附录 1.01

冲突矿产报告

HEICO公司（“HEICO”、“公司”、“我们” 和 “我们的”）已按照经修订的1934年《证券交易法》第13p-1条和SD表格（统称为 “冲突矿产规则”）的规定，将本冲突矿产报告作为其2023年SD表格的附件。本冲突矿产报告的提交日期为2024年5月24日。

根据冲突矿产规则，此处使用的 “冲突矿物” 或 “3TG” 是指钽铁矿-钽铁矿（钽铁矿石）、锡石、金、钨矿及其衍生物钽、锡和钨，不论其原产地如何。

前瞻性陈述

本冲突矿产报告中的某些陈述构成《1995年私人证券诉讼改革法》所指的 “前瞻性陈述”。此处包含的所有不明确的历史陈述可能是前瞻性的，通常旨在识别前瞻性陈述。你可以通过使用前瞻性词语来识别一些前瞻性陈述，例如 “打算” 等，或者使用未来时态。如果有关当前状况的陈述暗示当前状况的延续，则也可能是前瞻性的。前瞻性陈述的示例包括但不限于有关公司为降低其产品中必要的3TG使武装团体受益的风险而打算采取的额外措施的陈述。

此处包含的任何前瞻性陈述都受风险、不确定性和突发事件的影响，这些风险和突发事件可能导致实际行动或业绩与前瞻性陈述中表达的行为或业绩存在重大差异。该公司的这些前瞻性陈述基于其当前对未来事件的预期。所有前瞻性陈述都涉及风险、不确定性和突发事件，其中许多是公司无法控制的，这可能导致实际业绩或成就与预期的业绩或成就存在重大差异。这些风险、不确定性和突发事件包括但不限于：(1) 公司的直接和间接供应商继续及时或根本实施令人满意的可追溯性和其他合规措施，(2) 冶炼厂和炼油厂（“SOR”）和其他市场参与者是否负责任地采购3TG，以及（3）政治和监管的发展，无论是在刚果民主共和国（“DRC”）地区，还是美国来自美国或其他地方。提醒您不要过分依赖这些前瞻性陈述，这些陈述仅代表截至本文件提交之日。除非适用法律要求，否则公司没有义务公开更新或修改任何前瞻性陈述，无论是由于新信息、未来事件还是其他原因。

第一部分业务概览；冲突矿产规则的适用性

HEICO认为，除了原始设备制造商及其分包商外，它是世界上最大的美国联邦航空管理局批准的喷气发动机和飞机部件替换零件的制造商。HEICO还认为，它是航空、国防、太空、医疗、电信和电子行业各种电子设备的领先制造商。有关HEICO产品的更多信息，请参阅公司截至2023年10月31日财年的10-K表年度报告。公司10-K表格中包含的信息未以引用方式纳入本冲突矿产报告或作为其展品的SD表中，因此不应被视为本冲突矿产报告或SD表格的一部分。

本公司制造或签约制造的某些产品含有3TG，这是产品功能或生产所必需的，因此HEICO必须遵守冲突矿产规则的要求。HEICO的范围内产品总体上包含了所有四种3TG，尽管所有范围内的产品并未包含每个3TG。有关公司范围内产品的更多信息，请参阅下面的 “产品信息”。

HEICO不直接从矿山或矿区采购3TG，而且在大多数情况下，这些市场参与者与3TG的水平相去甚远。但是，HEICO并未得出其任何产品 “刚果民主共和国无冲突” 的结论。

第二部分合理的原产国查询

按照《冲突矿产规则》的要求，我们在2023年进行了 “合理的原产国调查”（“RCOI”）。我们真诚地设计了我们的RCOI，以确定3TG的来源，这是我们制造或签约制造的产品的功能或生产所必需的。对于我们的 RCOI，在适用的范围内，我们采用了与尽职调查相同的流程和程序，特别是《经合组织框架》的第 1 步和第 2 步（定义见下文），本冲突矿产报告将对此进行讨论。

