附录 1.01 冲突矿产报告

导言

本报告由Kulicke and Soffa Industries, Inc.（“公司”、“我们” 或 “K＆S”）的管理层根据经修订的1934年《证券交易法》第13p-1条及其下的SD表格（统称 “规则”）编写，适用于截至2023年12月31日的日历年度。

A. 公司概述

我们成立于1951年，专门开发尖端的半导体和电子组装解决方案，以实现更智能、更可持续的未来。我们不断增长的产品和服务范围支持增长并促进了大规模市场的技术过渡，例如高级显示器、汽车、通信、计算、消费品、数据存储、能源存储和工业。

我们设计、开发、制造和销售用于组装半导体和电子设备的资本设备、消耗品和服务，例如集成电路、功率分立器件、发光二极管（“LED”）、先进的显示器和传感器。我们还为我们的设备提供服务、维护、维修和升级，并为我们和同行公司的设备销售消耗品售后市场解决方案和服务。我们的客户主要包括集成设备制造商（“IDM”）、外包的半导体组装和测试提供商（“OSAT”）、代工服务提供商，以及其他电子制造商和汽车电子供应商。

我们的目标是成为技术领导者，成为每个主要产品线在成本和性能方面最具竞争力的供应商。因此，我们投资研究和工程项目，旨在扩大我们的市场准入，提高我们在半导体、电子和显示器组装领域的领导地位。我们还继续专注于通过更高的生产率系统、更高的自主能力以及持续改进和优化运营成本来提高我们对客户的价值。为客户提供更高的价值水平是公司至关重要的目标。

该公司经营四个应申报的细分市场，包括球体粘合设备、楔形粘合设备、高级解决方案和售后产品与服务（“APS”）。任何其他未归入上述应报告分部但未达到作为单独应报告分部披露的量化阈值的运营板块均归入 “所有其他” 类别。

根据本报告D节所述的尽职调查分析，我们认为设备中的电子元件和电路部件可能含有锡、钽、钨和金（统称为 “3TG”）。

球体粘合设备、楔形粘合设备和高级解决方案细分市场

我们的球键设备、楔形键合设备和高级解决方案应报告的细分市场从事设计、开发、制造和销售球键设备、晶圆级键合设备、楔形键合设备、某些先进的显示器、芯片粘接和热压缩系统以及向IDM、OSAT、铸造服务提供商以及其他电子制造商和汽车电子供应商提供的解决方案。

APS 细分市场

我们的APS部门从事设备的各种工具、备件和服务的设计、开发、制造和销售。例如，我们制造毛细管、刀片、楔形粘合机耗材和其他备件，它们补充了我们的设备并支持更广泛的半导体封装应用。我们还提供设备维修、售后支持、维护和服务、培训服务、设备翻新和升级。

所有其他

所有其他未达到作为单独可报告分部披露的量化阈值的运营板块均归入 “所有其他” 类别。该小组反映了公司在设计、开发、制造和销售某些先进显示器、先进点胶、电子组装、芯片粘接和光刻系统及解决方案方面取得的成果。

供应商

我们几乎所有的制造业务都位于美国以外的国家。

我们在新加坡制造球状、楔形和 APAMATM 粘合机，在荷兰制造混合和电子组装解决方案，在中国制造切割刀片、毛细管和粘合楔子，在以色列和中国制造毛细血管，在台湾制造先进的点胶设备。

我们依赖我们的供应商，包括唯一的供应商来提供关键的原材料、零部件和组件。我们的产品非常复杂，需要具有高度可靠性、精度和性能的原材料、组件和子组件。我们依靠分包商来制造其中许多部件和子组件。

反过来，我们的一些供应商可能会依赖其最终供应商或次级供应商向我们提供其中一些相关的原材料、组件和次级供应。

冲突矿产披露

本报告所涵盖的产品要么由公司制造，要么由公司签约生产。这些产品可能包含其功能或生产所必需的冲突矿物质。

该公司将尽职调查过程的重点放在截至2023年12月31日的年度中出售的设备和相应备件（“涵盖产品”）上。某些与停产设备产品有关的传统备件在公司总销售额中只占微不足道的部分。这些产品已被排除在本报告中，因为它们是已停产的产品，未来几年此类备件的销售比例将进一步下降。本报告中还不包括在截至2023年12月31日的年度中生产但未销售的产品和原型。

