通过 向我们供应以负责任方式采购的 3TG，包括来自受保国家合规冶炼厂的 3TG，我们的意思是 (a) 供应材料的功能和生产所必需的任何 3TG 不得通过所涉国家的采矿或矿产贸易直接或间接为武装团体提供资金，或 (b) 所提供的 材料中的任何 3TG 均来自回收或废料来源；以及

制定有关3TG的政策以支持我们的负责任矿产政策，并在整个供应 链中要求其供应商采取类似的政策。

RMI 有一个交叉确认计划，其中纳入了伦敦金业 市场协会和责任珠宝委员会（如果适用）发布的某些信息。

经合组织步骤 #1：建立和维护强大的公司管理体系

我们拥有一支由高级员工组成的团队，他们是负责管理和 持续实施我们的 3TG 合规战略的工作组成员。这些员工向我们公司的高级领导汇报。工作组中有以下职能领域或以其他方式参与我们的合规流程：法律； 企业可持续发展；采购；和质量。合规计划的领导权属于我们的首席采购官。董事会治理委员会还审查我们公司的企业责任和 可持续发展政策和计划，以及公司关于这些主题的公开报告。

全球采购负责任供应链团队的成员参加 RMI 会议和 工作组，以扩展和提高知识水平，并持续接受 RMI 提供的有关冲突矿产规则、经合组织指南、我们的合规计划以及审查和验证供应商对我们询问的答复的程序的培训。 我们有内部程序文件，涉及合规计划的各个方面，包括我们对供应商回应的审查和验证。这些文件已送交工作组成员。

我们聘请专业的外部法律顾问和其他顾问来协助我们开展合规工作。

我们制定了《负责任的矿产政策》，其中包括我们对冲突矿产的立场，包括 对负责任地从所涉国家进行采购的承诺。我们的《负责任矿产政策》发布在我们的网站 https://westerndigital.com/western-digital-responsible-minerals-policy.pdf 上，并以电子方式分发给 面向供应商的员工以及我们认为含有 3TG 的材料的所有供应商。

我们利用 RMI 冲突矿产报告模板来识别我们的供应 链中的冶炼厂和炼油厂。我们要求范围内的供应商填写冲突矿产报告模板，以提供有关其组件、零件和产品中3TG的使用和来源的信息，以及 有关其相关尽职调查和合规工作的信息。我们鼓励供应商查阅 RMI 网站上包含的信息，并参加适当的第三方培训，以提高他们提供给我们的信息的准确性和 质量。

我们通过参与工作组和 RMI 冶炼厂参与小组 (SET) 积极参与澳大利亚央行和 RMI 的互动，后者与现有和新的冶炼厂和炼油厂进行外联活动，鼓励他们参与审计流程。我们在澳大利亚央行和 RMI 中的成员资格使我们能够及时了解 监管指导，并进一步使我们的内部程序与行业最佳实践保持一致。

我们制定了在计算机化数据库中保存与3TG尽职调查相关的业务记录的程序，包括尽职调查流程、调查结果和最终决策的记录，为期至少六年。

我们的某些形式的采购订单条款和条件以及我们与 供应商的组件采购协议包含一项要求，要求我们的供应商遵守材料、组件和产品的环境规范，其中特别要求3TG在刚果民主共和国无冲突，并参考《澳大利亚央行行为准则》，该准则一般要求负责任地采购矿产。

我们会审查选定的供应商政策，以确定他们是否呼吁或主张禁运 所涵盖国家/地区的 3TG。政策是根据供应商在其冲突矿产报告模板中提供的信息选择进行审查的。如果有任何经过审查的供应商涉嫌对覆盖国家实施禁运，我们会对这些 供应商进行跟进，敦促他们修改政策。

随着冲突矿产报告模板的年度发布，我们向所有范围内的供应商提供我们的《负责任矿产政策》的副本，并指明他们可以参考的第三方资源以获取更多信息。

在供应商业务 审查期间，我们会讨论对供应商冲突矿产应对措施的评估。此外，我们还维护供应商风险状况，其中包括所有范围内供应商的风险指标和冶炼厂风险。我们要求供应商在其供应 链中遵循相同的程序。

作为申诉机制，我们设有第三方管理的道德帮助热线，供员工、供应商和 其他利益相关方举报可能违反我们负责任矿产政策的行为。我们会向这些利益相关者传达我们的道德帮助热线的可用性，该热线可以举报可能违反我们公司政策的行为，包括我们的 负责任矿产政策。我们的道德帮助热线每天24小时在www.ethicshellinewdc.com上以九种语言在线提供，或通过电话在所有运营国家/地区以超过200种语言提供服务。我们的负责任矿产政策中还包含在线举报的链接 。我们的政策是，如果有人举报对我们的3TG采购或潜在违规行为的担忧，我们将进行适当的调查。

