附录 4.1

普通的 股票购买权证

GENELUX 公司

认股权证 股票：

发行日期：2024 年（此类日期，“发行日期”）

认股权证 No.:

本 普通股购买权证（“认股权证”）证明，就收到的价值而言，本认股权证的注册持有人或 其允许的受让人（“持有人”）有权在发行日当天或之后的任何时间以及 ，2022 年下午 5:00（纽约时间）或之前，根据本协议规定的行使限制和 的条件 9，（“终止日期”），但此后不行，向特拉华州的一家公司 Genelux Corporation（“公司”）认购和购买 ，但不包括其股份（“认股权证”）公司的普通股，面值每股0.001美元（“普通股 股”）。本认股权证下的一股普通股的购买价格应等于第2（b）节中定义的 行使价。本认股权证是与以下几家承销商代表的古根海姆 证券有限责任公司和纽布里奇证券公司签发的截至2024年5月23日的某些承销协议 所设想的交易相关的普通股购买权证之一，以及 (ii) 公司在S-3表格上的注册声明（文件编号333-276847））（“注册 声明”）。

第 第 1 节。定义。就本认股权证而言，以下术语应具有以下含义：

a) “关联公司” 是指通过一个或多个中介机构直接或间接控制或受个人控制 或受其共同控制的任何个人，如经修订的1933年《证券法》（“19br}”）第405条中使用和解释的那样。

b) “归属方” 统指以下个人和实体：(i) 任何投资工具，包括 任何基金、支线基金或管理账户，目前或在发行日之后不时由持有人的投资经理或其任何关联公司或委托人直接或间接管理或 建议，(ii) 持有人或前述任何直接或间接的关联公司，(iii) 与持有人或前述任何 共同行事或可被视为以集团形式行事的任何人，以及 (iv) 任何其他就经修订的1934年《证券交易法》（ “1934 年法案”）第 13 (d) 条或第 16 条而言，其普通股的受益所有权将或可能与持有人的 和其他归属方合计的个人。为清楚起见，上述条款的目的是共同要求持有人和所有其他归因 方遵守最大百分比（定义见第 2 (e) 节）。

c) “彭博社” 指彭博金融市场。

d) “工作日” 是指除星期六、任何星期日、美国 州的联邦法定假日的任何一天或法律或其他政府行动授权或要求纽约证券交易所关闭的任何一天之外的任何一天。

e) “团体” 是指 1934 年法案第 13 (d) 条中使用的 “团体”，其定义见该法第 13d-5 条。

f) “个人” 是指个人、有限责任公司、合伙企业、合资企业、公司、信托、 非法人组织、任何其他实体和政府或其任何部门或机构。

g) “交易日” 是指普通股在交易市场上交易的任何一天。

h) “交易市场” 是指主要证券交易所或证券市场，包括场外交易市场， 随后在美国交易普通股。

i) “加权平均价格” 是指彭博社通过 “按价格成交量” 函数报告的那样，对于截至任何日期的任何证券，从纽约时间上午 9:30:01 开始，到纽约 市时间下午 4:00:00 结束的时段内，交易市场上该类 证券的美元成交量加权平均价格，如果前述规定不适用，则为美元 从上午 9:30:01 开始的时段内，电子公告板上此类证券在场外交易市场的交易量加权平均价格，新纽约时间，根据彭博社的报道，纽约时间下午 4:00:00 结束，或者， 如果彭博社没有报告该时段此类证券的美元成交量加权平均价格，则为场外交易市场集团发布的 “粉色表格” 中报告的此类证券的最高收盘价 和所有做市商的最低收盘卖出价的平均值（或继承其报告价格职能的类似组织或机构）。如果无法根据上述任何基础计算该日期该证券的加权 平均价格，则该日期此类证券 的加权平均价格应为公司和持有人共同确定的公允市场价值。如果公司和持有人 无法 就此类证券的公允市场价值达成协议，则此类争议应根据第 5 (n) 条解决，以 “加权 平均价格” 一词取代 “行使价” 一词。在此期间，应针对任何股票分红、股票分割、股票合并或其他类似交易对所有此类决定进行适当调整 。

第 节 2.运动。

a) 行使认股权证。在遵守本协议条款和条件的前提下，本认股权证所代表的购买权可在发行日当天或之后的任何时间或时间通过向持有人地址的注册 持有人发送书面通知（通过传真 或其他方式）（通过传真 或其他方式）行使本认股权证所代表的全部或部分购买权 出现在本公司账簿上）经正式签署的行使通知表格 副本（“行使通知”）并向公司支付相当于通过电汇购买的认股权证股份的总行使价 的金额（或通知公司本认股权证是根据 无现金行使的（定义见下文））。无需使用原版的行使通知，也不得要求任何行使通知表的任何奖章担保（或 其他类型的担保或公证）。在持有人购买了本协议下所有可用的认股权证股份并且该认股权证已全部行使 之前，不得要求持有人亲自向公司交出本认股权证 ，在这种情况下，持有人应在行使通知送达公司 之日起的三 (3) 个交易日内将本认股权证交给公司以供取消。部分行使本认股权证导致购买本协议下可用的 认股权证股份总数的一部分，其效果是减少根据本协议可购买的 认股权证的已发行数量，其金额等于所购买的认股权证的适用数量。持有人和公司应保留记录 ，显示购买的认股权证数量和购买日期。持有人和任何受让人在接受本 认股权证时承认并同意，根据本段的规定，在购买了本协议下部分认股权证 股份后，在任何给定时间可供购买的认股权证股份数量都可能少于本文正面注明的 数量。