该公司本着诚意进行了合理的原产国调查，旨在确定任何冲突矿物1是否源自刚果民主共和国（“DRC”）或邻国，或者来自回收或报废来源。

该公司还对所涵盖产品中包含的必要冲突矿产的来源和监管链进行了尽职调查。其尽职调查方法旨在在所有重大方面符合经合组织的《受冲突影响地区和高风险地区矿产负责任供应链尽职调查指南》及其相关补充文件（统称为 “经合组织指南”）。

我们努力检测和分析 3TG 的存在

通常，对于公司球体粘合设备、楔形粘合设备、高级解决方案和APS领域生产的每种主要产品，我们的工程团队都会分析材料清单（“BOM”）的每个部分是否存在3TG。还检查了图纸和数据表以及材料成分。如果零件不包含 3TG，则不会采取进一步行动，公司的数据库将更新。以下是说明工程团队所采用方法的流程图：

1 冲突矿产是受《多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法》（“多德-弗兰克法案”）第 1502 条监管的矿产。它们包括也称为钽铁矿石（及其衍生物钽）、锡石（及其衍生锡）、黑钨矿（及其衍生锡）、黑钨矿（及其衍生钨）和金。

将检查每个零件的材质、表面处理和检测 3TG，然后按照以下示例在文件中列出：

该文件包含按部件号列出的每件物品的清单、零件的描述、零件中包含的材料、零件的表面处理、每个 3TG 物品的列以及操作方针。在 “操作” 栏下，如果部件含有 3TG 或在初步检查时无法确定，则会显示 “是”；如果该部件不包含 3TG，则会显示 “否”。如果零件含有 3TG，或者在初步检查时无法确定 3TG，则该零件将被转交给供应链部门进行后续跟进，包括确定该零件的相关供应商。

对于某些子公司，公司将根据总采购量向其前 98% 的供应商发布责任商业联盟/全球电子可持续发展倡议冲突矿产报告模板（“CMRT”）。供应商应及时完成CMRT并提供必要的信息，以帮助公司确定、检测和分析3TG的存在。

我们为确定原产国所做的努力

通常，我们的供应链职能部门将与采购部门联系并进行联络，以确定材料、组件或子组件的供应商。如果零件包含3TG或无法确定，则将向我们的直接供应商（“一级供应商”）发放CMRT，以验证3TG的存在或确定其来源。每个 CMRT 都包含有关供应商无冲突政策、与其直接供应商的合作以及供应商及其供应商使用的冶炼厂清单的问题。此外，该模板还包含有关其产品中冲突矿物的来源以及供应商的尽职调查的问题。

该公司将通过其供应链职能向其一级供应商发放冲突矿产文件包。每个包裹通常包含以下内容：

•向供应商提供求职信和通知，告知K&S受《多德-弗兰克法案》第1502条的约束，需要他们的合作才能确保合规。

•K&S 冲突矿产政策

•关于冲突矿产的 K&S 培训资源

•CMRT

收到上述包裹后，预计供应商将作出以下回应：

•确认收到请求

•查看并了解K&S的冲突矿产政策以及与冲突矿产相关的K&S要求

•对他们的供应链进行尽职调查，以确定冶炼厂的来源

•征求其分包供应商的回复和意见，并在要求的时间范围内将其整合到向K＆S反馈的合并报告中

•在要求的时间范围内将填写好并签署的 CMRT 提交给 K&S

自2012年以来，跟踪系统已经建立，用于监控我们供应商的回应状况及其尽职调查状态。公司对供应商的回复进行内部审查，并对报告从刚果民主共和国或其邻国购买3TG物品的供应商进行内部审查，并将为这些供应商制定风险缓解策略。

该公司还不时为大多数一级供应商举办 “供应商日” 等供应商宣传活动，以重申有关冲突矿产的要求，并提供有关K&S冲突矿产政策的广泛培训。

我们依靠我们的一级供应商提供有关向我们提供的材料、组件和子组件中所含的3TG的来源的信息，包括其分包供应商提供给我们的一级供应商的3TG的来源。此外，我们的供应商必须签署、盖章并确认接受K&S的供应商商业行为和道德准则，该准则除其他外，重申了他们承诺为K&S的冲突矿产政策及其相关合规计划提供全面合作和支持。

