证物(二)(四)
自行车治疗公司
截至2022年3月7日
花旗银行- ADR部门
格林威治街388号
纽约,纽约10013
回复:受限美国存托凭证(CUSIP编号:088786991)
女士们、先生们:
请参阅日期为2019年5月28日的《存款协议》(以下简称《存款协议》),该《存款协议》由根据英格兰和威尔士法律注册成立的公共有限公司自行车治疗公司及其后继者(“公司”)、根据美国法律组织和存在的全国性银行协会(“花旗银行”)之间签订并不时修订和补充(“存款协议”)(“存款协议”),及所有美国存托股份(“美国存托股份”)的持有人及实益拥有人,每股美国存托股份相当于一(1)股本公司普通股(“股份”),面值为每股0.01 GB。所有使用的大写术语,但未作其他定义,应具有《保证金协议》中赋予的含义。
本公司希望建立 程序,使本公司的某些投资者,包括本公司的关联公司,其名称将不时提供给 托管人(每个“受限持有人”),以持有构成受限证券的股票作为 受限美国存托凭证。托管人同意容纳受限美国存托凭证的发行,但前提是(A)受限美国存托凭证的存放条款不会(I)损害受限美国存托凭证的现有持有人及实益拥有人在《存托协议》项下的任何重大权利,亦不(Ii)违反或抵触适用于该等美国存托凭证的任何法律、规则或行政立场,及(B)按本函件协议(“受限 美国存托股份函件协议”)所载的规定补充《存托协议》的条款,以建立本公司存放受限证券的程序,或代表受限制持有人。
本《美国存托股份限售美国存托凭证协议》旨在补充《存托协议》,以配合(I)向受限制持有人发行受限制美国存托凭证,(Ii)出售或转让该等受限制美国存托凭证,以及(Iii)下述若干附属交易 。本公司和托管银行同意,本《美国存托股份限制性函件协议》应作为证据提交给公司根据修订后的《1933年美国证券法》(以下简称《证券法》)提交的下一份表格F-6《美国存托凭证声明》(如果有的话)。
出于良好和有价值的对价,本公司和保管人特此确认已收到并充分支付该对价,尽管 保证金协议的条款另有规定,但同意如下:
1. 存托程序。根据《存款协议》第2.3条,本公司同意(I)本公司或由每名受限制持有人、为每名受限制持有人或其代表按适用同意书及交付指示(定义见下文)上指定的数目存放最多数目的股份,以接受存放该等股份(该要求不得被无理拒绝)(“受限制股份”);及(Ii)由受托保管人以无证书美国存托凭证的形式发行及交付相应数目的受限制美国存托凭证。根据存款协议第2.13节所载条款,以及本受限美国存托股份函件协议的补充,向受限制持有人或其各自的指定人发出。前一句所述的受限美国存托凭证及其所代表的受限股份在本文中分别称为“指定受限美国存托凭证”和“指定股份”。对于本公司存放的每一笔指定股票(I)和发行指定受限美国存托凭证的请求,本公司应向托管人交付一份填写妥当并签署的同意书和主要采用本协议附件A-1形式的交付指示(每个均为“同意和交付指示-公司”),以及(Ii)受限持有人和指定受限美国存托凭证的发行请求。 受限持有人应被要求以本合同附件A-2的形式向托管机构提交一份正式填写并签署的同意和交付指示(每个“同意和交付指示-受限持有人”,以及一份同意和交付指示-公司,“同意和交付指示”)。
为推进上述事项, 本公司指示托管人,且托管人同意,根据经本受限美国存托股份信函协议补充的《托管协议》第2.14节所述的条款和条件,(I)建立程序,以使 (X)本公司或由其、为其或其代表向托管人托管指定股份,受限持有人视为 《存托协议》项下的有效股份存放,以便受托管理人能够在存放指定股份时,向根据本《美国存托股份》函件协议条款发行的指定 受限美国存托凭证持有人发行,及(Y)转让指定受限美国存托凭证、取消转让及与指定受限美国存托凭证有关的其他限制,以创建非受限美国存托凭证,在每种情况下,均根据经本《美国存托股份限制性美国存托凭证协议》条款补充的《存托协议》所载条款及条件,及(Ii)于指定受限美国存托凭证发行时,按本文所载条款向受限持有人(S)递交账户结单( “账户结单”)。本受限美国存托股份函件协议中包含的任何内容均不会以任何方式责成托管机构或授权托管机构根据本协议条款接受本文所述指定股份以外的任何股份进行托管。
2.公司协助。本公司同意(I)应 及托管人的要求,提供商业上合理的协助,以建立该等程序,使指定股份的受限制股东或其代表接受存款、发行指定受限美国存托凭证、转让指定受限美国存托凭证、撤回指定股份及将指定受限美国存托凭证转换为可自由转让的美国存托凭证,及(Ii)采取托管人要求的一切商业上合理步骤,以确保指定股份的接受存放、指定受限美国存托凭证的发行、转让指定受限美国存托凭证、将指定受限美国存托凭证转换为可自由转让的指定受限美国存托凭证及撤回指定股份,均不会损害美国存托凭证持有人或实益拥有人的任何重大 现有权利,亦不违反证券法或任何其他适用法律的规定。
2
为进一步说明上述事项, 公司应(1)在签署本《美国存托股份限制性信函协议》时,促使(A)公司的美国律师向托管人提交截至本协议签署之日的意见,声明:除其他外(I)假设其适当的授权、执行和交付,本 受限美国存托股份信函协议根据纽约州的法律是有效的,具有约束力,并可针对本公司强制执行,但以下情况除外: 其执行可能受到破产、资不抵债(包括但不限于所有与欺诈性转让有关的法律)、 重组、暂停或类似法律一般影响债权人权利强制执行的限制,并且其执行 受一般公平原则的约束(无论执行是在衡平法诉讼中还是在法律上被考虑),及(br}(Ii)本公司或受限制持有人或其代表存放指定股份,以及指定受限美国存托凭证的发行及交付,在每种情况下均不要求根据《证券法》登记指定股份,及(B)其英格兰及威尔士律师于本文件日期向托管人提交意见,声明:国际别名兹证明:(I)公司已正式授权并签署本受限美国存托股份信函协议,(Ii)已获得英格兰和威尔士法律允许本公司加入本受限美国存托股份信函协议所需的所有批准,(Iii)已获得英格兰和威尔士法律允许根据存款协议和本受限美国存托股份信函协议存放指定股份所需的所有批准,以及(Iv)本受限美国存托股份信函协议的条款和本受限美国存托股份信函协议预期的交易不违反英格兰和威尔士任何现有的一般适用法律,以及 (2)根据此处规定的条款,在以后每次指定股份的存放时,促使其英格兰和威尔士律师在任何此类指定股份的存放日期向托管人提交意见,声明:除其他外兹证明:(I)英格兰和威尔士法律 已获得允许根据存款协议和本受限美国存托股份信函协议存放指定股票所需的所有批准,并且(Ii)本受限美国存托股份信函协议的条款和本受限美国存托股份信函协议预期的交易不违反英格兰和威尔士的任何现有一般适用法律。
