提供商。我们满足全球对云计算的需求，实现网络和边缘的转型。2021 年，我们的 DCG 运营部门包括英特尔 Optane 内存业务的业绩。

			DCG 收入 $B						DCG 营业收入 $B

			■ 平台			■ 相邻

收入摘要

与2020年第一季度相比，2021年第一季度的收入下降了20％，这得益于SoC销量增加和核心结构疲软导致的销量下降以及ASP的降低。5G网络部署推动的邻接关系的增长部分抵消了这一下降。由于持续的容量消化周期，云服务提供商细分市场的收入同比下降了29％，而受COVID-19 导致的宏观经济状况疲软的推动，企业和政府细分市场下降了20％。通信服务提供商细分市场同比增长5％。

我们预计，随着云消化的消退，以及企业和政府细分市场的复苏，下半年的需求将增加。美国对中国和美国政府实体清单所列各方的出口许可政策可能会对需求产生不利影响。

						2021 年第一季度对比 2020 年第一季度
（以百万计）						%									$ 影响力
平台音量						向下			(13)%						$	(832)
ASP 平台						向下			(14)%						(784)
相邻的产品						向上			33%						187
收入变动总额															$	(1,429)

营业收入摘要

2021年第一季度的营业收入较2020年第一季度下降了64％，营业利润率为23％。

（以百万计）
$	1,273					2021 年第一季度DCG营业收入
(1,520)						平台收入的毛利率降低
(240)						更高的运营开支
(185)						更高的平台单位成本主要来自于 10nm 产品组合的增加
(142)						更高的DCG周期费用主要与7nm和不合格平台产品的储备有关
(35)						降低 DCG 相邻边距
(97)						其他
$	3,492					2020 年第一季度DCG营业收入

			MD&A			23

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物联网

越来越多的行业正在利用数据的力量来创造商业价值、创新和发展。这要求情报更接近边缘，允许在创建数据的地方对数据采取行动。我们正在与合作伙伴合作，使用我们的架构、加速器和软件来开发和扩展不断增长的物联网产品组合和生态系统。我们的物联网产品组合由我们的物联网和Mobileye业务组成。

IOTG 开发高性能计算平台，为可跨垂直行业和嵌入式市场扩展的技术和业务用例提供解决方案。我们的客户包括零售商、制造商、健康和生命科学、政府和教育提供商。我们通过通用的架构和软件来降低生态系统的复杂性，以帮助我们的客户在边缘创建和处理数据，从而更快地进行分析并更快地采取行动。

Mobileye是驾驶辅助和自动驾驶解决方案领域的全球领导者。我们的产品组合采用了广泛的技术，涵盖了用于 ADAS 和 AV 的基于计算机视觉和机器学习的传感、数据分析、定位、测绘和驾驶策略技术。Mobileye的ADAS产品构成了实现更高自主性的基石。我们的客户和战略合作伙伴包括全球主要的原始设备制造商、一级汽车系统集成商、车队经理和运输运营商。

			物联网收入 $B						物联网营业收入 $B

■IOTG

■Mobile

■IOTG

■Mobile

收入和营业收入摘要

2021 年第一季度对比 2020 年第一季度

在从 COVID-19 的经济影响中恢复过来的背景下，对物联网平台产品的需求增加，这推动了IOTG收入为9.14亿美元，增长了3,100万美元。营业收入为2.12亿美元，同比下降3,100万美元。

随着汽车行业从疫情低点复苏，全球汽车产量有所改善，Mobileye实现了创纪录的3.77亿美元收入，增长了1.23亿美元。Mobileye的营业收入为1.47亿美元，同比增长5900万美元。

			MD&A			24

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非易失存储器解决方案组

2020年10月19日，我们与SK海力士公司（SK海力士）签署了一项协议，剥离我们的NAND存储器业务。该交易将在两次收盘中进行，详情见合并简明财务报表附注中的 “附注8：收购和剥离”。