我们会不断审查与供应商签订的合同（无论是在起草新合同期间还是在续订合同期间），以确保供应商明确和明确地同意有关冲突矿产及其相关合规要求的适当条款。

B. 冲突矿产合规计划

冲突矿产政策

作为我们冲突矿产政策的一部分，我们承诺以下内容：

•根据经济合作与发展组织（“经合组织”）尽职调查指南中规定的指导方针，我们对供应商进行调查，并鼓励供应商对其次级供应商进行类似的调查。

•确保我们的供应商确认我们供应链中的3TG不存在刚果民主共和国冲突，以便我们能够合理地向客户作出这样的陈述

•向相关利益相关者和公众报告我们在冲突矿产合规方面的进展。

我们的冲突矿产政策副本已在我们的网站上公开发布，网址为 https://www.kns.com/KnS/assets/Other-Publications/Policies/QEHS-CM_Policies_JUL2019.pdf。我们没有将我们网站上包含的信息作为本文件的一部分，也没有以引用方式将其纳入本文件中。

有关我们对负责任采购承诺的更多信息，请参阅《K&S 2022年可持续发展报告》，网址为 https://www.kns.com/KnS/assets/Other-Publications/Reports/Sustainability_Report_2022.pdf。

冲突矿产框架和行动计划

我们采用了以下框架来努力实现经合组织指南中规定的冲突矿产合规性。

我们在评估我们的冲突矿产合规性时采用以下方法：

我们还成立了一个多学科的冲突矿产团队来实施我们的冲突矿产合规流程，如下所示：

对于某些子公司，我们向采购总额排名前98％的供应商发送了CMRT。供应商应及时完成CMRT并提供必要的信息，以帮助公司确定、检测和分析3TG的存在。

C. 冲突矿产小组

2013 年初，为了实现冲突矿产合规，我们成立了冲突矿产委员会（“委员会”）。该委员会由工程、供应链、质量、IT、法律和财务职能部门的员工组成。该委员会的目标是监督所需的工作，以确保K＆S保持符合《多德-弗兰克法案》第1502条的要求。来自公司不同运营地点的供应链和工程职能部门的员工被指派支持尽职调查流程，以确定公司为组装其产品而采购的材料中是否存在3TG。该委员会定期审查和完善尽职调查的进展，以确保持续遵守适用的冲突矿产相关规则、立法，并采用其他常见的最佳做法。委员会任命了一个多学科尽职调查小组，其职责如下：

工程学

•分析 K&S 的物料清单，确定包含 3TG 的零件、组件、子组件和/或产品

•制定指导方针和控制措施，确保继续为新产品和现有产品选择无冲突熔炼厂

供应链

•确定 K&S 的一级供应商

•与一级供应商沟通、教育和索取信息，并追踪其子供应商、供应链和冶炼厂来源的信息

•审查一级供应商提供的回应，报告已发现的 “危险信号”，并制定相关的补救措施和/或风险缓解策略

•跟踪和报告供应商在3TG尽职调查中的进展

质量

•建立系统和流程，确保对冲突矿产的尽职调查保持全面和适当

•支持第三方尽职调查和独立私营部门审计，以准备美国证券交易委员会的报告（如果有）

•回应客户关于冲突矿产的请求和询问

•与供应链合作，协调内部冲突矿产计划（例如CM研讨会）和对供应商的审计

它

•为数据收集和组织工具提供基础设施和系统支持，以协助尽职调查过程

•提高IT要求，包括未来几年的自动化

法律

•根据经合组织指导方针解释法规，协助制定政策和流程

•审查与供应商的合同

•跟踪冲突矿产合规方面的重大进展，并向委员会报告此类调查结果

•支持审查表格SD和冲突矿产报告（“CMR”）

财务

•在 K&S 网站上记录和传达 K&S 冲突矿产政策

•协调对CMR的第三方尽职调查审计（如果有）

•准备表格 SD 和 CMR

•向美国证券交易委员会提交SD表格和CMR

D. 尽职调查程序

尽职调查的设计

我们的尽职调查措施旨在在所有重要方面符合经合组织指南和3TG相关补充文件中的框架。

1、建立公司管理体系

我们已经建立了冲突矿产管理系统。我们的管理体系包括由总裁兼首席执行官赞助的委员会，以及行政级别的代表和来自相关职能的主题专家组成的多学科团队，例如：

•工程

•供应链

•质量

•它

•合法

•金融

该团队负责实施我们的冲突矿产合规战略，由我们的设备制造运营和质量副总裁领导，他是冲突矿产项目执行经理。定期向高级管理层通报我们的尽职调查工作的结果。冲突矿产团队通过定期参与行业活动（例如圆桌讨论和网络研讨会）和与行业同行互动，随时了解冲突矿产的发展。