3.对发行限制性美国存托凭证的限制。本公司特此指示托管人,并托管人同意, 根据本受限美国存托股份信函协议所载的条款和条件,发行和交付指定的受限美国存托凭证仅限(X)在收到(I)本公司或受限制持有人(视何者适用而定)的正式填妥及签署的同意书及交付指示后进行的首次发行,(Ii)托管人确认本公司或受限制持有人或代表受限制持有人已收到指定股份的到期存款,及(Iii)支付适用的费用、税项及 按存款协议条款须在股份存放及发行美国存托凭证时以其他方式支付的开支,及(Y)本公司的任何企业行为导致向指定受限美国存托凭证持有人(S)发行受限美国存托凭证的情况。
托管人应安排将因存放指定股份而发行的 指定受限制美国存托凭证于 Cusip:088786991号(该等指定受限美国存托凭证亦可由托管银行用以识别根据本公司与 托管人之间的其他《美国存托股份》函件协议的条款将会发行的其他受限制美国存托凭证)列于托管银行账簿上,以及指定股份将由托管人持有的指定股份,在可行范围内与托管人就根据存款协议发行的非受限美国存托凭证而持有的其他 已交存证券分开及区分。
3
托管人现获授权 并获指示(不论《存款协议》第2.14节的条款)发行指定的受限制美国存托凭证作为无证书的受限制美国存托凭证 以受限制持有人或其指定人士的名义登记于受托保管人的账簿内,使受限制持有人受制于以下第4节所列限制。
4.停止传递符号和图例。保管人的账簿应将指定的受限美国存托凭证标明为“受限” ,并应注明此意的“停止转让”符号。在发行指定的受限美国存托凭证时,托管人将发送给受限 持有人的账户对帐单应包含基本上采用以下图例形式的图例:
存入阁下账户的受限美国存托股份(“受限美国存托凭证”)及自行车疗法有限公司(“本公司”)的相关受限股份(“受限股份”) 须受日期为2022年3月7日的受限美国存托股份函件协议(经不时修订及补充的“美国存托股份函件协议”)及日期为2019年5月28日的存款协议(经修订及补充的“美国存托股份函件协议”)的条款 所规限。除本协议另有明确规定外,使用的所有术语应具有受限美国存托股份信函协议中赋予此类术语的含义,如果未在其中定义,则应与存款协议中赋予此类术语的含义相同。
接受并持有受限美国存托凭证及其任何权益的受限美国存托凭证的持有人和实益拥有人应受存款协议和受限美国存托股份信函协议条款的约束。于发行受限美国存托凭证时,该等受限美国存托凭证所代表的股份 尚未根据经修订的1933年美国证券法(下称“证券法”)登记,且该等受限 股份及受限美国存托凭证并未根据任何适用的州证券法登记或符合资格。不得提供、出售、质押或以其他方式转让这些证券,除非符合(A)《证券法》规定的有效注册声明,或(B)适用州证券法注册或合格的交易的有效注册声明,或(B)此类注册或资格要求的可用豁免,除非注册声明对这些证券有效。作为允许 这些证券转让的条件,花旗银行,N.A.作为受限美国存托凭证的托管机构(“托管机构”) 和公司可要求IT部门向其提供一份令托管机构和公司合理满意的律师意见,大意是此类转让在法律上不需要注册或资格。
4
在销售受限美国存托凭证并就此发行可自由转让的美国存托凭证之前,受限美国存托凭证持有人必须以受限美国存托股份信函协议所附格式向托管银行和公司提供一份证明和指示函。在限售股撤出之前,限售美国存托凭证持有人必须以美国存托股份限售函件协议所附表格的形式,向托管机构和公司提供限售美国存托凭证。本文及受限制美国存托股份函件协议所载的转让及其他限制将继续适用于受限制美国存托凭证及受限制股份,直至符合受限制美国存托股份函件协议所载解除限制的程序。对于根据证券法第144条规定的豁免是否可用于转售受限制的 股票或受限制的美国存托凭证,公司和托管银行均未作出任何陈述。存款协议和受限美国存托股份信函协议的副本可应要求从托管银行或公司获得。
5.对转让指定的受限美国存托凭证的限制。指定的受限美国存托凭证仅可由受限持有人 在交付给托管银行后转让:(I)存款协议另外预期的所有适用文件,以及根据存款协议和本受限美国存托股份信函协议的条款,支付与转让美国存托凭证相关的适用费用、税款和开支,以及(Ii)转让受限持有人的转让证明,基本上采用本协议附件B所附格式,以及(Iii)托管银行根据本协议条款可能合理要求的其他文件(包括但不限于,美国法律顾问对遵守上文第4节中所述传说的条款的意见)。
6.对取消指定的限制性美国存托凭证的限制。本公司指示托管人,且托管人同意,不得为撤回相关指定 股份而解除任何指定股份或注销任何指定受限制美国存托凭证,除非(X)已满足适用于根据《存托协议》条款设立的存托凭证机制提取股份的条件(有关股份并非受限制证券的任何条件除外), 包括但不限于根据《存托协议》的条款向受托保管人支付与注销美国存托凭证及撤回已交存证券有关的适用费用、税项及开支,及(Y)托管人 应已从要求撤回指定股份的人处收到一份正式填写并签署的退出证明 ,基本上采用本文件所附附件C的形式(该证明为“退出证明”)。
5
7.可互换性。除本协议预期及适用法律另有规定外,在法律许可的最大范围内及在实际可行的最大范围内,指定的受限美国存托凭证 应视为根据存款协议条款已发行及未清偿的非受限美国存托凭证。本协议所载任何条款均不要求托管银行以比根据《存款协议》给予美国存托凭证持有人更优惠的条款对待 指定受限美国存托凭证持有人。
8.以指定的限制性美国存托凭证换取可自由转让的美国存托凭证的限制。本公司指示托管人, 及托管人同意,在收到(I)已填妥并签署的转售证明与指示函(实质上以附件 作为附件D的形式)、(Ii)转售证明及指示函中预期的美国证券法律顾问的意见、(Iii)支付美国存托股份的发行及注销费用后,注销指定的受限美国存托凭证并就其发行及交付可自由转让的美国存托凭证。根据《存款协议》和本《美国存托股份限制性函件协议》的条款应支付的税款和 费用,以及(Iv)托管人根据《存款协议》和本《美国存托股份函件协议》的条款可能合理要求的任何其他 文件。
