美国
证券交易委员会

华盛顿特区 20549

8-K 表格

当前报告

根据第 13 条或第 15 (d) 条
1934 年《证券交易法》

2024年5月20日
报告日期（最早报告事件的日期）

PoGen, Inc.

（注册人的确切姓名如其章程所示）

基韦斯特大道 9717 号 100 号套房
罗克维尔， MD 20850
（主要行政办公室地址）（邮政编码）

(240) 813-1260
（注册人的电话号码，包括区号）

不适用
（如果自上次报告以来发生了变化，则以前的姓名或以前的地址）

如果提交8-K表格是为了同时履行注册人根据以下任何条款承担的申报义务，请勾选下面的相应方框（参见下文的一般指示 A.2）：

根据该法第12（b）条注册的证券：

用复选标记表明注册人是否是1933年《证券法》第405条（本章第230.405条）或1934年《证券交易法》第12b-2条（本章第240.12b-2条）所定义的新兴成长型公司。

新兴成长型公司 ☐

如果是新兴成长型公司，请用复选标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13（a）条规定的任何新的或修订后的财务会计准则。☐

第 3.01 项退市或未能满足持续上市规则或标准的通知；上市转移。

正如先前披露的那样，OpGen, Inc.（“公司”）收到了纳斯达克股票市场有限责任公司（“纳斯达克”）的通知，表明由于未能在连续30个工作日内维持每股1.00美元的最低出价，该公司未遵守纳斯达克上市规则5550（a）（2）（“最低出价规则”）。2023年12月，纳斯达克通知公司，纳斯达克的上市工作人员已决定将公司的证券从纳斯达克退市。该公司就该裁决向纳斯达克听证小组提出上诉，该小组于2024年2月批准了公司延长期限以恢复遵守最低出价规则的请求。纳斯达克听证会小组批准该公司在2024年6月3日之前恢复合规。

2024年5月20日，公司收到纳斯达克的通知，称该公司拖欠了截至2024年3月31日的10-Q表季度报告（“10-Q表格”），因此不符合纳斯达克上市规则5250（c）（1）。该通知指出，除了未能遵守上述最低出价规则以及未能及时提交截至2023年12月31日的财政年度的10-K表年度报告外，这种拖欠行为也是公司证券退市的额外依据。根据该通知，公司就此类违法行为以及公司纠正此类违法行为的计划向纳斯达克听证小组提交了答复。

该公司计划尽快提交10-Q表格；但是，无法保证提交此类报告的最终日期，也无法保证纳斯达克听证会小组关于公司证券退市的最终决定。与先前的通知一样，纳斯达克的最新通知对公司证券在纳斯达克资本市场的上市没有立即影响。

2024年5月24日，该公司发布了有关纳斯达克通知的新闻稿。新闻稿的副本作为附录99.1附于本报告。

前瞻性陈述

本表8-K最新报告包含1995年《私人证券诉讼改革法》所指的 “前瞻性陈述”，旨在使他们有资格获得安全避难所规定的责任。此类前瞻性陈述受风险和不确定性的影响，这些风险和不确定性通常难以预测，超出公司的控制范围，并可能导致业绩与预期存在重大差异，包括公司恢复遵守最低出价规则的意图无法实现或公司无法恢复遵守纳斯达克上市规则的风险。此外，要进一步讨论可能对公司前瞻性陈述结果及其未来业绩和财务状况产生重大影响的因素，请参阅公司截至2022年12月31日止年度的10-K表年度报告第一部分第1A项中的 “风险因素” 及其向美国证券交易委员会提交的其他报告。公司不承担任何义务公开更新或修改任何前瞻性陈述，无论是由于新信息、未来事件还是其他原因。

项目 9.01。财务报表和附录。

(d) 展品

签名

根据1934年《证券交易法》的要求，注册人已正式促使下列签署人代表其签署本报告，并获得正式授权。