美国
证券交易委员会
华盛顿特区 20549
附表 13G
根据1934 年
的《证券交易法》
(修正号)*
Dada Nexus Limited
(发行人名称)
普通 股,面值每股0.0001美元
(证券类别的标题)
23344D108**
(CUSIP 号码)
2020 年 12 月 31
(需要提交 本声明的事件发生日期)
选中相应的复选框以指定根据本附表提交的 规则:
§ 规则 13d-1 (b)
§ 规则 13d-1 (c)
x 规则 13d-1 (d)
* 本封面的其余部分应填写 ,用于申报人首次在本表格上提交的有关证券标的类别,以及包含可能改变先前封面披露信息的任何后续修正案 。
** 发行人的普通股 没有分配任何CUSIP号码。CUSIP编号 23344D108 已分配给发行人的美国存托股票(“ADS”), 在纳斯达克全球精选市场上市,股票代码为 “DADA”。每股ADS代表发行人 的四股普通股。
就1934年《证券交易法》(“法案”)第18条而言,本封面 其余部分所要求的信息不应被视为 “已提交”,也不得以其他方式受该法该部分的责任约束,但应受该法所有其他条款的约束(但是, 参见附注)。
CUSIP 编号 23344D 108 | 13G | 第 2 页,共 9 页 |
1. | 举报人姓名 京东公司 |
2. | 如果是群组的成员,请选中相应的复选框 (参见说明) (a) ¨ (b) x |
3. | 仅限秒钟使用
|
4. | 国籍或组织地点
开曼群岛 |
的数量 股票 从中受益 由... 拥有 每个 报告 个人和 |
5. | 唯一的投票权
0 |
6. | 共享投票权
434,100,345 股普通股 (1) | |
7. | 唯一的处置力
0 | |
8. | 共享的处置权
434,100,345 股普通股 (1) |
9. | 每个申报人实际拥有的总金额
434,100,345 股普通股 (1) |
10. | 检查第 (9) 行中的总金额是否不包括某些股票 (参见说明) ¨
|
11. | 用行中的金额表示的类别百分比 (9)
46.5% (2) |
12. | 举报人类型(见说明)
HC |
(1) 包括 (i) 京东向日葵投资有限公司直接持有的 发行人的415,492,797股普通股,以及 (ii) Windcreek Limited直接持有的发行人18,607,548股普通股(由4,651,887股美国证券交易所代表)。京东向日葵投资有限公司和Windcreek Limited均为京东投资有限公司的直接全资子公司,京东投资有限公司又是京东的直接全资子公司。根据该法第 13 (d) 条及其颁布的规则,京东公司和京东投资有限公司均可被视为受益拥有发行人的所有普通股 (包括以ADS为代表的发行人的普通股)分别由京东向日葵 投资有限公司和Windcreek Limited持有以及在京东持有的股份向日葵投资有限公司和Windcreek Limited分别拥有此类股票的投票权和处置权。
(2)该百分比是根据 发行人在发行完成后立即发行和流通的总共934,428,565股普通股计算得出的, 在发行人截至2020年12月2日的 424B4 表格的招股说明书中公布,并于2020年12月3日向美国证券交易委员会 提交,前提是承销商没有行使购买更多ADS的选择权。 |
CUSIP 编号 23344D 108 | 13G | 第 3 页,共 9 页 |
1. | 举报人姓名 京东投资有限公司 |
2. | 如果是群组的成员,请选中相应的复选框 (参见说明) (a) ¨ (b) x |
3. | 仅限秒钟使用
|
4. | 国籍或组织地点
英属维尔京群岛 |
的数量 股票 从中受益 由... 拥有 每个 报告 个人和 |
5. | 唯一的投票权
0 |
6. | 共享投票权
434,100,345 股普通股 (1) | |
7. | 唯一的处置力
0 | |
8. | 共享的处置权
434,100,345 股普通股 (1) |
9. | 每个申报人实际拥有的总金额
434,100,345 股普通股 (1) |
10. | 检查第 (9) 行中的总金额是否不包括某些股票 (参见说明) ¨
|
11. | 用行中的金额表示的类别百分比 (9)
46.5% (2) |
12. | 举报人类型(见说明)
CO |
(1) 包括(i)京东向日葵投资有限公司直接持有的发行人的415,492,797股普通股,以及(ii)Windcreek Limited直接持有的发行人18,607,548股普通股(由4,651,887股ADS代表)。京东向日葵投资 Limited和Windcreek Limited均为京东投资有限公司的直接全资子公司,而京东投资有限公司又是京东公司的直接 全资子公司。根据该法第13(d)条及其颁布的规则, 京东公司和京东投资有限公司均可被视为受益拥有发行人的所有普通股(包括由美国证券交易所代表的发行人的 普通股)分别由京东向日葵投资有限公司和Windcreek Limited持有的 股份,以及与京东的股份向日葵投资有限公司和Windcreek Limited分别是 此类股票的投票权和处置权。 | |
