加拿大皇家银行通过各种政策、程序和做法管理现代奴隶制风险，本声明概述了这些政策、程序和做法。

加拿大皇家银行S供应链涉及从国际、国家、地区和当地供应商采购广泛的商品和服务。我们尽可能遵循公平的采购流程，同时有效地管理我们的供应链，并识别、评估和监控供应链中可能存在奴役和人口贩运风险的区域。我们的主要供应链包括技术和其他办公设备、软件、物业和设施管理服务、商务旅行、商品供应商、会议供应商、招聘机构和各种其他专业和财务相关服务的供应商。

我们的框架和政策

我们相信，良好的治理是尊重和包容的企业文化的重要基础，这种文化可以从我们的客户、员工、金融市场和监管机构、社区和股东那里赢得信任并为其创造价值。加拿大皇家银行(董事会)董事会治理委员会 推荐个人竞选或连任董事，监督董事会委员会和董事 有效性的评估过程，并监督银行文化和行为的管理，包括违反我们的《公司行为守则》9。其他职责包括：(I)制定治理框架、原则和政策并向董事会提出建议；(Ii)监督环境、社会和治理(ESG)事项；(Iii)监测公司治理的发展并调整最佳做法；以及(Iv)审查股东提案并向董事会建议答复。更具体地说，治理委员会还负责审查S银行的企业公民战略和我们披露的某些ESG信息，包括与人权有关的信息。我们的公司治理实践声明 实践(可在rbc.com/治理处查阅)

概述了我们的公司治理结构、原则、政策和实践。

行为规范

在加拿大皇家银行，我们认识到，尊重人权是所有企业的共同责任，无论它们在全球各地开展业务。这一观点与我们的宗旨、愿景和价值观相一致，并长期反映在我们的政策和实践中。我们的价值观和行为准则为我们提供指导，并为我们的行为和决策设定期望。 我们的行为准则是我们遵循的路线图，以最高的诚信标准为客户服务。它还为我们如何在尊重、透明和公平的环境中共同努力奠定了基础。行为准则构成了我们所有关系的基础。它适用于银行及其子公司的所有董事、员工和合同工。

在加拿大皇家银行，我们的核心宗旨、愿景和价值观，在我们追求S做正确的事情的过程中，寻求尊重他人，是支持和指导加拿大皇家银行S致力于尊重整个组织人权的基本原则。需要报告实际或可能违反《行为守则》的情况，包括与人权有关的情况，以便采取适当行动审查和解决问题。治理委员会定期收到关于文化和行为问题的报告，包括违反我们的行为准则的情况，并监测新出现的趋势和最佳做法，作为监督这些问题的整体方法的一部分。

文化与行为

为了建立和维护我们客户、员工、社区和股东的信任，董事会 确立了自上而下的基调，制定了行为标准，并捍卫了我们在行为准则中规定的价值观。

加拿大皇家银行企业风险管理框架和企业文化与行为风险框架是促进S正确行事的风险意识文化的基础。这两个框架与企业风险偏好框架一起指导我们的 其他风险框架、风险管理流程和程序以及员工行为。董事会直接和通过其治理委员会监督整个组织的文化管理和风险行为，包括企业框架和政策的实施。

环境和社会风险政策

管理风险的能力是世行的一项核心能力，并得到我们的风险意识文化和风险管理方法的支持。我们将环境和社会(E&S)风险定义为与我们、客户、交易、产品、供应商或活动相关的E&S问题对我们产生负面影响的可能性，包括我们的财务状况、运营、法律和监管合规性或 声誉。它指的是我们、供应商或客户处理E&S问题或与利益相关者和社区关系的方式所导致的风险。

我们的企业环境(包括气候)和社会风险政策(E&S风险政策)¹⁰是我们管理E&S活动风险的方法的基础。它概述了我们对E&S风险管理的原则，并为如何识别、评估、测量、管理、缓解、监控和报告E&S活动产生的风险制定了标准。E&S风险政策由针对业务部门的E&S风险管理的附加政策和程序支持。这包括我们为 某些企业和商业客户进行的强化尽职调查流程，以确定可能导致加拿大皇家银行E&S风险的E&S问题。作为赤道原则(EP)的签署国，该原则是确定、评估和管理E&S项目融资风险的基准¹¹，我们有一个程序，概述了我们对E&S与某些项目融资相关交易的风险进行管理的治理。我们每年报告 ¹² 关于根据环境保护框架评估的项目。

