avtx-20240520

美国

证券交易委员会

华盛顿特区 20549

表单 8-K

当前报告

根据第 13 条或第 15 (d) 条

1934 年的《证券交易法》

报告日期（最早报告事件的日期）： 2024年5月20日

AVALO THERAPEUTICS, INC

（注册人的确切姓名如其章程所示）

特拉华

（公司成立的州或其他司法管辖区）


001-37590						45-0705648
（委员会档案编号）						（国税局雇主识别号）

盖瑟路 540 号，400 套房, 罗克维尔, 马里兰州20850

（主要行政办公室地址）（邮政编码）

注册人的电话号码，包括区号:(410) 522-8707

如果提交8-K表格是为了同时履行注册人根据以下任何条款承担的申报义务，请勾选下面的相应方框：

☐根据《证券法》（17 CFR 230.425）第425条提交的书面通信

☐根据《交易法》（17 CFR 240.14a-12）第14a-12条征集材料

☐根据《交易法》（17 CFR 240.14d-2 (b)）第14d-2（b）条进行的启动前通信

☐根据《交易法》（17 CFR 240.13e-4 (c)）第13e-4（c）条进行的启动前通信

根据该法第12（b）条注册的证券：


每个班级的标题	交易品种	注册的每个交易所的名称
普通股，面值0.001美元	AVTX	纳斯达克资本市场

用复选标记表明注册人是否是1933年《证券法》第405条（本章第230.405条）或1934年《证券交易法》第12b-2条（本章第240.12b-2条）所定义的新兴成长型公司。

新兴成长型公司 ☐

如果是新兴成长型公司，请用复选标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13（a）条规定的任何新的或修订后的财务会计准则。☐

第 3.01 项退市或未能满足持续上市规则或标准的通知；上市转移。

2024 年 5 月 20 日， Avalo Therapeutics, Inc.（“公司”）收到了纳斯达克股票市场有限责任公司（“纳斯达克”）上市资格部门（“员工”）的通知（“通知”），通知该公司不再遵守纳斯达克上市规则5550（b）（1）关于维持至少250万美元股东权益以继续在纳斯达克资本市场上市的要求（“股东权益要求”）因为公司在截至2024年3月31日的10-Q表中报告的股东权益为负1.126亿美元，而且截至通知发布之日，公司不符合上市证券市值或持续经营净收益的替代方案（以及股东权益要求，“上市规则”）.

根据纳斯达克上市规则，截至2024年7月5日，公司有45个日历日来提交恢复合规的计划，公司计划及时提交该计划供员工考虑。如果该计划被接受，工作人员可以批准公司自通知之日起最长180个日历日的延长期限，以证明其合规性。

纳斯达克的通知对公司普通股的上市没有立即影响，其普通股将继续在纳斯达克资本市场上市，股票代码为 “AVTX”。该公司目前正在评估其恢复合规性的备选方案。无法保证员工会接受公司恢复遵守《上市规则》的计划，也无法保证如果被接受，公司将在员工可能批准的任何延长期内证明遵守了《上市规则》。如果员工不接受公司的计划，或者如果公司无法在员工批准的任何延期内恢复合规，则员工将被要求发布除名决定。届时，公司将有权要求纳斯达克听证会小组举行听证会，以提出其恢复合规的计划，并要求进一步延期以恢复合规。听证请求将暂停工作人员采取的任何除名行动。

签名

根据1934年《证券交易法》的要求，注册人已正式促使经正式授权的下列签署人代表其签署本报告。



		AVALO THERAPEUTICS, INC

日期：2024 年 5 月 23 日	来自：	/s/克里斯托弗·沙
		克里斯托弗·
		首席财务官