b) 行使价。本认股权证下普通股的每股行使价为5.25美元，可根据本文 的规定进行调整（“行使价”）。

c) 运动力学。

i. 行使时交割认股权证。如果公司当时是存托信托公司（“DWAC”）的参与者，则应通过存托信托公司（“DWAC”）的存款/提款 系统存款/提款 向持有人在存托信托公司（“DWAC”）的账户存入贷款 ，将根据本协议购买的股票证书传送给持有人，否则，在较早的日期之前，通过实物交付 到持有人在行使通知中指定的地址 (i) 公司收到 行使通知后的两 (2) 个交易日或 (ii) 标准结算周期之后的标准结算周期公司收到行使通知 （无论哪种情况，前提是公司当时已收到行使价的付款（或无现金行使通知，如果适用））（该日期为 “认股权证交割日期”）。行使通知交付后，无论认股权证股份的交付日期如何， 持有人均应被视为已行使本认股权证 的认股权证股份的记录持有人，出于所有公司目的， 提供的 行使价总额（无现金行使除外）的款项将在 (i) 两 (2) 个交易日和 (ii) 公司收到行使通知后的 标准结算周期中较早者收到。

在正确交付行使通知并支付行使价（或无现金行使通知 ）后，本 认股权证应被视为已行使。自向公司交付 行使通知之时起，认股权证股份应被视为已发行，就SHO监管而言，持有人或其中指定为 的任何其他人应被视为已成为此类股票的记录持有人。只要本认股权证仍未履行且可行使，公司应尽商业上合理的努力维持参与FAST计划的过户代理人 。

二。 行使后交付新的认股权证。如果本认股权证已部分行使，则公司应应 持有人的要求并在交出本认股权证后，在交付代表权证 股份的证书时，向持有人交付一份新的认股权证，证明持有人有权购买本认股权证所要求的 未购买的认股权证，新认股权证在所有其他方面均应与本认股权证相同。

三。 因未能在行使时及时交付认股权证股份而买入的补偿。除了 持有人可获得的任何其他权利外，如果公司未能在认股权证股份交割日当天或之前行使权证使过户代理人根据上述第2 (c) (i) 节 的规定向持有人转让认股权证股份（持有人向公司提供的不正确的 或不完整信息除外），并且在该日期之后其要求持有人经纪人购买 （通过公开市场交易或其他方式）或持有人的经纪公司以其他方式购买，普通股交付 以满足持有人出售认股权证股票（“买入”）， 则公司应（A）以现金向持有人支付相应金额（如果有），即（x）持有人购买普通股的总购买价格 （包括经纪佣金，如果有）超过（y）通过乘以 (1) 公司必须向持有人交付的与行使有关的认股权证数量所获得的金额乘以 (2) 执行产生此类购买义务的卖出订单的价格，或者 (B) 由持有人选择， 恢复认股权证中未兑现的部分和等值数量的认股权证（在这种情况下，此类 行使应被视为取消），或者向持有人交付如果 本应发行的普通股数量} 公司及时履行了本协议项下的行使和交付义务。例如，如果持有人购买 总收购价为11,000美元的普通股，以支付试图行使本认股权证的买入，其总销售价格 为10,000美元，则根据前一句的 (A) 条款，应要求公司 向持有人支付1,000美元。关于上述内容，持有人应向公司提供书面通知，说明应向持有人支付的买入金额 ，并应公司的要求提供此类损失金额的证据。在遵守第 5 (i) 节的前提下，此处的任何内容均不限制持有人根据本协议依据法律或衡平法寻求任何其他补救措施的权利，包括 但不限于针对公司未能按照本协议条款的要求在行使认股权证时及时交付 认股权证的特定履约令和/或禁令救济。

iv。 没有零股或股票。行使本认股权证 后，不得发行任何零碎股份或代表部分股份的股票。对于持有人通过行使本来有权购买的任何一部分股份，公司 应自行选择，要么以等于该分数乘以 行使价的金额对该最后一部分进行现金调整，或四舍五入（向上或向下）至最接近的整股。

v. 费用、税款和开支。认股权证的发行应免费向持有人收费，用于支付与发行此类证书有关的任何发行 或转让税或其他杂费，所有这些税款和费用均应由公司 支付，此类证书应以持有人的名义或以 持有人可能指示的一个或多个姓名签发；但是，前提是认股权证的证书是本认股权证将以持有人姓名以外的 名签发，在交出行使时应随函附上由持有人正式签署 的转让表，作为条件，公司可能要求支付一笔足以偿还其附带的转让税 的款项。