供应商行为规范

我们的供应商行为准则¹³(《供应商守则》)要求供应商和分包商除其他外，遵守适用的雇佣标准、劳工、非歧视和人权法律。在适用法律不禁止人权歧视的情况下，或在允许差别待遇的情况下，我们希望供应商和分包商承诺遵守非歧视原则，不以不公平地区分个人的方式运作。我们的供应商合同模板包括与供应商代码合规性相关的条款。

根据我们的供应商代码，供应商必须能够 证明他们制定了政策和程序，以确认：未使用童工、强迫或强制劳动；人权

禁止歧视和骚扰；禁止报复发声，员工可以自由提出关切和直言不讳，而不必担心报复；已经进行了适当和合理的背景审查，包括调查供应商S员工的诚信和良好品格；使用明确和统一适用的雇佣标准，达到或 超过法律和法规要求

如果我们认为供应商S的政策和程序至少与《供应商守则》相同，我们可以接受供应商S承诺遵守其自己的政策和程序。

我们的尽职调查流程

金融犯罪

我们有一个全企业范围的金融犯罪计划，旨在阻止、发现和报告我们组织内的可疑洗钱和恐怖分子融资活动，包括儿童性剥削、奴役和人口贩运。为了应对我们的金融服务被滥用于金融犯罪的风险，包括洗钱或恐怖分子融资、贿赂、腐败或其他可能违反适用经济制裁的活动，我们实施了控制措施，以监控我们全球业务部门的金融交易。减轻流程和系统的一个示例包括实施各种系统，用于在全球范围内监控各种业务部门的交易。通过交易 监控解决方案和集中调查模式，我们努力一致且有效地管理这些风险。加拿大皇家银行致力于识别、调查和报告潜在的人口贩运案件，将其作为一种上游犯罪。我们是加拿大金融交易和报告分析中心S成功项目保护倡议的积极参与者，该倡议针对人口贩运。有关我们打击金融犯罪方法的详细信息，请参阅我们的 网站¹⁴.

集团风险管理

在董事会和高级管理层的监督下，企业风险管理框架概述了我们在整个企业范围内管理风险的计划，包括识别、评估、衡量、控制、监控和报告组织面临的重大风险。董事会的风险委员会监督我们的风险管理计划，

旨在确保管理层使用的政策、程序和控制足以将风险保持在我们的风险偏好范围内。集团风险管理负责 发展和维护企业对E&S风险的完整看法，包括制定政策和程序，并对E&S风险进行有效的挑战和监督。业务部门和公司职能部门负责将E&S风险管理要求纳入其自身运营。

供应商风险管理

我们为供应商制定了风险评估和尽职调查计划，包括确认供应商确认接受供应商代码 预期。我们在业务关系开始时对供应商进行风险评估，并制定流程以持续跟踪他们风险概况的变化，并识别与我们风险最高的供应商相关的负面消息。如果供应商被标记为存在人权风险，他们将接受更严格的尽职调查。加拿大皇家银行旨在通过采取适当行动来缓解此类风险，以防止和减轻我们可能直接相关的不利影响，这可能包括在我们的业务关系中使用杠杆。

根据《供应商守则》，加拿大皇家银行有权监督供应商的合规性，并对其控制环境进行审计。我们也有权要求我们的供应商提供有关他们遵守《供应商守则》原则的信息。

加拿大皇家银行全球资产管理公司

加拿大皇家银行全球资产管理公司(RBC GAM)为加拿大、美国、英国、欧洲和亚洲的个人和机构投资者提供全球投资管理服务和解决方案。加拿大皇家银行GAM相信，作为一个积极、投入和负责任的投资者，它有能力提高其投资组合的长期、经风险调整的业绩， 是其受托责任的一部分。

在加拿大皇家银行GAM，投资团队将重要的ESG因素整合到适用投资类型的投资决策中¹⁵。社会因素可能包括但不限于人权、雇员关系和工作条件、非法歧视、童工、强迫或强制劳动以及健康和安全。RBC GAM在其负责任投资方法中描述了S的承诺¹⁶。RBC GAM也是联合国原则的签字国

负责任投资¹⁷，这是一项投资者主导的计划，旨在推动关键ESG因素在投资决策中的整合。

RBC GAM通过知情的代理投票以及与发行人就适用的投资类型进行接触来传达其观点¹⁸。这可能包括与监管机构就实质性的ESG问题进行接触，并在适用的情况下与其他志同道合的投资者合作。根据其代理投票指南，加拿大皇家银行GAM 一般支持呼吁公司尊重国际公认的人权和有关保护这些权利的相关国际协议的建议，包括联合国指导原则。

有关更多信息，请参阅加拿大皇家银行GAM负责任投资网站¹⁹.