(2)百分比 是根据发行人在 2020 年 12 月 2 日的 424B4 表格的招股说明书中报告并于 2020 年 12 月 3 日向证券 和交易委员会提交的发行人发行完成后立即发行和流通的 934,428,565 股普通股计算得出的,前提是承销商没有行使购买更多 ADS 的选择权。 |
CUSIP 编号 23344D 108 | 13G | 第 4 页,共 9 页 |
1. | 举报人姓名
京东向日葵投资有限公司 |
2. | 如果是群组的成员,请选中相应的复选框 (a) ¨ |
3. | 仅限秒钟使用
|
4. | 国籍或组织地点
英属维尔京群岛 |
的数量 股票 从中受益 由... 拥有 每个 报告 个人和 |
5. | 唯一的投票权
0 |
6. | 共享投票权
415,492,797 股普通股 | |
7. | 唯一的处置力
0 | |
8. | 共享的处置权
415,492,797 股普通股 |
9. | 每个申报人实际拥有的总金额
415,492,797 股普通股 |
10. | 检查第 (9) 行中的总金额是否不包括某些股票 (参见说明) ¨
|
11. | 用行中的金额表示的类别百分比 (9)
44.5% (1) |
12. | 举报人类型(见说明)
CO |
(1)该百分比是根据发行人在发行完成后立即发行和流通的总共934,428,565股普通股计算得出的,该发行人在截至2020年12月2日的 424B4 表格招股说明书中公布,并于2020年12月3日向美国证券交易委员会提交,前提是承销商没有行使购买更多ADS的选择权。 |
CUSIP 编号 23344D 108 | 13G | 第 5 页,共 9 页 |
1. | 举报人姓名
Windcreek 有限公司 |
2. | 如果是群组的成员,请选中相应的复选框 (a) ¨ |
3. | 仅限秒钟使用
|
4. | 国籍或组织地点
英属维尔京群岛 |
的数量 股票 从中受益 由... 拥有 每个 报告 个人和 |
5. | 唯一的投票权
0 |
6. | 共享投票权
18,607,548 股普通股 | |
7. | 唯一的处置力
0 | |
8. | 共享的处置权
18,607,548 股普通股 |
9. | 每个申报人实际拥有的总金额
18,607,548 股普通股 |
10. | 检查第 (9) 行中的总金额是否不包括某些股票 (参见说明) ¨
|
11. | 用第 (9) 行中的金额表示的类别的百分比
2.0% (1) |
12. | 举报人类型(见说明)
CO |
(1)该百分比是根据发行人在发行完成后立即发行和流通的总共934,428,565股普通股计算得出的,该发行人在截至2020年12月2日的 424B4 表格招股说明书中公布,并于2020年12月3日向美国证券交易委员会提交,前提是承销商没有行使购买更多ADS的选择权。 |
CUSIP 编号 23344D 108 | 13G | 第 6 页,总共 9 页 |
第 1 项。
(a) | 发行人姓名 Dada Nexus 有限公司 | |
(b) |
发行人主要行政办公室地址 东方渔人码头22楼 杨树浦路1088号 上海市杨浦区 200082 中华人民共和国 |
第 2 项。
(a) | 申报人姓名 本声明由京东有限公司、京东投资有限公司、京东向日葵投资有限公司和Windcreek Limited(统称为 “申报人”)共同提交,并以各自名义提交。 | |
(b) |
主要办公室地址,如果没有,则为住所 京东公司: 科创十一街18号A栋20层 亦庄经济技术开发区 北京市大兴区 101111 中华人民共和国
京东投资有限公司: 瑞致达企业服务中心 Wickhams Cay II,罗德城,托尔托拉 VG1110,英属维尔京群岛 | |
京东向日葵投资有限公司: 瑞致达企业服务中心 Wickhams Cay II,罗德城,托尔托拉 VG1110,英属维尔京群岛
Windcreek 有限公司: 瑞致达企业服务中心 Wickhams Cay II,罗德城,托尔托拉 VG1110,英属维尔京群岛
| ||
(c) | 公民身份 京东是一家根据开曼群岛法律组建的公司;京东投资有限公司、京东向日葵投资有限公司和Windcreek Limited是根据英属维尔京群岛法律组建的公司。 | |
(d) | 证券类别的标题 发行人的普通股,面值每股0.0001美元(“普通股”) | |
(e) |
CUSIP 号码
* 没有为普通股分配CUSIP号码。 CUSIP 编号 23344D108 已分配给发行人的美国存托股票(“ADS”),这些股票在纳斯达克全球精选市场上市 ,股票代码为 “DADA”。每股ADS代表四股普通股。 |
