附录 1.01

应用光电有限公司

冲突矿产报告

截至2023年12月31日的财年

本截至2023年12月31日止年度的报告是根据经修订的1934年《证券交易法》（“规则”）第13p-1条提交的。根据2010年《多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法》的规定，该规则由美国证券交易委员会（“SEC”）通过，以实施与冲突矿产 相关的报告和披露要求。该规则对其 产品功能或生产所必需的冲突矿物的 SEC 注册人规定了某些报告义务。冲突矿物被定义为锡石、钽铁矿、金、黑钨矿及其衍生物，根据目前的 指南，这些衍生物仅限于锡、钽和钨（“3T”）。无论如何，这些要求适用于注册人。

冲突矿产的地理来源以及 它们是否为武装冲突提供资金。

本报告由 应用光电有限公司（以下简称 “AOI”、“公司”、“我们”、“我们”、 或 “我们的”）的管理层编写。该信息包括所有控股子公司的活动。

AOI 是一家领先的垂直整合光纤网络产品提供商 ，主要面向四个网络终端市场：互联网数据中心、有线电视或 CATV、光纤到户、 或 FTTH 以及电信。我们设计和制造一系列不同集成水平的光通信产品，从组件、 子组件和模块到完整的交钥匙设备。冲突矿物是半导体 和模块产品的功能或生产所必需的。

在为客户设计产品时，我们 从激光器和激光元件的基本构件开始，这需要使用金属，包括 3T 和金（“3TG”）。 利用这些基础产品，我们设计和制造各种产品以满足客户的需求和规格， 和此类产品在终端市场、预期用途和集成水平方面相互不同。我们主要关注所有四个目标市场中绩效更高的 细分市场，这些细分市场对更快的连接和创新的要求越来越高。因此，我们的大多数 半导体和模块产品以及作为这些产品一部分的组件都需要使用冲突矿物。

3TG 的供应链由许多供应商 链层组成。在到达AOI的直接供应商之前，3TG将从矿山流向贸易商、出口商、冶炼厂或炼油厂（统称为 ，统称为冶炼厂）、合金生产商和零部件制造商，有时还有中间供应商。由于AOI的大部分产品中都含有一种或多种 3TG 金属，因此AOI的很大一部分供应商也在其产品中使用这些金属 。AOI 从全球大约 1184 家一线供应商那里采购产品和组件。一线供应商是 AOI 选择并与我们有直接业务关系的供应商。这些第一级供应商选择他们的供应商 （二级供应商），而后者又有自己的供应商组（第三级），依此类推。AOI与并通过其第一级 级供应商合作，调查我们供应链的更深层面，以确定AOI产品中所含3TG金属的来源。

由于我们的规模、产品的复杂性、 以及我们供应链的深度、广度和不断演变，很难确定直接供应商的上游参与者。 因此，我们参与了许多行业范围的举措，如下所述。

AOI 致力于与我们的全球供应 链合作，确保遵守美国证券交易委员会的冲突矿产规则。我们已经制定了冲突矿产合规计划， 旨在遵循经济合作与发展组织（“OECD”）建立的框架。

根据我们的冲突矿产合规计划， 我们的供应商合同包括冲突矿产尽职调查和报告要求。根据 SEC 的冲突矿产规则，AOI 直接采购锡、钨、 钽和黄金的目标是仅从刚果民主共和国无冲突来源采购。当我们意识到供应链中的矿产可能资助武装团体（美国证券交易委员会冲突矿产规则）时， ，我们与供应商合作寻找替代的无冲突来源。

我们的政策已在我们的网站上公开发布，网址为 https://ao-inc.com/legal/。

我们采用 由负责任矿产倡议（“RMI”）冲突矿产报告模板（“CMRT”）开发的模板，对我们的供应链进行了调查。 CMRT 的开发旨在促进有关为公司 供应链提供材料的冶炼厂的信息的披露和沟通。它包括有关公司的无冲突政策、与其直接供应商的合作以及公司及其供应商使用的冶炼厂清单 的问题。此外，该模板还包含有关其产品中冲突矿物 的来源以及供应商尽职调查的问题。说明 工具使用的书面说明和录制的培训可在澳大利亚央行的网站上找到。许多公司在与冲突 矿产相关的尽职调查过程中使用 CMRT。