我们的 NAND 业务继续使用我们创新的英特尔开发存储解决方案®3D NAND 技术。我们的数据中心产品经过优化，可提供世界一流的性能并降低总拥有成本，而我们的客户固态硬盘则为各种细分市场提供了快速高效的计算环境。我们的英特尔傲腾内存业务被明确排除在对SK海力士的出售范围之外，从2021年开始，我们的英特尔傲腾内存业务的业绩将纳入我们的DCG运营部门，我们的NSG运营部门完全由我们的NAND内存业务组成。

			NSG 收入 $B						NSG 营业收入 $B

收入和营业收入摘要

2021 年第一季度对比 2020 年第一季度

NSG的收入为11亿美元，较2020年第一季度下降2.31亿美元，这得益于ASP下降3.3亿美元，以及英特尔傲腾存储器业务转移到DCG（2020年第一季度为9,700万美元），但由于需求强劲，1.96亿美元的销售量增加部分抵消了这一增长。营业收入为1.71亿美元，较2020年第一季度的营业亏损增加了2.37亿美元，这要归因于单位成本的持续改善以及英特尔Optane内存业务从2021年第一季度NSG业绩（2020年第一季度亏损2.56亿美元）转移，部分被ASP下降导致的收入减少所抵消。

			MD&A			25

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可编程解决方案组

PSG 为嵌入式、通信、云和企业细分市场的广泛应用提供可编程半导体，主要是 FPGA、结构化 ASIC 和相关产品。我们的产品组合与英特尔微处理器一起提供 FPGA 加速，这使我们能够结合我们广泛技术组合的优势，为系统提供更大的灵活性，从而提高效率和性能。

			PSG 收入 $B						PSG 营业收入 $B

收入和营业收入摘要

2021 年第一季度对比 2020 年第一季度

收入为4.86亿美元，由于云和企业细分市场的消化，下降了3,300万美元，但被通信细分市场的增长部分抵消。营业收入为8,800万美元，下降900万美元。

			MD&A			26

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客户机计算组

电脑比以往任何时候都更加重要，它通过帮助人们集中精力、创造和与世界各地的朋友、家人和同事建立联系来丰富生活。我们打算与业内合作伙伴合作，继续提升电脑体验。作为英特尔最大的业务部门，CCG正在加大对个人电脑的投资，更积极地提高其功能，并更加谨慎地设计电脑体验，包括提供可预测的领导产品节奏。因此，我们能够推动整个英特尔的创新，提供重要的知识产权、规模和现金流来源。

			CCG 收入 $B						CCG 营业收入 $B

			■ 平台			■ 相邻

收入摘要

受笔记本电脑需求强劲的推动，2021年第一季度的收入与2020年第一季度相比增长了8％，但部分被消费和教育电脑组合的增加所抵消，这推动了笔记本电脑的ASP下降。笔记本电脑产品的强劲表现继续反映出人们因工作和在家学习而越来越依赖个人电脑。由于我们的5G智能手机调制解调器和家庭网关平台业务持续退出，邻接收入下降了3.15亿美元，但由于我们的无线和连接业务强劲，部分抵消了2.37亿美元的收入。

我们预计，持续的全行业组件和基板限制可能会抑制对个人电脑的强劲需求。

						2021 年第一季度对比 2020 年第一季度
（以百万计）						%									$ 影响力
台式机平台音量						向下			(4)%						$	(63)
桌面平台 ASP						向下			(5)%						(133)
笔记本电脑平台音量						向上			54%						3,196
笔记本电脑平台 ASP						向下			(23)%						(2,094)
相邻产品及其他															(76)
收入变动总额															$	830

营业收入摘要

2021年第一季度的营业收入较2020年第一季度下降了2％，营业利润率为39％。

（以百万计）
$	4,120					2021 年第一季度 CCG 营业收入
(130)						10nm 混合量的增加推动了平台产品利润率的降低
(110)						更高的运营开支
(110)						更高的周期电荷主要与 14nm 的衰减有关
130						更高的 CCG 相邻产品利润率
80						由于2020年第一季度缺乏储备，期内费用降低，但部分被2020年其他储备的抛售和700万英镑的启动成本所抵消
35						其他
$	4,225					2020 年第一季度CCG营业收入

