美国个州

证券和交易委员会

华盛顿，哥伦比亚特区 20549

表格 8-K

当前报告

根据1934年《证券交易法》第13条或第15 (d) 条

报告日期（最早报告事件的日期）：2024 年 5 月 15 日

JANONE INC.

（章程中规定的注册人的确切姓名）

内华达州

000-19621

41-1454591

（州或其他司法管辖区

of 公司注册）

（委员会

文件编号）

(国税局雇主

身份编号。）

东温斯普林斯路 325 号，102 套房

拉斯维加斯内华达州拉斯维加斯 89119

（主要行政办公室的地址和邮政编码）

注册人的电话号码，包括区号：702-997-5968

（如果自上次报告以来发生了变化，则为前姓名或以前的地址）

如果 8-K 表格申报旨在同时履行以下任何条款规定的注册人的申报义务，请勾选下方的相应方框（参见下文一般指示 A.2）：

☐	根据《证券法》（17 CFR 230.425）第425条进行的书面通信

☐	根据《交易法》（17 CFR 240.14a-12）第 14a-12 条征集材料

☐	根据《交易法》（17 CFR 240.14d-2 (b)）第14d-2 (b) 条进行的启动前通信

☐	根据《交易法》（17 CFR 240.13e-4 (c)）第13e-4（c）条进行的启动前通信

根据该法第 12 (b) 条注册的证券：

每个类别的标题

交易符号

注册的每个交易所的名称

Common 股票，每股面值0.001美元

一月

纳斯达克股票市场有限责任公司

（纳斯达克资本市场）

用复选标记表明注册人是1933年《证券法》第405条（本章第230.405条）或1934年《证券交易法》第12b-2条（本章第240.12b-2条）所定义的新兴成长型公司。

新兴成长型公司 ☐

如果是一家新兴成长型公司，请用复选标记表示注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13 (a) 条规定的任何新的或修订后的财务会计准则。☐

第 1 节 — 注册人的业务和运营

Item 1.01 签订重要最终协议。

2024 年 5 月 10 日，JanOne Inc.（“公司”、“我们的” 或 “我们”）签署并交付了最终协议和合并计划（“合并协议”），其他各方是 J1 A5 Merger Sub Inc.，这是我们在特拉华州的全资子公司，成立的唯一目的是进行本次交易（“我们的子公司”）），以及 Alt 5 Sigma, Inc.，一家特拉华州公司（“Alt 5”）。根据合并协议的条款，我们收购了 Alt 5的所有股本，截至2024年5月15日合并协议所设想的交易结束，该公司成为我们的第一级全资子公司。Alt 5的子公司成为我们的二级全资子公司。

在合并交易中，Alt 5与我们的子公司合并并入了我们的子公司，是幸存的实体。作为对价，我们向Alt 5股本的传统股权持有人发行了大约 1,799,100 股普通股。这些股票约占我们当时已发行和流通普通股的19.9％。我们新发行的普通股的每股价值为4.14美元，是2024年5月9日星期四的纳斯达克NOCP，也就是双方签署和交付合并协议之日的前一天。我们还向Alt 5股本的传统股权持有人发行了34,207股新指定的B系列优先股（“B系列股票”）。B系列股票不可兑换，不可直接或间接地将转换为我们的任何类别或系列的股本，不提供任何股息的支付或应计，没有非法定授权的投票权，并且在某些有限情况下提供每股250美元的清算优先权。

与合并交易的完成有关，我们还向作为合并交易发现者的两家实体发行了3,200股新指定的M系列优先股（ “M系列股票”）。M系列股票不可兑换，不能直接或间接地转换为我们的任何类别或系列的股本，不提供任何股息的支付或累积，没有非法定规定的投票权，并且在某些有限情况下提供每股250美元的清算优先权。