六。 图书闭幕。公司不会以任何妨碍根据本认股权证条款及时行使 的方式关闭其股东账簿或记录。

d) 无现金活动。尽管此处包含任何相反的规定，但如果在行使本协议时没有登记有效的 注册声明，或者其中包含的招股说明书不适用于向 持有人发行认股权证，则持有人可以全部或部分行使本认股权证，以代替在行使该认股权证时向公司支付原本设想的现金 行使价格，通过按照 以无现金方式行使本认股权证，持有人应遵守该认股权证通过此类无现金行使获得根据 以下公式确定的认股权证股份的 “净数量”（“无现金行使”）：

出于上述公式的 目的：

如果 认股权证以此类无现金方式发行，则公司承认并同意，根据1933年法案 第3（a）（9）条，认股权证应具有行使的认股权证的注册特征，并且行使的认股权证的持有期 可以延续到认股权证的持有期。公司同意不采取任何与本第 2 (d) 节相反的立场 。

e) 持有人的行使限制。尽管此处包含任何相反的规定，但公司不得影响本认股权证任何部分的行使，持有人无权行使本认股权证的任何部分，根据 本认股权证的条款和条件，以及任何此类行使均无效，并被视为从未进行过，前提是 在行使该归属之前或之后，持有人与其他人一起各方 集体将拥有超过 9.99% 的实益所有权（“最大百分比”）) 该行使生效后立即发行的普通股数量 。就前述句子而言，持有人和其他归属方实益拥有的普通股 的总数应包括持有人 和所有其他归属方持有的普通股数量，加上行使本认股权证时可发行的普通股数量 正在确定此类判决，但应不包括普通股的数量在 (A) 行使本文件剩余的未行使部分后可发行持有人或任何其他归属方实益拥有的认股权证 和 (B) 行使或转换持有人或任何 其他归属方实益拥有的公司任何其他证券（包括但不限于 任何可转换票据或可转换优先股或认股权证，包括其他认股权证）中未行使或未转换的部分本第 2 (e) 节。 就本第2 (e) 条而言，受益所有权应根据1934年法案第13（d）条进行计算， 持有人承认，公司没有向持有人表示该计算符合1934年法案第13（d） 条，持有人对根据该法案提交的任何时间表承担全部责任。在 本第 2 (e) 节中包含的限制适用的范围内，本认股权证是否可行使（与持有人以及任何关联公司和归属方拥有的其他 证券有关）以及本认股权证的哪一部分可行使 应由持有人自行决定，公司没有义务核实或确认此类决定的准确性。 此外，对上述任何群体地位的确定应根据 1934 年法案第 13 (d) 条以及据此颁布的规则和条例来确定。就本认股权证而言，在确定持有人在行使本认股权证时可以在不超过最大百分比的情况下收购的已发行普通股数量时，持有人 可以依据 (x) 公司最新的 10-K表年度报告、10-Q表季度报告和8-K表最新报告或向美国证券和证券局提交的其他公开文件中所反映的已发行普通股数量交易委员会， 视情况而定，(y) 公司最近的公开公告或 (z) 任何公司发布的其他书面通知，说明 已发行普通股的数量（“报告的已发行股票数量”）。如果公司在已发行普通股的实际数量小于报告的 已发行股票数量时收到持有人的 行使通知，则公司应 (i) 以书面形式将当时已发行普通股的数量 通知持有人，如果该行使通知以其他方式导致持有人获得受益所有权，则根据 本第 2 (e) 节确定，要超过最大百分比，持有人必须通知公司认股权证数量将减少根据此类行使通知购买 （减少此类购买的股份数量，“减持股份”） 和 (ii) 在合理可行的情况下尽快将持有人为减持 股份支付的任何行使价返还给持有人。出于任何原因，应持有人的书面要求，公司应在五（5）个工作日内口头 、书面或通过电子邮件向持有人确认当时已发行的普通股数量，无论出于何种原因。无论如何， 普通股的已发行普通股数量应自报告报告之日起由持有人和任何其他归属方在使包括本认股权证在内的公司证券 的转换或行使生效后确定。如果在行使本认股权证时向持有人发行普通股导致持有人和 其他归属方被视为受益拥有的总体上超过已发行普通股 股数量的最大百分比（根据1934年法案第13（d）条确定），则持有人的 和其他归因方累计受益的如此发行的股票数量所有权超过最大百分比（“超额股份”） 应视为无效且应为从一开始就取消，持有人无权投票或转让剩余的 股份。在超额股份的发行被视为无效后，公司应在合理可行的情况下尽快将持有人为超额股份支付的行使价返还给持有人 。向公司发出书面通知后，持有人 可以在行使本认股权证 生效后立即将最高百分比提高或降低至任何其他百分比（不超过已发行和 已发行普通股的19.99％），如果超过该限额将导致纳斯达克上市规则5635 (b) 或任何继任者控制权发生变化规则) 如此类通知中所述；前提是 (i) 最高百分比的任何此类提高将在向公司发出此类通知后的第六十一 （61）天内生效，并且（ii）任何此类增加或减少将仅适用于持有人和 其他归属方，不适用于非持有人归属方的任何其他认股权证持有人。为明确起见， 根据本认股权证条款发行的超过最大百分比的普通股不得被视为持有人出于任何目的（包括1934年法案第13（d）条或第16a-1（a）（1）条的实益拥有。 先前无法根据本段行使本认股权证的任何情况均不影响本段 中关于任何后续行使性决定的条款的适用性。在更正本段或 本段任何可能存在缺陷或与本 第 2 (e) 节所包含的预期受益所有权限制不一致的部分，或者进行必要或可取的更改或补充以使此类限制生效所必需的修改或补充的范围内，应以 的规定解释和实施本段规定的方式来解释和实施本段的规定。本段中包含的 限制不可放弃，应适用于本认股权证的继任持有人。

