附录 1.01

Pitney Bowes Inc.《冲突矿产报告》

（根据表格 SD 第 1.01 和 1.02 项的要求）

Pitney Bowes Inc.（“Pitney Bowes”、“我们”、“我们的” 或 “公司”）根据1934年《证券交易法》颁布并由证券交易委员会根据《多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法》（“法案”）第1502条通过的《第13p-1条和SD表格》（“规则”）提交本报告。本报告描述了该公司为从内部和外部来源获取信息而进行的调查，以确定Pitney Bowes的任何产品是否含有该法中定义的来自刚果民主共和国或邻近国家（统称为 “涵盖国家”）的钽、锡、钨或金（“冲突矿产” 或 “3TG”），以及Pitney Bowes对此类矿产的来源和监管链进行的尽职调查。本报告涵盖了公司在2023年日历年度制造或签约制造的零件和产品。根据我们的调查，我们发现冲突矿物质是我们在2023年生产或签约生产的某些产品（“2023年产品”）的功能或生产所必需的。

1。产品描述

根据我们的尽职调查，我们确定冲突矿产是我们硬件产品清单中各种产品的功能或生产所必需的，其中包括我们在2023年制造或签约制造的各种处理直邮和/或支持交易邮件管理和分析的设备。

这些产品的一些示例包括：邮资计量器、可对信封进行称重、密封和使用邮资的低/中/高容量邮件系统、插入器、文件夹、邮件开启器、标签机、秤、打印机、配件、储物柜和外围设备。

2。合理的原产国查询

我们进行了合理的原产国调查（“RCOI”），以确定 2023 年产品中必需的冲突矿物是否源自所涵盖的国家或来自回收或废料来源。为了做出这一决定，我们重点聘请直接供应商来确定2023年产品中可能含有并被负责任矿产倡议（“RMI”）认可为冲突矿产加工商的必要冲突矿物的冶炼厂和精炼厂，并审查有关这些冶炼厂和炼油厂采购冲突矿物的现有信息。

作为一家下游公司，我们与采矿矿物相去甚远。我们没有直接从矿山、冶炼厂或炼油厂购买任何矿物用于2023年的产品。我们要求接受调查的供应商（定义见下文）提供2023年产品中可能包含的必要冲突矿物的冶炼厂或精炼厂的数据，我们在本报告期内使用这些数据来确定这些冶炼厂或精炼厂加工的3TG的潜在原产国。有关这些潜在原产国的清单，请参阅附录 A。

许多接受调查的供应商发现了所有可能与其所有产品相关的冶炼厂和炼油厂，并且并不总是将提供的信息局限于提供给Pitney Bowes的产品。因此，Pitney Bowes无法确认2023年产品中包含的必要3TG金属是否实际上源自附录A中列出的任何国家。

本报告进一步描述了我们的尽职调查活动。

3.Pitney Bowes的尽职调查框架

A. 概述

我们在设计尽职调查时，在所有重大方面均符合经济合作与发展组织（“经合组织”）发布的《来自受冲突影响和高风险地区的矿产负责任供应链尽职调查指南》以及关于锡、钽和钨及黄金的相关补编（“经合组织指南”）中规定的框架。由于Pitney Bowes不直接从矿山、冶炼厂或炼油厂购买冲突矿产，因此我们必须依靠供应商向我们提供有关这些供应商提供给我们的产品和零件中所含冲突矿物来源的信息。我们的直接供应商同样依赖其供应商提供的信息。因此，我们设计了尽职调查，以利用 RMI 开发的尽职调查工具，包括基于 RMI 冲突矿产报告模板的供应商调查，该模板旨在帮助公司识别公司供应链中处理冲突矿物的冶炼厂和炼油厂。我们已根据经合组织指导方针将以下基于风险的五步式3TG尽职调查方法纳入我们的冲突矿产尽职调查计划的设计中：

为了继续识别和降低未来在我们的产品中使用3TG可能使所涉国家的武装团体受益的任何风险，我们已将经合组织指南的相关方面（如下文各节所概述）纳入我们的产品监管要求（包括冲突矿产）的风险管理计划。

B. 建立内部强有力的管理体系

i. 高层管理监督

为了为公司的整体供应链尽职调查工作（包括冲突矿产）提供有效的管理支持，并就与之相关的问题进行高层升级，我们成立了两个跨职能小组：环境产品合规小组（“产品合规小组”）和环境委员会（“环境委员会”）。

