美国证券交易委员会表格 4
| 表格 4 |
美国证券交易委员会 华盛顿特区 20549 实益所有权变更声明 根据 1934 年《证券交易法》第 16 (a) 条提交 或 1940 年《投资公司法》第 30 (h) 条 |
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| 如果不再受第 16 节的约束，请选中此复选框。表格 4 或表格 5 的义务可能会继续。 参见 指令 1 (b)。 | |||||||||||||||||
| 选中此复选框以表明交易是根据发行人购买或出售股权证券的合同、指示或书面计划进行的，该计划旨在满足第10b5-1 (c) 条的肯定性辩护条件。参见说明书 10。 | |||||||||||||||||
1。举报人的姓名和地址*
（街）
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2。发行人姓名 以及股票代码或交易代码 Agrify Corp [愤怒的 ] |
5。申报人与发行人的关系
（选中所有适用项）
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3。最早交易日期
（月/日/年） 05/21/2024 | ||||||||||||||||||||||||||
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4。如果是修订，则为原始提交日期
（月/日/年） |
6。个人或联合/团体申报（检查适用栏目）
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| 表 I-收购、处置或实益拥有的非衍生证券 | ||||||||||
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| 1。证券标题（Instr. 3) | 2。交易日期 （月/日/年） | 2A。视作执行日期，如果有 （月/日/年） | 3。交易代码（Instr. 8) | 4。收购 (A) 或处置 (D) 的证券 (Instr. 3、4 和 5) | 5。 申报交易后实益拥有的证券金额（Instr. 3 和 4) | 6。所有权形式：直接（D）或间接（I）（Instr. 4) | 7。间接受益所有权的性质（Instr. 4) | |||
| 代码 | V | 金额 | (A) 或 (D) | 价格 | ||||||
| 表二——收购、处置或实益拥有的衍生证券（例如，看跌期权、看涨期权、认股权证、期权、可转换证券） | |||||||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1。衍生证券的标题（Instr. 3) | 2。衍生证券的转换价或行使价 | 3。交易日期 （月/日/年） | 3A。视作执行日期，如果有 （月/日/年） | 4。交易代码（Instr. 8) | 5。 收购 (A) 或处置 (D) 的衍生证券数量 (Instr. 3、4 和 5) | 6。可行使日期和到期日 （月/日/年） | 7。衍生证券标的证券的标题和金额（Instr. 3 和 4) | 8。衍生证券的价格（Instr. 5) | 9。 在申报交易后实益拥有的衍生证券数量（Instr. 4) | 10。所有权形式：直接（D）或间接（I）（Instr. 4) | 11。间接受益所有权的性质（Instr. 4) | ||||
| 代码 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日期 | 标题 | 股份数量或数量 | ||||||||
| 可转换票据 | $1.46 | 05/21/2024 | C | 0 | (1) | 12/31/2025 | 普通股 | (1) | $0 | 2,397,260(1) | I | 由 CP 收购有限责任公司提供(3) | |||
| 预先注资的认股权证（购买权） | $0.001 | 05/21/2024 | C | 7,876,712 | 05/21/2024(2) | (2) | 普通股 | 7,876,712 | $0 | 7,876,712(2) | I | 由 CP 收购有限责任公司提供(3) | |||
| 回复解释： |
| 1。2024年5月21日，发行人和CP Acquisities, LLC（“CP Acquisitions”）对2025年到期的优先有担保修正、重述和合并可转换票据（“可转换票据”）签订了一项修正案（“CP收购票据修正案”），根据该修正案，CP Acquisitions可以选择代替可转换票据转换后可发行的普通股，改为获得预先注资的认股权证（“预融资认股权证”）转换价格为1.46美元，可转换票据可能会不时进行调整，但受益率为49.99％所有权限制。CP票据修正案执行后，CP Acquisitions立即选择将1150万美元的未偿本金转换为预先融资认股权证，可在发行时行使最多7,876,712股普通股，但受益所有权上限为49.99％。 |
| 2。预筹认股权证的行使价为每股0.001美元。预融资认股权证规定，发行人每次以筹集资金为主要目的完成任何真正的股权融资时，预先融资认股权证所依据的普通股数量（“调整条款”）将增加到等于（i）最初转换为适用的预融资认股权证的可转换票据的金额除以（ii）股权融资交易中的购买或转换价格，但要按比例分配如果预先注资的认股权证已经到位，则进行调整部分行使。除非根据纳斯达克上市规则5635获得发行人股东的批准，否则调整条款将不会生效。 |
| 3.CP Acquisitions是由申报人控制的实体，申报的证券可能被视为由申报人间接实益拥有。申报人放弃对申报证券的实益所有权，除非其在申报证券中的金钱权益，并且根据经修订的1934年《证券交易法》第16条或出于任何其他目的，本报告不应被视为承认该人是证券的受益所有人。 |
| /s/ I-Tseng 陈珍妮 | 05/23/2024 | |
| ** 举报人签名 | 日期 | |
| 提醒：在单独的栏目中报告直接或间接实益拥有的每类证券。 | ||
| * 如果表格由多个申报人提交， 看到 指令 4 (b) (v)。 | ||
| ** 故意错误陈述或遗漏事实构成联邦刑事违规行为 参见 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。 | ||
| 注意：提交此表格的三份副本，其中一份必须手动签名。如果空间不足， 看到 程序指令 6。 | ||
| 除非表格显示当前有效的监察员办公室号码，否则回复本表格中包含的信息收集的人员无需回复。 | ||