美国
证券交易委员会
华盛顿特区 20549
附表 13D
根据1934年的《证券交易法》
阿塔拉生物疗法有限公司
(发行人名称)
普通股,面值每股0.0001美元
(证券类别的标题)
046513107
(CUSIP 号码)
格雷戈里 A. 乔戈利
Adiumentum Capital Fund I LP
c/o Cadwalader、Wickersham & Taft LLP
自由街 200 号
纽约州纽约 10281
(212) 504-6000
并附上副本至
理查德·布兰德
埃里卡 L. 霍根
Cadwalader、Wickersham & Taft LLP
自由街 200 号
纽约州纽约 10281
(212) 504-6000
(获授权接收通知和通信的人员 的姓名、地址和电话号码)
2024年5月15日
(需要提交此 声明的事件发生日期)
如果申报人之前曾在附表13G 上提交过声明以报告本附表13D所涉收购,并且由于§§240.13d-1 (e)、240.13d-1 (f) 或 240.13d-1 (g) 而提交本附表,请选中以下复选框。§
* | 本封面页的其余部分应填写,以供申报人首次在 上提交有关证券标的类别的表格,以及随后包含会改变先前封面页中提供的披露信息 的信息的任何修正案。 |
为了1934年《证券交易法》(“法案”) 第18条的目的,此 封面其余部分所要求的信息不应被视为 “提交”,也不得以其他方式受该法该条款的约束,但应受该法所有其他条款的约束(但是,见 注释)。
CUSIP 编号 046513107 | 13D |
1. |
举报人姓名 Adiumentum Capital Fund I LP | ||||
2. | 如果是群组成员,请选中相应的复选框(参见说明) | ||||
(a) | x | ||||
(b) | o | ||||
3. | 仅限美国证券交易委员会使用 | ||||
4. |
资金来源(见说明) OO | ||||
5. | 如果根据第 2 (d) 或 2 (e) 项要求披露法律程序,请选中此复选框 | ||||
6. |
国籍或组织地点 特拉华 | ||||
的数量 股份 受益地 由... 拥有 每个 报告 与之的人 |
7. |
唯一的投票权 0 | |||
8. |
共享投票权 8,065,923 | ||||
9. |
唯一的处置力 0 | ||||
10. |
共享处置权 8,065,923 | ||||
11. |
每位申报人实益拥有的总金额 8,065,923 | ||||
12. | 如果行 (11) 中的总金额不包括某些股份,请选中此复选框(参见说明)o | ||||
13. |
行中金额所代表的类别百分比 (11) 6.7%* | ||||
14. |
举报人类型(见说明) IA | ||||
* 此处 中列出的所有百分比计算均基于发行人于2024年5月9日向美国证券交易委员会(“SEC”)提交的10-Q表季度报告 中报告的截至2024年5月2日已发行的120,416,138股普通股的总和。
-2-
CUSIP 编号 046513107 | 13D |
1. |
举报人姓名 Adiumentum Capital Fund I GP LLC | ||||
2. | 如果是群组成员,请选中相应的复选框(参见说明) | ||||
(a) | x | ||||
(b) | o | ||||
3. | 仅限美国证券交易委员会使用 | ||||
4. |
资金来源(见说明) OO | ||||
5. | 如果根据第 2 (d) 或 2 (e) 项要求披露法律程序,请选中此复选框 | ||||
6. |
国籍或组织地点 特拉华 | ||||
的数量 股份 受益地 由... 拥有 每个 报告 与之的人 |
7. |
唯一的投票权 0 | |||
8. |
共享投票权 8,065,923 | ||||
9. |
唯一的处置力 0 | ||||
10. |
共享处置权 8,065,923 | ||||
11. |
每位申报人实益拥有的总金额 8,065,923 | ||||
12. | 如果行 (11) 中的总金额不包括某些股份,请选中此复选框(参见说明)o | ||||
13. |
行中金额所代表的类别百分比 (11) 6.7%* | ||||
14. |
举报人类型(见说明) IA | ||||
* 此处 中列出的所有百分比计算均基于发行人于2024年5月9日向美国证券交易委员会提交的10-Q表季度报告 中报告的截至2024年5月2日已发行的120,416,138股普通股的总和。
