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由注册人提交 | | | 由注册人以外的一方提交 ☐ |
初步委托书 |
☐ | 机密,仅供委员会使用(根据规则 14a-6 (e) (2) 所允许) |
☐ | 最终委托书 |
☐ | 权威附加材料 |
☐ | 根据 §240.14a-12 征集材料 |
无需付费 |
☐ | 之前使用初步材料支付的费用 |
☐ | 根据《交易法》第 14a-6 (i) (1) 和 0-11 条第 25 (b) 项要求在附录表上计算的费用 |
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真诚地是你的, | | | |
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洪大卫,医学博士 | | | |
总裁兼首席执行官 | | |
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1. | 选举本年度股东大会通知(委托声明)所附委托书中提名的两名董事候选人,任期至2027年年会,其继任者经正式选举并获得资格。A类股票的持有人将选出一名董事,B类股票的持有人将选出一名董事。 |
2. | 批准选择毕马威会计师事务所作为截至2024年12月31日的财政年度的独立注册会计师事务所。 |
3. | 在咨询基础上,批准委托书中披露的公司指定执行官的薪酬。 |
4. | 批准转换A系列优先股后发行A类股票。 |
5. | 在必要或适当的情况下,批准年会休会,以征集更多代理人。 |
6. | 妥善处理年会前提交的任何其他事务。 |
根据董事会的命令, | | | |
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史蒂芬·当 | | | |
副总裁、法律和秘书 | | | |
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纽约、纽约 | | | |
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[ ], 2024 | | |
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关于这些代理材料和投票的问题和答案 | | | 1 |
提案 1-选举董事 | | | 8 |
董事和公司治理 | | | 13 |
董事会和委员会 | | | 15 |
董事会审计委员会的报告 | | | 16 |
薪酬委员会联锁和内部参与 | | | 19 |
股东与董事会的沟通 | | | 19 |
董事薪酬 | | | 20 |
提案2-批准独立注册会计师事务所的选择 | | | 21 |
首席会计师费用和服务 | | | 22 |
提案 3-关于高管薪酬的咨询投票 | | | 23 |
公司的执行官 | | | 24 |
高管薪酬 | | | 26 |
提案4——将A系列优先股转换为A类股票 | | | 30 |
提案5——必要或适当时批准年度会议休会,以征集更多代理人 | | | 36 |
某些受益所有人的担保所有权以及管理及相关股东事宜 | | | 37 |
反套期保值和反质押政策 | | | 39 |
第 16 (A) 节(受益所有权申报合规性) | | | 39 |
根据股权补偿计划获准发行的证券 | | | 39 |
某些关系和关联人交易 | | | 43 |
与代理材料和可用信息有关的某些事项 | | | 45 |
其他事项 | | | 46 |
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• | 提案1,选举提案1中提名的两名董事候选人; |
• | 提案2,批准毕马威会计师事务所董事会审计委员会选择毕马威会计师事务所为截至2024年12月31日的财政年度的独立注册会计师事务所; |
• | 提案3,在咨询的基础上批准公司指定执行官的薪酬; |
• | 提案4,批准将A系列优先股转换为A类股票;以及 |
• | 提案5,在必要或适当时休会年会,以征集更多代理人。 |
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• | 要在年会期间投票,如果你在记录之日是登记在册的股东,请按照www.virtualshareholdermeeting.com/nuvb2024上的说明进行操作。您需要输入在代理卡上找到的 16 位控制号码,或者您收到的通知或发送给您的代理声明的电子邮件中。 |
• | 要在年会之前(截至2024年7月9日晚上 11:59(美国东部时间))进行投票,您可以通过互联网进行投票,网址为www.proxyvote.com;通过电话;或者填写并交回代理卡或投票说明表,如下所述。 |
• | 要使用代理卡投票,只需在随附的代理卡上填写、签名并注明日期,然后立即将其放入提供的信封中退回即可。如果您在年会之前将签名的代理卡退还给我们,我们将按照您的指示对您的股票进行投票。 |
• | 要通过电话投票,请使用按键式电话拨打免费电话1-800-690-6903,并按照录制的说明进行操作。您将被要求提供随附的代理卡中的公司编号和控制号码。您的电话投票必须在 2024 年 7 月 9 日晚上 11:59(美国东部时间)之前收到才能计算在内。 |
• | 要在会议之前通过互联网投票,请访问www.proxyvote.com/并按照说明使用电子代理卡提交投票。您将被要求提供随附的代理卡中的公司编号和控制号码。您的互联网投票必须在 2024 年 7 月 9 日晚上 11:59(美国东部时间)之前收到才能计算在内。 |
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• | 在董事选举方面,由A类股票持有人从虚拟出席或由代理人代表的A类股票持有人那里获得最多的 “赞成” 票选出的被提名人选出,而被提名人将由B类股票持有人从虚拟出席或由代理人代表并有权对董事选举进行投票的B类股票持有人那里获得最多 “赞成” 票的B类股票持有人选出当选。只有 “赞成” 或 “拒绝” 的选票才会影响结果; |
