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美国 个州

证券 和交易委员会

华盛顿, 哥伦比亚特区 20549

 

表格 8-K

 

当前 报告

根据1934年《证券交易法》第13条或第15 (d) 条

 

报告的日期 :

2024 年 5 月 21 日

 

Gaucho 集团控股有限公司

(注册人的确切 姓名如其章程所示)

 

特拉华   001-40075   52-2158952
  佣金   国税局 雇主
公司注册   文件 编号   身份 编号

 

东北 41 街 112 号,106 套房

迈阿密, 佛罗里达州 33137

主要行政办公室的地址

 

212-739-7700

电话 号码,包括区号

 

 

以前的 名称或以前的地址(如果自上次报告以来已更改)

 

如果 8-K 表格申报旨在同时履行 以下任何条款规定的注册人的申报义务,请勾选 下方的相应方框(参见下文一般指示 A.2):

 

  根据《证券法》(17 CFR 230.425)第425条提交的书面 通信
     
  根据《交易法》(17 CFR 240.14a-12)第 14a-12 条索取 材料
     
  根据《交易法》(17 CFR 240.14d-2 (b))第14d-2 (b) 条进行启动前 通信
     
  根据《交易法》(17 CFR 240.13e-4 (c))第13e-4(c)条进行启动前 通信

 

用复选标记表明 注册人是否是1933年《证券法》(17 CFR §230.405)第405条 或1934年《证券交易法》(17 CFR §240.12b-2)第12b-2条所定义的新兴成长型公司。

 

新兴 成长型公司 ☒

 

如果 是一家新兴成长型公司,请用复选标记表示注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守 根据《交易法》第13 (a) 条规定的任何新的或修订后的财务会计准则。☐

 

根据该法第 12 (b) 条注册的证券 :

 

每个类别的标题   交易 符号   注册的每个交易所的名称
普通股票   葡萄酒   纳斯达克股票市场有限责任公司

 

 

 

 

 

 

Item 3.03 对证券持有人权利的重大修改。

 

下文第 5.03 项中列出的 披露内容以引用方式纳入此处。

 

Item 5.03 公司章程或章程修正案;财政年度变更。

 

自 2024年5月21日起,Gaucho Group Holdings, Inc.(“公司”)向特拉华州国务卿提交了优先可转换优先股 股票指定证书(“指定证书”),将公司面值0.01美元的10万股优先股 指定为优先可转换优先股(“高级可转换优先股”)。目前没有已发行的高级可转换优先股 股。如果和何时发行(无法保证), 优先可转换优先股的持有人将受到以下权利、优惠和权力的约束:

 

优先可转换优先股将有权获得8.5%的年度股息,在 由公司董事会宣布时支付。

 

系列可转换优先股将有权获得清算优先权,该优先股将在普通股或公司 被指定为优先可转换优先股的普通股或任何其他类别或系列股本之前支付 。

 

优先可转换优先股将无权投票,除非在指定证书中列举的有限情况下 或法律另有要求。

 

如果 在发行高级 优先股的发行终止后的18个月之日, 公司普通股的最低价格(定义为纳斯达克5635(d))自股东初次 购买优先股 之日起的60%以上,则该股持有的所有高级 可转换优先股股份持有人应自动转换为 股普通股。如果股东的优先可转换优先股不符合上述规定自动转换的资格,则在该日期,公司应赎回该股东持有的所有优先可转换优先股 股。

 

在 发行优先股的发行 终止后的六个月之后的任何时候,经公司批准,持有高级 可转换优先股的股东均可将其 的优先可转换优先股股份 转换为普通股。

 

参照指定证书的全文, 对指定证书和优先可转换优先股的上述描述完全符合条件 ,其副本作为附录3.1提交,并以引用方式纳入 。

 

这份 最新表格8-K报告是根据《证券法》第135c条发布的,既不是出售任何证券的要约,也不是要约购买要约,也不是在任何州或司法管辖区根据任何此类州或司法管辖区的证券法进行注册或资格认证之前 要约、招揽或出售是非法的州或司法管辖区出售任何此类证券。

 

项目 9.01 财务报表和附录。

 

(d) 展品

 

3.1   优先可转换优先股指定证书,日期为2024年5月21日
104   封面页 Interactive 数据文件(嵌入在行内 XBRL 文档中)

 

 

 

 

签名

 

根据1934年《证券交易法》的要求,注册人促使下列签署人代表其签署本报告, 于2024年5月22日获得正式授权。

 

  Gaucho 集团控股有限公司
     
  来自: /s/ Scott L. Mathis
    Scott L. Mathis,总裁兼首席执行官