			MD&A			27

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合并经营业绩

						三个月已结束
						Q1 2021												Q1 2020
（以百万计，每股金额除外）						金额						占净额的百分比 收入						金额						占净额的百分比 收入
净收入						$	19,673					100.0		%				$	19,828					100.0		%
销售成本						8,819						44.8		%				7,812						39.4		%
毛利率						10,854						55.2		%				12,016						60.6		%
研究和开发						3,623						18.4		%				3,275						16.5		%
市场营销、一般和行政						1,328						6.8		%				1,541						7.8		%
重组和其他费用						2,209						11.2		%				162						0.8		%
营业收入						3,694						18.8		%				7,038						35.5		%
股票投资的收益（亏损），净额						368						1.9		%				(111)						(0.6)		%
利息和其他净额						(156)						(0.8)		%				(313)						(1.6)		%
税前收入						3,906						19.9		%				6,614						33.4		%
税收准备金						545						2.8		%				953						4.8		%
净收入						$	3,361					17.1		%				$	5,661					28.6		%
每股收益——摊薄						$	0.82											$	1.31

			MD&A			28

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收入

细分市场收入走势 $B

2021 年第一季度对比 2020 年第一季度

我们2021年第一季度的收入为197亿美元，比2020年第一季度下降1.55亿美元，下降1％。DCG同比下降20％，这要归因于云服务提供商细分市场的持续消化，企业和政府细分市场因宏观经济状况疲软而下滑，以及SoC销量增加和核心组合疲软推动的ASP下降。由于ASP下降以及英特尔傲腾内存业务转移到DCG，NSG下跌了17％，但部分被销量增长所抵消。在从 COVID-19 的经济影响（包括汽车行业从疫情低点复苏）中恢复过来的背景下，IOTG和Mobileye均因需求增加而上涨。受笔记本电脑需求强劲的推动，CCG同比增长8％，但部分被消费和教育电脑组合的增加所抵消，这推动了笔记本电脑ASP的下降。我们的 “所有其他” 收入增长主要归因于2021年第一季度达成的预付费供应协议的5.84亿美元，在该协议中，我们确认了完成业绩的相关收入。

毛利率

我们的总毛利率的很大一部分来自DCG和CCG运营领域的平台产品的销售。与2020年第一季度相比，我们在2021年第一季度的总毛利率下降了12亿美元，下降了10％。

毛利率 $B

（图表中的百分比表示毛利率占总收入的百分比）

（以百万计）
$	10,854					2021 年第一季度毛利率
(1,600)						平台收入的毛利率降低
(335)						由于7nm的上升和14nm的降低，周期电荷更高
(230)						10nm 产品组合增加，平台单位成本更高
585						预付费供应协议已于2021年第一季度结算并计入收入
340						邻近业务的毛利率增加主要是由于无线和连接的利润率提高以及NAND单位成本的提高
78						其他
$	12,016					2020 年第一季度毛利率

			MD&A			29

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运营费用

2021年第一季度的研发和并购总支出为50亿美元，较2020年第一季度增长3％。这些费用占2021年第一季度收入的25.2％，占2020年第一季度收入的24.3％。

			研究与开发 $B						营销、一般和行政 $B

（百分比表示支出占总收入的百分比）

研究和开发

2021 年第一季度对比 2020 年第一季度

研发增加了3.48亿美元，增长了10.6％，这得益于以下因素：
+			对 CCG、DCG 和 Mobileye 的投资
+			对我们工艺技术的投资
-			基于激励的现金补偿