• | 要获得批准,提案2,即批准毕马威会计师事务所的选择,必须获得虚拟或由代理人代表的大多数股份的 “赞成” 票。如果你 “弃权” 投票,其效果与 “反对” 票相同。经纪商不投票对投票结果没有影响; |
• | 要获得批准,提案3,即关于高管薪酬的咨询投票,必须获得虚拟或由代理人代表的大多数股份的 “赞成” 票。如果你 “弃权” 投票,其效果与 “反对” 票相同。经纪商不投票对投票结果没有影响; |
• | 要获得批准,提案4(将A系列优先股转换为A类股票)必须获得虚拟或由代理人代表的大多数股票的 “赞成” 票,但须遵守 “谁可以在年会上投票?” 中描述的单独表决票如上所述。如果你 “弃权” 投票,其效果与 “反对” 票相同。经纪商的无票对投票结果没有影响;以及 |
• | 要获得批准,提案5,即在必要或适当时休会以寻求更多代理人,必须获得虚拟出席或由代理人代表的大多数股份的 “赞成” 票。如果你 “弃权” 投票,其效果与 “反对” 票相同。经纪商不投票对投票结果没有影响。 |
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• | 您可以向我们的秘书(Nuvation Bio Inc.,收件人:投资者关系部,百老汇1500号,1401套房,纽约,纽约,10036)发送书面通知,告知您正在撤销代理权。 |
• | 您可以稍后提交另一张正确填写的代理卡。 |
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• | 您可以通过电话或互联网授予后续代理。 |
• | 您可以参加年会并进行虚拟投票。仅仅参加年会本身并不能撤销您的代理人。 |
• | 如果您的股票由经纪人或银行作为代理人或代理人持有,则应遵循经纪人或银行提供的指示。 |
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姓名 | | | 年龄 | | | 职位 |
崔敏,博士 | | | 55 | | | 董事 |
W. 安东尼弗农(1)(2) | | | 68 | | | 导演 |
(1) | 薪酬委员会成员。 |
(2) | 提名和公司治理委员会成员。 |
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姓名 | | | 年龄 | | | 职位 |
凯瑟琳·E·法尔伯格(1) | | | 63 | | | 董事 |
洪大卫,医学博士 | | | 66 | | | 总裁、首席执行官兼董事 |
王俊源博士 | | | 52 | | | AnHeart Therapeutics 首席执行官兼董事 |
(1) | 审计委员会成员。 |
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姓名 | | | 年龄 | | | 职位 |
小罗伯特·B·贝兹莫尔(1)(2) | | | 56 | | | 董事 |
金·布利肯斯塔夫(3) | | | 71 | | | 董事 |
罗伯特·马沙尔,医学博士 | | | 64 | | | 导演 |
(1) | 薪酬委员会成员。 |
(2) | 提名和公司治理委员会成员。 |
(3) | 审计委员会成员。 |
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姓名 | | | 年龄 | | | 职位 |
丹尼尔·G·韦尔奇(1)(2)(3) | | | 66 | | | 董事会主席 |
(1) | 审计委员会成员。 |
(2) | 薪酬委员会成员。 |
(3) | 提名和公司治理委员会成员。 |
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• | 洪博士和弗农先生目前都在Novocure Ltd的董事会任职。 |
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• | 帮助董事会监督公司会计和财务报告流程; |
• | 管理合格公司的甄选、聘用、资格、独立性和业绩,作为独立注册会计师事务所对财务报表进行审计; |
• | 与独立注册会计师事务所讨论审计的范围和结果,并与管理层和独立会计师一起审查中期和年底的经营业绩; |
• | 制定程序,让员工匿名提交有关可疑会计或审计事项的疑虑; |
• | 审查关联人交易; |
• | 至少每年获取和审查独立注册会计师事务所的报告,该报告描述内部质量控制程序、此类程序中的任何重大问题以及在适用法律要求下为处理此类问题而采取的任何步骤;以及 |
• | 批准或在允许的情况下预先批准由独立注册会计师事务所提供的审计和允许的非审计服务。 |
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• | 审查和批准首席执行官、其他执行官和高级管理层的薪酬; |
• | 管理股权激励计划和其他福利计划; |
• | 审查、通过、修订和终止针对执行官和其他高级管理层的激励性薪酬和股权计划、遣散协议、利润分享计划、奖金计划、控制权变更保护和任何其他薪酬安排;以及 |
• | 审查和制定与员工薪酬和福利有关的一般政策,包括总体薪酬理念。 |
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• | 评估我们现有的高管薪酬计划在支持和加强我们的长期战略目标以及执行该战略方面的有效性; |
• | 协助完善先前建立的比较公司集团,分析该集团的竞争绩效和薪酬水平;以及 |
• | 协助评估和完善我们的非雇员董事薪酬计划。 |
• | 确定和评估候选人,包括提名现任董事进行连任,以及提名股东推荐的董事在董事会任职的候选人; |
• | 就董事会各委员会的组成和主席进行审议并向董事会提出建议; |
• | 审查并向董事会建议支付给董事的薪酬; |