产品合规团队由采购、供应链、质量、工程、环境健康与安全（“EHS”）、全球产品线管理和其他支持小组的代表组成。该团队负责协助公司满足全球产品合规法规的要求。

环境委员会由来自采购、供应链、质量、工程、EHS、法律和全球产品线管理的一组跨职能领导组成，负责监督产品合规团队的工作。环境委员会的任务是提供有关环境产品合规性的指导，授权产品合规所需的财务和人力资源，并在公司运营和供应链中执行纠正措施。环境委员会成员向公司高级管理人员报告潜在问题和公司风险，以及与企业风险管理审查过程有关的潜在问题和公司风险。

二。Pitney Bowes 的冲突矿产政策和程序

我们既定的冲突矿产政策指导我们与供应商的沟通以及对供应商的期望。公司的目标是，除非这些产品是由经认证符合责任矿产保障流程（RMAP）或同等交叉认可标准的冶炼厂和炼油厂加工的，或者来自回收或废料来源，否则我们不会故意制造或签订合同，包括来自所涉国家的冲突矿产的产品。我们表达了我们的期望，即接受调查的供应商从具有社会责任感的来源采购产品、零件和组件，并对其供应链进行合理的尽职调查，以确保冲突矿产不是故意从所涉国家采购的，除非它们是由符合RMAP的冶炼厂和炼油厂加工的，或者来自回收或废品来源。

    

我们已采用并定期审查某些程序，并维持以下有关使用 3TG 的步骤：

三。Pitney Bowes 对 3TG 供应链的控制和透明度体系

公司更广泛地要求供应商向我们提供有关他们提供给我们的任何产品、零件或组件中所含所有物质的来源的准确和完整的信息，作为这一要求的一部分，我们要求接受调查的供应商向我们提供有关此类产品、零件或组件中所含冲突矿物的信息。

未能回应我们的数据请求的受访供应商将接受额外评估，以确定是否需要进一步参与或上报。

iv。Pitney Bowes 与供应商的合作

公司有多种方法可以鼓励我们的供应商承诺遵守我们要求供应商负责任运营的政策。我们已经向供应商传达了我们的冲突矿产要求，并向我们的全球供应链传达了其他产品监管要求（如适用）。关于我们的数据收集工作，我们已经向供应商解释了我们的要求，即他们必须以具有社会责任感的供应商的身份开展业务。此外，我们的供应商表格合同语言包括遵守我们的冲突矿产方面的规定。长期以来，我们的供应商合同中都包含一些条款，赋予我们对供应商场地进行审计和要求提供文件以确认供应商遵守我们的政策和合同要求的权利。我们接受调查的供应商已收到有关冲突矿物要求和产品合规数据库完整性的信息。

v. Pitney Bowes的公司级申诉机制

多年来，Pitney Bowes一直开设道德帮助热线，每周七天，每天24小时免费提供服务。道德帮助热线由外部公司运营，使员工、客户和其他人能够以多种语言进行查询和报告有关潜在违反公司政策或法律的行为，而不必担心遭到报复。任何人都可以联系道德帮助热线，举报对我们产品中可能包含的冲突矿物的任何疑虑。

C. 识别和评估我们的3TG供应链中的风险

为了确定Pitney Bowes生产或签约制造的产品是否含有来自覆盖国家的3TG，我们寻求了行业最佳实践，审查了经合组织等不同协会的当前指导方针，并审查了外部专家发布的信息，以评估其他跨国公司如何对待冲突矿产合规问题。

我们与外部顾问合作，根据RMI的冲突矿产报告模板和RMI的指导制定了冲突矿产调查。为了确定哪些供应商需要完成调查，我们会确定哪些供应商参与我们制造或签约制造的产品的供应链，然后将任何不含锡、钽、钨或金的产品供应商或以其他方式提供的设备超出该规则范围的产品的供应商排除在调查的考虑范围之外。我们将冲突矿产调查表发送给其余供应商（“受访供应商”）。我们要求接受调查的供应商提供某些信息，包括他们的冲突矿产政策、3TG的使用、供应链中冲突矿物的冶炼厂和精炼厂以及他们使用的3TG的原产国。

要求接受调查的供应商证明其调查答复的准确性。产品合规团队监控供应商的回应，并联系提交不完整回复或未做出回应的受访供应商。我们要求供应链提交回复率低于 75% 的受访供应商以及列出信息不准确的冶炼厂的供应商提交最新信息。

我们在产品合规性数据库中收集和跟踪调查答复，以进行整合、验证和进一步分析。我们还会定期生成状态报告，以跟踪和审查我们在数据收集方面的进展，并评估哪些供应商需要额外帮助才能完成调查。

