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（公司或组织的州或其他司法管辖区）
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（国税局雇主识别号）
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（主要行政办公室地址）
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（邮政编码）
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每个班级的标题
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股票代码
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注册的每个交易所的名称
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大型加速过滤器 ☐
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加速过滤器 ☐
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规模较小的申报公司
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新兴成长型公司
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页面
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第三部分
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第 10 项。
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董事、执行官和公司治理
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4
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项目 11。
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高管薪酬
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8
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项目 12。
|
某些受益所有人的担保所有权以及管理及相关股东事务
|
13
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|
项目 13。
|
某些关系和关联交易，以及董事独立性
|
15
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项目 14。
|
首席会计师费用和服务
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17
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第四部分
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项目 15。
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附录和财务报表附表
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18
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项目 16。
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10-K 表格摘要
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19
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●
|
我们获得股权融资的能力，加上某些可转换票据的转换和股票发行，足以维持我们在美国纽约证券交易所的上市；
|
|
●
|
我们有能力完成即将进行的Buckshot Trucking LLC的收购，以及我们越来越多地向物流业务过渡的相关能力；
|
|
●
|
我们及时获得营运资金以满足我们的业务需求的能力；
|
|
●
|
我们的资本要求以及在我们可接受的条件下获得额外资金（无论是股权还是债务）的不确定性；
|
|
●
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债务对我们的限制，包括根据我们的尤蒂卡设备融资协议条款对我们施加的限制，以及我们产生足够现金流来偿还债务和其他应付账款的能力；
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|
●
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原油和天然气价格的过度波动以及全球原油市场的不确定性可能导致勘探和生产公司削减石油和天然气井钻探的资本支出，这反过来将导致对我们钻探完井服务的需求大幅减少，从而对我们的收入和经营业绩产生负面影响；
|
|
●
|
由于最近原油和天然气价格的上涨，对我们在业务领域提供的服务的竞争已大大加剧；
|
|
●
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我们实施提价以维持或提高营业利润率的能力，这取决于市场和其他我们无法控制的因素，包括持续通货膨胀导致的劳动力、服务、供应和材料成本的增加；
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|
●
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进一步提高利率可能会增加我们的浮动利率债务的成本；
|
|
●
|
天气和环境条件，包括我们的业务区域可能出现的冬季异常温暖，这会对我们的完工服务需求产生不利影响；
|
|
●
|
总体经济状况和供应链短缺对石油和天然气需求的影响，以及资本可用性，这可能会影响我们为客户提供服务的能力；
|
|
●
|
我们业务的地域多样性大大增加了我们的经商成本；
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|
●
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我们通过寻找成功的合并候选人来实现业务运营多元化的能力，尤其是在物流领域；