9.取消限制。托管人应从其记录中删除与指定的 指定受限美国存托凭证有关的所有停止转让批注,并应在收到本公司的书面指示后,按照与根据 存款协议条款未偿还的非受限美国存托凭证相同的条款对待该等指定受限美国存托凭证,从而从其记录中删除关于指定受限美国存托凭证的所有停止转让批注,并按照与根据存款协议条款未偿还的非受限美国存托凭证相同的条款对待该等指定受限美国存托凭证。(Y)美国公司法律顾问的意见,声明:除其他外,取消与指定受限美国存托凭证和指定股份有关的限制性批注,以及按照与根据存款协议条款发行的非受限美国存托凭证的条款相同的条款对待该等指定受限美国存托凭证不是受限美国存托凭证,并不违反经修订的1933年美国证券法的注册要求,以及(Z)支付美国存托股份的发行和注销费用,以及根据 存款协议和本受限美国存托股份函件协议的条款以其他方式应付的税款和开支。在收到此类指示、律师意见以及支付费用、税款和费用后,托管机构应采取一切必要措施,消除适用的指定限制性美国存托凭证与非限制性美国存托凭证之间以前存在的任何区别,包括但不限于:(A)取消其记录上与先前确定为指定受限美国存托凭证的适用美国存托凭证相关的停止转让标记,以及(B)使以前指定的受限美国存托凭证有资格纳入适用的账簿记账结算系统。
6
10.申述及保证。本公司特此声明并保证,自本协议之日起及此后每次根据本受限美国存托股份函件协议交存指定股份之日起,(A)本公司或受限持有人为发行指定受限美国存托凭证而存放的指定股份已有效发行、缴足股款且无须评估,且不受已发行股份持有人的任何优先购买权约束,(B)本公司、或其代表将存放的指定股份均属有效发行、缴足股款且无须评估,且不受流通股持有人的任何优先购买权影响。受限持有人以及指定受限美国存托凭证的发行和交付,在每一种情况下,按照本文预期的条款,将不需要根据证券法进行登记,(br}英格兰和威尔士法律要求的所有批准,以允许根据存款协议和本受限美国存托股份信函协议存放指定 股份,已经或将在指定 股份存放之前获得,(D)指定股份与指定 股份属于同一类别,并具有相同的排名平价通行证(E)据本公司所知,本受限美国存托股份函件协议中的任何条款及本受限美国存托股份函件协议中拟进行的任何交易均无违反任何法院对本公司发出的任何判决或命令或其作为订约方的任何重大合同。该等陈述及保证在每次指定股份存入及每次发行指定限制性美国存托凭证后继续有效。
11.弥偿。本公司及托管银行各自确认并同意,《存款协议》第5.8节的弥偿条文将适用于接受指定股份作存款、发行指定 受限美国存托凭证、转让指定受限美国存托凭证、新增/撤销转让及本协议所载有关美国存托凭证/受限美国存托凭证的 其他限制、撤回指定股份,每种情况下均适用于受托保管人按本《美国存托股份限购函件协议》所预期的条款进行或不履行的任何其他行为。
12.管辖法律和司法管辖权。本限制性美国存托股份信函协议应根据纽约州法律进行解释,并且 本协议项下的所有权利和义务均受纽约州法律管辖,适用于完全在纽约州境内履行的合同。
本公司和托管银行均承认并同意,纽约市的联邦或州法院有权审理和裁决 任何诉讼、诉讼或法律程序,并解决它们之间可能因本受限美国存托股份信函协议而引起或与之相关的任何纠纷,为此,各自不可撤销地服从这些法院的非专属管辖权。公司特此 不可撤销地指定、指定和授权自行车治疗公司(现为美国马萨诸塞州列克星敦哈特维尔广场4号,美国马萨诸塞州02421)作为其授权代理,以其名义并代表其财产接收和接受 资产和收入,以邮寄方式送达任何和所有法律程序、传票、通知和文件,或在任何联邦或州法院对本公司提起的诉讼、诉讼或诉讼中可能送达的任何文件、传票、通知和文件,如前述判决所述或本协议中预期的 。如代理人因任何原因不再担任代理人,本公司同意按条款 指定一名新代理人,并为本协议所述目的合理地令保管人满意。本公司在此进一步不可撤销地同意及同意在任何针对本公司的诉讼、诉讼或法律程序中,以邮递方式向代理人送达任何及所有法律程序文件、传票、通知及文件(不论该代理人的委任是否因任何理由被证明无效或该代理人未能接受或确认该送达),并将副本以挂号或挂号航空邮递方式邮寄至本公司,邮资已付,地址载于《存款协议》第7.5节。公司同意,代理人 未向其发出有关送达的任何通知,不得以任何方式损害或影响送达或在 中作出的任何判决的有效性。本公司在法律允许的最大范围内,不可撤销且无条件地放弃其现在或今后可能不得不对按照本受限美国存托股份信函协议中所规定的 向任何法院提起的任何诉讼、诉讼或法律程序提出的任何反对,并在此进一步不可撤销且无条件地放弃并同意不向 任何该等法院提出抗辩或索赔,即在任何该等法院提起的任何该等诉讼、诉讼或法律程序已在不方便的法院提起。
本《美国存托股份限制性信函协议》可由一份或多份副本签署,每份副本均应被视为正本,所有副本均构成相同的协议。
[页面的剩余部分 故意留空。签名页后跟随。]
7
自上述日期起,本公司和托管银行 已促使本《美国存托股份限制函协议》由其正式授权的高级管理人员代表其签署和交付。
自行车治疗公司 | ||
发信人: | /s/李·卡洛斯基 | |
姓名:李·卡洛夫斯基 | ||
职务:首席财务官 | ||
美国北卡罗来纳州花旗银行为托管银行 | ||
发信人: | /s/Leslie DeLuca | |
Name:jiang | ||
标题: 事实律师 |
展品 | ||
A-1 | 同意和交付说明-公司 | |
A-2 | 同意和交付指示-受限持有人 | |
B | 转移证明 | |
C | 退出证书 | |
D | 转售证明书和说明书 |
[限制美国存托股份信函协议的签名页]
附件A-1
至
限制美国存托股份信函协议,日期为2022年3月7日
(《美国存托股份限制性函件协议》),
自行车治疗公司
和
北卡罗来纳州花旗银行
_____________________
同意和交付说明-公司 _
[日期]
花旗银行- ADR部门