营销、一般和行政

2021 年第一季度对比 2020 年第一季度

受以下因素推动，MG&A减少了2.13亿美元，下降了13.8％：
-			企业支出效率
-			基于激励的现金补偿

			MD&A			30

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目录

股权投资收益（亏损）及其他收益（亏损），净额

（以百万计）						Q1 2021						Q1 2020
正在进行的有价股票证券的按市值计价调整						$	(291)					$	(103)
非有价股票证券的可观察价格调整						551						79
减值费用						(38)						(143)
出售股权投资等						146						56
股票投资的收益（亏损），净额						$	368					$	(111)
利息和其他净额						$	(156)					$	(313)

股票投资的收益（亏损），净额

2021年前三个月持续的按市值计价调整主要与我们对蒙太奇科技公司的兴趣有关。Ltd. 在2020年的前三个月，持续的按市值计价调整主要是由我们对Cloudera Inc的兴趣推动的。

在2021年的前三个月，我们确认对北京环宇科技有限公司的投资进行了4.71亿美元的可观测价格调整。

利息和其他净额

在2020年的前三个月，我们支付了11亿美元，以完全履行2009年20亿美元债券中3.72亿美元的转换义务，并确认了1.09亿美元的利息和其他净亏损和7.5亿美元作为与转换功能相关的股东权益的减少。

重组和其他费用

（以百万计）						Q1 2021						Q1 2020
员工遣散费和福利安排						$	6					$	105
诉讼费用等						2,203						57
重组和其他费用总额						$	2,209					$	162

一项正在进行的重组计划于2020年第一季度获得批准，预计将于2021年基本完成。诉讼费用和其他费用包括2021年前三个月与VLSI诉讼相关的22亿美元费用。有关更多信息，请参阅合并简明财务报表附注中的 “附注6：重组和其他费用” 和 “附注13：意外开支”。

税收准备金

（以百万计）						Q1 2021						Q1 2020
税前收入						$	3,906					$	6,614
税收准备金						$	545					$	953
有效税率						14.0		%				14.4		%

有效税率的下降主要是由于2020年第一季度与国外净营业亏损相关的非经常性税收支出。

			MD&A			31

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流动性和资本资源

在评估我们的流动性和资本资源时，我们会考虑以下几点：

（以百万计）						2021 年 3 月 27 日						2020 年 12 月 26 日
现金和现金等价物						$	5,192					$	5,865
短期投资						2,417						2,292
交易资产						14,788						15,738
其他长期投资						1,409						2,192
应收贷款及其他						377						947
现金和投资总额1						$	24,183					$	27,034
债务总额						$	35,884					$	36,401

运营产生的现金是我们的主要流动性来源。在评估我们的流动性来源时，我们会将总现金和投资包括在内1如上表所示。我们维持多元化的投资组合，我们会根据发行人、行业和国家不断对其进行分析。我们对债务工具和融资应收账款的投资几乎都是投资级证券。

2021年3月，我们签订了50亿美元的浮动利率循环信贷额度，该额度将于2026年3月到期。其他潜在的流动性来源包括我们的商业票据计划和我们向美国证券交易委员会存档的自动上架注册声明，根据该声明，我们可以提供金额不详的债务、股权和其他证券。根据我们的商业票据计划，我们获得董事会的持续授权，可以借款高达100亿美元。截至2021年3月27日，我们没有未偿还的商业票据。

在2021年第一季度，我们回购了2019年10月宣布的计划中的200亿美元股票回购中剩余的24亿美元股票。

我们认为，我们有足够的资金来源来满足未来12个月的业务需求，包括全球制造、组装和测试的资本支出；营运资金需求；以及收购、战略投资和分红。

运营现金 $B

资本支出 $B

向股东提供的现金 $B

■分红 ■回购

						三个月已结束
（以百万计）						2021 年 3 月 27 日						2020年3月28日
经营活动提供的净现金						$	5,548					$	6,158
用于投资活动的净现金						(2,547)						(3,736)
由（用于）融资活动提供的净现金						(3,674)						4,764
现金和现金等价物的净增加（减少）						$	(673)					$	7,186