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|
●
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我们有能力成功将任何潜在的合并公司纳入我们的业务；
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|
●
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我们有亏损和营运资本赤字的历史，这些亏损和营运资本赤字有时是巨大的；
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|
●
|
我们继续经营的能力；
|
|
●
|
我们有能力留住高级管理层的关键成员和关键技术员工；
|
|
●
|
鉴于劳动力市场紧张，我们有能力吸引和留住员工，尤其是在关键的供暖季节；
|
|
●
|
环境、健康和安全及其他政府法规的影响，以及我们和客户必须遵守的现行或待定立法或法规，包括与疫情相关的规定；
|
|
●
|
减少联邦拥有的用于石油勘探和生产的租赁财产，此外还增加了州和地方法院对钻探活动的监管；
|
|
●
|
全球经济的发展以及任何进一步的疫情风险以及由此产生的石油和天然气需求和供应；
|
|
●
|
网络攻击的风险；
|
|
●
|
与任何不可预见的负债有关的风险；
|
|
●
|
与水力压裂、油井特许权使用费率和更高的油井粘结要求相关的联邦和州举措和立法；
|
|
●
|
我们普通股的价格和交易量的波动；
|
|
●
|
我们有能力纠正财务报告和披露控制与程序中的任何重大缺陷或维持有效的内部控制。
|
|
●
|
可能导致我们承担重大责任和成本或损害我们声誉的诉讼；以及
|
|
●
|
其他风险和不确定性，包括我们在截至2023年12月31日止年度的10-K表年度报告中 “风险因素” 部分中列出的风险和不确定性。
|
|
●
|
Enservco联系提交通知的股东的姓名、地址、电话号码和其他方法，以及股东实益拥有的股份总数（“受益所有权” 一词在SEC规则13d-3中定义）；
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|
●
|
如果股东拥有除Enservco记录以外的Enservco普通股股份，则股东必须提供证据，证明他或她拥有此类股份（该证据可能包括经纪公司的最新陈述或其他适当文件）；
|
|
●
|
股东提供的有关其可能试图变更控制权或影响Enservco方向的任何意图的信息，以及其他有关股东的信息。根据美国证券交易委员会附表14A第4和5项的要求，与股东有关联的任何其他人员是股东或其他与进行招标的股东有关的人员，但须遵守美国证券交易委员会第14a-12（c）条；
|
|
●
|
拟议被提名人的姓名、地址、电话号码和其他联系信息；以及
|
|
|
●
|
美国证券交易委员会附表14A第7项要求的有关拟议被提名人的所有信息，这些信息应以Enservco合理接受的形式提供。
|
|
导演
|
已支付的费用
现金(1)
|
股票
奖项 ($)(2)
|
全部
其他赔偿金
|
总计
|
||||||||||||
|
罗伯特·S·赫林
|
$ | - | $ | 30,000 | $ | - | $ | 30,000 | ||||||||
|
威廉·A·乔利
|
- | 30,000 | - | 30,000 | ||||||||||||
|
凯文·切瑟
|
- | 22,500 | - | 22,500 | ||||||||||||
|
史蒂芬·韦尔(3)
|
- | - | - | - | ||||||||||||
|
(1)
|
不包括非雇员董事有权获得但未支付和应计的现金费用如下：罗伯特·赫林和威廉·乔利，各5万美元；凯文·切瑟，37,500美元，史蒂芬·韦尔，12,500美元。
|
|
(2)
|
金额代表根据ASC 718-10 “股票补偿” 计算的股票奖励的授予日公允价值，而不是向指定个人支付或实现的金额。有关在Black-Scholes—Merton估值模型下用于计算公允价值的假设的信息，请参阅我们截至2023年12月31日止年度的10-K表年度报告中包含的合并财务报表附注。
|
|
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(3)
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2024 年 4 月 29 日辞去董事会职务。
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名称和
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非股权
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校长
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财政
|
股票
|
选项
|
激励计划
|
所有其他
|
|||||||||||||||||||||||||
|
位置
|
年
|
工资
|
奖金
|
奖项(1)
|
奖项(1)
|
补偿
|
补偿(2)
|
总计
|
||||||||||||||||||||||
|
理查德·墨菲
|
2023
|
$
|
175,000
|
$
|
-
|
$
|
-
|
$
|
-
|
$
|
-
|
$
|
20,745
|
$
|
195.745
|
|||||||||||||||
|
首席执行官兼总裁
|
2022
|
175,000
|
-
|
-
|
-
|
-
|
18,004
|
193,004
|
||||||||||||||||||||||
|
马克·K·帕特森(3)
|
2023
|
180,769
|
-
|
-
|
87,453
|
-
|
15,064
|
283,286
|
||||||||||||||||||||||
|
首席财务官
|
2022
|
127,884
|
-
|
923,550
|
-
|
-
|
9,067
|
1,060,501
|
||||||||||||||||||||||
|
(1)
|
股票奖励反映了根据财务会计准则委员会会计准则编纂（“ASC”）主题718确定的股票奖励和期权奖励的授予日期公允价值，而不是向指定个人支付或实现的金额。计算这些金额时使用的假设和方法载于我们截至九个月（2022年9月30日）的10-Q表季度报告中包含的简明合并财务报表附注。根据公认的会计原则，授予我们执行官的股票奖励的薪酬支出通常在适用于奖励的归属期内予以确认。美国证券交易委员会的披露规则要求我们在上表中使用相应年份授予的奖励的整个授予日公允价值（无论奖励计划授予的时间长短），在上表中列出股票奖励金额。
|
|
(2)
|
代表指定执行官的健康、人寿、牙科和视力保险保费以及手机补贴。
|
|
|
(3)
|
马克·帕特森自2022年4月22日起加入公司。
|
|
1.
