附件 10.1
母股东支持协议表格
本母股东支持协议于2024年5月_
鉴于,母公司和阿尔卑斯控股公司是该修订和重新签署的合并协议(经修订、修订或不时补充的“合并协议”)的订约方,该协议规定,根据合并协议、合并计划和公司法,合并子公司将与阿尔卑斯控股公司同时合并或紧随其后合并为阿尔卑斯控股公司,阿尔卑斯控股公司是尚存的公司和Pubco的全资子公司;因此,除其他事项外,Alps Holdco截至生效时间的所有已发行普通股将 转换为合并协议所载的收到合并代价股份的权利,一切均符合合并协议所载的条款和条件,并符合开曼群岛法律和法规的适用条款;
鉴于, 截至本协议签署之日,股东拥有母公司普通股的股数,票面价值$0.001(“母公司普通股”),载于本协议签字页上的股东名称下(所有此类股份,或在本支持协议终止前由股东获得记录所有权或表决权的母公司的任何继承者或其他股份,在此称为“股东股份”);
鉴于, 母公司董事会已(A)批准并宣布合并协议、附加协议、再注册合并、合并和任何该等文件拟进行的其他交易(统称为“交易”), (B)确定该等交易对母公司及其股东(“母股东”)是公平和符合其最大利益的 和(C)建议合并协议、附加协议、再注册合并、合并和其他交易的母公司股东各自批准和采纳;和
鉴于, 为了促使Alps Holdco签订合并协议,股东正在签署本支持协议并将其交付给 Alps Holdco。
现在, 因此,考虑到前述和本协议所载的相互契约和协议,并打算在此受法律约束,双方特此达成如下协议:
1. 投票协议。股东仅以母公司股东的身份同意,在本支持协议有效期内,在母公司股东大会上,在母公司股东大会上,在母公司股东与交易有关的任何其他会议(无论是年度会议还是特别会议,无论是休会还是延期会议,无论如何称为会议,包括任何休会或延期会议) 和/或与交易有关的母公司股东的任何书面同意(母公司股东会议和与合并协议有关的所有其他会议或同意,本文统称为会议), 股东应:
(A) 举行会议时,出席会议或以其他方式将股东股份视为出席会议,以确定法定人数;
(B) 投票(或以书面同意签立并退回诉讼),或安排在会议上表决(或有效签立并退回并导致 就合并协议及交易给予同意),以及 每项母公司建议;及
(C) 投票(或通过书面同意执行并返回诉讼),或导致在会议上投票(或有效地执行并返回并导致 就此给予同意),所有股东股份反对任何其他合理预期的行动, 将(X)对合并或任何交易造成实质性阻碍、干扰、延迟、推迟或不利影响,(Y)导致 违反任何契约,母公司在合并协议下的陈述或担保或其他义务或协议,或(Z)导致 违反本支持协议中股东的任何契约、陈述或担保或其他义务或协议 。
2. 转让限制。股东同意,在本支持协议有效期内,不得出售、转让或 以其他方式转让任何股东股份,除非买方、受让人或受让人以Alps Holdco和母公司合理接受的形式签署本支持协议的联合协议。母公司不应、也不应允许母公司转让 代理人在母公司的股票分类账(账簿分录或其他方面)上登记任何出售、转让或转让股东股份的行为 不符合本第2节的规定。
3. 不赎回。股东特此同意,在本协议期限内,不得赎回或向母公司的转让代理提出要求,或以其他方式行使赎回任何股东股份的权利。
4. 新证券。在本支持协议期限内,如果(A)任何母公司普通股或其他股权的任何股份在本支持协议日期后因再公司合并或根据股东拥有的任何股票股息、股票拆分、资本重组、重新分类、合并或交换而向股东发行,(B)股东购买或以其他方式获得本支持协议日期后母公司普通股或母公司其他股权证券的任何受益所有权,或(C)股东于本支持协议日期后取得对任何母公司普通股或母公司其他股本证券(该等母公司普通股或母公司其他股本证券,统称为“新证券”)的投票权或股份 ,则股东收购或购买的该等新证券应受本支持协议条款的约束,犹如该等新证券在本支持协议日期构成 股东股份一样。
5. 无挑战。股东同意不开始、加入、促进、协助或鼓励,并同意采取一切必要的行动,以选择退出针对母公司、Pubco、合并子公司、Alps Holdco或其各自的任何继承人或董事(A)质疑本支持协议或合并协议的任何 规定的有效性或寻求强制执行本支持协议或合并协议的任何规定的有效性或(B)指控违反任何人士在评估、谈判或订立合并协议方面的任何受信责任的任何集体诉讼。
6. 同意披露。股东在此同意以表格F-4和委托书(以及适用的证券法或美国证券交易委员会或任何其他证券管理机构另有要求的范围内,母公司或阿尔卑斯控股公司向任何机构或母公司或公司的证券持有人提供的任何其他文件或通讯)刊发及披露股东身份和股东股份的实益拥有权,以及股东根据本支持协议及与本支持协议有关的承诺、安排及谅解的性质,并在母公司或阿尔卑斯控股公司认为适当的情况下,公布及披露本支持协议的副本。股东 将及时提供母公司或阿尔卑斯控股公司就与交易相关的任何监管申请或备案或寻求批准(包括向美国证券交易委员会提交的备案文件)合理要求的任何信息。未经Alps Holdco和母公司事先书面批准,股东不得发布任何新闻稿或以其他方式就本协议拟进行的交易发布任何新闻稿或发表任何公开声明。
