附录 1.01

冲突矿产报告

冲突矿产报告

的

诺斯罗普·格鲁曼公司

截至2023年12月31日的财年

第 1 部分：简介

诺斯罗普·格鲁曼公司（以下简称 “诺斯罗普·格鲁曼”、“公司”、“我们” 或 “我们的”）的本冲突矿产报告（“报告”）是根据经修订的1934年《证券交易法》第13p-1条（“规则”）和经修订的1934年《证券交易法》颁布的SD表格编写的，报告期为2023年1月1日至2023年12月31日。

第13p-1条规定，当公司使用该规则中规定的矿物（金、钽铁矿石、锡石和黑钨矿，包括其衍生物、钽、锡和钨，我们统称为 “3TG矿物”）制造或签订合约制造产品时，以及这些矿物是此类产品的功能或生产所必需时，披露某些信息。就本规则和本报告而言，“冲突矿产” 包括3TG矿物和美国（美国）确定的任何其他矿物国务卿将为刚果民主共和国、刚果共和国、中非共和国、南苏丹、乌干达、卢旺达、布隆迪、坦桑尼亚、赞比亚和安哥拉（“覆盖国家”）的冲突提供资金。

我们已经发布了冲突矿产声明。本声明阐述了我们对通过全球供应链负责任地采购矿产的承诺，可在我们的网站上查阅，网址为 https://www.northropgrumman.com/corporate-responsibility/northrop-grumman-conflict-minerals-statement。本报告中对我们网站的引用是为了方便起见，并不构成，也不应将其视为以引用方式纳入我们网站上包含或可通过本网站获得的信息。

公司概述

诺斯罗普·格鲁曼公司是全球领先的航空航天和国防技术公司。我们为美国（美国）和国际客户，主要是美国国防部（DoD）和情报界提供广泛的产品、服务和解决方案。我们广泛的产品组合旨在支持国家安全优先事项，我们的解决方案为我们的客户提供了连接、保护和促进人类进步所需的能力。

该公司是太空系统、先进飞机、导弹防御、先进武器和远程射击能力、任务系统、网络和

通信、战略威慑系统和突破性技术，例如人工智能、高级计算和网络。我们专注于相互竞争和成功的项目，这些项目能够实现持续增长，兑现我们的承诺，并以经济实惠的方式提供客户所需的能力。凭借我们在先进技术方面的投资，加上我们才华横溢的员工队伍和数字化转型能力，Northrop Grumman完全有能力满足客户当今和未来的需求。

第 2 部分：尽职调查流程

我们确定，在 2023 年，我们生产和/或签约制造含有此类产品功能或生产所必需的 3TG 矿物的产品。我们的全球供应链非常复杂，在我们与产品中3TG矿物的原始来源之间的供应链中包括许多第三方。

我们进行了供应链和合理原产国调查（RCOI），试图确定我们产品中的3TG矿物是否来自所涵盖的国家。我们的RCOI主要包括尝试：（i）识别我们认为含有或可能含有3TG矿物的产品，（ii）确定公司直接采购的3TG矿物的来源，以及（iii）调查为我们可能含有3TG含量的产品提供组件和零件的直接供应商和/或分包商（统称 “供应商”）。我们依靠我们的直接供应商提供有关他们向我们提供的组件和材料中是否存在3TG矿物以及这些3TG矿物的来源的信息，包括较低级别供应商向他们供应的3TG矿物的来源。

以下是我们的主要产品类别的摘要，我们认为这些类别可能包含 3TG 内容：

我们进行了尽职调查，确定了产品中3TG矿物的来源和监管链，并设计了尽职调查流程，使其符合经济合作与发展组织（“经合组织”）《来自受冲突影响和高风险地区的矿产负责任供应链尽职调查指南》（经合组织，2016年）（“经合组织框架”）。

第 3 部分：采取的尽职调查措施

我们在2023年报告期内采取了以下尽职调查措施：

利用已建立的公司管理系统

•查看了我们的冲突矿产声明，该声明可在我们的网站上找到，网址为：https://www.northropgrumman.com/corporate-responsibility/northrop-grumman-conflict-minerals-statement