AOI 不直接与矿山或冶炼厂合作 ，因此 AOI 没有关于 3TG 原产国的信息。我们依靠责任矿产保障流程 （“RMAP”）中的信息，该流程是由RMI管理的一项自愿举措，在该计划中，独立第三方对冶炼厂或炼油厂的采购活动 进行审计，以合理的信心确定其加工的矿产来自无冲突来源。 成功完成审计后，RMI 将熔炼厂或炼油厂指定为 “合规”。

AOI 已经建立了管理系统和尽职调查 措施，作为供应链管理和披露合规的基础，这些冲突矿产是我们产品功能 或生产所必需的，并且必须根据该规则进行报告。

我们的尽职调查措施旨在在所有重大方面符合《经合组织受冲突影响和高风险地区矿产负责任供应链 尽职调查指南（经合组织指南）中的五步框架。AOI 冲突矿物工艺的设计包括以下内容：

步骤 #1：建立强大的公司管理 系统

步骤 #2：识别和评估供应链中的风险

步骤 #3：设计和实施战略 以应对已确定的风险

步骤 #4：对供应链中指定点的供应链尽职调查进行独立的第三方 审计n

步骤 #5：供应链尽职调查 报告

每年，AOI都会要求我们的供应链提供CMRT。 我们的供应链有责任为AOI提供CMRT并确保其供应链无冲突。一旦 AOI 收到完成的 CMRT，AOI 将审查提交的完整性和一致性。然后，AOI将比较RMI提供的 熔炼厂有关原产国的数据。如果供应商提交的 CMRT 不包含不符合 RMI 标准的熔炼厂 ，则 AOI 将不会采取进一步行动。

对于未提交 CMRT 的供应商，AOI 将跟进 供应商并继续申请完成的 CMRT。如果供应商在多次申请后未提交 CMRT，则将采取纠正性 行动，包括停止交易。

对于提交的包含不符合 RMI 的 熔炼厂的 CMRT 的供应商，AOI 将要求供应商采取纠正措施并实现无冲突状态。如果供应商未能令人满意地实施 步骤以实现无冲突，则将采取纠正措施，包括停止交易。

AOI 与并通过其一线供应商 合作，调查我们供应链的更深层次，以确定 AOI 产品中所含的 3TG 金属的来源。

我们的尽职调查结果表明，冲突矿产的 来源是（1）来自回收或废料，（2）来自刚果民主共和国境内或邻近的 国家（“覆盖国家”），或（3）来自覆盖国家以外的国家。根据我们在2023年供应链调查中收到的 直接供应商的回复，其供应链中列出了168家冶炼厂和炼油厂。截至 2023 年 12 月 31 日，所有 168 个 都被指定为 RMAP 下的 “活跃” 或 “合规”。冶炼厂的完整清单和

炼油厂见附录 A。

AOI 不直接与矿山或冶炼厂 接触，因此 AOI 没有关于 3TG 原产国的信息。

作为AOI对冲突矿产 尽职调查承诺的一部分，AOI已经或将要采取以下措施，以进一步降低我们的冲突矿产使所涉国家的武装 团体受益的风险：

与尽职调查改进相关的陈述 本质上是前瞻性的，基于我们管理层当前的预期或信念。前瞻性陈述 也可以用 “期望”、“计划”、“打算”、“将”、“可能”、 等词语和类似术语来识别。这些前瞻性陈述不能保证表现，并受许多不确定性和 其他因素的影响，这些因素可能超出我们的控制范围，可能导致实际事件与本文陈述所表达或暗示的 存在重大差异。后续事件可能会影响AOI未来根据第13p-1条做出的决定。

本冲突矿产报告和我们的冲突矿产 政策可在我们的网站上查阅，网址为 https://ao-inc.com/legal/。

附录 A

冶炼厂和炼油厂清单