运营活动

经营活动提供的现金是经某些非现金项目和资产负债变动调整后的净收益。

与2020年前三个月相比，2021年前三个月运营提供的现金减少的主要原因是净收入减少，扣除包括公司VLSI费用在内的非现金调整和预付的供应协议付款。

投资活动

投资现金流主要包括资本支出、投资购买、销售、到期日和处置，以及资产剥离收益和用于收购的现金。

1请参阅 MD&A 中的 “非公认会计准则财务指标”。

			MD&A			32

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目录

与2020年前三个月相比，2021年前三个月用于投资活动的现金有所减少，这主要是由可供出售债务投资和交易资产的销售额和到期日增加所致，但交易资产购买量的增加和资本支出的增加部分抵消了这一点。

融资活动

现金流融资主要包括回购普通股、向股东支付股息、发行和偿还短期和长期债务，以及通过员工股权激励计划出售普通股的收益。

与2020年前三个月融资活动提供的现金相比，2021年前三个月的现金用于融资活动，这是由于长期债务发行所提供的现金减少，普通股回购的减少以及债务偿还和债务转换的减少部分抵消了这一点。

非公认会计准则财务指标

除了根据美国公认会计原则披露财务业绩外，本文件还提及以下非公认会计准则财务指标。我们认为，这些非公认会计准则财务指标为投资者提供了有关我们经营业绩的有用补充信息，可以比较某些项目可能与业务业绩无关的时期之间的财务趋势和业绩，并可以提高管理层在经营业务和衡量业绩时使用的关键指标的透明度。这些非公认会计准则财务指标中的某些用于我们的基于绩效的限制性股票单位和我们的年度现金奖励计划。

我们的非公认会计准则财务指标反映了基于以下一项或多项的调整，以及相关的所得税影响（如适用）。所得税影响是使用每次调整的相应税率计算的。这些非公认会计准则财务指标不应被视为替代或优于根据美国公认会计原则计算的财务指标，应仔细评估根据美国公认会计原则计算的财务业绩以及根据这些结果进行的对账。

			MD&A			33

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目录

非公认会计准则调整或衡量标准			定义			对管理层和投资者有用
NAND 存储器业务			正如2020年10月宣布的那样，我们的NAND存储器业务有待出售给SK海力士。			我们在某些非公认会计准则指标中排除了NAND存储器业务的影响，因为这些调整反映了管理层目前对公司核心业务的看法。尽管NAND存储器业务的出售仍在进行中，并视成交条件而定，但管理层目前并未将该业务视为公司核心业务或其长期战略方向的一部分。我们认为，通过管理层的眼光，这些调整为投资者提供了对公司核心业务模式以及管理层目前如何评估核心运营业绩的有用见解。我们认为，它们还为投资者提供了另一种了解资产剥离随时间推移的潜在影响的手段。在进行这些调整时，我们没有对衡量和计算收入或其他财务报表金额的方法进行任何更改。
与收购相关的调整			与收购相关的无形资产的摊销包括无形资产的摊销，例如与业务合并相关的开发技术、品牌和客户关系。在我们的《美国公认会计原则》财务报表中，与这些无形资产摊销相关的费用记入销售成本和 MG&A 中。摊销费用是在相关收购的无形资产的估计使用寿命内记录的，因此通常在多年内记录。			我们在计算某些非公认会计准则指标时不包括与收购相关的无形资产的摊销费用，因为这些费用的规模不一致，并且受到收购时机和估值的重大影响。这些调整有助于对我们当前的经营业绩进行有用的评估，并与过去的经营业绩进行比较，并为投资者提供了评估成本和支出趋势的额外手段。
重组和其他费用			重组费用是与正式重组计划相关的成本，主要与员工的遣散费和福利安排有关。其他费用包括与VLSI诉讼相关的费用、资产减值、养老金费用以及与重组活动相关的成本。			为了计算某些非公认会计准则指标，我们不包括重组和其他费用，包括对前期记录的费用的任何调整，因为这些成本不能反映我们当前的经营业绩。这些调整有助于对我们当前的经营业绩进行有用的评估以及与过去的经营业绩进行比较，并为投资者提供了评估支出趋势的额外手段。
持续对有价股票证券进行按市值计价			在证券变为有价证券时记录了最初的按市值计价调整后，收益和损失将从我们正在进行的有价股票证券按市值计价调整中得到确认。			在计算某些非公认会计准则指标时，我们将这些持续的收益和损失排除在外，因为我们认为这种波动性与我们的核心运营业绩无关。这些调整有助于对我们当前的经营业绩进行有用的评估，并与过去的经营业绩进行比较。
自由现金流			我们参考了自由现金流的非公认会计准则财务指标，管理层在评估我们的流动性来源、资本资源和收益质量时使用该指标。自由现金流是经调整的运营现金流，不包括不动产、厂房和设备的增建。			这种非公认会计准则财务指标有助于了解我们的资本需求，并为评估我们业务的现金流趋势提供了另一种手段。在计算自由现金流时，我们不会减去持有待售的NAND不动产、厂房和设备的增量，因为增加的部分不能代表我们的长期资本需求，我们预计这些资产将被出售。
现金和投资总额			管理层在评估我们的流动性来源时使用现金和投资总额，包括现金和现金等价物、短期投资、交易资产、其他长期投资以及应收贷款等。			这种非公认会计准则指标有助于了解我们的资本资源和流动性状况。