格林威治街388号
纽约,纽约10013
嘉宾:账户管理
自行车治疗公司(CUSIP编号:088786991)
尊敬的先生们:
兹参阅 (I)日期为2019年5月28日并经不时修订及补充的存托协议(“存托协议”), 由根据英格兰及威尔士法律成立的上市有限公司自行车治疗公司(“本公司”)所订立及相互之间的协议, 花旗银行作为存托人(“存托”),以及根据该等协议签发的所有美国存托股份持有人及实益拥有人 (“美国存托股份”),及(Ii)日期为3月7日的美国存托股份限制函协议,2022年(“受限美国存托股份函件协议”),由本公司和托管银行签署,并在其之间签署。此处使用但未定义的大写术语应具有《存款协议》中赋予它们的含义,或在本协议中注明的情况下,具有《美国存托股份限制性信函协议》中赋予它们的含义。
本公司代表指定实益拥有人将本协议附表一指定的指定股份存入 ,并同意由托管银行发行相应的指定受限美国存托凭证(定义见受限美国存托股份函件协议)。
本公司谨此代表 并向托管人保证:(A)为发行指定受限美国存托凭证而存放的指定股份(定义见受限美国存托股份函件协议)为有效发行、缴足股款及无须评估,且不受流通股持有人的任何优先 权利影响;(B)指定股份的存放及指定 受限美国存托凭证的发行及交付,在任何情况下均不会根据受限美国存托股份函件协议预期的条款,要求根据证券法登记,(C)英格兰和威尔士法律要求获得允许根据《存款协议》和《受限美国存托股份信函协议》存放指定指定股份所需的所有批准, 在存放指定指定股份之前已获得 ;(D)指定股份与相同类别和等级Pari 通行证此外,(E)本协议附表一所列指定股份的指定实益拥有人将在紧接指定股份的 存放后,成为相应指定受限美国存托凭证的实益拥有人。
啊哈。A-1-1
本公司确认(1) 就股份存放及发行美国存托凭证而根据《存款协议》及《受限美国存托股份函件协议》的条款应支付的适用费用、税项及开支 现同时向托管人支付,及(Ii)根据《受限美国存托股份函件协议》第 2节的规定,本公司已向托管人递交或促使其英格兰及威尔士律师于本函件日期向托管人递交意见 ,声明:除其他外,(A) 已取得英格兰和威尔士法律所需的所有批准,以允许存放存款协议和受限制美国存托股份信件协议项下的指定股份, 和(B)受限美国存托股份信件协议的条款和受限美国存托股份信件协议拟进行的交易并不违反英格兰和威尔士任何现有的一般适用法律。
本公司已安排本同意和交付指示由其各自的高级职员在上述日期起正式授权的 代表公司执行和交付。
自行车治疗公司 | ||
发信人: | ||
姓名: | ||
标题: |
为物证A-1-2
附表I
指定股份 | 指定的受限美国存托凭证 | 指定受限美国存托凭证实益所有人的姓名、地址和电子邮件地址 |
_ | __ |
为物证A-1-3
附件A-2
至
限制美国存托股份信函协议,日期为2022年3月7日
(《美国存托股份限制性函件协议》),
自行车治疗公司
和
北卡罗来纳州花旗银行
_____________________
同意和交付指示受限 持有人 _
[日期]
花旗银行- ADR部门
格林威治街388号
纽约,纽约10013
嘉宾:账户管理
自行车治疗公司(CUSIP编号:088786991)
尊敬的先生们:
兹参阅 (I)日期为2019年5月28日并经不时修订及补充的存托协议(“存托协议”), 由根据英格兰及威尔士法律成立的上市有限公司自行车治疗公司(“本公司”)所订立及相互之间的协议, 花旗银行作为存托人(“存托”),以及根据该等协议签发的所有美国存托股份持有人及实益拥有人 (“美国存托股份”),及(Ii)日期为3月7日的美国存托股份限制函协议,2022年(“受限美国存托股份函件协议”),由本公司和托管银行签署,并在其之间签署。此处使用但未定义的大写术语应具有《存款协议》中赋予它们的含义,或在本协议中注明的情况下,具有《美国存托股份限制性信函协议》中赋予它们的含义。
下文签署的受限 股份持有人(定义见受限美国存托股份函件协议)(“受限持有人”)特此通知托管 及本公司其有意存放或安排他人代其存放本协议附表一所列指定股份,本公司特此同意托管人发行相应的指定受限美国存托凭证(定义见 受限美国存托股份函件协议)。
受限持有人及本公司各自特此向托管人陈述并保证:(A)为发行指定受限美国存托凭证而存放的指定股份(定义见受限美国存托股份函件 协议)为有效发行、缴足股款及无须评估, 且不受已发行股份持有人的任何优先购买权影响;(B)存放指定股份、发行及交付指定受限美国存托凭证,在每种情况下,均不会根据受限美国存托股份函件协议所预期的条款,截至上述存放和发行时,(C)英格兰和威尔士法律要求根据证券法进行登记,(C)在存放指定指定股份之前,已获得英格兰和威尔士法律所需的所有批准,以允许根据《存款协议》和《受限美国存托股份信函协议》存放指定指定股份,(D)指定股份与相同的 类别和等级平价通行证此外,(E)指定股份的指定受限持有人 将在紧接指定股份存放后成为相应指定受限美国存托凭证的实益拥有人。如任何该等陈述或保证以任何方式失实,本公司及保管人应获授权采取任何及所有必要行动以纠正其后果,费用及开支由股份存放人承担。
啊哈。A-2-1
各受限持有人及本公司确认,现同时向受托保管人支付根据《存款协议》及《受限美国存托股份函件协议》就股份存放及发行美国存托凭证而应付的适用费用、税项及开支。 各受限持有人及本公司已安排本同意书及交付指示由各自于上文所述日期获正式授权的高级职员代其签立及交付 。
[受限持有者] | ||
发信人: | ||
姓名: | ||
标题: |
同意: | ||
自行车治疗公司 | ||
发信人: | ||
姓名: | ||
标题: |
为物证A-2-2
附表I
指定股份 | 指定的受限美国存托凭证 | 指定受限美国存托凭证实益所有人的姓名、地址和电子邮件地址 |
_ | __ |
为物证A-2-3
附件B
至
限制美国存托股份信函协议,日期为2022年3月7日
(《美国存托股份限制性函件协议》),
自行车治疗公司
和
北卡罗来纳州花旗银行
_____________________
转移证明