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CUSIP 编号 046513107 | 13D |
1. |
举报人姓名 格雷戈里 A. 乔戈利 | ||||
2. | 如果是群组成员,请选中相应的复选框(参见说明) | ||||
(a) | x | ||||
(b) | o | ||||
3. | 仅限美国证券交易委员会使用 | ||||
4. |
资金来源(见说明) OO | ||||
5. | 如果根据第 2 (d) 或 2 (e) 项要求披露法律程序,请选中此复选框 | ||||
6. |
国籍或组织地点 美国 | ||||
的数量 股份 受益地 由... 拥有 每个 报告 与之的人 |
7. |
唯一的投票权 0 | |||
8. |
共享投票权 8,065,923 | ||||
9. |
唯一的处置力 0 | ||||
10. |
共享处置权 8,065,923 | ||||
11. |
每位申报人实益拥有的总金额 8,065,923 | ||||
12. | 如果行 (11) 中的总金额不包括某些股份,请选中此复选框(参见说明)o | ||||
13. |
行中金额所代表的类别百分比 (11) 6.7%* | ||||
14. |
举报人类型(见说明) 在 | ||||
* 此处 中列出的所有百分比计算均基于发行人于2024年5月9日向美国证券交易委员会提交的10-Q表季度报告 中报告的截至2024年5月2日已发行的120,416,138股普通股的总和。
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第 1 项。 | 证券和发行人。 |
本附表13D (以下简称 “附表13D”)的声明涉及特拉华州Atara Biotherapeutics, Inc.(“发行人”)的普通股,每股面值0.0001美元(“普通股”)(“发行人”),其主要执行办公室位于加利福尼亚州千橡市Conejo Spectrum Street 2380号200套房,91320。
申报人(定义见下文)每人实益共拥有8,065,923股普通股。这些股票约占普通股已发行股份的6.7%。
第 2 项。 | 身份和背景。 |
(a)、(f) 本附表 13D 由 提交方:
(i) | Adiumentum Capital Fund I LP,特拉华州的一家有限合伙企业(“Adiumentum”); |
(ii) | Adiumentum Capital Fund I GP LLC,一家特拉华州有限责任公司(“Adiumentum GP”); 和 |
(iii) | 格雷戈里·乔戈利,美利坚合众国公民(与Adiumentum和Adiumentum GP,“举报人”)。 |
申报人已签署 的联合申报协议,日期为2024年5月22日,该协议的副本作为附录99.1附于此。
(b) 每位申报人的主要 业务和办公室地址为纽约自由街 200 号 Cadwalader, Wickersham & Taft LLP,纽约自由街 200 号 10281。
(c) Adiumentum的主要业务是投资证券。
Adiumentum GP 的主要 业务是担任 Adiumentum 的普通合伙人。
Ciongoli 先生的主要职业是担任 Adiumentum 的管理合伙人和 Adiumentum GP 的管理成员。
(d),(e) 在过去五年 年中,举报人 (i) 均未在刑事诉讼(不包括交通违规行为或类似轻罪)中被定罪 或 (ii) 是主管司法或行政机构民事诉讼的当事方,因此该诉讼 过去或现在都受到禁止未来违规行为的判决、法令或最终命令的约束或授权开展受 、联邦或州证券法约束的活动,或发现任何违反此类法律的行为。
-5-
第 3 项。 | 资金或其他对价的来源和金额。 |
对本附表 13D 第 4、5 和 6 项的答复以引用方式纳入此处。
Adiumentum直接拥有的普通股的投资成本(包括佣金,如果有的话)约为5,643,549.82美元。 此类交易的资金来源来自Adiumentum的资本。
第 4 项。 | 交易目的。 |
申报人收购了他们行使实益所有权的普通股的 股实益所有权,因为他们认为普通股被低估了 ,是一个有吸引力的投资机会。