第 节 3.某些调整。

a) 普通股的细分或组合。在本认股权证尚未执行的时期内 如果 公司（通过任何股票分割、股票分红、资本重组或其他方式）将其一类或多类已发行普通股 细分为更多数量的股份，则在该细分之前生效的行使价将按比例减少 ，认股权证的数量将相应增加。如果公司在认购日当天或之后的任何时候（通过组合、反向股票拆分或其他方式）将其已发行普通股的一类或多股合并为较小数量的 股，则在该合并之前生效的行使价将按比例增加，认股权证的数量 将相应减少。本第 3 (a) 节下的任何调整应在细分或合并生效之日营业结束时 生效。

b) 后续供股。除了根据上述第3（a）节进行的任何调整外，如果在本认股权证 未偿还期间，公司授予、发行或出售任何购买股票、认股权证、证券或其他财产的权利，在每种情况下 按比例向任何类别普通股（“购买权”）的记录持有人授予、发行或出售任何股票、认股权证、证券或其他财产的权利，则持有人将有权根据适用于此类收购的条款进行收购权利，如果持有人持有普通股的数量，则持有人 本可以获得的总购买权在获得 授予、发行或出售此类购买权的记录 之日之前（不考虑 对行使本认股权证的任何限制，包括但不限于本认股权证第 2 (e) 节），或者，如果没有此类记录，则在确定授予、发行或发行普通股记录持有人 的日期之前可获得出售此类购买权（但是，前提是 ，但前提是持有人有权参与任何此类购买权将导致持有者 以及 其他超过最大百分比的归属方，则持有人 无权在该范围内参与此类购买权（或由于此类购买权的 而获得此类普通股的受益所有权），在此范围内，持有人应暂时搁置此类购买权，直到 ，因为其权利不会导致持有人和其他归因方 超过最大百分比）。