			MD&A			34

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目录

以下是我们最具可比性的美国公认会计准则指标与提出的非公认会计准则指标的对账情况：

						三个月已结束
（以百万计，每股金额除外）						2021 年 3 月 27 日						2020年3月28日
净收入						$	19,673					$	19,828
NAND 存储器业务						(1,107)						(1,241)
非公认会计准则净收入						$	18,566					$	18,587
营业收入						$	3,694					$	7,038
与收购相关的调整						364						339
重组和其他费用						2,209						162
NAND 存储器业务						(171)						(190)
非公认会计准则营业收入						$	6,096					$	7,349
营业利润率						18.8		%				35.5		%
与收购相关的调整						1.9		%				1.7		%
重组和其他费用						11.2		%				0.8		%
NAND 存储器业务						1.0		%				1.5		%
非公认会计准则营业利润率1						32.8		%				39.5		%
每股收益——摊薄						$	0.82					$	1.31
与收购相关的调整						0.09						0.08
重组和其他费用						0.54						0.04
持续对有价股票证券进行按市值计价						0.07						0.03
NAND 存储器业务						(0.04)						(0.05)
所得税影响						(0.09)						—
非公认会计准则每股收益——摊薄						$	1.39					$	1.41

1 我们对GAAP与非GAAP营业利润率百分比的对账反映了我们的NAND存储器业务被排除在净收入之外。

						三个月已结束
（以百万计）						2021 年 3 月 27 日						2020年3月28日
经营活动提供的净现金						$	5,548					$	6,158
不动产、厂房和设备的增加						(3,972)						(3,268)
自由现金流						$	1,576					$	2,890
用于投资活动的净现金						$	(2,547)					$	(3,736)
由（用于）融资活动提供的净现金						$	(3,674)					$	4,764

			MD&A			35

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目录

其他关键信息

关于市场风险的定量和定性披露

我们受到货币汇率、利率以及股票和大宗商品价格变动的影响。我们的风险管理计划旨在减少这些风险的影响，但可能无法完全消除这些风险的影响。有关与货币汇率、利率、股票价格和大宗商品价格变化相关的市场风险和敏感度分析的讨论，请参阅我们的2020年10-K表格中MD&A中的 “关于市场风险的定量和定性披露”。