上述普通股和B系列股票的股是根据经修订的1933年《证券法》（“证券法”）第5条的注册要求豁免发行的，该条由S条例规定，正如美国证券交易委员会（“委员会”）颁布的，对于每位不是 “美国人士” 的问题，” 正如第 S 条例中对该术语的定义一样，或者根据D条例第506 (b) 条的规定处理其他问题。实际上，ALT 5股本的所有传统股权持有人都不是美国人。Alt 5股本的其他遗留股权持有人是美国个人，根据D法规第501（a）条的定义，他们每人都代表我们成为 “合格投资者”。我们的 M系列股票的发行人均不是美国个人。因此，我们的M系列股票是根据发行的，不受S条例规定的《证券法》第5条的注册要求的约束。

ALT 5 是一种金融科技，提供下一代区块链驱动的技术，以实现向新的全球金融模式的迁移。 ALT 5通过其子公司向其客户提供两个主要平台：“ALT 5 Pay” 和 “ALT 5 Prime”。ALT 5 Pay是一个加密货币支付网关，它使注册和批准的全球商家能够接受和进行加密货币支付，或者使用带有WooCommerce的插件和/或ALT 5 Pay的结账小工具和API将ALT 5 Pay支付平台集成到他们的应用程序或操作中。卖家可以选择自动转换为法定货币（美元、加元、欧元和英镑英镑）或以数字资产接收付款。ALT 5 Prime 是一个电子场外交易平台，允许注册和批准的客户买入和出售数字资产。客户可以用法定货币购买数字资产，同样，可以出售数字资产并获得法定货币。ALT 5 Prime可通过基于浏览器的访问权限、名为 “ALT 5 Pro” 的手机应用程序获得，该应用程序可以从苹果应用商店、谷歌Play下载、通过ALT 5 Prime的FIX API下载，也可以通过 Broadridge Financial Solutions为获得批准的客户提供的NYFIX网关下载。

合并协议中包含的陈述、担保和承诺仅为协议各方的利益而作出。此外，此类陈述、担保和承诺 (i) 旨在在合并协议各方之间分配风险，而不是作为事实陈述；(ii) 可能采用与公司股东或其他投资者可能认为重要的不同的方式适用实质性标准。因此，本文件中包含合并协议只是为了向投资者提供有关交易条款的信息，而不是向投资者提供有关公司或Alt 5的任何其他事实信息。股东不应依赖陈述、担保和承诺或其任何描述来描述公司或Alt 5或其各自的任何子公司或关联公司的实际事实或状况。此外，在合并协议签订之日之后，有关陈述和担保主题的信息可能会发生变化，后续信息可能会也可能不会在公开披露中得到充分反映。

前述对B系列股票、M系列股票和合并协议的描述不完整，其完整的仅限于这些文件的全文，每份文件的副本分别作为本表8-K最新报告的附录3.17、附录3.18和附录 10.109 提交，均以引用方式纳入此处。

本表格8-K最新报告不构成出售任何证券的要约或收购任何证券的要约，在根据任何此类州或司法管辖区的证券法进行注册或获得资格认证之前在任何州或司法管辖区出售任何证券是非法的，也不得出售任何证券。

第 9 节 — 财务报表和附录

项目 9.01 财务报表和附录。

(a)

收购的企业或资金的财务报表。

我们预计我们将在 2024 年 5 月 21 日之后的71个日历日内，或不迟于在 2024 年 7 月 31 日之前通过 8-K 表提交本最新报告的修正案。修改后的申报表的目的是提交本项目所要求的财务报表。

(d)

展品。

附录否。		描述
3.16		2024年5月15日向特拉华州国务卿提交的国内公司合并证书。
3.17		B系列优先股权利、特权、优惠和限制指定证书，于2024年5月14日向内华达州国务卿提交。
3.18		2024年5月14日向内华达州国务卿提交的M系列优先股权利、特权、优惠和限制指定证书。
10.109		发行人J1 A5 Merger Sub Inc.和Alt 5 Sigma, Inc. 于2024年5月10日签订的协议形式和合并计划。
104		Cover 页面交互式数据文件（嵌入在行内 XBRL 文档中）。

签名

根据 1934 年《证券交易法》的要求，我们已正式安排下列签署人代表其签署本报告，经正式授权。

	JanOne Inc.

	来自：	/s/ 托尼·艾萨克
	姓名：	托尼艾萨克
	标题：	总裁兼首席执行官

日期： 2024 年 5 月 21 日