|
高管的领导能力和运营绩效以及提高公司股东长期价值的潜力；
|
|
2.
|
公司的财务资源、经营业绩和财务预测；
|
|
3.
|
与为公司设定的财务、运营和战略目标相比的业绩；
|
|
4.
|
行政人员职责的性质、范围和级别；
|
|
5.
|
其他公司为类似职位、经验和绩效水平支付的有竞争力的市场薪酬；以及
|
|
6.
|
高管目前的工资，长期和短期绩效激励措施之间的适当平衡。
|
|
●
|
基本工资；
|
|
|
●
|
年度短期激励计划薪酬（现金奖励奖励）；
|
|
|
●
|
长期激励薪酬（股权奖励）；以及
|
|
|
●
|
其他就业福利。
|
|
年
|
摘要
补偿 表格总计 PEO ($)(1)(2) |
补偿
实际已付款 到 PEO ($)(1)(3) |
平均值
摘要 补偿 表格总计 非 PEO 近地天体 ($)(2)(4) |
平均值
补偿 实际已付款 到非 PEO 近地天体 ($)(3)(4) |
的价值
初始已修复 100 美元投资 于 2020 年 12 月 31 日
基于 总计 股东 退货 ($) |
净亏损
（以百万计） ($)
|
||||||||||||||||||
|
2023
|
$ | 195,745 | $ | 195,745 | $ | 283,286 | $ | 129,343 | $ | 13.48 | $ | (8.5 | ) | |||||||||||
|
2022
|
193,004 | 193,004 | 715,094 | 719,669 | 87.17 | (5.6 | ) | |||||||||||||||||
|
2021
|
176,612 | 176,612 | 446,303 | 350,220 | 45.61 | (8.1 | ) | |||||||||||||||||
|
(1)
|
在报告的每一年中，首席执行官（PEO）是理查德·墨菲。
|
|
(2)
|
此列中的金额表示第页薪酬汇总表（“SCT”）中列出的 “总计” 列 [21]。有关这些列中金额的更多详细信息，请参阅 SCT 的脚注。
|
|
(3)
|
这些列中报告的美元金额代表向我们的专业雇主组织的 “实际支付的补偿” 金额以及实际支付给我们的非专业雇主组织NEO的平均薪酬。金额是根据S-K法规第402（v）项计算的，从SCT的 “总计” 栏中扣除并相加以下金额（根据美国证券交易委员会的规定，每个计量日的公允价值的计算方式与我们在财务报表中根据公认会计原则在财务报表中核算基于股份的付款所使用的公允价值方法一致）。
|
|
(4)
|
每年报告的非 PEO 近地天体如下：
2023 年：马克 ·K· 帕特森
2022年：马克·K·帕特森、马乔里·哈格雷夫
2021 年：马乔里·哈格雷夫
|
|
2023
|
2022
|
2021
|
||||||||||||||||||||||
|
理查德
墨菲
PEO
|
平均值
非 PEO
近地天体
|
理查德
墨菲
PEO
|
平均值
非 PEO
近地天体
|
理查德
墨菲
PEO
|
平均值
非 PEO
近地天体
|
|||||||||||||||||||
|
汇总薪酬表的总薪酬
|
$ | 195,745 | $ | 283,286 | $ | 193,004 | $ | 715,094 | $ | 176,612 | $ | 446,303 | ||||||||||||
|
股票奖励的调整
|
||||||||||||||||||||||||
|
对薪酬汇总表中拨款日期值的调整
|
- | (87,453 | ) | - | (517,775 | ) | - | (187,000 | ) | |||||||||||||||
|
本年度授予的未归属奖励的年终公允价值
|
- | 91,980 | - | 374,900 | - | 85,300 | ||||||||||||||||||
|
前几年发放的未归属奖励的年终公允价值的同比差异
|
- | (158,470 | ) | - | - | - | 5,617 | |||||||||||||||||
|
本年度授予和归属的奖励在授予之日的公允价值
|
- | - | - | 168,775 | - | - | ||||||||||||||||||
|
上年度年终公允价值与前几年授予的归属日期公允价值之间的公允价值差异
|
- | - | - | - | - | - | ||||||||||||||||||
|
本年度的没收金额等于前一年的年终公允价值
|
- | - | - | (21,325 | ) | - | - | |||||||||||||||||
|
未以其他方式包含在总薪酬中的股息或股息等价物
|
- | - | - | - | - | |||||||||||||||||||
|
股票奖励的调整总额
|
- | (153,943 | ) | - | 4,575 | - | (96,083 | ) | ||||||||||||||||
|
实际支付的补偿（按计算结果计算）
|
$ | 195,745 | $ | 129,343 | $ | 193,004 | $ | 719,669 | $ | 176,612 | $ | 350,220 | ||||||||||||
|
●
|
Enservco的累计股东总回报率；以及
|
|
●
|
Enservco 的净亏损
|
|
期权奖励
|
股票奖励
|
|||||||||||||||||||||||||||||||
|
姓名
|
未行使期权标的证券数量
(#) 可锻炼
|
未行使期权标的证券数量
(#) 不可行使
|
股权激励计划奖励：标的未行使未获期权的证券数量
(#)
|
期权行使价
($)
|
期权到期日期
|
未归属的股份或股票单位的数量
(#)
|
未归属的股票或股票单位的市场价值
($)
|
股权激励计划奖励：未归属的未得股份、单位或其他权利的数量 (#)
|
股权激励计划奖励：未实现的股份、单位或其他未归属权利的市场价值或支付价值
($)
|
|||||||||||||||||||||||
|
理查德·墨菲
|
- | - | - | $ | - | - | - | $ | - | - | $ | - | ||||||||||||||||||||
|
马克·K·帕特森
|
- | - | 250,000 | (1) | 0.41 |
9/11/2033
|
100,000 | (2) | 25,200 | (3) | 15,000 | (4) | 3,780 | (3) | ||||||||||||||||||
|
(1)
|
代表与根据2023年9月11日发布的2016年计划授予的25万份股票期权相关的不可行使的股票期权，该计划将于2024年1月1日和2025年1月1日分期归属12.5万份。
|
|
|
(2)
|
代表与自2022年4月15日起发行的30万股限制性股票奖励相关的未归属股份，该奖励分别于2022年7月1日、2023年1月1日和2024年1月1日分期分配10万股限制性股票。
|
|
|
(3)
|
市值计算基于公司在2023年12月29日（截至2023年12月31日的年度的最后一个交易日）的收盘价0.252美元。
|
|
|
(4)
|