风险因素

2020年10-K表格中其他关键信息中的 “风险因素” 中描述的风险可能会对我们的业务、财务状况和经营业绩产生重大不利影响，普通股的交易价格可能会下跌。这些风险因素并不能确定我们面临的所有风险——我们的运营还可能受到我们目前未知或我们目前认为对我们的运营无关紧要的因素的影响。由于已知和未知的风险和不确定性，我们过去的财务业绩可能不是未来表现的可靠指标，不应使用历史趋势来预测未来时期的业绩或趋势。另请参阅本10-Q表季度报告中列出的其他信息，包括 “前瞻性陈述”、“管理与分析” 和 “合并简明财务报表和补充细节” 部分。

控制和程序

对控制有效性的固有限制

我们的管理层，包括首席执行官和首席财务官，预计我们的披露控制和程序或对财务报告的内部控制不会防止或发现所有错误和所有欺诈行为。控制系统，无论设计和操作多么精良，只能为控制系统的目标的实现提供合理而非绝对的保证。控制系统的设计必须反映资源限制这一事实，并且必须将控制的好处与其成本相比加以考虑。此外，由于所有控制系统固有的局限性，任何控制措施评估都无法绝对保证不会发生因错误或欺诈而导致的错误陈述，也不能确保发现所有控制问题和欺诈事件（如果有）。

评估披露控制和程序

根据管理层的评估（我们的首席执行官和首席财务官参与其中），截至本报告所涉期末，我们的首席执行官兼首席财务官得出结论，我们的披露控制和程序（定义见经修订的1934年《证券交易法》（《交易法》）第13a-15（e）条和第15d-15（e）条），可以有效提供所需信息的合理保证我们在根据联交所提交或提交的报告中披露的该法案将在美国证券交易委员会规则和表格规定的时间内记录、处理、汇总和报告，并酌情累积并传达给管理层，包括我们的首席执行官和首席财务官，以便及时就所需的披露做出决定。

财务报告内部控制的变化

在截至2021年3月27日的季度中，我们对财务报告的内部控制（定义见《交易法》第13a-15（f）条和第15d-15（f）条）没有发生任何对我们的财务报告内部控制产生重大影响或合理可能产生重大影响的变化。

			其他关键信息			36

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目录

发行人购买股票证券

我们在公开市场或谈判交易中回购普通股的持续授权，该授权最初由董事会于 2005 年批准，随后进行了修订。截至2021年3月27日，我们获准回购高达1,100亿美元，其中72亿美元仍可用。2021年前三个月，根据我们公开宣布的股票回购计划，普通股回购活动如下：

时期						总数 的股份 已购买 （以百万计）						平均价格 每股支付						的美元价值 那年五月的股票 还未被购买 根据该计划 （以百万计）
2020 年 12 月 27 日-2021 年 1 月 23 日						—						$	—					$	9,658
2021 年 1 月 24 日-2021 年 2 月 20 日						16.1						$	59.10					$	8,706
2020 年 2 月 21 日-2021 年 3 月 27 日						23.4						$	62.51					$	7,243
总计						39.5

我们发行限制性股票单位是股权激励计划的一部分。在我们的合并简明财务报表中，我们将代表员工出于纳税目的预扣的与限制性股票单位归属相关的普通股视为普通股回购，因为它们减少了归属时本应发行的股票数量。根据我们授权的普通股回购计划，这些预扣的普通股不被视为普通股回购，因此不包含在上表中。

未注册出售股权证券

2021年3月18日，我们以1000万美元的对价私募向首席执行官帕特里克·盖尔辛格出售了156,764股普通股。此次出售是根据经修订的1933年《证券法》第4（a）（2）条及其D条例第506条规定的注册豁免进行的。