_____________________
[日期]
花旗银行,北卡罗来纳州-格林威治街388号ADR部门
纽约,纽约10013
嘉宾:账户管理
自行车治疗公司(CUSIP编号:088786991)
尊敬的先生们:
兹参阅 (I)日期为2019年5月28日并经不时修订及补充的存托协议(“存托协议”), 由根据英格兰及威尔士法律成立的上市有限公司自行车治疗公司(“本公司”)所订立及相互之间的协议, 花旗银行作为存托人(“存托”),以及根据该等协议签发的所有美国存托股份持有人及实益拥有人 (“美国存托股份”),及(Ii)日期为3月7日的美国存托股份限制函协议,2022年(“受限美国存托股份函件协议”),由本公司和托管银行签署,并在其之间签署。此处使用但未定义的大写术语应具有《存款协议》中赋予它们的含义,或在本协议中注明的情况下,具有《美国存托股份限制性信函协议》中赋予它们的含义。
关于将随附随附的限制性ADS(“已移交的限制性ADS”)转让给附件 I中指定的人员,以下签名的持有人证明:
啊哈。B-1
(勾选 一个)
___ | (a) | 交回的受限制美国存托凭证转让予以下签署持有人合理地 相信为“合资格机构买家”(指证券法第144A条所指)的人士,作为符合证券法第144A条规定的交易的合资格机构买家的账户,而受让人 仅为投资目的而收购交回的受限制美国存托凭证,并无分销目的。 |
或
___ | (b) | 已交回的受限制美国存托凭证正在符合证券法下的S规则的要求的离岸交易中转让予非美国人士(见证券法下的S规则),而受让人收购已交回的受限制美国存托凭证作投资用途,并无分销目的。 |
如果以上两项均未被勾选,则托管机构没有义务将交回的受限美国存托凭证登记在持有人以外的任何人的名下,除非且直到满足《存款协议》和受限《美国存托股份函件协议》中规定的任何此类转让或登记的条件(包括但不限于提交美国证券法律顾问的意见)。
转让人确认,根据存托协议及受限制美国存托股份函件协议的条款,与转让美国存托凭证有关的 适用费用、税项及开支将同时送交托管人。
受让人已且如果代表实益拥有人行事,则该实益拥有人已同意接受与交出的受限美国存托凭证相同的受限美国存托凭证 以供转让,并须遵守受限美国存托股份函件协议所载的相同转让限制。
发信人: | ||
姓名: | ||
标题: | ||
日期: |
啊哈。B-2
附表I
以下人员特此交出__限制性ADS以供转让:
船东姓名: | __________________________________ |
社会安全号码或纳税人 业主身份号码:
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__________________________________
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所有者帐号:
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__________________________________
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街道地址:
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__________________________________
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城市、州和国家: | __________________________________ |
日期:
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__________________________________
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_限制性ADS应以 的名义发行,并以未认证的ADS的形式交付给以下人员:
受让人姓名: | _____________________________ |
街道地址: | _____________________________ |
城市、州和国家: | _____________________________ |
国籍: | _____________________________ |
社会保障或税务识别号: | _____________________________ |
啊哈。B-3
勋章担保
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奖章保证章(不接受公证印章) |
发行Guarantee:________________________________________________________________的公司名称
|
Officer:________________________________________________________________的授权签名
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签署本Guarantee:___________________________________________________________的官员的头衔
Address:__________________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________________________
区号和电话Number:______________________________________________________________
Dated:____________________________________________________________________________________