申报人打算 与发行人董事会和管理层 团队的某些成员、股东、行业分析师和其他利益相关方进行对话、会议和其他沟通,每次都讨论发行人的业务、运营、 财务状况、战略计划和治理。
申报人可以采取 或参与各种计划、行动或交易,寻求变革以增加股东价值,并可能与发行人、发行人董事会和管理团队、股东、行业分析师、 和其他利益相关方讨论这类 计划、行动或交易。申报人可以改变其对附表13D第 4项中提及的任何和所有事项的意向,还可能采取措施探索和准备各种计划和行动,并提出交易,然后再形成 参与此类计划或行动或进行此类计划、行动或交易的意向。
申报人打算 持续审查其对发行人的投资。根据各种因素,包括但不限于上述任何讨论的结果 、发行人的财务状况和战略方向、发行人 管理层和董事会采取的行动、普通股的价格水平、申报人可获得的其他投资机会、 证券市场的状况以及总体经济和行业状况,申报人可能不时并在将来的任何时候在 采取或参与各种计划、行动或交易尊重发行人认为 适当的投资,包括但不限于购买额外的普通股、处置普通股、收购基于普通股价值或与普通股价值有关的 其他金融工具、出售其部分或 所有实益或经济持股或获得融资,以及对基于 或相关的证券进行套期保值或类似交易相当于普通股的价值。
-6-
第 5 项。 | 发行人证券的利息。 |
(a),(b) 申报人每人实益共拥有8,065,923股普通股(“标的股”)。 根据发行人于2024年5月9日向美国证券交易委员会提交的10-Q表季度报告中公布的截至2024年5月2日已发行的120,416,138股普通股 ,标的股票约占普通股已发行股份的6.7%。
Adiumentum 可能被视为 拥有对所有标的 股份进行投票或指导投票的共同权力(以及处置或指导处置的共同权力)。作为Adiumentum的普通合伙人的Adiumentum GP可能被视为拥有共同的投票权或指导所有标的股份的投票权(以及 处置或指示处置的共同权力)。作为Adiumentum 的管理合伙人和Adiumentum GP的管理成员,Ciongoli先生可能被视为拥有投票或指导所有标的股份的投票权的共同权力(以及 处置或指导处置的共享权力 。
(c) 此处提交的 附录99.2以引用方式纳入此处,描述了申报 人员在过去六十天内进行的普通股交易。
(d) 申报人 有权从标的股票中获得股息和出售标的股息。申报人 人不知任何其他人有权或有权指示从标的 股份中获得股息或出售所得收益。
(e) 不适用。
第 6 项。 | 与发行人证券有关的合同、安排、谅解或关系。 |
申报人可以不时 与一个或多个交易对手签订和处置基于普通股价值的 互换、期权或其他衍生品交易,这些交易金额可能很大。此类 合约的利润、亏损和/或回报可能全部或部分取决于普通股的市场价值。
2024年5月22日,申报人 签订了联合申报协议,在该协议中,申报人同意在适用法律要求的范围内代表他们共同提交附表13D中有关发行人证券的声明 。联合申报协议作为附录99.1附于此 ,并以引用方式纳入此处。
除本 附表13D中披露的内容外,申报人(或 据申报人、第 2 项中提及的任何其他人)之间以及申报人(或申报人 所知,第 2 项中提及的任何其他人)与任何其他人之间不存在与发行人任何证券有关的合同、安排、谅解或关系(法律或其他关系)。
第 7 项。 | 材料将作为展品提交。 |
附录 99.1 | 申报人之间的联合申报协议,日期为2024年5月22日。 |
附录 99.2 | 交易数据 |
-7-
签名
经过合理的询问和 据我所知和所信,下列签署人证明本声明中提供的信息真实、完整且 正确。
日期:2024 年 5 月 22 日 | ADIUMENTUM 资本基金 I LP |
作者:Adiumentum Capital Fund I GP LLC,其普通合伙人 |
来自: | /s/ Gregory A. Ciongoli | ||
姓名: | 格雷戈里 A. 乔戈利 | ||
标题: | 管理会员 |
日期:2024 年 5 月 22 日 | ADIUMENTUM 资本基金 I GP LLC | ||
来自: | /s/ Gregory A. Ciongoli | ||
姓名: | 格雷戈里 A. 乔戈利 | ||
标题: | 管理会员 | ||
日期:2024 年 5 月 22 日 | 格雷戈里 A. CIONGOLI | ||
来自: | /s/ Gregory A. Ciongoli | ||
格雷戈里 A. 乔戈利 |
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