c) 基本交易。如果在本认股权证未履行期间的任何时候，(i) 公司在一笔或 多笔关联交易中直接或间接影响了与他人的任何合并或合并，(ii) 公司 直接或间接影响其在 一项或一系列关联交易中全部或几乎全部资产的任何出售、租赁、许可、转让、转让或其他处置，(iii) 任何直接或间接的收购要约、要约或交换要约（无论是由 公司还是其他人提出）均根据以下规定完成哪些普通股持有人可以出售、投标或将其股份 换成其他证券、现金或财产，并已被普通股50％以上已发行股份的持有人接受， (iv) 公司在一笔或多项关联交易中直接或间接影响普通股或有效转换普通股所依据的任何强制性股票交易所的重新分类、重组或资本重组 兑换成或兑换 其他证券、现金或财产，或 (v) 公司，在一项或多项关联交易中，直接或间接地完成了与他人的股票 或股票购买协议或其他业务组合（包括但不限于重组、资本重组、分割 或安排计划），据此该其他人收购普通股 50％以上的已发行股份（均为 “基本交易”），然后，在随后行使本认股权证时，持有人应对于行使本应发行的每股认股权证股票， 有权获得在这类 基本交易发生之前，持有人可以选择（不考虑本认股权证行使的第 2 (d) 节中的任何限制）， 继任者或收购公司或公司（如果是幸存的公司）的普通股数量， 以及任何额外对价（统称为 “替代对价”）（如果有），因此而应收的 持有本认股权证可立即行使的普通股数量的持有人进行的基本交易在 此类基本交易之前（不考虑第2（d）节对行使本认股权证的任何限制）。就任何 此类行使而言，应根据此类基本交易中一股普通股的替代对价可发行量，对行使价的确定进行适当调整，使其适用于此类替代对价，并且公司 应以合理的方式在替代对价之间分配行使价，以反映替代对价中任何不同 组成部分的相对价值。如果普通股持有人可以选择在基本交易中获得 的证券、现金或财产，则持有人应有与在该基本交易之后行使本认股权证时获得的 替代对价相同的选择。此类替代对价 的任何此类支付均应采用与 此类基本交易中普通股持有人相同的对价形式（无论是证券、现金还是财产），如果给出多种形式的对价，则应按向普通股持有人支付的对价相同的 比例支付给持有人。进行基本 交易所依据的任何协议的条款均应包括要求任何此类继承人或幸存实体遵守本节 3 (c) 条款的条款，并确保本认股权证（或任何此类替代证券）将在随后的任何基本交易中进行类似调整的条款。 尽管如此，如果进行基本交易，公司或任何继承实体（定义见下文）应由持有人选择， 可随时行使，或在基本交易 完成后（如果晚于适用基本交易的公开公告之日）完成后的30天内，向持有人付款购买本认股权证持有人一定数量的现金，等于该部分剩余未行使 部分的布莱克·斯科尔斯价值（定义见下文）在此类基本交易完成之日提供认股权证；但是，如果基本面 交易不在公司的控制范围内，包括未经公司董事会批准，则持有人 只能按布莱克·斯科尔斯价值（定义见下文）从公司或任何继任者或收购公司获得相同类型或形式的对价（以及 相同比例）本认股权证的未行使部分中， 已发行并支付给普通股持有人与基本交易相关的公司，无论该对价是现金、股票还是其任何组合形式，还是普通股持有人可以选择从与基本交易有关的 替代形式的对价中获得；此外，前提是，如果公司普通股 的持有人未在此类基本交易中获得或支付任何对价，则此类普通股持有人将被视为 已获得继承实体的普通股（其中继承实体可以是此类基本交易中遵循此类基本交易（ ）的公司。“Black Scholes Value” 是指本认股权证的价值，基于彭博社的 “OV” 函数获得的布莱克·斯科尔斯期权 定价模型，该定价模型自适用的基本面 交易完成之日起确定，并反映 (A) 与美国国债利率对应的无风险利率，期限等于 ，从适用的预期基本面交易公开发布之日起终止日期， (B) 预期波动率等于 100 天波动率从彭博社的HVT函数（使用365天 年化系数确定）获得，截至公开宣布适用的基本面 交易后的交易日，(C) 此类计算中使用的每股基础价格应为 (i) 以现金发行 的每股价格（如果有）之和加上所提供的任何非现金对价（如果有）的价值中的较大值在此类基本交易中，以及 (ii) 在五 (5) 个交易日内的最高加权平均价格在此类基本交易完成之前， (D) 剩余期权时间，等于从公开宣布适用的预期基本面 交易之日到终止日期之间的时间，以及 (E) 零借款成本。Black Scholes价值的支付将在持有人当选后的五个工作日内通过电汇 立即可用的资金进行电汇 支付（如果更晚，则在基本面 交易生效之日）。在本基本交易之前，公司应促使公司不是幸存者的基本交易中的任何继承实体（ “继承实体”）根据持有人合理满意的形式和实质内容的书面协议，根据 第 3 (c) 节的规定，书面承担公司在本认股权证下的所有义务，并应持有人的期权，交给 持有人以换取本认股权证 a继承实体的安全性由一份在形式 和实质内容上与本认股权证基本相似的书面文书来证明，该认股权证可在此类基本交易之前行使该继承实体（或 其母实体）的相应数量的股本，相当于行使本认股权证时可收购和应收的普通股（不考虑 对行使本认股权证的任何限制），行使价格适用下文所述此类股本的 行使价 (但是考虑到 普通股对此类基本面交易的相对价值以及此类股本的价值，对股本数量 和此类行使价的调整是为了保护本认股权证的经济价值（在该基本交易 完成之前），其形式和实质内容对持有人来说相当令人满意。任何 此类基本交易发生后，继承实体应继承并取代公司（因此，自此类基本交易之日起 之日起，本认股权证中提及 “公司” 的条款将改为指继任者 实体），并可行使公司的所有权利和权力，并应承担公司在本认股权证 下承担的所有义务，具有同等效力就好像该继承实体在此被命名为公司一样。 尽管有上述规定，但在不限制本协议第 2 (d) 节的前提下，持有人可以选择通过向 公司发出书面通知来放弃本第 3 (c) 节，以允许在不假设本认股权证的情况下进行基本交易。

d) 按比例分布。在本认股权证到期期间，如果公司应通过资本返还 或其他方式（包括但不限于以股息方式分配现金、股票或其他证券、财产或期权、 分割、重新分类、公司重组、安排方案）向普通股持有人申报或分派任何股息或 以其他方式分配其资产（或收购其资产的权利）或其他类似交易）（“分配”）， 在本认股权证发行后的任何时候，然后每种此类情况，持有人有权参与此类分配 ，其参与程度与持有人在完成行使本认股权证后持有可收购的普通股数量 （不考虑行使权证的任何限制，包括但不限于最大 百分比），或者如果没有此类记录，则持有人有权参与此类分配假设普通股的记录持有人的日期为 已确定参与此类分配（前提是， 但是，在持有人参与任何此类分配的权利的范围内，持有人 以及其他超过最大百分比的归属方，则持有人 无权参与此类分配（或在该程度上作为此类分配结果的 任何普通股的受益所有权），并且为了持有人的利益，此类分配的部分应暂时搁置，直到（如果有的话），因为其权利不会导致持有人和另一方归因 方（超过最大百分比）。