代表与根据2022年4月22日生效的2016年计划授予的45,000股限制性股票奖励相关的未归属股份，该计划将于2022年7月1日、2023年1月1日和2024年1月1日分期分配15,000股限制性股票。
|
|
受益所有人姓名(1)
|
数量和性质
实益所有权(2)
|
的百分比
普通股
|
||||||
|
被提名的执行官和被提名人
|
||||||||
|
理查德·墨菲
|
17,002,294 | (3) | 45.22 | % | ||||
|
马克·帕特森
|
470,000 | (4) | 1.69 | % | ||||
|
罗伯特·S·赫林
|
220,412 | * | % | |||||
|
威廉·A·乔利
|
220,078 | * | % | |||||
|
凯文·切瑟
|
271,622 | (5) | * | % | ||||
|
马克·A·克莱默
|
- | - | - | |||||
|
所有现任执行官和被提名人作为一个小组（6 人）
|
18,184,406 | 48.08 | % | |||||
|
5% 股东
|
||||||||
|
Ionic Ventures 有限责任公司
|
2,862,314 | (6) | 10.36 | % | ||||
|
Corsair 资本合伙人有限责任公司
|
1,571,657 | (7) | 5.69 | % | ||||
|
(1)
|
除下述情况外，每种情况下的受益所有人的地址均为科罗拉多州朗蒙特市9½号县道14133号Enservco Corporation 80504号。
|
|
|
(2)
|
根据《交易法》第13d-3条计算。
|
|
|
(3)
|
包括以下内容：（i）墨菲先生直接拥有的50,383股普通股；（ii）收购Cross River Partners, L.P.（“Cross River”）持有的3,160,805股普通股的认股权证，（iii）Cross River持有的6,991,106股普通股，（iv）Cross River转换某些期票后可发行的4,400,000股普通股，以及（v）) 转换克罗斯河持有的某些期票后，可向Cross River发行240万份认股权证。墨菲先生是Cross River Partners, L.P. 的管理合伙人。Cross River Partners, L.P. 的地址是康涅狄格州里奇菲尔德贝利大道31号D套房 06877。
|
|
|
(4)
|
包括帕特森先生持有的目前已归属的34.5万股普通股以及收购2024年1月1日归属的12.5万股普通股的期权。不包括收购2025年1月1日归属普通股的12.5万份期权。
|
|
|
(5)
|
包括切瑟先生拥有的171,622股普通股和转换某些期票后可发行的100,000股普通股。
|
|
|
(6)
|
根据2024年2月14日向美国证券交易委员会提交的附表13G/A，该附表报告了Ionic Ventures, LLC（Ionic）、Ionic Management, LLC（离子管理）、布伦丹·奥尼尔和基思·库尔斯顿的实益所有权。Ionic持有（i）1,090,162股普通股和（ii）可行使最多4,000,000股普通股的认股权证，其中2,227,848股因触发9.99％的受益所有权封锁而被视为Ionic的实益所有权，该封锁措施禁止Ionic行使认股权证，前提是持有人及其关联公司和任何人行使认股权证集团与此类持有人或任何此类关联公司一起，将立即实益拥有普通股9.99％以上的已发行股份运动结束后。Ionic有权处置其实益拥有的股份，有权对其实益拥有的股份进行投票，该权力可以由其经理Ionic Management行使。Ionic Management的每位经理奥尼尔先生和库尔斯顿先生都有共同的投票权和/或处置Ionic和Ionic Management实益拥有的股份。奥尼尔先生和库尔斯顿先生都不直接拥有这些股份。根据该法第13d-3条的规定，奥尼尔先生和库尔斯顿先生均可被视为实益拥有Ionic和Ionic Management各实益拥有的股份，Ionic Management可能被视为实益拥有Ionic实益拥有的股份。每位申报人的主要营业地址是加利福尼亚州旧金山菲尔莫尔街3053号256套房 94123。
|
|
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(7)
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根据2024年2月14日向美国证券交易委员会提交的附表13G，该附表报告了Corsair Capital Partners, L.P.（“Corsair Capital”）、Corsair Capital Partners 100，L.P.（“Corsair 100”）、Corsair Capital Investors, L.P.（“Corsair 100”）、Corsair Capital Investors, L.P.（“Corsair Investors”）、Corsair Capital Partners, L.P.（“Corsair 100 切克（“佩切克先生”）和史蒂芬·梅杰（“梅杰先生”）。Corsair Capital个人拥有1,571,657股普通股，其中包括目前可行使的认股权证标的116万股普通股。Corsair 100个人拥有228,974股普通股，其中包括目前可行使的认股权证标的16.9万股普通股。Corsair Investors个人拥有95,233股普通股，其中包括目前可行使的认股权证标的71,000股普通股。作为Corsair Capital、Corsair 100和Corsair Investors各的投资经理，Corsair Management被视为受益拥有1,895,864股普通股。作为Corsair Management的控股人，Petschek先生被视为个人实益拥有1,895,864股普通股。作为Corsair Management的控股人，梅杰先生被视为个人实益拥有1,895,864股普通股。Corsair Capital、Corsair Management、Petschek先生和Major先生对Corsair Capital拥有的1,571,657股股票共享投票权和投资权。Corsair 100、Corsair Management、Petschek先生和Major先生对Corsair 100拥有的228,974股股票拥有共同的投票权和投资权。资本投资者、Corsair Management、Petschek先生和Major先生对Corsair Investors拥有的95,233股股票拥有共同的投票权和投资权。Corsair Capital、Corsair 100、Corsair Management、Petschek先生和Major先生各的主要营业地址是纽约州纽约市麦迪逊大道366号12楼，邮编10017。Corsair Investors的主要营业地址是开曼群岛乔治敦309号信箱的M&C Corporate Services Ltd KY1-1104。
|
|
●
|
根据美国证券交易委员会第S-K条例第404（a）项需要披露的任何直接或间接涉及关联方的交易或关系；