经合组织步骤 #2：识别和评估供应链中的风险

我们向所有我们确定在截至 2023 年 12 月 31 日的日历年度内向我们提供了含有 3TG 的组件、零件或 产品，或者我们认为可能向我们提供了包含 3TG 的组件、零件或产品的供应商发送了请求，并要求他们向我们提供完整的冲突矿产报告 模板。我们要求供应商在产品层面向我们提供完整的模板（即专门针对他们出售给我们的产品，而不是与出售给所有客户的产品相关的模板）。我们通过合规软件程序管理了后续流程，没有回应填写冲突矿产报告模板请求的供应商在完成之前收到了 封后续电子邮件。我们还提供 一对一必要时通过电话会议进行技术培训，以帮助 供应商完成冲突矿产报告模板。

作为供应商入职流程的一部分，我们要求新的 供应商在向他们购买产品之前确认并遵守我们的负责任矿产政策。接下来，我们要求供应商填写冲突矿产报告模板或以其他方式询问我们购买的 组件、零件和/或产品的3TG含量，以确定他们是否为我们的冲突矿产计划范围内的供应商。此后，我们将继续每年对供应商进行调查，以确定他们 为范围内的供应商。

冲突矿产报告模板根据我们 内部批准的审查标准在合规软件程序中进行排序，该标准可识别危险信号，例如答复不完整、潜在错误、不准确之处和潜在的覆盖国家采购。作为审查的一部分，我们检查了供应商披露的冶炼厂和精炼厂 是否加工了来自这些供应商的组件、零件和产品中所含的金属类型。我们通过电子邮件或电话联系了提交的回复中包含危险信号或以其他方式 提供了我们认为不合适的书面回复的供应商。我们在认为适当的情况下对其他供应商进行了跟进。

我们对照 “冲突矿产报告模板” 的 “冶炼厂查询” 选项卡列表以及RMI设施数据库中引用的冶炼厂和炼油厂对供应商确定的冶炼厂和炼油厂进行了审查。如果它们不在清单上或不在数据库中，我们 (a) 要求 供应商确认所列实体是冶炼厂或炼油厂，和/或 (b) 通过公开信息，试图确定所列实体是冶炼厂还是炼油厂，以及它是否已停止运营。

当供应商填写的冲突矿产报告模板确定了冶炼厂或精炼厂时，我们还对照 RMI 发布的合格和活跃（或等效）冶炼厂和精炼厂清单以及原产国信息对该信息进行了审查。当供应商填写的冲突矿产报告模板确定某个 冶炼厂或炼油厂未被这些独立第三方列为合规或活跃（或等效物）时，我们查阅了 RMI 向其成员提供的信息，试图确定该冶炼厂或炼油厂 是否从直接或间接资助或使受保国家武装团体受益的来源获得了 3TG，以及这些冶炼厂和炼油厂是否从直接或间接资助或受益的来源获得了 3TG 已停止运营。

供应商按内部制定的供应商风险等级进行分类，这些风险级别根据多个 标准分配风险，包括冶炼厂或炼油厂状态、已识别的危险信号以及供应商关系。被确定为高风险类别的供应商将根据我们的风险缓解程序进行上报，如下文 所述。

作为我们参与RMI SET的一部分，我们努力研究并联系了某些 被称为冶炼厂或炼油厂但未知符合RMI根据RMI标准对熔炼厂或炼油厂的定义（所谓的熔炼厂或炼油厂）的实体，以确定此类被指控的熔炼厂或炼油厂是否符合 熔炼厂或炼油厂的定义，应将其提交给RMI 以供考虑加入 RMI 计划。

我们的内部合规程序和报告指标会定期完善，以更好地确保我们 有效地使用计划资源并收集对评估和缓解风险有用的数据。

经合组织步骤 #3：设计和实施应对已确定的风险的战略

我们已经制定了风险管理计划，其中包括对相关供应商和 冶炼厂或炼油厂的尽职调查审查。根据该计划，我们制定了时间表和监测计划，以应对任何回应中包含危险信号或以其他方式认定其回应不合适的供应商。然后， 将与供应商和内部利益相关者一起执行应对风险的行动计划，其中可能包括与供应商、冶炼厂、客户或行业工作组内的其他公司进行直接或间接的接触，以降低风险。随后，我们 会跟进供应商，审查行动计划的实施情况，直到 RMI 将熔炼厂恢复到符合要求的状态，或者直到所有受影响的供应商都作出回应。我们 2023 年 合规工作的结果也报告给了我们公司的高级人员，包括我们 3TG 合规计划的领导层和董事会审计委员会。