• | 制定董事会继续教育计划或方案,为新董事提供指导; |
• | 审查、评估和向董事会推荐其执行官的继任计划; |
• | 就公司治理准则和事宜制定并向董事会提出建议; |
• | 监督对董事会(包括其个别董事和委员会)绩效的定期评估;以及 |
• | 监督公司与环境、社会责任和可持续发展问题相关的政策和举措。 |
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• | 对我们的业务、行业和技术的了解; |
• | 我们公司的历史; |
• | 个人和职业诚信; |
• | 对与上市公司成功相关的营销、财务和其他学科的总体了解; |
• | 有能力和意愿为成为一名有效的董事投入必要的时间和精力; |
• | 承诺为我们公司及其股东的最大利益行事;以及 |
• | 教育和专业背景。 |
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• | 拟议被提名人的全名和地址; |
• | 拟议被提名人直接或间接实益拥有的我们股份的数量和类别; |
• | 根据《交易法》第14(a)条及其颁布的规章制度,必须在委托书中披露有关拟议被提名人的所有信息; |
• | 被提名人同意在委托书中被提名,如果当选,则同意担任董事;以及 |
• | 对所有重要关系的描述,包括(i)拟议被提名人与提出提案的股东之间在过去三年中的薪酬和其他实质性货币协议、安排和谅解,以及(ii)如果拟议股东是这些规则下的 “注册人”,则根据美国证券交易委员会的关联方交易披露规则,提议股东与拟议被提名人之间的任何关系必须予以披露。 |
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委员会 | | | 椅子 | | | 会员 |
审计 | | | $15,000 | | | $7,500 |
补偿 | | | 12,000 | | | 6,000 |
提名和公司治理 | | | 10,000 | | | 5,000 |
姓名 | | | 费用 赢了 要么 已付款 现金 | | | 选项 已授予(1) | | | 总计 |
小罗伯特·B·贝兹莫尔 | | | $50,167 | | | $392,434 | | | $442,601 |
金·布利肯斯塔夫 | | | $47,917 | | | $392,434 | | | $440,351 |
凯瑟琳·E·法尔伯格 | | | $55,333 | | | $392,434 | | | $447,767 |
奥列格·诺德尔曼(2) | | | — | | | — | | | — |
W. 安东尼弗农 | | | $56,250 | | | $392,434 | | | $448,684 |
丹尼尔·G·韦尔奇 | | | $92,333 | | | $392,434 | | | $484,767 |
(1) | 本列中的金额反映了本财年授予的每项期权奖励的总授予日公允价值,该公允价值是根据FASB ASC主题718计算得出的。我们在截至2023年12月31日财年的10-K表年度报告中包含的财务报表附注10中描述了用于确定此类金额的估值假设。 |
(2) | 诺德尔曼先生于 2023 年 12 月从董事会辞职。他自愿没收了本财政年度授予他的预付金和期权奖励。 |
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| | 已结束的财政年度 十二月三十一日 | ||||
费用 | | | 2023 | | | 2022 |
审计(1) | | | $587 | | | $570 |
审计相关 | | | — | | | — |
税 | | | — | | | — |
所有其他 | | | — | | | — |
| | $587 | | | $570 |
(1) | 审计费用包括与我们的年度财务报表审计和中期财务报表审查相关的专业服务。该类别还包括与我们的S-3表格和S-8表格注册声明相关的专业服务,包括提交同意书和审查向美国证券交易委员会提交的文件。 |
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姓名 | | | 年龄 | | | 职位 |
洪大卫,医学博士 | | | 66 | | | 总裁、首席执行官兼董事 |
王俊源博士 | | | 52 | | | AnHeart Therapeutics 首席执行官兼董事 |
大卫汉利博士 | | | 54 | | | 首席技术运营官 |
加里·哈特斯利博士 | | | 57 | | | 首席科学官 |
刘大卫,医学博士,博士 | | | 54 | | | 首席医疗官 |
摩西·马昆杰,注册会计师 | | | 46 | | | 财务副总裁,首席财务和会计官 |
史黛西·马克尔 | | | 59 | | | 首席人事官 |
Colleen Sjogren | | | 54 | | | 首席商务官 |
凯里·温特沃斯 | | | 51 | | | 首席监管官 |
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姓名和主要职位 | | | 年 | | | 工资 | | | 奖金 | | | 股票 选项(1) | | | 非股权 激励计划 补偿(2) | | | 所有其他 补偿(3) | | | 总计 |
洪大卫,医学博士 总裁兼首席执行官 | | | 2023 | | | $593,000 | | | $— | | | $3,323,675 | | | $400,275 | | | $7,330(3) | | | $4,324,280 |
| 2022 | | | $570,004 | | | $— | | | $7,127,820 | | | $363,375 | | | $11,130(3) | | | $8,072,329 | ||