|
|
●
|
对现有关联方交易的任何重大修改或修改；以及
|
|
●
|
任何被董事或公司法律顾问视为关联方交易的交易。
|
|
2023
|
2022
|
|||||||||||
|
PKF
|
普兰特(1)
|
PKF
|
||||||||||
|
审计费(2)
|
$ | 281,000 | $ | 263,485 | $ | 133,000 | ||||||
|
与审计相关的费用(3)
|
15,477 | - | 5,103 | |||||||||
|
税费
|
- | - | - | |||||||||
|
所有其他费用(4)
|
31,215 | 89,450 | - | |||||||||
|
总计
|
$ | 327,692 | $ | 352,935 | $ | 138,103 | ||||||
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(1)
|
2022年8月26日，公司董事会审计委员会解除了Plante & Moran, PLLC（“Plante”）作为公司独立注册会计师事务所的资格。
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(2)
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审计费用包括审计我们的年度合并财务报表的专业服务、我们10-Q表申报中包含的合并财务报表审查、对公司提供的员工福利计划的审计，以及通常与法定和监管申报或聘用相关的服务。
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(3)
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审计相关费用包括与公司合并财务报表的审计或审查合理相关的专业服务费用，包括对与注册报表相关的合并财务报表的审查。
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(4)
|
所有其他费用包括向公司提供的咨询账单金额。
|
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展品编号
|
标题
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1.01
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公司与联盟全球合作伙伴之间于2020年9月28日签订的普通股销售协议（以引用方式由本公司注册成立’s 最新的 8-K 表报告（日期为 2020 年 9 月 28 日，于 2020 年 9 月 28 日提交）
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2.01
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Enservco Corporation和Heat Waves Hot Oil Service LLC作为收购方，OilServ, LLC、Rapid Hot Flow, LLC和Rapid Pressure Services, LLC作为出售方的资产购买协议（参照公司附录10.1合并）’s 于 2023 年 9 月 15 日提交的 8-K 表最新报告）。
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3.01
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第二次修订和重述的公司注册证书（以引用方式由本公司注册成立’s 当前的 8-K 表报告（日期为 2010 年 12 月 30 日，于 2011 年 1 月 4 日提交）
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3.02
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第二次修订和重述的公司注册证书的修订证书（以引用方式由本公司注册成立’s 最新的 8-K 表报告（日期为 2014 年 6 月 20 日，于 2014 年 6 月 25 日提交）
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3.03
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2020年11月20日提交的第二份经修订和重述的公司注册证书的修正证书（以引用方式由本公司注册成立’s 最新的 8-K 表报告（日期为 2021 年 1 月 20 日，于 2021 年 1 月 21 日提交）
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3.04
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经修订和重述的章程（以引用方式由本公司注册成立’s 当前的 8-K 表报告（日期为 2010 年 7 月 27 日，于 2010 年 7 月 28 日提交）
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4.01
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证券描述（以引用方式纳入本公司附录4.1’s 于 2019 年 12 月 31 日提交的 10-K 表年度报告（于 2020 年 3 月 20 日提交）
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4.02
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2020年9月23日购买普通股的认股权证发行给华美银行。（以引用方式由本公司注册成立’s 最新的 8-K 表报告（日期为 2020 年 9 月 23 日，于 2020 年 9 月 28 日提交）
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10.01
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2016 年股票激励计划（以引用方式由本公司注册成立’s 在 DEF 14A 表格上的委托声明（于 2016 年 8 月 16 日提交）
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10.02
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赔偿协议的形式（以引用方式纳入本公司附录 10.07’s 于 2013 年 12 月 31 日提交的 10-K 表年度报告（2014 年 3 月 18 日提交）