我们制定了风险管理程序，根据该程序，我们向 某些供应商组织的上级管理层发出了请求，认为鼓励他们回复我们的询问并帮助激励供应商配合我们的请求。我们的风险管理程序规定提高向特定内部人员上报的 级别，并允许根据已确定的风险采取灵活的应对措施。

根据RMI信息，如果已确定的冶炼厂和炼油厂既不符合要求 ，也不处于活跃状态，我们通过RMI SETs鼓励此类冶炼厂和炼油厂达到合规标准，除非根据RMI信息，冶炼厂或炼油厂已永久或暂时停止运营。

作为我们参与RMI SET 的一部分，我们与RMI和其他RMI成员公司合作， 确定了与某些冶炼厂和炼油厂的单一联系点，并以此身份联系了我们现有的某些钨和钽冶炼厂，鼓励他们继续参与RMI计划下的 独立第三方审计。

我们利用RMI向其成员提供的信息来监测冶炼厂和炼油厂的改善。我们敦促 我们的供应商过渡到完全从符合要求的冶炼厂和炼油厂采购，并监督他们实现这一目标的进展。

经合组织步骤 #4：在供应链的特定点 对供应链尽职调查进行独立的第三方审计

在尽职调查方面，我们利用并依靠马绍尔群岛共和国提供的有关 对冶炼厂和炼油厂进行独立第三方审计的信息，以评估冶炼厂和炼油厂的尽职调查，并确定冶炼厂或炼油厂是否合规。

我们还通过我们在RMI中的成员资格支持对冶炼厂和炼油厂进行独立的第三方审计。 此外，我们的某些人员是包括SET在内的各种RMI委员会的成员或参与者。我们还直接或间接地与供应链中的42家冶炼厂或炼油厂进行了接触，并敦促他们参与负责任的 矿产保障流程计划。

经合组织步骤 #5：年度供应链尽职调查报告

100%

回收的
或者报废

钽

锡

钨

黄金

如果冶炼厂或精炼厂来自多个来源，则会将其包含在每个适用的 类别的表格中。

熔炼厂或精炼厂的状态信息可以随时更改。表中 RMI 提供的冶炼厂或炼油厂状态信息截至 2023 年 12 月 31 日。

进一步更新了我们合理的原产国查询和尽职调查程序，以符合冲突矿产报告模板的最新修订版 。

继续制定我们的计划，与选定的供应商一起利用 RMI 电子学习 平台，以增强他们对负责任矿产实践的了解。

继续更新供应商业务 审查中使用的供应商评级系统中的冲突矿产部分，纳入对公开冲突矿产政策的供应商的认可，以进一步传播整个供应链中负责任的采购预期。

加强我们的合规软件计划，纳入合理的原产国查询数据，以验证 供应商在冲突矿物报告模板中的声明。

金属

标准熔炉名称

国家

RMAP 审计
状态

我们注意到与上表中包含的信息相关的以下内容：

表中列出的冶炼厂和炼油厂被我们的供应商确定为可能属于我们 2023 年供应链的一部分，包括那些仅采购回收或废料成分的冶炼厂和炼油厂。我们的一些供应商可能向我们报告了实际上不在我们的供应链中的冶炼厂和炼油厂，原因是从 他们的供应商那里收到的信息过于包容，或者出于其他原因。此外，上面反映的冶炼厂和炼油厂可能不是我们 2023 年供应链中的全部冶炼厂和炼油厂，因为我们的许多供应商无法识别用于处理我们产品中所含必要的 3TG 含量的所有冶炼厂和炼油厂 。

该表仅包括截至2023年12月31日被我们的供应商确定为可能属于我们2023年供应链的实体，并被RMI列为冶炼厂或炼油厂的实体。

熔炼厂或精炼厂的状态信息可以随时更改。 表中的冶炼厂或炼油厂状态信息由 RMI 提供，截至 2023 年 12 月 31 日。

Conformant 表示熔炼厂或炼油厂被列为符合责任矿业 保障流程（RMAP）评估协议，包括通过相互承认和已显示为重新审核的协议。所包括的冶炼厂和炼油厂在 2023 年的全部或部分时间内不一定符合，在未来任何时期都可能不会继续符合要求。我们没有关于任何符合要求的冶炼厂和炼油厂在各自的 认证日期之前加工的 3TG 原产地的信息。

Active 表示该冶炼厂或炼油厂是 RMAP 的参与者，已承诺接受 审核或正在参与交叉认可的认证计划。

不合格意味着冶炼厂符合 的定义：熔炼厂或精炼厂，被确定为合格的冶炼厂，经过审计，但发现不符合RMAP标准，并被列入《CMRT标准熔炼厂清单》。

表中反映的冶炼厂或精炼厂状态完全基于 RMI 公开的信息，未经我们独立验证。