7. 股东陈述:股东陈述和向母公司和Alps Holdco提供的认股权证,截至本协议日期,如下:
(A)股东从未被暂停或开除任何证券或商品交易所或协会的会员资格,或被拒绝、暂时吊销或撤销证券或商品许可证或注册;
(B)股东在不违反其受约束的任何协议(包括与任何雇主或前雇主的任何竞业禁止或招标协议)的情况下,有完全的权利和权力订立本支持协议;
(C) (I)如果股东不是个人,根据其组织所在司法管辖区的法律,股东是正式组织的、有效存在的和信誉良好的 ,本支持协议的签署、交付和履行以及交易的完成 属于股东的组织权力范围,并已得到股东方面所有必要的组织行动的正式授权;(Ii)如果股东是个人,本支持协议上的签名是真实的, 并且股东具有签署该协议的法律资格和能力;
(D) 本支持协议已由股东正式签署和交付,假设本支持协议的其他各方适当授权、签署和交付,本支持协议构成股东的一项具有法律效力和约束力的义务,可根据本协议的条款对股东强制执行(除非强制执行能力可能受到破产法、影响债权人权利的其他类似法律和影响具体履行情况的一般衡平法以及 其他衡平法补救措施的限制);
(E) 股东签署和交付本支持协议不会,股东履行本支持协议项下的义务不会:(I)与股东的组织文件相冲突或导致违反,或(Ii)要求任何第三方未给予的任何同意或批准,或任何第三方未采取的其他行动,在每种情况下, 此类同意、批准或其他行动将阻止、禁止或实质性延迟股东履行本支持协议下的义务。
(F) 在任何当局以任何方式挑战或试图阻止、责令或实质性拖延股东履行本支持协议项下的义务之前,没有针对股东的诉讼待决,或据股东所知,对股东构成威胁的诉讼在任何当局面前;
(G) 根据股东或其代表作出的安排,任何经纪人、发现人、投资银行家或其他人士无权获得与本支持协议或本协议拟进行的任何交易有关的任何经纪费用、发现人费用或其他佣金;
(H) 股东有机会阅读合并协议和本支持协议,并有机会咨询股东的税务和法律顾问;
(I) 股东没有、也不应签订任何协议,阻止股东履行本协议项下的任何义务;
(J) 股东对本合同签字页上股东名下的股东股份拥有良好的所有权,除允许的留置权和母公司组织文件下的留置权外,股东拥有自由和明确的任何留置权,股东有权 投票或导致股东投票;以及
(K) 本支持协议签署页上股东姓名下所载的股东股份为截至本支持协议日期由股东登记或实益拥有的母公司已发行股本中仅有的股份,且无任何 股东股份受制于任何与股东根据本支持协议所承担的义务投票有关的委托书、表决权信托或其他协议或安排。
8. 具体表现。股东特此同意并承认:(A)母公司及Alps Holdco将在股东违反本支持协议项下的义务时受到不可挽回的损害 ,(B)金钱损害赔偿可能不是对该等违约行为的足够 补救措施,以及(C)母公司及Alps Holdco有权获得强制令救济,在该等违约或预期违约的情况下,除该一方在法律上或衡平法上可能拥有的任何其他补救措施外,无需提交任何 保证书或其他担保,或证明金钱损害赔偿不足。
9. 整个协议;修订;弃权。本支持协议和此处提及的其他协议构成本协议双方关于本协议标的的完整协议和谅解,并取代本协议各方之前达成的所有谅解、协议或 双方之间的所有书面或口头陈述,只要它们以任何方式与本协议标的或拟进行的交易有关,为免生疑问,上述规定不影响双方在合并协议或任何附加协议项下的权利和义务。本支持协议不得对任何特定条款进行更改、修订、修改或放弃(除更正印刷错误外),除非通过本协议各方签署的书面文件 。任何一方未能或延迟行使本合同项下的任何权利,不得视为放弃该权利。在任何一个或多个情况下,对本支持协议的任何条款、条件或条款的放弃或例外 不得被视为或解释为对任何此类条款、条件或条款的进一步或持续放弃。
10. 有约束力;转让;第三方。本支持协议及其所有条款对本协议各方及其各自允许的继承人和受让人具有约束力,并符合其利益。本支持协议和股东的所有义务 均为股东个人义务,未经母公司和Alps Holdco事先 书面同意,股东不得在任何时间转让、转让或委托,未经母公司和Alps Holdco书面同意,任何据称的转让、转让或委托从一开始就无效。本支持协议或任何一方签署的与本协议拟进行的交易相关的任何文书或文件中包含的任何内容,均不得产生任何权利,或被视为已为 不是本协议或协议一方、或该协议的继承人或允许受让人的任何人的利益而签立的权利。
11. 对应方。本支持协议可以签署为任何数量的正本、电子副本或传真副本,就所有目的而言,每个副本均应被视为正本,并且所有此类副本应共同构成一个 和同一份文书。