|
以上签名(S)必须由符合条件的担保人 机构担保,该机构是证券转让协会批准的认可勋章签名担保计划的良好成员 协会。
签名(S)必须由参与批准的勋章签名担保计划的合格金融机构,如商业银行、储蓄银行、储蓄和贷款机构、美国股票经纪和证券交易商或信用社 盖上勋章签名担保 。公证公章是不能接受的。
|
为物证B-4
附件C
至
限制美国存托股份信函协议,日期为2022年3月7日
(《美国存托股份限制性函件协议》),
自行车治疗公司
和
北卡罗来纳州花旗银行
_____________________
国家提款证明 _
[日期]
花旗银行- ADR部门
格林威治街388号
纽约,纽约10013
嘉宾:账户管理
自行车治疗公司(CUSIP编号:088786991)
尊敬的先生们:
兹参阅 (I)日期为2019年5月28日并经不时修订及补充的存托协议(“存托协议”), 由根据英格兰及威尔士法律成立的上市有限公司自行车治疗公司(“本公司”)所订立及相互之间的协议, 花旗银行作为存托人(“存托”),以及根据该等协议签发的所有美国存托股份持有人及实益拥有人 (“美国存托股份”),及(Ii)日期为3月7日的美国存托股份限制函协议,2022年(“受限美国存托股份函件协议”),由本公司和托管银行签署,并在其之间签署。此处使用但未定义的大写术语应具有《存款协议》中赋予它们的含义,或在本协议中注明的情况下,具有《美国存托股份限制性信函协议》中赋予它们的含义。
1. 此退出证明是为了在向存托人交出限制性 ADS后撤回限制性股份而提供的。
2. 我们承认,或者,如果我们是代表另一人行事,则该人已向我们确认其承认 受限制的美国存托凭证及其代表的受限制股票尚未根据证券法登记。
啊哈。C-1
3. 我们保证(勾选一个):
(a) ______ 我们 已出售或以其他方式转让,或同意出售或以其他方式转让,并且在提款时或之前将已出售或 以其他方式转让,限制性ADS或由此代表的限制性股份授予美国人以外的人离岸交易中(如《证券法》下的S条所定义)(如《证券法》S法规中的定义)根据《证券法》S法规第904条 [,前提是就此类转让而言,我们已提交 或将提交令存托人和公司合理满意的美国法律顾问的意见,大意是该转让 豁免遵守《证券法》的注册要求],或
(b) ______ 我们 已在根据《证券法》第144条豁免登记的交易中出售或以其他方式转让,或同意出售或以其他方式转让,并且在撤回时或之前将出售或 以其他方式转让受限制性ADS或由此代表的受限制性股份[,前提是就此类转让而言,我们已经或将提交美国法律顾问的意见,该意见令存管人和公司合理满意,内容是该转让豁免遵守《证券法》的登记要求。],或
(C)_(B)根据证券法下S法规的第904条规则,(C)(C) 根据证券法规定的任何其他可获得的豁免登记要求,或(D)根据证券法下有效的登记声明,根据证券法下的S法规(定义见证券法下的S法规)向美国以外的人进行离岸交易(定义见证券法下的S法规),在每种情况下,根据美国各州的任何适用的证券法, 及(Y)吾等不会将该等受限制股份存入或导致存入由托管银行设立或维持的任何存托凭证安排(包括由托管银行维持的任何该等安排),只要该等受限制股份是“受限证券”(按《存款协议》赋予该词的涵义)即可。
签署人在此指示受托管理人 注销以下指定的受限美国存托凭证,按以下指定交付其所代表的股份,并在适用的情况下向下文签署人发出一份声明,说明下文签署人持有且未根据这些指示注销的受限美国存托凭证的数量。 以下签署人指定受托管理人及其任何授权代表作为其代理人,代表下文签署人采取上述行动 。签署人确认,根据《存款协议》及《美国存托股份限售函件协议》的条款,与注销受限制美国存托凭证及撤回相应的 受限制股份有关的适用费用、税项及开支将同时交予托管人。
为物证C-2
船东姓名: | __________________________________ | |
社会安全号码或纳税人 业主身份号码: |
__________________________________ | |
所有者帐号: | __________________________________ | |
取消的受限美国存托凭证数量: | __________________________________ | |
将取消的受限美国存托凭证所代表的股票的交割信息: | __________________________________ __________________________________ __________________________________ | |
日期: |
__________________________________
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船东签署: |
__________________________________
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为物证C-3
勋章担保
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奖章保证章(不接受公证印章) |
发行Guarantee:________________________________________________________________的公司名称
|
Officer:________________________________________________________________的授权签名
|
签署本Guarantee:___________________________________________________________的官员的头衔
Address:__________________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________________________