刘大卫,医学博士,博士 首席医疗官 | | | 2023 | | | $490,000 | | | $— | | | $664,735 | | | $176,400 | | | $10,751(3) | | | $1,341,886 |
| 2022 | | | $217,708 | | | $— | | | $2,561,163 | | | $280,750 | | | $6,911(3) | | | $3,066,532 | ||
加里·哈特斯利博士(4) 首席科学官 | | | 2023 | | | $484,000 | | | $— | | | $664,735 | | | $174,240 | | | $36,318(3) | | | $1,359,293 |
| 2022 | | | $465,000 | | | $— | | | $2,616,995 | | | $158,100 | | | $20,156(3) | | | $3,260,251 |
(1) | 股票期权列中包含的金额代表授予股票期权的授予日公允价值,根据ASC主题718计算。我们在截至2023年12月31日财年的10-K表年度报告中包含的财务报表附注10中描述了用于确定此类金额的估值假设。 |
(2) | 2022年列出的金额是在2023年为2022年提供的服务支付的。 |
(3) | 包括 401 (k) 场比赛、人寿保险保费和通勤费用。 |
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姓名 | | | 格兰特 日期 | | | 授予 开学 日期 | | | 证券数量 标的未行使资产 选项 | | | 运动 价格 | | | 到期 日期 | |||
| 可锻炼 | | | 不可运动 | | |||||||||||||
洪大卫,医学博士 | | | 3/9/21 | | | 3/9/21 | | | 113,757(1) | | | 51,708 | | | $12.66 | | | 3/8/31 |
| 3/9/21 | | | 3/9/21 | | | —(2) | | | 224,760 | | | $12.66 | | | 3/8/31 | ||
| 2/28/22 | | | 2/28/22 | | | 916,666(3) | | | 1,083,334 | | | $5.06 | | | 2/27/32 | ||
| 2/28/23 | | | 2/28/23 | | | —(4) | | | 2,500,000 | | | $1.94 | | | 2/27/33 | ||
刘大卫,医学博士,博士 | | | 7/15/22 | | | 7/15/22 | | | 173,541(5) | | | 316,459 | | | $3.61 | | | 7/14/32 |
| 7/15/22 | | | 7/15/22 | | | —(6) | | | 292,500 | | | $3.61 | | | 7/14/32 | ||
| 8/29/22 | | | 8/29/22 | | | 105,000(7) | | | 210,000 | | | $2.93 | | | 8/28/32 | ||
| 2/28/23 | | | 2/28/23 | | | —(8) | | | 500,000 | | | $1.94 | | | 2/27/33 | ||
加里·哈特斯利博士 | | | 1/22/20 | | | 1/22/20 | | | 398,935(9) | | | — | | | $1.74 | | | 1/21/30 |
| 10/5/20 | | | 10/5/20 | | | 79,787(10) | | | 319,148 | | | $4.60 | | | 10/4/30 | ||
| 2/28/22 | | | 2/28/22 | | | 229,166(11) | | | 270,834 | | | $5.06 | | | 2/27/32 | ||
| 8/29/22 | | | 8/29/22 | | | 133,333(12) | | | 266,667 | | | $2.93 | | | 8/28/32 | ||
| 2/28/23 | | | 2/28/23 | | | —(13) | | | 500,000 | | | $1.94 | | | 2/27/33 |
(1) | 截至2023年12月31日,受该期权约束的股份中约有69%已归属,其余股份在2025年3月9日之前按月等额归属。 |
(2) | 截至2023年12月31日,所有受该期权约束的股票均未归属,期权归属于在2030年10月5日之前实现某些业绩目标,包括市场价格目标。 |
(3) | 截至2023年12月31日,受该期权约束的股份中约有46%已归属,其余股份在2026年2月28日之前按月等额归属。 |
(4) | 截至2023年12月31日,受该期权约束的股票均未归属,25%将在2024年2月28日归属,其余部分将在2027年2月28日之前按月等额归属。 |
(5) | 截至2023年12月31日,受该期权约束的股票中约有35%已归属,其余股份在此后在2026年7月15日之前按月等额归属。 |
(6) | 截至2023年12月31日,所有受该期权约束的股票均未归属,期权归属于在2030年10月5日之前实现某些业绩目标,包括市场价格目标。 |
(7) | 截至2023年12月31日,受该期权约束的股份中约有33%已归属,其余股份在2026年8月29日之前按月等额归属。 |
(8) | 截至2023年12月31日,受该期权约束的股票均未归属,25%将在2024年2月28日归属,其余部分将在2027年2月28日之前按月等额归属。 |
(9) | 截至2023年12月31日,所有受该期权约束的股票均归属。 |
(10) | 截至2023年12月31日,约有20%的受该期权约束的股份归属,期权归属于在2030年10月5日之前实现某些业绩目标,包括市场价格目标。 |
(11) | 截至2023年12月31日,受该期权约束的股份中约有46%已归属,其余股份在2026年2月28日之前按月等额归属。 |