12. 可分割性。本支持协议应被视为可分割的,本支持协议的任何条款或条款的无效或不可执行性不应影响本支持协议或本支持协议的任何其他条款或条款的有效性或可执行性。此外,作为替代任何此类无效或不可执行的条款或条款的替代,本协议各方打算在本《支持协议》中添加一项条款作为本《支持协议》的一部分,其条款应尽可能与此类无效或不可执行的条款类似,并且是有效和可执行的。
13. 适用法律;陪审团放弃审判。合并协议第13.7、13.15、13.16和13.17条以引用方式并入本协议,全面适用于本支持协议项下产生的任何纠纷。
14. 通知。与本支持协议的任何条款或条款有关的任何通知、同意或请求应以书面形式发出,并应根据合并协议第13.1条的条款向适用的 方发送或发出,有关Alps Holdco和母公司的地址载于合并协议第13.1条规定的相应地址,对于股东,则应发送或给予股东在本协议签字页上股东姓名下规定的地址。
15. 终止。本支持协议自本协议生效之日起自动终止,母公司、阿尔卑斯控股公司或股东在(I)母公司、阿尔卑斯控股公司和股东的共同书面同意、(Ii)成交(双方履行本协议项下要求在成交时或之前履行的义务)或(Iii)根据合并协议的条款终止时,不再享有本协议项下的任何权利或承担任何义务。任何此类终止 均不解除股东、母公司或Alps Holdco因在此类终止之前 违反本支持协议而产生的任何责任。尽管本协议有任何相反规定,第15条的规定在本《支持协议》终止后继续有效。
16. 拆分调整。如股东股份因股份分拆、股息、合并或重新分类或合并、合并、重组、资本重组或业务合并而发生任何变动,则应按需要对本支持协议的条文作出公平调整,使股东、母公司、Alps Holdco、股东 股份继续享有本支持协议项下的权利、特权、责任及义务。
17. 进一步行动。本协议各方同意签署和交付为实现本协议目的所必需或需要的、以及本协议另一方可能合理地以书面形式提出的任何其他转让、转让或转让文件、协议或文书。
18. 费用。每一方应对与签订本支持协议、履行本支持协议项下的义务和完成本协议预期的交易有关的费用和开支(包括投资银行家、会计师和律师的费用和开支)负责;但前提是,如果因本支持协议而引起或与本支持协议相关的任何诉讼,任何此类诉讼中的非胜诉方将支付自己的费用以及胜诉方合理产生的有据可查的自付费用,包括合理的律师费和成本。
19. 解释。本《支持协议》中使用的标题和副标题仅为方便起见,在解释或解释本《支持协议》时不被视为 。在本支持协议中,除非上下文另有要求:(I)使用的任何代词 应包括相应的阳性、阴性或中性形式,名词、代词和动词的单数形式应包括 复数形式,反之亦然;(Ii)术语“包括”(以及相关含义“包括”)在每种情况下均应被视为 后跟“不受限制”一词;和(Iii)在每种情况下,“本协议”、“本协议”、“本协议”和“本协议”以及其他类似含义的词语均应被视为指本支持协议的整体,而不是指本支持协议的任何特定部分或其他部分。双方共同参与了本支持协议的谈判和起草工作。因此,如果出现含糊之处或意图或解释问题,本《支持协议》应视为由本协议双方共同起草,不得因本《支持协议》任何条款的作者身份而产生有利于或不利于任何一方的推定或举证责任。
20. 没有合作伙伴、代理或合资企业。本支持协议旨在在股东、Alps Holdco和母公司之间建立合同关系,不打算也不会在本协议各方之间或与Alps Holdco或母公司订立支持协议的任何其他母公司股东之间建立任何代理、合伙企业、合资企业或任何类似关系。股东 已就其签订本支持协议的决定采取独立行动。本支持协议中包含的任何内容不得被视为授予Alps Holdco或母公司对或与任何股东股份有关的任何直接或间接所有权或相关所有权 。
21. 股东身份。股东仅以母公司股东的身份签署本支持协议,而不以任何其他身份(如适用)签署本支持协议,包括董事、母公司或其任何子公司的高管或员工。本文中的任何内容均不得解释为限制或影响股东或任何股东代表(视情况而定)以母公司或母公司任何子公司董事的身份、以母公司董事或母公司任何子公司的身份行事的任何行动或不作为。
[签名 页如下]
兹证明,双方已于上述首次签署的日期签署了本母股东支持协议。
阿尔卑斯山 霍尔德科: | ||
阿尔卑斯山生命科学公司 | ||
发信人: | ||
名称: | ||
标题: | ||
家长: | ||
Globalink 投资公司 | ||
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[签名 母公司股东支持协议页面]
股东: | ||
发信人: | ||
姓名: | ||
标题: |
股票数量 :
母普通股股份 :_
通知地址 : | ||
地址: | ||
传真号: | ||
电话 号码: | ||
电子邮件: |
[签名 母公司股东支持协议页面]