区号和电话Number:______________________________________________________________
Dated:____________________________________________________________________________________
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以上签名(S)必须由符合条件的担保人 机构担保,该机构是证券转让协会批准的认可勋章签名担保计划的良好成员 协会。
签名(S)必须由参与批准的勋章签名担保计划的合格金融机构,如商业银行、储蓄银行、储蓄和贷款机构、美国股票经纪和证券交易商或信用社 盖上勋章签名担保 。公证公章是不能接受的。
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为物证C-4
附件D
至
限制美国存托股份信函协议,日期为2022年3月7日
(《美国存托股份限制性函件协议》),
自行车治疗公司
和
北卡罗来纳州花旗银行
_____________________
证明和通知函 _
[日期]
花旗银行- ADR部门
格林威治街388号
纽约,纽约10013
嘉宾:账户管理
自行车治疗公司(CUSIP编号:088786991)
尊敬的先生们:
兹参阅 (I)日期为2019年5月28日并经不时修订及补充的存托协议(“存托协议”), 由根据英格兰及威尔士法律成立的上市有限公司自行车治疗公司(“本公司”)所订立及相互之间的协议, 花旗银行作为存托人(“存托”),以及根据该等协议签发的所有美国存托股份持有人及实益拥有人 (“美国存托股份”),及(Ii)日期为3月7日的美国存托股份限制函协议,2022年(“受限美国存托股份函件协议”),由本公司和托管银行签署,并在其之间签署。此处使用但未定义的大写术语应具有《存款协议》中赋予它们的含义,或在本协议中注明的情况下,具有《美国存托股份限制性信函协议》中赋予它们的含义。
本证明及指示 函件是与吾等要求托管银行转让以下指明的受限美国存托凭证(编号: 088786991)而提供的,该等受限美国存托凭证以可自由转让的美国存托凭证的形式登记于下文签署人或其指定人的名下,与吾等在根据证券法豁免登记或注册声明所涵盖的交易中出售或转让该等美国存托凭证有关(“销售”)。
啊哈。D-1
以下签署人证明(请勾选下面相应的 框):
*? 根据转售登记声明进行的销售:(X)根据证券法出售受限美国存托凭证的销售 由证券法规定的登记声明涵盖,该登记声明已由证监会宣布生效且目前有效,(Y) 此类出售时交付的美国存托凭证不是“受限证券”(根据证券法第144(A)(3)条的定义),以及(Z)签署人已满足证券法下所有适用的招股说明书交付要求,
或
**( 销售豁免登记(仅限销售后六个月-关联公司):(V)拟转让的受限美国存托凭证及其代表的受限股份由本公司的关联公司或在之前 三个月内一直是本公司关联公司的个人持有,(W)自从本公司或本公司关联公司收购该等受限美国存托凭证所代表的受限股份以来至少已有六个月,(X)本公司在紧接出售前的 之前至少90天,符合修订后的1934年《证券交易法》(《交易法》)第13条或第15(D)条的报告要求,并已在出售前12个月内根据《交易法》第13条和第15(D)条(视情况而定)提交所有要求的报告(表格6-K报告除外),(Y)待转让的受限美国存托凭证及其所代表的受限 股票应在未经请求的经纪商交易中、直接向做市商转让或在无风险的主要交易中转让,每种情况定义如下:根据证券法第144(F)和(G)条,以及(Z)该关联公司在任何三个月期间出售的证券金额不得超过(I)已发行股份(包括美国存托凭证所代表的 股份)的1%,或(Ii)在提交表格144之前的四个日历周内的平均每周交易量,或如果不需要该通知,则为收到执行本协议所预期交易的命令的日期,在每个情况下,根据证券法第144(E)条;
或
**- 销售豁免注册(仅限销售六个月后-非关联公司):(X)将转让的受限美国存托凭证及其代表的受限股份不是由本公司的关联公司或在之前三个月内一直是本公司关联公司的个人持有,(Y)自该 受限美国存托凭证代表的受限股份从本公司或本公司的关联公司收购以来,至少已过去六个月,以及(Z)本公司,并且在紧接出售前至少90天内,在符合交易所法案第13或15(D)条的报告要求的情况下, 在出售前12个月内根据交易所法案第13和15(D)条(视情况而定)提交了所有规定的报告(表格6-K的报告除外);
_________________________________
* 公司可能已向托管机构提交了涵盖此交易的必要的律师意见。
** 提供必要的法律意见以涵盖此次交易的责任完全由美国存托股份持有者负责。
为物证D—2
或
**( 销售豁免登记(仅限一年后销售-关联公司):(W)拟转让的受限美国存托凭证及其代表的受限股份由本公司的关联公司或在过去三个月内一直是本公司关联公司的人持有,(X)该等受限美国存托凭证所代表的受限股份自从本公司或本公司的关联公司收购以来至少已有一年,(Y)拟转让的受限美国存托凭证及其所代表的受限股份应在未经请求的经纪交易中如此转让,根据证券法第144(F)和(G)条,在每种情况下,直接与做市商交易或进行无风险本金交易,以及(Z)该关联公司在任何三个月期间内出售的证券金额不得超过(I)已发行股份(包括美国存托凭证所代表的股份)的1%,或(Ii)在提交表格144之前的四周内的平均每周交易量,或如果不需要该通知,则为收到执行本协议所设想交易的订单的日期。在每一种情况下,根据《证券法》规则144(E);
或
**- 销售豁免登记(仅限一年销售后-非关联公司):(X)拟转让的受限美国存托凭证及其所代表的受限股份并非由本公司的关联公司或在之前三个月内一直是本公司关联公司的人持有 ,以及(Y)自该等受限美国存托凭证所代表的受限股份从本公司或本公司的关联公司收购以来,至少已过了一年;
或