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10.03
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注意公司与Cross River Partners, L.P. 于2021年2月3日签订的转换协议（以引用方式由本公司注册成立’s 当前的 8-K 表报告（日期为 2021 年 2 月 3 日并提交）
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10.04
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华美银行、Enservco Corporation、Dillco Fluid Service, Inc.、Heat Waves Hot Oil Service, LLC、Heat Waves Water Management LLC于2022年3月18日发出的华美银行还款信（以引用方式由本公司注册成立’s 最新的 8-K 表报告（日期为 2022 年 3 月 24 日，于 2022 年 3 月 28 日提交）
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10.05
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Utica Leaseco, LLC和Heat Waves Hot Oil Services LLC于2022年3月24日签订的主租赁协议（以引用方式由本公司注册成立’s 最新的 8-K 表报告（日期为 2022 年 3 月 24 日，于 2022 年 3 月 28 日提交）
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10.06
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Enservco Corporation 于 2022 年 3 月 24 日签发的主租赁担保（以引用方式由本公司注册成立’s 最新的 8-K 表报告（日期为 2022 年 3 月 24 日，于 2022 年 3 月 28 日提交）
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10.07
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LSQ基金集团有限责任公司与Heat Waves Hot Oil Services LLC于2022年3月24日签订的发票购买协议（以引用方式由本公司注册成立’s 最新的 8-K 表报告（日期为 2022 年 3 月 24 日，于 2022 年 3 月 28 日提交）
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10.08
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Enservco Corporation 于 2022 年 3 月 24 日签发的实体担保（以引用方式由本公司注册成立’s 最新的 8-K 表报告（日期为 2022 年 3 月 24 日，于 2022 年 3 月 28 日提交）
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10.09
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Utica Leaseco, LLC、LSQ Funding Group, LLC、Heat Waves Hot Oil Services LLC和Enservco公司于2022年3月24日签订的债权人间协议（以引用方式由本公司注册成立’s 最新的 8-K 表报告（日期为 2022 年 3 月 24 日，于 2022 年 3 月 28 日提交）
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10.10
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Enservco Corporation于2022年3月22日向Cross River Partners, LP发行的可转换次级本票（以引用方式由本公司注册成立’s 最新的 8-K 表报告（日期为 2022 年 3 月 24 日，于 2022 年 3 月 28 日提交）
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10.11
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Enservco Corporation 与 Marjorie Hargrave 之间的分离协议和免责声明于 2022 年 4 月 13 日生效（参照公司附录 10.1 纳入）’s 有关于 2022 年 4 月 18 日提交的 8-K 表的最新报告
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10.12
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日期为2022年7月15日的可转换次级本票（参照公司附录10.1合并）’s 有关于 2022 年 7 月 20 日提交的 8-K 表的最新报告）
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10.13
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注：Enservco Corporation与Cross River Partners, L.P. 于2022年11月3日签订的交换协议（参照公司附录10.1合并）’s 于 2022 年 11 月 9 日提交的 8-K 表最新报告
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10.14
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日期为2022年11月3日的可转换有担保次级本票（参照公司附录10.2合并）’s 于 2022 年 11 月 9 日提交的 8-K 表最新报告
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10.15
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日期为2022年11月3日向Cross River Partners, LP（参照公司附录4.1注册成立）的认股权证’s 当前的 8-K 表报告（于 2022 年 11 月 9 日提交）
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10.16