e) 计算。本第 3 节下的所有计算均应按最接近的美分或最接近的整数进行计算，视情况而定 。就本第 3 节而言，对给定日期 视为已发行和流通的普通股数量的任何计算均不包括库存股（如果有）。尽管本第 3 节有任何相反的规定，但无需对行使价进行任何调整 ，除非此类调整需要使行使价上涨或减少至少 1%；但是，前一句无需进行的任何调整均应结转 ，并在随后的调整中予以考虑。在任何情况下，如果持有人在该记录日期之后行使本认股权证， 的调整应自特定事件的记录日期起生效， 则公司可以选择将超过公司普通股和其他资本存量的普通股和其他资本存量 的发行推迟到此类事件发生之前，任何，行使后，可在 基础上根据调整前的有效行使价发行；前提是，但是，在这种情况下，公司应 向持有人交付到期账单或其他适当文书，证明持有人有权在需要进行此类调整的事件发生时获得此类额外股份 和/或其他资本证券。

f) 面值。尽管本认股权证中有任何相反的规定，但在任何情况下，行使价均不得降至公司普通股的 面值以下。

第 节 4.认股权证的转让。

a) 可转移性。在遵守任何适用的证券法的前提下，本认股权证及其下述所有权利 在公司总办事处（或其他指定代理人）交出本认股权证后，可以全部或部分转让， 本认股权证以及持有人或其代理人或律师正式签署的本认股权证的书面转让，以及足以支付此类转让时应缴纳的任何转让税的 资金。在交出此类认股权证并在需要时支付此类款项后， 公司应以受让人或受让人的名义（视情况而定）以此类转让文书中规定的面额签发和交付一份或多份新的认股权证，并应向转让人签发新的认股权证，以证明 本认股权证中未如此转让的部分，本认股权证应立即取消。认股权证，如果根据本文件进行了适当分配，则新持有人可以在不发行新认股权证的情况下行使 购买认股权证。

b) 新认股权证。本认股权证可在公司 （或其他指定代理人）的上述办公室出示认股权证，并附上由持有人或其代理人或律师签署的具体说明发行新认股权证 的名称和面额的书面通知后，可以将其分割或与其他认股权证合并。在遵守第 4 (a) 节的前提下，对于此类分割或合并中可能涉及的任何转让，公司应执行并交付一份或多份新的认股权证，以换取根据此类通知分割或合并认股权证 或认股权证。所有通过转账或交易所发行的认股权证的发行日期均应为本认股权证第一页上规定的 发行日期，除根据该认股权证可发行的认股权证数量 外，应与本认股权证相同。

c) 认股权证登记册。根据本认股权证，公司最初应担任认股权证代理人。公司应根据公司为此目的保存的记录（“认股权证登记册”），不时以记录持有者（应包括初始持有人或根据本认股权证转让给的任何受让人） 的名义登记本认股权证的所有权 。在通知持有人三十（30）天后，公司可以任命新的认股权证代理人。任何公司或任何新的认股权证代理人可能合并为 的公司，或因公司或 任何新的认股权证代理人参与的任何合并而产生的公司，或任何公司或任何新的认股权证代理人将其几乎所有 公司信托或股东服务业务转让给的公司，均应成为本认股权证的继任权证代理人，无需采取任何进一步行动。 任何此类继任认股权证代理人应立即将其继任认股权证代理人的通知邮寄给持有人（通过头等邮件，邮费 预付），邮寄至认股权证登记册上显示的最后地址。在没有实际相反通知的情况下，公司可以将本认股权证的注册 持有人视为本认股权证的绝对所有者，以便行使本认股权证或向持有人进行任何分配，以及 所有其他目的。

第 节 5.杂项。

a) 在行使之前没有股东的权利。根据第 2 节的规定，本认股权证不赋予持有人在行使本认股权证之前作为公司股东获得任何投票权、分红或其他权利 的权利。

b) 搜查令丢失、被盗、销毁或损坏。公司承诺，在公司收到令他们合理满意的证据后， 本认股权证或任何与认股权证有关的股票凭证丢失、被盗、销毁或损坏，如果发生损失、被盗或损坏，则提供令其合理满意的赔偿或保障，并且在交出和取消 此类认股权证或股票后，如果损坏，公司将制作和交付新的认股权证或股票期限相似 且日期为取消日期的证书，以代替此类认股权证或股票证书。

c) 星期六、星期日、节假日等。如果采取任何行动或此处要求或授予的任何权利到期的最后或指定日期不是工作日，则可以在下一个工作日采取此类行动或行使该权利。

d) 授权股份。公司承诺，在认股权证到期期间，它将从其授权的 和未发行的普通股中保留足够数量的股份，以便在行使本认股权证下的任何购买 权利时发行认股权证（不考虑此处包含的任何行使限制）。公司进一步承诺，其发行本认股权证 即构成其负责执行股票证书的高管在行使本认股权证下的购买权后执行 并为认股权证签发必要证书的全部权力。公司 将采取所有必要的合理行动，确保此类认股权证可以在不违反 任何适用的法律或法规或交易市场的任何要求的情况下按此处的规定发行。公司承诺，在行使本认股权证所代表的购买权时可能发行的所有认股权证股票 在行使本认股权证所代表的购买权并根据本认股权证支付此类认股权证股份后，将获得正式授权、有效发行、全额支付且不可估税 ，且免征公司就发行该认股权证产生的所有税款、留置权和费用（与之相关的税收除外）与此类问题同时发生的任何 转移）。除非持有人放弃或同意，否则公司 不得通过任何行动，包括但不限于修改其公司注册证书或通过任何重组、转让 资产、合并、解散、发行或出售证券或任何其他自愿行动，在任何情况下避免或寻求 来避免遵守或履行本认股权证的任何条款，但将始终本着诚意协助执行 遵守所有此类条款和采取所有可能的行动保护本认股权证 中规定的持有人权利免受减损是必要或适当的。在不限制前述内容概括性的前提下，公司 (i) 不将任何认股权证股份的面值 增加到面值增加前夕行使时应付的金额之上，(ii) 采取所有必要或适当的行动，以便公司能够在行使本认股权证时有效合法地发行已全额支付和不可评估的 认股权证股份，以及 (iii) 使用为获得任何公共监管机构的所有此类授权、豁免 或同意所做的商业上合理的努力拥有必要的管辖权，以使公司能够履行本认股权证规定的义务 。