我们的外联对象包括我们确定已签约为我们制造产品或向我们出售产品中包含的产品或组件的供应商（“供应商”），在每种情况下都包含或我们认为可能含有必要的 3TG 的产品或组件。我们通过产品规格、目视检查、供应商查询和我们已知的其他信息，确定了哪些产品在《冲突矿物规则》的范围内或可能在范围内。根据我们对产品制造的影响程度，我们签约生产的产品也被确定为在范围之内或可能在范围内。

    

根据冲突矿产规则，根据我们的 RCOI 结果，我们对 2023 年进行了尽职调查。下文将讨论这些尽职调查工作。

第三部分尽职调查

A. 设计框架

在尽职调查中，公司利用了经济合作与发展组织的《关于来自受冲突影响和高风险地区的矿产的负责任供应链尽职调查指南》中设想的框架，包括《锡、钽和钨补编》和《黄金补充文件》（第三版）（“经合组织框架”）。

B. 尽职调查计划的精选内容

下文讨论了我们的尽职调查计划（“计划”）的部分内容。但是，这些并不是我们为帮助确保我们产品中所含的3TG是负责任地采购而制定的该计划的所有内容。以下标题符合《经合组织框架》在其五个步骤中使用的标题。

建立强大的公司管理体系

冲突矿产政策与申诉机制

该公司有冲突矿产政策（“政策”）。该政策包含员工、供应商和其他利益相关方举报违反本政策的机制。该政策指出，供应或制造含有3TG的组件、零件或产品的供应商应：

•从不直接或间接使刚果民主共和国或其邻国武装团体受益或资助的来源采购这些矿产。

•实施与该政策一致的人事和供应商政策，并要求其直接和间接供应商也这样做。

•熟悉《冲突矿产规则》和《经合组织框架》。

•视情况与其直接和间接供应商合作，制定程序，使3TG至少可追溯到SOR级别。

•在可能的情况下，从经验证为无冲突的SOR或同等来源采购3TG，并要求其直接和间接供应商也这样做。

•不采购源自受制裁方或由受制裁方加工的冲突矿产。

•维护支持 3TG 来源的可审查业务记录。

•应HEICO的要求，不时向HEICO提供有关产品和组件中所含3TG原产地的书面认证和其他信息

提供给 HEICO 和供应商总体上遵守本政策，并要求其直接和间接供应商也这样做。

•建立并要求其直接和间接供应商制定符合经合组织框架的政策、尽职调查框架和管理系统。

该政策指出，HEICO保留要求提供供应商信息以评估和监督本政策遵守情况的权利，并指出不合规的供应商可能需要完成纠正行动计划或可能终止业务关系。此外，该政策还包括申诉机制，使各方能够提供有关违反政策的信息。该申诉机制的联系信息是位于佛罗里达州好莱坞塔夫脱街3000号的HEICO公司，33021；请注意公司秘书。

该政策在内部以书面形式传达给选定人员，并发布在公司网站上，网址为：https://heico.com/wp-content/uploads/2023/11/Conflict-Minerals-Policy.pdf。

我们的采购决策并不试图封锁刚果民主共和国地区。

冲突矿产委员会

公司设有一个由会计/财务和法律人员组成的冲突矿产委员会（“委员会”）。合规计划的领导权属于我们的首席财务官。该委员会受权制定、监督该计划的执行并报告其结果。每个子公司都有一名项目经理为委员会提供范围内的产品。公司还聘请外部专家法律顾问就该计划的某些方面提供建议。

内部沟通和培训

公司已为项目经理和委员会成员以及选定的其他人员编写了与《冲突矿产规则》和该计划有关的培训材料。公司就该计划和公司对供应商的合规期望对其子公司人员进行培训。此外，还会向选定的员工发送一份政策副本以及讨论《冲突矿产规则》和该计划的材料。