** 免于登记的销售(六个月后销售或一年后销售除外的销售):将转让的限制性ADS 及其代表的限制性股份正在根据《证券法》在豁免登记的交易中出售,并且转让时交付的 非“限制性证券”(符合《证券法》第144(a)(3)条的含义);
或
**§ 转让豁免登记(上述销售除外):将转让的限制性ADS及其代表的限制性股份 正在根据《证券法》豁免登记的交易中转让,并且转让时将交付的ADS 不是“限制性证券”(《证券法》第144(a)(3)条的含义);
或
** 其他:_
[请填写详情]
[受限制的 ADS及其代表的受限制股份将在一项豁免根据《证券法》登记的交易中转让,以便转让时交付的ADS不是“受限制证券”(符合《证券法》第144(a)(3)条的含义)].
__________________________
** 提供必要的法律意见以涵盖此次交易的责任完全由美国存托股份持有者负责。
**提供必要的法律意见以涵盖 此交易是受限制美国存托股份持有人的责任。
为物证D—3
以下签署人特此请求保管人:
(i) | 为发行不受限制的美国存托凭证,从下文指定的签字人账户中借记下列数量的受限美国存托凭证: |
__________________________________________
受限制的ADS(Custip编号:088786991),以及
(Ii) | 按照上述(i)中的规定借记受限制的ADS后,“免费”发行并交付以下数量的ADS: |
__ 088786108)
向下列人员发送:
1. 如果 通过簿记转账的方式发行和交付ADS至以下签名人的DTC账户:
代表以下签署人的DTC参与者姓名: | _____________________________ |
DTC参与者账号: | _____________________________ |
帐户号码对于以下签署的DTC参与者(f/b/o信息): | _____________________________ |
以下签字人的后续交付指示: | _____________________________ |
DTC参与者联系人: | _____________________________ |
DTC参与者联系人日间电话: | _____________________________ |
为物证D—4
2. 如果 ADS以未经认证的ADS或ADR的形式发行并交付:
买方/受让人姓名或名称: | _____________________________ |
街道地址: | _____________________________ |
城市、州和国家: | _____________________________ |
国籍: | _____________________________ |
社会保障或税务识别号: | _____________________________ |
以下签署人特此指示 存管人取消以可自由转让的ADS形式转让的限制性ADS,并(如果适用)向以下签署人发布一份声明,确定以下签署人持有的限制性ADS数量。如此转让。以下签署人不可撤销地 任命保存人及其任何授权代表作为其律师,代表以下签署人采取上述行动。以下签署人确认,根据存款协议和 与取消限制性ADS和发行ADS相关的限制性ADS信函协议条款应支付的适用费用、税款和费用将同时向存管人支付 。
船东姓名: | __________________________________ |
社会安全号码或纳税人 业主身份号码: |
__________________________________ |
所有者帐号: | __________________________________ |
日期: | __________________________________ |
船东签署: | __________________________________ (如果是代表,请确定职务 容量) |
啊哈。D-5
勋章担保
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奖章保证章(不接受公证印章) |
发行Guarantee:________________________________________________________________的公司名称
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Officer:________________________________________________________________的授权签名
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签署本Guarantee:___________________________________________________________的官员的头衔
Address:__________________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________________________
区号和电话Number:______________________________________________________________
Dated:____________________________________________________________________________________
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以上签名(S)必须由符合条件的担保人 机构担保,该机构是证券转让协会批准的认可勋章签名担保计划的良好成员 协会。
签名(S)必须由参与批准的勋章签名担保计划的合格金融机构,如商业银行、储蓄银行、储蓄和贷款机构、美国股票经纪和证券交易商或信用社 盖上勋章签名担保 。公证公章是不能接受的。
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啊哈。D-6