我们的培训

了解并遵守《行为准则》是加拿大皇家银行工作的一项条件，员工和合同工必须每年完成《行为准则》培训课程和认可。

此外，负责监督和参与我们供应链的部分员工完成了有针对性的培训，重点关注与我们供应链中的强迫劳动和童工相关的风险。

我们的补救流程

我们的行为准则要求所有员工和合同工报告实际或可能的不当行为。我们的领导模式设定了员工应具备的关键行为，鼓励为加拿大皇家银行的利益发声。鼓励员工和合同工与其经理、高级管理层、人力资源部、合规部或通过行为热线进行沟通或报告，以便快速、客观地解决问题。行为热线²⁰，是一条全球热线，供所有员工和合同工举报可能违反我们的行为准则、政策和法律或以其他方式不道德并可能将加拿大皇家银行置于风险之中的不当行为。这条热线是安全的，完全可以访问，24小时可用。它由第三方管理，举报可以匿名进行。加拿大皇家银行坚持不报复的严格承诺。

我们还有全球商业活动和人权沟通渠道，供我们的 利益相关者报告与全球范围内可能不一致的RBC商业活动有关的关切

我们的人权立场声明²¹。与我们的行为热线一样，该渠道是安全的、全天候可用的，由第三方提供帮助，并且允许匿名进行报告和跟踪。

客户可以通过我们的投诉网站提出关切²²，任何人如有理由相信供应商守则的精神或原则未获加拿大皇家银行供应商尊重，可向加拿大皇家银行第三方风险报告。

评估我们的效率

我们打算 继续评估和完善关键绩效指标，以衡量我们在落实人权立场声明中的承诺方面取得的成功，并不断改进我们的人权方针。加拿大皇家银行S金融犯罪计划的有效性会定期进行评估，以确保其保持最新状态，并与业务活动、监管发展、行业标准和最佳实践保持一致。通过这样做，加拿大皇家银行遵守所有适用的反洗钱法律和我们所在司法管辖区的恐怖主义融资法律和监管要求，包括与奴隶制和人口贩运有关的洗钱风险指南。

我们对所有供应商进行持续筛选，这使我们能够确定供应商S风险概况的基线，并随后标记和评估任何 将违反我们的供应商代码的活动。我们与供应商讨论需要采取纠正措施的任何情况，并跟踪这些问题直至完成。利用这种供应商筛选和监测程序以及我们与内部行为有关的政策和程序，2023年没有发现任何现代奴隶制的证据，包括强迫劳动或童工或人口贩运事件，或因采取措施消除现代奴隶制或人口贩运而造成的收入损失，因此没有就此类问题采取补救措施的依据。

我们的咨询和治理流程

在准备本声明时，世行与本声明涵盖的每个报告实体及其拥有或控制的其他 实体进行了接触。它还咨询了我们组织的关键领域以准备本声明，包括采购、第三方风险、集团风险管理、金融犯罪、人力资源、

企业公民与ESG和法律集团。这些团队在我们的企业范围内运作，包括本声明适用的子公司。这一协商过程 支持我们对现代奴隶制采取的全企业范围的方法。

结论

加拿大皇家银行仍然致力于防止奴隶制和人口贩运在我们的企业和供应链中发生。我们将继续定期审查我们的政策、程序和做法，以确定我们可以采取的任何改进措施，以帮助防止现代奴隶制和人口贩运。

批准

本声明于2024年1月30日获得BlueBay Asset Management LLP董事会成员的批准，并于2024年1月29日获得以下公司董事会的批准：RBC Europe Limited；RBC Global Asset Management(UK)有限公司，2024年2月5日；加拿大皇家银行控股(英国)有限公司，2024年1月29日；加拿大皇家银行投资者服务信托基金，2024年1月23日；BlueBay资产管理(服务)有限公司，2024年1月30日；加拿大皇家银行，2024年2月5日²³.

根据加拿大法案第11条进行的认证

根据加拿大法案的要求，特别是其中第11节的要求，我证明我已审查了受加拿大法案管辖的一个或多个实体的 报告中所载信息。根据本人所知，在尽了合理努力后，我谨此证明，就上述报告年度而言，就该法案而言，报告中的信息在所有重要方面都是真实、准确和完整的。

签名者

David·I·麦凯

总裁和董事首席执行官，

加拿大皇家银行

2024年2月5日