数据收集和保留

该公司使用责任矿产倡议（“RMI”）开发的冲突矿产报告模板来识别其供应链中的冲突矿产报告模板。公司使用独立的第三方服务提供商（“服务提供商”）以电子方式接受所有供应商的请求和响应，并将其存储在基于云的电子存储库系统中。该系统允许公司维护与其3TG尽职调查相关的业务记录，包括尽职调查流程、调查结果和最终决策的记录。该服务

提供商将记录保存至少五年。该计划的某些其他方面由服务提供商代表公司管理。

外部沟通

每年，公司都会向公司确定可能在当年适用范围内的供应商提供一封介绍信，介绍冲突矿产规则、该计划的各个方面以及与该规则相关的合规情况。

识别和评估供应链中的风险

2023年，公司向大约750家供应商发送了请求，要求其提供完整的冲突矿产报告模板。公司要求供应商向其提供产品层面的完整模板（即特定于供应商向公司出售的产品）。该公司随后通过电子邮件联系了未在请求中规定的时限内作出回复的供应商。

    

对供应商的回应进行评估，以确定其合理性、一致性和差距。如果答复中出现任何具体的质量控制标志，则服务提供商会要求供应商提交更正后的冲突矿产报告模板。

此外，供应商提供的SOR信息将根据服务提供商的SOR数据库进行审查，该数据库通过其参与RMI来保持最新状态。对已确定的SOR进行了审查，以确定其是否符合或等同于RMI的负责任矿产保障流程（“RMAP”）、伦敦金银市场协会的良好交付计划和/或责任珠宝委员会监管链认证的审计标准。

如果SOR未被上述任何一项列为合规（定义见附件一）或同等资格，则服务提供商会尝试联系SOR，以获取有关其采购惯例的更多信息，包括矿产原产国和转让国，以及SOR是否制定了任何内部尽职调查程序或其他流程来跟踪其3TG来源的监管链。服务提供商还进行了互联网研究，以确定是否有任何关于SOR采购做法的外部信息来源。2023年，供应商确定了在产品层面完成的冲突矿产报告模板附件一中列出的SOR。

设计和实施应对已确定的风险的策略

公司高级管理层听取了有关该计划的调查结果的简报。任何已确定的风险都将根据具体情况进行评估和解决。

有关公司为降低其范围内产品中必要的3TG使武装团体受益的风险而打算采取的其他措施，请参阅下文 “其他风险缓解措施”。

对冶炼厂/炼油厂的尽职调查做法进行独立的第三方审计

该计划利用了RMI提供的有关SOR独立第三方审计的信息。

供应链尽职调查年度报告

每年，公司都会提交一份SD表格和一份冲突矿产报告。SD表格和冲突矿产报告可在HEICO的网站上查阅。

第四部分。产品信息；SOR 信息

以下类别的产品在2023年的范围内。但是，并非公司在这些类别中的所有产品都在范围内。

•全新出厂的喷气发动机和飞机部件替换零件

•维修和大修服务中使用的零件

•特种飞机/国防相关部件

•电光红外仿真和测试设备

•电光激光器产品

•电光、微波和其他电力设备

•电磁干扰和无线电干扰屏蔽和抑制滤波器

•高速接口产品

•高压互连设备

•高压先进电力电子学

•功率转换产品

•水下定位信标和紧急定位器传输信标

•行波管放大器和微波功率模块

•存储器产品和特种半导体

•恶劣环境连接产品和定制模制电缆组件

•射频和微波产品

•高性能通信和电子截取接收器和调谐器

•耐碰撞且具有弹道自封性的辅助燃料系统

•高性能有源天线系统

•核辐射探测器

•特种硅胶产品

•高端功率放大器

•高可靠性陶瓷-金属馈通件和连接器

•高端射频接收器和源

•技术监视对策

尽管进行了尽职调查，但在2023年，从公司供应商那里收到的大多数冲突矿产报告模板回复都是在公司层面准备的，或者以其他方式遗漏了与公司供应链中的SOR相关的信息（即与供应商所有产品相关的回复，而不仅仅是与出售给的产品相关的回复）