e) 适用法律。本认股权证受纽约州法律管辖，并根据纽约州法律进行解释， 不影响其法律冲突原则。

f) 非豁免和费用。持有人 的任何交易过程或任何延迟或未能行使本协议项下任何权利均不得构成对该权利的放弃或以其他方式损害持有人的权利、权力或补救措施。在不限制本认股权证任何其他 条款的前提下，如果公司故意不遵守本认股权证的任何条款，导致 持有人遭受任何物质损失，则公司应向持有人支付足以支付任何费用和开支 的款项，包括但不限于持有人在 收取任何费用和开支时产生的合理的律师费，包括上诉诉讼费用根据本协议或以其他方式执行其在本协议下的任何权利、权力或补救措施时应付的款项。

g) 通知。

i. 通知程序。本协议要求或允许提供的任何及所有通知或其他通信或交付 均应为书面形式，并应最早于以下日期被视为已送达并生效：(a) 如果此类通知或通信 在交易日下午 5:30（纽约时间）或之前通过电子邮件或传真发送，(b) 在 传输之日之后的下一个交易日，如果此类通知或通信是在非交易日当天或晚于下午 5:30（纽约时间）的 通过电子邮件或传真发送的交易日，(c) 邮寄之日后的第二个（第二个）交易日，如果通过美国 国家认可的隔夜快递服务发送，或 国际联邦快递，(d) 如果通过头等舱挂号或认证的 国内邮件发送，则为邮寄之日后的第三个 （第 3 个交易日）；或（e）需要向其发出通知的一方实际收到后。此类通信的地址 应为：

如果 对持有者说：

给 认股权证登记册中规定的地址、电子邮件地址或传真号码，或持有人根据本第 5 (g) (i) 条向公司 提供的其他地址、电子邮件地址或传真号码。

二。 调整行使价。每当根据 第 3 节的任何规定调整权证的行使价或数量时，公司应立即向持有人发出通知，说明 调整后的行使价和认股权证股份数量，并简要陈述需要进行此类调整的事实。

三。 允许持有人行使权的通知。在发行日之后，如果 (A) 公司宣布普通股股息（或任何其他形式的分配 ），(B) 公司应宣布普通股 的特别非经常性现金分红或赎回普通股，(C) 公司应授权授予所有普通股权利或认股权证持有人认购或购买 任何类别或任何股本的任何股份权利，(D) 对普通股进行任何重新分类时， 均需获得公司任何股东的批准，公司参与的任何合并或合并，对公司所有 或几乎所有资产的任何出售或转让（为避免疑问，其中不应包括授予知识产权的许可或其他协议 ），或将普通股转换为其他证券的任何强制性股票交换、 现金或财产，或（E）公司应批准自愿或非自愿解散，公司事务 的清算或清盘，则在每种情况下，公司均应促成在持有人的最后一个地址邮寄给持有人，该地址应显示在 认股权证登记册上，至少在下文规定的适用记录或生效日期前十 (10) 个日历日，并附上一份通知，注明 (x) 为此类股息、分配、赎回、权利或认股权证的目的记入记录的日期，或者如果未获取 记录，则为截止日期登记在册的普通股持有人有权获得此类股息、分配、 赎回、权利或认股权证尚待确定或 (y) 当天确定预计哪些此类重新分类、合并、出售、转让 或股票交易将生效或结束，以及预计登记在册的普通股 的持有人有权将其普通股 股份兑换成在此类 重新分类、合并、合并、出售、转让或股份交换时可交付的证券、现金或其他财产；前提是未邮寄此类通知或任何 其中的缺陷或其邮寄中的缺陷不应影响公司行动的有效性必须在此类通知中注明。 持有人在自发出此类通知之日起至触发此类通知的事件 生效之日起的期限内仍有权行使本认股权证，除非本文另有明确规定。

h) 责任限制。由于持有人没有采取任何平权行动来行使本认股权证 购买认股权证股份，也没有列举持有人的权利或特权，本协议中的任何条款均不得导致 持有人对任何普通股的购买价格或作为公司股东承担任何责任，无论此类责任是由公司 还是公司的债权人主张。