(12) | 截至2023年12月31日,受该期权约束的股份中约有33%已归属,其余股份在2026年8月29日之前按月等额归属。 |
(13) | 截至2023年12月31日,受该期权约束的股票均未归属,25%将在2024年2月28日归属,其余部分将在2027年2月28日之前按月等额归属。 |
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• | 此次合并使我们从一家处于早期临床阶段的美国肿瘤公司转变为一家处于后期阶段的全球肿瘤公司,有可能在2025年底成为商业组织; |
• | 此次合并加速了两家高增长组织的扩张,互补的文化和模式是开发下一代精准肿瘤疗法的首选场所; |
• | 合并协议为我们的股东(不包括合并中发行的A类股票的股份)提供了投票批准或拒绝将A系列优先股转换为A类股票的能力,这也将解除对价认股权证的限制; |
• | 交易结构使我们能够在签署合并协议后不久完成合并,而不是让股东在合并完成之前对交易进行投票的结构(传统结构),这使我们的股东受益。值得注意的是,使用传统结构的合并通常要到最终协议执行四个月或更长时间后才能完成。通过缩短这段时间,我们得以加快开始使用管理和现金资源来推进AnHeart后期临床资产的时间。 |
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• | 考虑到我们对AnHeart的尽职调查审查的结果,它对我们的业务、运营、财务状况、财务状况、独立收益和前景的了解,以及对AnHeart的业务、运营、财务状况、收益和前景的了解; |
• | 根据合并协议的条款,包括加速关闭结构的结果,可以很确定交易将及时完成;以及 |
• | Evercore于2024年3月24日向董事会提出的意见,其大意是,从财务角度来看,从财务角度来看,从财务角度来看,根据并遵循的假设、所遵循的程序、考虑的事项以及对Evercore审查范围的资格和限制,合并对价(定义见下文)对公司来说是公平的。 |
• | AnHeart股票发行导致我们当前股东的所有权权益被稀释,以及AnHeart的前股权持有人在全面摊薄后拥有我们约三分之一的已发行股权; |
• | 整合两家公司的成本以及整合成本可能高于预期的风险; |
• | 合并后可能难以留住两家公司的关键员工的风险; |
• | 管理层的注意力可能在一段时间内被转移的风险; |
• | 无法实现合并的所有预期战略收益的风险;以及 |
• | 在 “风险因素” 标题下描述的类型和性质的风险,以及我们在2024年5月14日向美国证券交易委员会提交的10-Q表季度报告(10-Q表)中 “关于前瞻性陈述的警示性声明” 中描述的事项。 |
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• | 我们所知的每一个人或一组关联人员实益拥有我们普通股的5%以上; |
• | 每位指定执行官; |
• | 我们的每位董事;以及 |
• | 所有执行官和董事作为一个整体。 |
| | A 类股票 | | | B 类股票 | |||||||||||||||||||
受益人名称 所有者(1) | | | 的数量 股份 受益地 已拥有(2) | | | 的数量 股份 可锻炼 之内 60 天(3) | | | 总股数 受益地 已拥有(4) | | | 百分比 一流的(5) | | | 的数量 股份 受益地 已拥有(2) | | | 的数量 股份 可锻炼 之内 60 天(3) | | | 总计 股份 受益地 已拥有(4) | | | 百分比 一流的(5) |
5% 及以上的持有者: | ||||||||||||||||||||||||
洪大卫,医学博士 | | | 59,281,054(6) | | | 2,085,642 | | | 61,366,696 | | | 25.0 | | | 1,000,000 | | | — | | | 1,000,000 | | | 100 |
隶属于FMR LLC的实体(7) | | | 26,130,659 | | | — | | | 26,130,659 | | | 10.6 | | | — | | | — | | | — | | | — |
欧米茄基金 V, L.P.(8) | | | 15,072,340 | | | — | | | 15,072,340 | | | 6.1 | | | — | | | — | | | — | | | — |
隶属于贝莱德公司的实体(9) | | | 12,882,429 | | | — | | | 12,882,429 | | | 5.2 | | | — | | | — | | | — | | | — |
隶属于ecoR1 Capital, LLC的实体(10) | | | 12,674,775 | | | — | | | 12,674,775 | | | 5.2 | | | — | | | — | | | — | | | — |
董事和被提名 执行官员 | ||||||||||||||||||||||||
洪大卫,医学博士 | | | 59,281,054(6) | | | 2,085,642 | | | 61,366,696 | | | 25.0 | | | 1,000,000 | | | — | | | 1,000,000 | | | 100 |
刘大卫,医学博士,博士 | | | 6,000 | | | 518,645 | | | 524,645 | | | * | | | — | | | — | | | — | | | — |
加里·哈特斯利博士 | | | — | | | 1,091,222 | | | 1,091,222 | | | * | | | — | | | — | | | — | | | — |
小罗伯特·B·贝兹莫尔 | | | 5,000 | | | 779,918 | | | 784,918 | | | * | | | — | | | — | | | — | | | — |
金·布利肯斯塔夫 | | | — | | | 787,738 | | | 787,738 | | | * | | | — | | | — | | | — | | | — |