控制系统

控制系统包括但不限于我们的《商业行为准则》，该准则概述了我们所有员工的预期行为。

我们的供应商必须签署、盖章并确认接受K&S的供应商商业行为和道德准则，以重申他们承诺为K&S实施其冲突矿产政策和合规计划提供全面合作和支持。我们的供应商合同包括要求我们的供应商根据CMRT提交申报单。

供应商参与

关于经合组织关于加强与供应商合作的要求，如上所述，我们继续加强与供应商的接触，鼓励他们进一步与次级供应商接触，以期最终确定冶炼厂的来源。我们还定期与一级供应商进行培训和对话会议。

此次合作的反馈使我们能够了解供应商合规的当前阶段，找出潜在的差距，提出改进建议，并在必要时确定未来的补救措施。

K&S定期对已确定的主要或被红旗的3TG供应商进行冲突矿产项目审计，以访问其流程并确认管理系统已到位，可应要求提供完整而准确的CMRT信息。

违反 CM 政策

员工和供应商可以通过K&S的举报程序举报任何违反K&S政策的行为。迄今为止，据我们所知，我们还没有遇到任何违反我们政策的个人或实体。

维护记录

我们采取了一项政策，根据我们的质量管理体系保留相关文件。K&S 已获得 ISO 9001:2015 质量管理体系认证。其中一项要求是对记录的控制，它定义了识别、存储、保护、检索、保留和处置记录所需的控制措施。

2。识别和评估供应链中的风险

由于我们的规模、产品的复杂性以及供应链的深度、广度和不断演变，很难详尽地确定供应商子供应商的各个方面。

我们的供应链团队确定了225家一级供应商，我们向其发送了CMRT。我们依赖我们的供应商（其组件可能含有 3TG）向我们提供有关提供给我们的组件中所含冲突矿物来源的信息。预计我们的一级供应商将进行类似的尽职调查，并对分包商、最终或上游供应商进行相关查询。

冲突矿产团队审查并验证了供应商填写的CMRT以及相关的申报和记录，以确保其完整性。收到的信息定期更新到K&S的冲突矿产数据库中。我们还寻求第三方供应商的服务，以吸引我们的供应商，协助采取必要的后续行动，并支持整合应对措施。

以下根据供应商提供的信息，概述了我们的审查和更新流程：

冲突矿产团队定期评估风险并确定潜在的缓解措施，以解决冲突矿产供应商报告的信息中发现的任何违规行为。

3.设计和实施战略以应对已确定的风险

K&S拥有经批准的风险管理计划，通过该计划，冲突矿产计划的实施、管理和监测。定期向高级管理层提供该风险评估的最新信息。

作为风险管理计划的一部分，为了确保我们的供应商了解我们的期望，我们有一个网站 (http://www.kns.com/Supplier-Portal)，其中包含相关信息、K&S的培训资源以及K&S的供应商标准和要求。我们没有将我们网站上包含的信息作为本文件的一部分，也没有以引用方式将其纳入本文件中。

正如我们的《冲突矿产政策》中所述，为了履行我们的冲突矿产报告义务，我们不会与任何我们有理由认为从可能支持刚果民主共和国或任何邻国冲突的来源向我们提供3TG的供应商合作。如果我们有理由相信我们的供应商向CMRT的陈述可能不准确，我们还将进行更多调查，同时还要考虑任何其他警告信号或其他表明其使用的冲突矿物可能来自所涉国家的情况。根据经合组织指南的规定，我们还尝试在来源可能支持此类冲突的情况下建立3TG的替代来源。

