附录 107
申请费表的计算
日程安排至
(表格类型)
TriSalus 生命科学有限公司
(其章程中规定的注册人的确切姓名)
表 1 — 交易估值
交易 值(1) | 手续费率 | 的金额 申请费(2) | ||||||||||
需要支付的费用 | $ | 12,777,964.18 | $ | 0.00014760 | $ | 1,886.03 | ||||||
之前支付的费用 | — | — | ||||||||||
交易总估值 | $ | 12,777,964.18 | ||||||||||
应付的申报费用总额 | $ | 1,886.03 | ||||||||||
之前支付的费用总额 | — | |||||||||||
费用抵消总额 | $ | 1,886.03 | (3) | |||||||||
应付净费用 | $ | — |
表 2 — 费用抵消索赔和来源
注册人或申报人姓名 | 表格或 申报类型 |
文件编号 | 初次申报 日期 |
申请日期 | 费用抵消 已申诉 |
费用已支付 费用抵消来源 |
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费用抵消索赔 | S-4 | 333-279691 | 2024年5月24日 | $ | 1,886.03 | (3) | |||||||||||
费用抵消来源 | TriSalus 生命科学有限公司 | S-4 | 333-279691 | 2024年5月24日 | $ | 1,886.03 | (3) |
(1) | 估算交易估值仅用于计算申请费金额。 TriSalus 生命科学有限公司(”公司”)向持有人提供某些认股权证(定义见附表 TO)的持有人,本申报费计算表作为证物附后(”日程安排至”) 有机会 交换此类认股权证并获得公司普通股0.3股,面值每股0.0001美元 (”普通股票 ”),以换取每份认股权证。交易价值是根据经修订的1934年《证券 交易法》第0-11 (a) (4) 条确定的(”《交易法》”),等于以下条款 (i)、 (ii) 和 (iii) 的总和: |
(i) 以下产品的产品:(a) 8,281,779,这是要约中可收购的最大公开认股权证数量(定义见附表 TO);以及(b)0.8989美元,即纳斯达克 全球市场公布的2024年5月21日公开认股权证最高价和最低价的平均值;
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(ii) 以下各项的产品:(a) 4,933,333,这是本次要约中可收购的最大私募认股权证(定义见附表 TO);以及 (b) 0.8989美元,即私募权证的账面价值,截至2024年5月21日;以及
(iii) 以下各项的乘积:(a) 1,000,000,这是本要约中可收购的最大营运资金认股权证(定义见附表TO);以及(b) 0.8989美元,即截至2024年5月21日的营运资金认股权证的账面价值。
(2) | 申请费金额根据《交易法》第0-11(b)条计算,交易估值总额中每1,000,000美元等于 147.60美元。申请费金额假定,如果公司行使权利,将适用的 未偿还认股权证根据并受其约束将适用的 未偿还认股权证转换为普通股的权利,则公司所有未偿还的 认股权证将在 (i) 要约或 (ii) 根据 认股权证修正案(定义见附表TO)中最高4,264,532股普通股进行兑换认股权证修正案。 |
(3) | 该公司此前在首次提交2024年5月24日向美国证券交易委员会提交的S-4表格 注册声明时支付了1,886.03美元,该声明与此处报告的交易有关。 |
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