D. 应对我们3TG供应链中已识别风险的战略

当受访供应商报告其供应链中使用的熔炼厂在最新的 RMAP 清单中被列为 “不合格” 时，产品合规团队会与供应商联系，首先确认该熔炼厂的状态，然后询问供应商解决这种情况的计划。根据初步讨论，产品合规团队与我们的采购和法律部门合作，确定适当的参与策略。这种约定可能包括要求供应商鼓励任何不合规的冶炼厂参与RMAP，要求供应商实施风险管理计划或其他行动。如果供应商不努力遵守我们的要求，这一过程最终可能会导致供应商脱离接触。Pitney Bowes 意识到这个意图

该规则不是要停止与从刚果民主共和国或邻国采购冲突矿物的冶炼厂和炼油商的商业关系，而是要确保这些矿产的来源是负责任的，不会直接或间接地为这些国家的武装团体提供资金或从中受益。因此，在努力与供应商接触以确保负责任的采购之后，供应商的脱离接触是最后的手段。

E. 支持对3TG供应链尽职调查进行独立第三方审计

由于我们与冶炼厂或炼油厂没有直接关系，因此我们没有对这些实体的冲突矿产供应链进行直接审计。但是，我们通过我们的冲突矿产政策以及对负责任地从所涉国家采购矿产的期望，支持了由独立第三方和行业团体（例如RMI的RMAP）进行的冶炼厂和炼油厂采购审计的制定和实施。

F. 关于3TG供应链尽职调查的年度报告

如上所述，我们每年都会在我们的网站和 ESG 报告中发布冲突矿产信息。我们还通过向美国证券交易委员会提交的冲突矿产报告，每年报告我们的尽职调查。

4。对 2023 年产品采取的尽职调查措施

如上文第1节（Pitney Bowes的尽职调查框架）所述，该公司继续对3TG的供应商来源进行供应链尽职调查和风险评估的计划。在本报告所述期间，我们向39家供应商发送了调查问卷。本报告中包含了截至2024年4月从受访供应商处收到的回复和最新提交的材料中包含的信息。我们还向Pitney Bowes高级管理层报告了通过调查和尽职调查收集的调查结果和信息。

如上所述，产品合规团队监控了受访供应商的回复，并联系了提交不完整回复或未回复的受访供应商，以便我们了解是什么阻碍了他们提交有关其产品线的完整和最终证明。产品合规团队还审查了产品合规数据库中的数据，以确定哪些受访供应商存在数据缺口、提出了问题或没有做出回应。任何被认为没有响应或风险较高的被调查供应商都将上报给指定的内部团队和管理层，以便在确定后进行进一步评估。

根据我们对2023年产品的尽职调查，我们的供应商在其供应链中共确定了396家潜在符合条件的冶炼厂或炼油厂，在冲突矿产报告模板的RMI冶炼厂参考清单中，这些冶炼厂或炼油厂也被确定为3TG的冶炼厂或炼油厂：

截至2024年4月，这396家冶炼厂中有268家（占67.7％）被列为符合RMAP的 “符合要求”

截至2024年4月，这396个冶炼厂中有8个（占2.0％）被列为 “活跃”，RMAP

截至2024年4月，这396个熔炼厂中有120个（占30.0％）未被列为符合RMAP要求或活跃的冶炼厂

根据受访供应商提供的信息，Pitney Bowes认为，我们产品中所含3TG的潜在原产国包括附录A中列出的国家。如上所述，许多受访供应商确定了所有可能与其所有产品相关的冶炼厂和炼油厂，并且并不总是将提供的信息局限于提供给Pitney Bowes的产品。因此，Pitney Bowes无法确认2023年产品中包含的必要3TG金属是否实际上源自附录A中列出的任何国家。

5。为进一步最大限度地减少冲突矿产使武装团体受益的风险而采取的未来行动

公司将继续要求我们的供应链提供信息，以满足该规则的要求。如果有理由认为供应商没有采取冲突矿产政策或没有向我们提供必要的数据，我们将与供应商合作解决问题。如果供应商持续存在缺陷，我们将考虑采取适当的措施，包括酌情终止与供应商的关系。

6。出版物

我们在环境、社会和治理（“ESG”）报告中公开了与冲突矿产相关的活动，并将这份冲突矿产报告发布到我们的网站上，网址为 https://www.pitneybowes.com/us/our-company/esg/environmental-sustainability.html.1

1 除非另有说明，否则对我们网站的引用和通过本网站获得的信息均不以引用方式纳入此处。

附录 A

原产国

根据截至2024年4月的受访供应商报告的数据，冶炼厂或炼油厂加工的3TG的潜在原产国可能包括（但不一定限于）：