崔敏,博士 | | | 6,172,344 | | | — | | | 6,172,344 | | | 2.5 | | | | | | | | | ||||
凯瑟琳·E·法尔伯格 | | | 250,000 | | | 772,100 | | | 1,022,100 | | | * | | | — | | | — | | | — | | | — |
目录
| | A 类股票 | | | B 类股票 | |||||||||||||||||||
受益人名称 所有者(1) | | | 的数量 股份 受益地 已拥有(2) | | | 的数量 股份 可锻炼 之内 60 天(3) | | | 总股数 受益地 已拥有(4) | | | 百分比 一流的(5) | | | 的数量 股份 受益地 已拥有(2) | | | 的数量 股份 可锻炼 之内 60 天(3) | | | 总计 股份 受益地 已拥有(4) | | | 百分比 一流的(5) |
罗伯特·马沙尔,医学博士 | | | — | | | 102,941 | | | 102,941 | | | * | | | | | | | | | ||||
W. 安东尼弗农 | | | 304,100 | | | 787,738 | | | 1,091,838 | | | * | | | — | | | — | | | — | | | — |
王俊源博士 | | | 1,929,747 | | | 874,968 | | | 2,804,715 | | | 1.1 | | | | | | | | | ||||
丹尼尔·G·韦尔奇 | | | — | | | 931,406 | | | 931,406 | | | * | | | — | | | — | | | — | | | — |
公司所有董事和执行官作为一个整体(15 个人) | | | 67,981,448 | | | 11,380,212 | | | 79,361,660 | | | 32.3 | | | 1,000,000 | | | — | | | 1,000,000 | | | 100 |
* | 代表不到百分之一。 |
(1) | 除非另有说明,否则以下每个实体或个人的营业地址均为Nuvation Bio Inc.,位于百老汇1500号,1401套房,纽约,纽约10036。 |
(2) | 代表每个实体和个人直接或间接持有的普通股数量,不包括我们的董事和高级管理人员持有的标的期权,这些股票将在标题为 “60天内可行使的股票数量” 的栏目中报告。 |
(3) | 代表受股票期权约束的普通股,这些股票在自2024年4月15日起的60天内可以行使或将要行使。 |
(4) | 等于表格中标题为 “实益拥有的股份数量” 和 “可在60天内行使的股份数量” 的列下的股份数量之和。 |
(5) | 百分比的计算基于2024年4月15日发行和流通的245,729,474股A类股票以及2024年4月15日发行和流通的100万股B类股票,以及上述每位个人的股票期权约束的股票数量,显示在 “实益拥有的股份总数” 标题下的栏目中。 |
(6) | 显示的权益包括(i)58,281,054股A类股票和(ii)A类股票转换后可发行的1,000,000股B类股票。 |
(7) | 正如FMR LLC和Abigail P. Johnson于2024年2月9日提交的附表13G/A所报告的那样。阿比盖尔·约翰逊是FMR LLC的董事、董事长兼首席执行官。包括阿比盖尔·约翰逊在内的强生家族成员是FMR LLC的B系列有表决权普通股的主要所有者,直接或通过信托持有,占FMR LLC投票权的49%。强生家族集团和所有其他B系列股东已签订股东投票协议,根据该协议,所有B系列有表决权的普通股将根据B系列有表决权普通股的多数票进行投票。因此,根据1940年的《投资公司法》,通过拥有有表决权的普通股和执行股东投票协议,约翰逊家族成员可能被视为组成FMR LLC的控股集团。FMR LLC和Abigail P. Johnson均无权对根据投资公司法(富达基金)注册的由富达管理与研究公司(FMR Co.)提供咨询的各投资公司(富达基金)直接拥有的股份进行投票或指导。LLC),FMR LLC的全资子公司,其权力属于富达基金董事会。FMR Co.有限责任公司根据富达基金董事会制定的书面指导方针对股票进行投票。本脚注中提及的每个个人和实体的主要营业地址是马萨诸塞州波士顿夏街 245 号 02110。 |
(8) | 正如欧米茄基金五有限责任公司(欧米茄基金)、欧米茄基金五合伙企业(欧米茄GP)、欧米茄基金五合伙人有限公司(欧米茄有限公司)、米歇尔·多伊格(多伊格)、克劳迪奥·内西(内西)、安妮·玛丽·帕斯特(Paster)和奥赛罗·斯坦帕奇亚(Stampacchia)(合称《申报人》)提交的附表13D所述 2023 年 2 月 13 日。欧米茄有限公司是欧米茄GP的普通合伙人,欧米茄GP是欧米茄基金的普通合伙人;欧米茄有限公司和欧米茄GP均可被视为受益拥有欧米茄基金持有的股份。多伊格是欧米茄基金的合伙人,可能被视为实益拥有欧米茄基金持有的股份。Nessi、Paster和Stampacchia是欧米茄有限公司的董事,可能被视为受益拥有欧米茄基金持有的股份。就《交易法》第13条而言,申报人可被视为 “团体”,并明确宣布放弃本附表13D所指的 “团体” 地位。Doig、Nessi、Paster和Stampacchia均明确表示放弃对本文所报告的证券的实益所有权,除非其在这些证券中的金钱权益(如果有)。本脚注中提及的每个个人和实体的主要营业地址是马萨诸塞州波士顿市博伊尔斯顿街888号1111套房 02199。 |
(9) | 正如贝莱德公司(贝莱德)、Aperio Group, LLC、贝莱德(荷兰)有限公司、贝莱德顾问有限责任公司、贝莱德资产管理加拿大有限公司、贝莱德资产管理爱尔兰有限公司、贝莱德资产管理瑞士公司、贝莱德财务管理公司、贝莱德机构信托公司、全国协会、贝莱德投资管理(英国)有限公司、贝莱德投资管理有限公司、贝莱德投资管理有限公司、贝莱德投资管理公司提交的附表13G所述,LLC、贝莱德日本有限公司、贝莱德人寿有限公司(合称 “申报人”),2024 年 1 月 29 日。本脚注中提到的每个人和实体的主要营业地址是纽约哈德逊广场 50 号,纽约 10001。 |
