内幕交易政策
根据重大内幕信息进行上市公司证券交易是违法的,而且后果严重。它们可能包括对利用内幕消息或向他人提供消息的个人进行交易的刑事处罚和监禁,以及对艺电本身的民事和刑事处罚。该政策适用于所有EA员工、顾问、承包商和董事。
我们的政策
如果您有关于艺电的重要非公开信息,您不得(1)买卖、赠送或转让艺电证券(即艺电普通股、艺电债务或艺电发行的任何其他证券)或(2)与他人分享该信息。
这项政策同样适用于交易另一家公司的证券,如果您因为EA与另一家公司的业务关系而拥有关于该公司的重要、非公开信息。
材料信息
“重大信息”是任何信息,无论是正面的还是负面的,理性的投资者在做出买卖证券的决定时都会认为这些信息很重要。例如,这可能包括但不限于:
·收益结果;
·重要的财务数据;
·合并、收购、投标报价和合资企业;
·重大新产品;
·重大合同的取得或损失;
·执行管理层的变动或电子艺界控制权的变动;
·重大网络安全事件;
·发起和发展重大诉讼;以及
·影响艺电证券的事态发展,如发行或回购。
向他人提供小费
“小费”是指与艺电内部或外部的人分享材料、非公开信息,这些信息可能会促使他们交易艺电证券。可以把它想成是“传递小费”。给小费是违法的。
为避免小费,您不应未经授权向任何EA业务合作伙伴、供应商或投资者披露EA的机密或非公开信息。此外,您不应该讨论
关于EA或EA的业务合作伙伴与您的家人或朋友,或与其他EA员工的机密或非公开信息,这些员工不需要知道此类信息即可执行其工作。
按家庭成员列出的交易记录
这些限制适用于住在你家里的任何人,不住在你家里但你直接影响或控制其交易的家庭成员进行的交易,以及你影响、控制或管理的实体进行的交易。您有责任确保他们遵守本政策。
参与在线论坛
您不得在任何专注于上市公司证券投资或交易的在线论坛上讨论EA或EA证券,也不得在您的个人博客或网页上发布有关EA证券的信息。这些网站包括博客、聊天室、留言板、网页和其他个人可以发布或分享评论的网站。
艺电证券的衍生交易、套期保值和质押
您不得与艺电的证券进行任何套期保值交易,不得以保证金方式购买艺电证券,或以其他方式交易艺电证券的任何衍生产品(包括看跌和/或看涨期权、掉期、远期或期货合约、卖空或套圈)。
董事和第16条人员不得将EA证券质押为贷款抵押品。其他员工在质押EA证券作为贷款抵押品之前,必须得到EA首席法务官的预先批准。
艺电的交易窗口
由于EA定期获取材料、非公开信息,EA限制其董事、高级管理人员和EA首席法务官(“内部人士”)确定的某些EA员工可以交易EA证券的时间段。这段时间被称为交易窗口。只有在交易窗口开放且内部人士不掌握重大、非公开信息的情况下,内部人士才能交易艺电证券。一般来说,交易窗口从每个季度最后一个月的第一天开始关闭,直到艺电公开发布季度收益报告后至少一个完整的“公开市场”日。此外,艺电可能会增加“禁售期”,在此期间,内部人士不得买卖艺电的证券。
内部人士在开放交易窗口期间的交易预清关
担任董事或高级副总裁及以上职级的内部人士,在从事艺电证券交易前,必须事先获得艺电首席法务官的批准。
除非首席法务官另行通知,高级副总裁以下的内部人士在交易艺电证券前不需要事先获得艺电首席法务官的批准。如果您收到通知,在交易EA证券之前,您必须事先获得EA首席法务官的批准。
豁免
如果内幕人士能够证明他们当时并不掌握重要的非公开信息,艺电的首席法务官可以根据具体情况授权在交易窗口之外进行艺电证券的交易。预计只有在非常有限的情况下,并由首席法律干事自行决定,才能给予豁免。
EA可允许内部人士根据1934年《证券交易法》第10b5-1条制定的经批准的交易计划进行EA证券交易。如果您希望建立此类交易计划,您必须首先获得EA首席法务官的许可。
合规性
不遵守这项政策可能会导致纪律处分,包括终止您的雇佣关系。如果您对具体交易有疑问,请与证券管理部联系。如果您对此政策有一般问题,请联系下面列出的EA法律代表。EA禁止对任何出于善意和合理信念提出关切的员工进行报复。
艺电可以从事自己的证券交易。艺电在从事其证券交易时将遵守所有适用的证券和州法律。