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2023 年 2 月公开发行普通认股权证表格（参照公司附录 4.3 合并）’s 在 2023 年 2 月 7 日提交的 S-1/A 表格上的注册声明）
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10.17
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2023 年 2 月公开发行预先注资认股权证表格（参照公司附录 4.4 纳入）’s 在 2023 年 2 月 7 日提交的 S-1/A 表格上的注册声明）
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10.18
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2023 年 2 月公开发行证券购买协议表格（参照公司附录 4.5 纳入）’s 在 2023 年 2 月 7 日提交的 S-1/A 表格上的注册声明）
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10.19
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公司与A.G.P./Alliance Global Partners之间的配售代理协议表格（参照公司附录1.1合并）’s 在 2023 年 2 月 7 日提交的 S-1/A 表格上的注册声明）
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10.20
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2023年6月30日向Cross River Partners, L.P.（参照公司附录4.1注册成立）的认股权证’s 于 2023 年 7 月 7 日提交的 8-K 表最新报告）。
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10.21
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Enservco Corporation 于 2023 年 9 月 1 日向 Cross River Partners, LP 发行的可转换本票（参照本公司附录 10.1 纳入）’s 于 2023 年 9 月 8 日提交的 8-K 表最新报告）。
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10.22
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Enservco Corporation 于 2023 年 9 月 1 日向凯文·切瑟发行的可转换本票（参照公司附录 10.2 注册成立）’s 于 2023 年 9 月 8 日提交的 8-K 表最新报告）。
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10.23
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注：购买协议自2023年9月11日起在Enservco Corporation及其所列投资者之间生效（参照公司附录10.2合并）’s 于 2023 年 9 月 15 日提交的 8-K 表最新报告）。
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10.24
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日期为2023年9月11日的新可转换票据的表格（参照公司附录10.3合并）’s 于 2023 年 9 月 15 日提交的 8-K 表最新报告）。
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14.1
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商业行为和道德准则举报人政策（参照公司附录 14.1 纳入）’s 于 2010 年 7 月 27 日提交的 8-K 表最新报告（于 2010 年 7 月 28 日提交）
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21.1
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Enservco Corporation的子公司（以引用方式纳入注册人于2024年3月29日提交的10-K表年度报告的附录21.1）。
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23.1
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得克萨斯州帕内尔·克尔·福斯特的同意（以引用方式纳入注册人于2024年3月29日提交的10-K表年度报告的附录23.1）。
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24.1
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委托书（包含在签名页上）。
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31.1
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根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第302条通过的《交易法》第13a-14（a）条和第15d-14（a）条（以引用方式纳入注册人于2024年3月29日提交的10-K表年度报告附录31.1），对首席执行官进行认证。
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31.2
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根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第302条通过的《交易法》第13a-14（a）条和第15d-14（a）条（以引用方式纳入注册人于2024年3月29日提交的10-K表年度报告附录31.2），对首席财务官进行认证。
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31.3 *
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首席执行官认证根据根据本节通过的《交易法》第13a-14 (a) 条和第15d-14 (a) 条2002 年《萨班斯-奥克斯利法案》第 302 条。随函提交。