•作为航空航天工业协会（AIA）冲突矿物工作组的成员参加。

•作为负责任矿产倡议（RMI）的成员参加。

•继续雇用跨职能项目团队来执行公司冲突矿产声明中规定的原则，并监督我们的内部尽职调查工作。

•利用已建立的冲突矿产供应商回应尽职调查逻辑流程来审查和评估供应商的回应。

•继续由企业全球供应链副总裁领导的执行指导委员会，成员包括来自业务管理、法律部、信息技术以及工程、项目和质量的高管，负责监督内部尽职调查工作。

•就冲突矿产规则的要求以及如何协助我们的供应商提供与冲突矿产相关的必要信息对来自我们业务部门和公司办公室的代表进行了培训。

•向公司的供应链领导委员会（包括来自我们业务部门和公司办公室的代表）通报了我们与供应商一起执行冲突矿产规则要求的努力。

•提供了管理报告仪表板，以总结和评估我们的供应商调查结果，并向执行指导委员会报告了调查过程的结果。

•我们的每个业务部门和公司办公室继续对我们的内部合规流程进行记录和认证。

•利用公司的道德热线（OpenLine）作为申诉机制，表达与冲突矿产有关的任何担忧。

识别和评估供应链中的风险

•以 12 种语言发布了我们的《供应商和其他贸易伙伴商业行为标准》。《供应商和其他贸易伙伴商业行为标准》适用于我们的各级供应商，并要求我们的供应商，包括各级分包商，遵守有关冲突矿产的任何适用法律和法规，并协助我们履行法律法规规定的义务，包括支持我们对供应链中冲突矿产的使用进行尽职调查。这些《供应商和其他贸易伙伴商业行为标准》已在我们的网站上公开发布，网址为 https://www.northropgrumman.com/suppliers/doing-business-with-northrop-grumman/northrop-grumman-standards-of-business-conduct-for-suppliers-and-other-trading-partners/。

•使用RMI的冲突矿产报告模板（CMRT）对公司的直接供应商进行了调查，这些供应商为我们的产品中可能含有3TG含量的产品提供零部件。

•为收到CMRT模板以供完成的供应商提供了有关培训材料的信息。

•支持友邦保险的冲突矿产倡议，包括友邦保险致冶炼厂和炼油厂的一封信，信中表示友邦保险希望努力实现无冲突状态。

利用既定策略应对已确定的风险

•审查了供应商CMRT的调查回复，并通过电子邮件和/或电话对不完整、不一致或无响应的供应商调查答复进行了跟进。

•关于供应商CMRT的回应，利用高级领导层对某些没有响应的供应商进行了跟进，重点关注那些在报告年度占我们总支出很大一部分的供应商。

•继续在新合同和续订合同中纳入与冲突矿产相关的合同条款，作为我们美国供应商合同和某些国际供应商合同的标准条款和条件的一部分。

对冶炼厂/炼油厂尽职调查做法进行了独立的第三方审计

•据我们所知，我们不会直接从任何覆盖的国家购买3TG矿物。我们是3TG矿物的下游消费者，而且层面很广

从向我们的供应商提供矿物和矿石的冶炼厂和炼油厂中移除。因此，我们没有对供应链中的冶炼厂和炼油厂进行或指导审计。通过加入和参与RMI，我们利用了RMI对冶炼厂和炼油厂的审计。RMI 使用独立的第三方审计师来确定确保仅采购无冲突矿产的冶炼厂和炼油厂。

供应链尽职调查年度报告

•本报告和相关的表格SD可在我们的网站上查阅，网址为：www.northropgrumman.com。

第 4 部分：独立审计

2023年报告期内不需要进行独立的私营部门审计。

第 5 部分：尽职调查结果

在 2023 年报告期内，我们的记录显示，我们对供应商进行了调查，这些供应商占我们认为可能含有 3TG 的已交付零件或组件的约 95%。我们要求供应商公司层面提供数据，并接受了公司层面、部门/细分市场层面或产品层面的答复（如适用）。我们根据内部尽职调查流程审查了供应商的回应，并对那些表示要从所涉国家采购3TG的供应商进行了跟进。

我们的尽职调查结果包括供应商表示他们正在从覆盖国家采购3TG，供应商表示不知道他们是否从覆盖国家采购3TG，以及供应商表示他们没有从覆盖国家采购 3TG。在那些表示要从覆盖国家采购3TG的供应商中，他们要么从RMI认证的冶炼厂或炼油厂采购，要么无法确定交付给诺斯罗普·格鲁曼公司的任何零件或组件中是否含有来自所涉国家的任何3TG。根据我们的 2023 年 RCOI 流程，在采取尽职调查措施后，我们无法确定这些供应商报告的3TG矿物中是否确实含有任何3TG矿物，包含在提供给我们的组件或零件中。

第 6 部分：持续努力降低风险

我们目前打算采取以下措施来支持我们未来报告期的尽职调查流程：

1. 保持 RMI 和 AIA 冲突矿产工作组的成员资格和参与度。

2. 继续在针对美国和某些国际供应商的新合同或续订的合同中纳入与冲突矿产报告要求相关的合同条款。

3. 继续调查我们认为可能含有 3TG 的零件或组件的支出约占已交付零件或组件支出的 95% 的供应商。

4. 继续指导我们的供应商接受有关负责任采购冲突矿产的培训和资源。

5. 继续根据先前的经验评估我们的内部流程，并确定任何调整是否合适。