			其他关键信息			37

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目录

展品

以引用方式纳入

展览 数字

展品描述

表单

文件号

展览

备案 日期

已归档或 配有家具 在此附上

3.1

第三份重述的英特尔公司注册证书，日期为 2006 年 5 月 17 日

8-K

000-06217

3.1

5/22/2006

3.2

英特尔公司章程，2021 年 3 月 10 日修订和重述

8-K

000-06217

3.2

3/16/2021

10.1†

英特尔公司与 Patrick Gelsinger 于 2021 年 1 月 13 日签订的录用信

8-K

000-06217

10.1

1/14/2021

10.2†

英特尔公司 2021 年激励计划

S-8

333-253077

99.1

2/12/2021

10.3†

2021 年激励计划下的英特尔公司限制性股票单位协议（适用于限时限制性股票单位）

X

10.4†

2021 年激励计划下的英特尔公司限制性股票单位协议（适用于可选投资配对 RSU）

X

10.5†

2021 年激励计划下的英特尔公司限制性股票单位协议（适用于基于 TSR 业绩的相对限制性股票单位）

X

10.6†

2021 年激励计划下的英特尔公司限制性股票单位协议（适用于基于战略增长绩效的 RSU）

X

10.7†

2021 年激励计划下的英特尔公司限制性股票单位协议（适用于基于业绩优异的限制性股票单位）

X

10.8†

2021 年激励计划下的英特尔公司期权协议（适用于基于战略增长绩效的股票期权）

X

10.9†

英特尔公司与 Patrick Gelsinger 于 2021 年 2 月 16 日签订的订阅协议

X

31.1

根据《交易法》第 13a-14 (a) 条对首席执行官进行认证

X

31.2

根据《交易法》第13a-14 (a) 条对首席财务官进行认证

X

32.1

根据《交易法》第 13a-14 (b) 条和《美国法典》第 18 条第 1350 条对首席执行官和首席财务官进行认证

X

101.INS

XBRL 实例文档-实例文档未出现在交互式数据文件中，因为其 XBRL 标签嵌入在行内 XBRL 文档中

X

101.SCH

XBRL 分类扩展架构文档

X

101.CAL

XBRL 分类扩展计算链接库文档

X

101.DEF

XBRL 分类法扩展定义链接库文档

X

101.LAB

XBRL 分类法扩展标签 Linkbase 文档

X

101.PRE

XBRL 分类扩展演示文稿链接库文档

X

104

封面页交互式数据文件——采用 Inline XBRL 格式并包含在附录 101 中

X

† 董事或执行官有资格参与的管理合同或薪酬计划或安排。

			其他关键信息			38

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目录

表格 10-Q 交叉参考索引

物品编号			物品
第一部分-财务信息
第 1 项。			财务报表			页数 3 - 22
第 2 项。			管理层对财务状况和经营业绩的讨论和分析：
			操作结果			页数 2, 23 - 31
			流动性和资本资源			页数 32 - 33
			资产负债表外安排			(a)
			合同义务			(b)
第 3 项。			关于市场风险的定量和定性披露			页面 36
第 4 项。			控制和程序			页面 36
第二部分-其他信息
第 1 项。			法律诉讼			页数 18 - 21
第 1A 项。			风险因素			页面 36
第 2 项。			未注册的股权证券销售和所得款项的使用			页面 37
第 3 项。			优先证券违约			不适用
第 4 项。			矿山安全披露			不适用
第 5 项。			其他信息			不适用
第 6 项。			展品			页面 38
签名						页面 40

(a) 根据美国证券交易委员会第S-K条例第303 (a) (4) (ii) 项的先前定义，截至2021年3月27日，我们没有任何重大的资产负债表外安排。

(b) 与2020年10-K表中披露的合同义务相比，我们的重大合同义务没有重大变化。

			其他关键信息			39

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签名

根据1934年《证券交易法》的要求，注册人已正式促使经正式授权的下列签署人代表其签署本报告。

英特尔公司 （注册人）

日期：

2021年4月22日

来自：

/s/ 乔治 ·S·戴维斯

乔治 S. 戴维斯

执行副总裁、首席财务官兼首席财务官

日期：

2021年4月22日

来自：

/s/ 凯文 ·T· 麦克布赖德

凯文·T·麦克布赖德

财务副总裁、公司财务总监兼首席会计官

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