CUSIP 编号 23344D 108 | 13G | 第 7 页,总共 9 页 |
第 3 项。如果本声明是根据 规则 13d-1 (b) 或 13d-2 (b) 或 (c) 提交的,请检查申报人是否是:
(a) ¨ 根据该法(15 U.S.C. 78o)第 15 条注册的经纪人或交易商;
(b) 银行,定义见该法(15 U.S.C. 78c)第 3 (a) (6) 条;
(c) 该法(15 U.S.C. 78c)第3 (a) (19) 条所定义的保险公司;
(d) ¨ 根据1940年《投资公司法》(15 U.S.C. 80a-8)第8条注册的投资公司;
(e) ¨ 根据第 13d-1 (b) (1) (ii) (E) 条的投资顾问;
(f) 符合细则13d—1 (b) (1) (ii) (F) 的员工福利计划或捐赠基金;
(g) ¿根据规则13d—1 (b) (1) (ii) (G) 的母控股公司或控股人 ;
(h) ¨ A《联邦存款保险法》(12 U.S.C. 1813)第3(b)条定义的储蓄协会;
(i) ¨ 根据1940年《投资公司法》 (15 U.S.C. 80a-3)第3(c)(14)条被排除在投资公司定义之外的教会计划;
(j) ¨ 根据规则 240.13d-1 (b) (1) (ii) (J) 的非美国机构;
(k) 根据第 13d—1 (b) (1) (ii) (K) 条进行分组。如果根据规则 13d—1 (b) (1) (ii) (J) 以非美国机构身份申请,请注明机构类型:____。
第 4 项。所有权。
提供以下有关第 1 项中确定的发行人证券类别的总数 和百分比的信息。
(a) 第 4 (a) 项要求的信息 载于每位申报人的封面第 9 行,并以引用方式纳入此处。
(b) 第 4 (b) 项要求的信息 载于每位申报人的封面第 11 行,并以引用方式纳入此处。
(c) 第 4 (c) 项要求的信息 载于每位申报人的封面第 5-8 行,并以引用方式纳入此处。
第 5 项。 类别的百分之五或以下的所有权。
不适用。
第 6 项。 代表他人拥有超过百分之五的所有权。
正如京东公司 和京东投资有限公司封面附注1所示,(i) 京东向日葵投资有限公司的全资子公司京东向日葵投资有限公司( 又是京东的全资子公司)直接持有本声明中列出的 附表13G中包含的415,492,797股普通股,因此有权获得或直接收取 此类股票的股息或出售所得收益,以及 (ii) 京东投资有限公司的全资子公司Windcreek Limited,后者反过来是京东公司的全资 子公司,直接持有本声明 附表13G中包含的18,607,548股普通股(由4,651,887股ADS代表),因此有权接收或指示接收此类股票的股息或出售 的收益。除前一句所述外,申报人 不知任何其他人有权或有权指示从本附表13G声明中包含的普通 股票中获得股息或出售所得收益。
第 7 项。收购母控股公司报告的证券的 子公司的识别和分类。
正如京东、 Inc.和京东投资有限公司封面附注1所示,(i) 京东投资 有限公司的全资子公司京东向日葵投资有限公司(反过来又是京东的全资子公司)直接持有本声明附表13G中包含的415,492,797股普通股,以及(ii)Windcreek Limited 是京东投资有限公司的全资子公司, 反过来又是京东公司的全资子公司,直接持有18,607,548股普通股(由4,651,887股美国证券交易所代表) 包含在本附表13G的声明中。
CUSIP 编号 23344D 108 | 13G | 第 8 页,总共 9 页 |
第 8 项小组成员 的识别和分类。
京东向日葵投资有限公司和Windcreek Limited的所有股份均由京东投资有限公司直接持有,京东投资有限公司的所有股份均由京东投资有限公司直接持有。
京东公司、京东投资有限公司、京东向日葵投资 有限公司和Windcreek Limited已就本声明签订了联合申报协议,该协议作为附录99.1附于此 。
第 9 项。集团解散通知。
不适用。
第 10 项。认证。
不适用。
展品索引
附录 99.1 | 京东公司、京东投资有限公司、京东向日葵投资有限公司 和Windcreek Limited于2021年2月9日签订的联合申报协议。 |
CUSIP 编号 23344D 108 | 13G | 第 9 页,总共 9 页 |
经过合理的询问,尽我所知和所信,我保证本声明中提供的信息是真实、完整和正确的。
日期:2021 年 2 月 9 日
京东株式会社
来自: | |
/s/ 理查德 刘强东 | |
理查德 刘强东 董事会主席兼首席执行官 官 |
京东投资有限公司
来自: | |
/s/ Nani Wang | |
NANI WANG 导演 |
京东向日葵投资有限公司
来自: | |
/s/ Nani Wang | |
NANI WANG 导演 |
Windcreek 有限公司
来自: | |
/s/ Nani Wang | |
NANI WANG 导演 |