4。对冶炼厂/炼油厂尽职调查做法进行独立的第三方审计

我们通常与3TG的冶炼厂和炼油厂没有直接关系，也不会对供应链中的这些机构进行或直接审计。我们依靠相关组织发布的清单（定义和如下所列）来评估一级供应商（“受访供应商”）确定的冶炼厂的无冲突原产地（“CFS”）状况。

5。年度供应链尽职调查报告

我们认为，使用CMRT模板向供应商索取冶炼厂和炼油厂信息，并审查收到的回复，是确定矿山或原产国的最合理努力，这不是对冲突矿产流程进行审计，也是我们努力遵守经合组织指导方针。我们的年度CMR将作为美国证券交易委员会文件的一部分发布在我们的网站上。

决心

截至截止日期（2024年3月31日），我们已收到大约 95% 的受访供应商的回复，并根据我们预先确定的标准审查了他们的回复，以确定是否需要进一步的参与和/或后续行动。如果答复不完整或存在已知的不一致或差异，我们通常会进行跟进。

答复中包括我们的供应商列为冶炼厂或炼油厂的大约395家实体的名称。平均而言，我们的供应商已经完成了大约 81% 的3TG熔炼厂鉴定。

K&S根据以下组织公布的CFS名单（统称为 “相关组织”）对受访供应商确定的冶炼厂进行了检查：

•负责任矿产倡议（RMI）

•责任珠宝委员会 (RJC)

•伦敦金银市场协会（LBMA）

•迪拜多商品中心（DMCC）

根据上述相关组织的定义，“合规” 冶炼厂包括已通过第三方审计的冶炼厂，这些冶炼厂的系统可确保仅采购不涉及刚果民主共和国冲突的材料，因此被授予CFS地位。“合规” 冶炼厂还包括仅使用回收或废料来源的冶炼厂以及来源不来自刚果民主共和国的冶炼厂。“活跃” 冶炼厂是那些正在接受审计或已承诺开始审计过程的冶炼厂。

下表汇总了截至2024年3月31日与受访供应商确定的冶炼厂有关的某些信息：

*作为风险缓解战略的一部分，K&S将核实据报位于刚果民主共和国的冶炼厂的来源，如果发现任何冶炼厂从刚果民主共和国采购，将提醒受影响的供应商注意可用的选择。这些选项包括：

•供应商切换到可用的替代来源；

•如果没有替代来源，供应商应努力对替代来源进行认证；或

•供应商应与相关冶炼厂合作，以 “合规”。

E. 进一步努力降低风险，以实现冲突矿产合规

我们打算继续对我们的尽职调查程序采取以下措施，以进一步降低我们产品中的任何冲突矿产可能使刚果民主共和国或邻近国家的武装团体受益的风险：

a. 继续为所有新产品细分市场和新发布的产品寻找供应中含有 3TG 的供应商；

b. 继续在新的或续订的供应商合同中纳入冲突矿产流转条款；

c. 继续经常与供应商接触，引导他们使用培训资源，以提高回复率并改善对规则的合规性；

d. 继续鼓励供应商将3TG的采购转移到无冲突熔炼厂清单上的冶炼厂；

e. 继续鼓励我们的直接供应商从《无冲突熔炼厂清单》中列出的冶炼厂购买材料；以及

f. 在提供变革机会之后，我们将通过建立3TG的替代来源，与那些被发现坚持从支持刚果民主共和国或任何邻国冲突的来源向我们供应3TG的供应商断绝关系。

我们将继续与经合组织、供应链组织要求（“SCOR”）、行业同行和相关贸易协会合作，以定义和改善供应链的最佳实践和杠杆作用。

前瞻性声明免责声明

该报告包括前瞻性陈述，包括但不限于与K&S预期的未来供应商调查和参与工作、相关流程的发展以及K＆S的风险缓解努力有关的前瞻性陈述。这些陈述及其基本假设受已知和未知的风险和不确定性的影响，这些风险和不确定性可能导致实际结果与当前的预期存在重大差异，包括但不限于：与冲突矿产披露相关的监管变化和司法发展；我们的供应链、零部件或产品的变化；与供应链调查、披露和其他做法相关的行业发展；以及我们在截至9月30日财年的最新10-K表年度报告中描述的其他风险，2023年，10-Q表季度报告，8-K表最新报告和其他美国证券交易委员会文件。前瞻性陈述基于截至2024年5月23日的估计、预测和假设，K&S没有义务更新任何此类陈述。