该公司）。对于在此级别上准备的答复，公司无法确定该公司生产或签约制造的产品中所含必要3TG的特定标准或相关原产国。2023 年，公司收到了在产品层面准备的 196 份供应商回复。这些答复中提供的已知SOR清单见附件一。

    

2023年，该公司确定其范围内的产品中包含的必要3TG均未直接或间接地资助或惠及刚果民主共和国或邻国的武装团体。《冲突矿产规则》规定的 “武装团体” 是指根据1961年《对外援助法》第116 (d) 条和第502B (b) 条有关刚果民主共和国或邻国的年度国家人权行为报告认定为严重侵犯人权的犯罪者的武装团体。但是，该公司没有得出结论，认为其任何产品 “不存在刚果民主共和国冲突”。“毗邻国家” 和 “刚果民主共和国无冲突” 这两个术语的含义载于《冲突矿产规则》。

公司要求供应商向公司提供完整的冲突矿产报告模板，努力确定其范围内产品中所含必要3TG的矿山或原产地。根据该计划的程序，如果公司确定了公司供应链中的SOR，则在可用的范围内，公司或代表其的服务提供商还将要求供应商提供进一步的信息，查阅公开可用信息或其他信息，或尝试联系SOR，以确定SOR加工的3TG的矿山或原产地。附件一列出了在产品级别冲突矿物报告模板中注明或服务提供商以其他方式注明为可能的原产国的 SOR 处理的 3TG 的原产国。

其他风险缓解措施

该公司打算开展以下额外活动，以降低其范围内产品中必要的3TG使刚果民主共和国或其邻国武装团体受益的风险：

•就影响冲突矿产规则、市场惯例和计划的事态发展，为委员会和项目经理及其他相关人员提供继续教育，以提高该计划的有效性。

•向新供应商传达公司的采购期望，包括向他们传播本政策。此外，随着新供应商的加入，与这些供应商合作，确保他们了解《冲突矿产规则》和《经合组织框架》的要求。

附件一

关于表中的信息，我们注意到以下几点：

•并非所有内含的 SOR 都可能已经处理了我们的范围内产品中包含的必要的 3TG。由于从供应商处收到的信息中过于包容性或其他原因，一些供应商可能报告了不在我们的供应链中的索尔。此外，上面反映的 SOR 可能不包括我们供应链中的所有 SOR，因为一些供应商并未确定用于处理我们范围内产品中包含的必要 3TG 内容的所有 SOR，也因为并非所有供应商都回复了我们的询问。

•表中的所有信息均截至2024年5月15日。

• “Conformant” 表示 SOR 已根据适用的 RMAP 标准成功完成评估或交叉认可的同等评估。所包含的 SOR 不一定在 2023 年的全部或部分日历中都符合，并且在未来任何时期都可能不会继续保持一致。

• “活跃” 表示 SOR 目前正在执行 RMAP，但尚未做出一致性决定。

• “仅限冶炼厂查询列表选项卡” 表示 SOR 列在 “冲突矿物报告模板” 的 “冶炼厂查询列表” 选项卡上，但未列为 “合规” 或 “活跃”。RMI 在其网站上指出，COVID-19 的运营影响已导致一些 RMAP 评估的推迟。RMI网站还指出，由于RMAP评估的资格标准，SOR有时会被从合格清单中删除，因为它们已停止运行，而不是因为它们不符合标准。

•表中反映的合规状态完全基于RMI公开的信息，未经我们独立验证。

•国家位置是冶炼厂或炼油厂的所在地。

原产国信息

由上面列出的SOR处理的3TG的原产国可能包括下面列出的国家，也可能包括其他国家。

* 就《冲突矿产规则》而言，代表受保护的国家（即刚果民主共和国或毗邻国家）。

此外，一些SOR可能已经加工了源自回收或废料来源的3TG。