(10) | 正如奥列格·诺德尔曼、EcoR1资本有限责任公司、EcoR1资本基金有限责任公司、EcoR1资本基金合格有限责任公司、合格EcoR1资本基金有限责任公司、EcoR1风险机会基金有限责任公司(合称 “申报人”)于2023年9月22日提交的4/A表格中所述。EcoR1资本基金有限责任公司(资本基金)和EcoR1资本基金合格有限责任公司(合格基金)是由EcoR1资本有限责任公司(ecoR1)管理的私人投资基金。EcoR1是资本基金、合格基金和EcoR1风险机会基金有限责任公司(风险基金)的投资顾问。EcoR1是资本基金和合格基金的普通合伙人,Biotech Opportunity GP, LLC(生物技术)是风险基金的普通合伙人。诺德尔曼先生是EcoR1和Biotech的经理和控股所有者。这些基金直接持有这些证券是为了投资者的利益。作为基金的投资顾问,EcoR1间接地以受益方式拥有他们。作为EcoR1的控制人,诺德尔曼先生间接地以实益方式拥有它们。申报人放弃对此类证券的实益所有权,但其金钱利益除外。EcoR1 Panacea Holdings, LLC由其管理成员、资本基金、合格基金和风险基金管理。每位申报人均可被视为EcoR1 Panacea Holdings, LLC所持股份的受益所有人,但每位申报人均否认对任何此类股份的实益所有权,除非其各自的金钱权益。本脚注中提及的每个个人和实体的主要营业地址是加利福尼亚州旧金山市德哈马街 357 号 3 楼 94103。 |
目录
股权补偿计划 | | | 的数量 证券至 发行 上 的练习 杰出 选项 (a) | | | 加权- 平均值 运动 的价格 杰出 选项 (b) | | | 的数量 证券 剩余的 可用于 未来 发行 在下面 公平 补偿 计划 (不包括 证券 反映在 专栏 (a) (c) |
经股东批准(1) | | | 30,649,239 | | | $3.86 | | | 53,183,065 |
未经股东批准 | | | — | | | — | | | — |
| | 30,649,239 | | | $3.86 | | | 53,183,065 |
(1) | 剩余可供未来发行的股票数量包括根据我们的2021年股权激励计划或2021年计划可发行的43,992,595股股票,以及根据我们的2021年员工股票购买计划(2021年ESPP)可发行的9,190,470股股票。 |
目录
| | 薪酬与绩效 | ||||||||||||||||
年 | | | 摘要 补偿 表格总计 为了 PEO(1) ($) | | | 补偿 实际已付款 到 PEO(2) ($) | | | 平均值 摘要 补偿 表格总计 为了 非 PEO 近地天体(3) ($) | | | 平均值 补偿 实际已付款 改为非 PEO 近地天体(4) ($) | | | 初始固定值 $100 投资依据 总计 股东回报 (TSR)(5) ($) | | | 净收入 (损失)(6) ($) |
(a) | | | (b) | | | (c) | | | (d) | | | (e) | | | (f) | | | (g) |
2023 | | | $4,324,280 | | | $2,785,367 | | | $1,350,590 | | | $790,997 | | | $12.91 | | | ($75,802,000) |
2022 | | | $8,072,329 | | | $1,913,399 | | | $3,641,055 | | | ($1,066,971) | | | $16.41 | | | ($104,199,000) |
2021 | | | $4,772,385 | | | $3,284,238 | | | $2,913,030 | | | $1,771,564 | | | $72.65 | | | ($86,848,000) |
(1) | (b) 列中报告的美元金额是医学博士 David Hung(我们的首席执行官或PEO)在薪酬汇总表的 “总计” 列中报告的每个相应年度的薪酬总额。请参阅 “高管薪酬—薪酬汇总表”。 |
(2) | (c)栏中报告的美元金额代表根据S-K法规第402(v)项计算的向洪博士的 “实际支付的赔偿” 金额。美元金额不反映洪博士在适用年度内赚取或支付给洪博士的实际薪酬金额。根据S-K法规第402(v)项的要求,对洪博士每年的总薪酬进行了以下调整,以确定实际支付的薪酬: |
年 | | | 已报告 摘要 补偿 表 PEO 的总计 ($) | | | 已报告 的价值 公平 奖项(a) ($) | | | 公平 奖项 调整(b) ($) | | | 补偿 其实 支付给 PEO ($) |
2023 | | | $4,324,280 | | | ($3,323,675) | | | $1,784,762 | | | $2,785,367 |
2022 | | | $8,072,329 | | | ($7,127,820) | | | $968,890 | | | $1,913,399 |
2021 | | | $4,772,385 | | | ($3,594,205) | | | $2,106,058 | | | $3,284,238 |
(a) | 股权奖励的授予日公允价值表示适用年度的薪酬汇总表中 “股票期权” 列中报告的金额总额。 |
目录
(b) | 每个适用年度的股权奖励调整包括以下内容的增加(或减去,视情况而定):(i) 在适用年度授予的截至年底未偿还和未归属的任何股权奖励的年终公允价值;(ii) 截至适用年度末(自上一财政年度末起)以往年度授予的任何未偿还和未兑现奖励的公允价值变动金额自适用年度末起计算;(iii) 对于在同一适用年份授予和归属的奖励,博览会截至归属日的价值;(iv)对于前几年授予的归属适用年度的奖励,该金额等于截至归属日(自上一财政年度末起)的公允价值变动;(v)对于前几年授予的在适用年度内被确定不符合适用的归属条件的奖励,扣除等于上一财政年度末公允价值的金额;以及 (vi) 在股票或期权奖励之前的适用年度中支付的任何股息或其他收益的美元价值未以其他方式反映在该裁决的公允价值中,也未包含在适用年度总薪酬的任何其他部分中的归属日期。用于计算公允价值的估值假设与拨款时披露的估值假设没有重大差异。在计算股权奖励调整时扣除或增加的金额如下: |