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31.4 *
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首席财务官认证根据根据本节通过的《交易法》第13a-14 (a) 条和第15d-14 (a) 条2002 年《萨班斯-奥克斯利法案》第 302 条。随函提交。
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32.1
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根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第906条通过的《美国法典》第18章第1350条对首席执行官进行认证（以引用方式纳入注册人于2024年3月29日提交的10-K表年度报告的附录32.1）。
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32.2
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根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第906条通过的《美国法典》第18章第1350条对首席财务官进行认证（以引用方式纳入注册人于2024年3月29日提交的10-K表年度报告的附录32.2）。
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101.INS
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行内 XBRL 实例文档（实例文档未出现在交互式数据文件中，因为其 XBRL 标签嵌入在行内 XBRL 文档中）
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101.SCH
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内联 XBRL 分类扩展架构文档
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101.CAL
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内联 XBRL 分类扩展计算 Linkbase 文档
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101.LAB
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内联 XBRL 分类法扩展标签 Linkbase 文档
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101.PRE
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内联 XBRL 分类扩展演示链接库文档
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101.DEF
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内联 XBRL 分类扩展定义 Linkbase 文档
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104
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封面交互式数据文件（格式为 Inline XBRL，包含在附录 101 中）
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随函提交。
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ENSERVCO 公司
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日期：2024 年 5 月 23 日
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/s/ 理查德·墨菲
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董事兼执行主席（首席执行官）
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日期：2024 年 5 月 23 日
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/s/ 理查德·墨菲
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董事兼执行主席（首席执行官）
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日期：2024 年 5 月 23 日
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/s/ 马克·帕特森
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首席财务官（首席财务官兼首席会计官）
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日期：2024 年 5 月 23 日
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导演 Robert S. Herlin
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日期：2024 年 5 月 23 日
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威廉·A·乔利，导演
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日期：2024 年 5 月 23 日
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凯文·切瑟，导演
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日期：2024 年 5 月 23 日
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马克·克莱默，导演
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| *来自： | /s/ 马克·帕特森 | ||
| 马克·K·帕特森 | |||
| 事实上是律师 |