i) 补救措施。持有人除了有权行使法律授予的所有权利（包括追回损害赔偿）外， 还有权具体履行其在本认股权证下的权利。公司同意，金钱赔偿不足以弥补因其违反本认股权证规定而蒙受的任何损失 ，并特此同意放弃也不在任何针对具体履行的诉讼中提出法律补救措施足够的辩护。

j) 继任者和受让人。在遵守适用的证券法的前提下，本认股权证及其所证明的权利和义务应 使公司的继任者和允许的受让人以及持有人的继承人和允许的受让人 受益，并对之具有约束力。本认股权证的规定旨在不时为本认股权证的任何持有人谋利， 应由认股权证持有人或持有人强制执行。

k) 修正案。经公司和 持有人书面同意，可以修改或修改本认股权证或免除本认股权证的条款。

l) 可分割性。只要有可能，本认股权证的每项条款均应以适用法律有效和有效的方式解释 ，但如果适用法律禁止本认股权证的任何条款或根据适用法律无效，则该条款 在该禁止或无效的范围内无效，但不使此类条款的其余条款或本认股权证的其余 条款无效。

m) 机密性。持有人同意对公司 在本协议下提供的与公司有关的任何专有信息保密；前提是此处的任何内容均不得阻止持有人向认股权证或认股权证 股份的任何持有人披露此类信息，(ii) 向任何认股权证或认股权证持有人的任何关联公司或同意受本节约束的本协议项下任何权利或义务的实际或潜在受让人披露此类信息 5 (m)、(iii) 根据任何法院或行政机构 的命令、传票或其他程序，或其他要求根据法律，(iv) 应对该方拥有管辖权的任何监管机构或机构的要求或要求， (v) 已公开披露且未违反对公司的任何义务，(vi) 从 不是本协议一方或任何此类方关联公司的个人那里获得的，未违反对公司的任何义务，(vii) 与 行使任何补救措施有关的，或根据本协议解决任何争议，(viii) 向 任何认股权证或认股权证持有人的法律顾问或注册会计师处理股票，或（ix）本认股权证中另有明确规定的股份。尽管有上述规定， 未经持有人的书面同意， 公司不得向持有人提供实质性、非公开信息或机密或专有信息。

n) 争议解决。如果对行使价的确定或 认股权证股份的算术计算存在争议，公司应在收到引起此类争议的行使通知后的两 (2) 个工作日内（视情况而定）通过传真向持有人提交有争议的决定或算术计算。如果持有人和公司 无法在向持有人提交 此类争议裁决或算术计算后的三个工作日内就行使价或认股权证股份的确定或计算达成协议，则公司应在两 (2) 个工作日内 通过传真 (i) 将行使价的争议决定提交给由公司选择并经公司批准的 独立信誉良好的投资银行持有人或 (ii) 有争议的认股权证股份的算术计算方法与公司的权证份额独立， 外部会计。公司应自费安排投资银行或会计师（视情况而定）进行 的确定或计算，并在收到有争议的决定或计算后的十（10）个工作日内将结果通知公司和持有人。如果没有明显的错误，则此类投资银行或会计师的决定或计算（视情况而定）对所有各方均具有约束力。投资银行和会计师的费用 将由公司承担，除非投资银行或会计师确定持有人对权证股份的行使价的确定或算术 计算不正确，在这种情况下，投资银行和会计师的费用将由持有人承担 。

o) 标题。本认股权证中使用的标题仅为方便参考，不得出于任何目的将 视为本认股权证的一部分。

p) 认股权证代理协议。如果本认股权证的任何条款与任何认股权证机构 协议中与认股权证有关的明确规定相冲突，则本认股权证的条款应受本认股权证的规定管辖，并起主导作用。

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（签名 页面关注）

在 见证中，自上述 首次指明的日期起，公司已促使本逮捕令由其经正式授权的官员执行。

运动通知

收件人： GENELUX 公司

(1) 下列签署的认股权证持有人特此选择根据所附认股权证 的条款购买公司的认股权证股份（仅限全额行使），并特此提出全额支付行使价以及所有适用的转让税， （如果有）。

(2) 付款应采取以下形式（勾选适用的复选框）：

☐ 现金 行使：美国的合法资金；或

☐ 无现金 行使：根据第2（d）节规定的公式， 根据第2（d）节规定的无现金行使程序 根据第2（d）节规定的无现金行使程序 可购买的最大数量的认股权证股票，取消必要数量的认股权证股票。

(3) 请以下列签署人的名义或以下列其他名称发行上述认股权证：

(4) 在交付本行使通知时，下列签署人向公司陈述并保证，在执行此证明的行使 时，持有人的实益拥有权不会超过认股权证第2 (e) 条允许拥有的普通股数量（根据 根据经修订的 1934 年《证券交易法》第 13 (d) 条确定）本通知涉及哪个 。

认股权证应交付至以下 DWAC 账号或通过将证书实际交付至：

[持有人的签名 ]

分配 表格

（要 分配上述逮捕令，执行

此 表格并提供所需信息。

不要 使用此表格来行使搜查令。）

对于收到的 值， []全部或 []特此将上述认股权证的股份及其所证明的所有权利转让给

注意： 本转让表的签名必须与认股权证正面显示的姓名一致，不得修改或放大 或任何更改。