年 | | | 年底 公允价值 的 公平 奖项 ($) | | | 一年多了 年 改变 在公平中 的价值 杰出 和 未归属 公平 奖项 ($) | | | 公允价值为 归属 的日期 公平 奖项 已授予 和 归属 这 年 ($) | | | 一年多了 年 改变 在公平中 价值 的权益 奖项 授予了 往年 那个既得 在这一年中 ($) | | | 公允价值为 的尽头 先验的 的年份 公平 奖项 那个 没能做到 见面 授予 中的条件 这一年 ($) | | | 总计 公平 奖项 调整 ($) |
2023 | | | $2,552,921 | | | ($567,896) | | | $0 | | | ($200,263) | | | $0 | | | $1,784,762 |
2022 | | | $2,640,000 | | | ($1,438,113) | | | $0 | | | ($232,997) | | | $0 | | | $968,890 |
2021 | | | $2,106,058 | | | $0 | | | $0 | | | $0 | | | $0 | | | $2,106,058 |
(3) | (d) 列中报告的美元金额表示每个适用年份在薪酬汇总表的 “总计” 列中近地天体作为一个群体(不包括我们的专业雇主组织)报告的金额的平均值。用于计算2023年平均金额的NEO(不包括我们的专业雇主)是加里·哈特斯利博士和医学博士刘大卫博士。计算2022年和2021年平均金额的NEO(不包括我们的专业雇主)是詹妮弗·福克斯和大卫·汉利博士。 |
(4) | (e)栏中报告的美元金额代表根据S-K法规第402(v)项计算的向近地天体整体(不包括我们的PEO)“实际支付的补偿” 的平均金额。美元金额不反映相关年份NEO作为一个整体(不包括我们的PEO)赚取或支付给他们的实际平均薪酬金额。根据S-K法规第402(v)项的要求,对近地天体作为一个整体(不包括我们的专业雇主组织)每年的平均总薪酬进行了以下调整,以确定实际支付的薪酬,使用上述注释(2)中描述的相同方法: |
年 | | | 平均值 报告的摘要 补偿表 非 PEO 的总计 近地天体 ($) | | | 平均值 已报告 的价值 公平 奖项 ($) | | | 平均净值 奖项 调整(a) ($) | | | 平均值 补偿 实际上已付款给 非- PEO NEO ($) |
2023 | | | $1,350,590 | | | ($664,735) | | | $105,142 | | | $790,997 |
2022 | | | $3,641,055 | | | ($2,930,885) | | | ($1,777,141) | | | ($1,066,971) |
2021 | | | $2,913,030 | | | ($2,160,997) | | | $1,019,531 | | | $1,771,564 |
(a) | 在计算平均股权奖励调整总额时扣除或增加的金额如下: |
年 | | | 平均值 年终博览会 股权的价值 奖项 ($) | | | 一年多了 年平均值 换进去 的公允价值 杰出 和未归属 公平 奖项 ($) | | | 平均公平 截至的价值 归属日期 的权益 奖项 授予了而且 归属于 年 ($) | | | 一年多了 年 平均值 换进去 的公允价值 公平 奖项 授予了 往年 那个既得 在这一年中 ($) | | | 平均公平 价值在 结局 前一年 股权奖励 那失败了 认识一下Vesting 中的条件 这一年 ($) | | | 平均值 的价值 分红或 其他 已支付的收入 有现货或 选项 奖项不是 否则 反映在 公允价值或 总计 补偿 ($) | | | 总计 平均值 公平 奖项 调整 ($) |
2023 | | | $510,584 | | | ($323,389) | | | $0 | | | ($82,053) | | | $0 | | | — | | | $105,142 |
2022 | | | $1,353,750 | | | ($2,752,674) | | | $0 | | | ($378,217) | | | $0 | | | — | | | ($1,777,141) |
2021 | | | $1,171,589 | | | ($9,436) | | | $0 | | | ($142,622) | | | $0 | | | — | | | $1,019,531 |
(5) | 累积股东总回报率的计算方法是,假设股息再投资,将计量期末和开始时公司股价之间的差额除以衡量期开始时的公司股价。 |
(6) | 报告的美元金额代表公司在适用年度的经审计的财务报表中反映的净亏损金额。由于公司不是商业阶段的公司,该公司在本报告所述期间没有任何收入。因此,公司在其高管薪酬计划中没有使用净收益(亏损)作为绩效衡量标准。 |
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• | 任何违反董事对公司或其股东的忠诚义务的行为; |
• | 任何非善意的行为或不行为,或涉及故意不当行为或故意违法的行为或不行为; |
• | 非法支付股息或非法回购或赎回股票;或 |
• | 董事从中获得不正当个人利益的任何交易。 |
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| | 根据董事会的命令 | |
| | ||
| | ||
| | 史蒂芬·当 | |
| | 秘书 |
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