仅供内部使用国家电网公司股票交易政策为本公司董事会、高级管理人员以及公司及其英国和美国子公司的某些其他员工制定了有关交易国家电网公司证券的规则，这些规则受到多方面的限制。这些规则的目的是帮助确保这些个人遵守这些限制。这项政策是国家电网的政策之一，必须结合本文件中详细说明的相关法律进行阅读。任何违反本政策或法律的交易将被视为严重违纪行为。国家电网保留对其认为可能违反这一政策的任何交易进行调查的权利。国家电网plc-股票交易政策国家电网|国家电网plc-股票交易政策版本-3.0一旦打印，这是一份不受控制的文档。有关最新版本的信息，请参阅网格：主页。2内容国家电网股份交易政策页面股份交易政策3 1.简介3 2.谁受本政策的影响？3 3.本政策下的主要义务？3 4.本政策适用于哪些交易？3程序3 1.谁可以批准交易？3 2.如何获得交易许可？4 3.为什么不能批准交易？4 PDMR 4 1.PDMR义务4 2.密切联系人士(CAP)：5 3.必须通知哪些交易？5联系人5附录6附表1-交易许可检查表6附表2-价格敏感信息7
国家电网|国家电网plc-股票交易政策版本-3.0一旦打印，这是一个不受控制的文档。有关最新版本的信息，请参阅网格：主页。3股份交易政策1.简介本政策是为了符合英国市场滥用条例(MAR)和金融市场行为监管局(FCA)的要求而采用的。它禁止在某些时间进行交易，并概述了受限制人士在交易国家电网公司的证券时必须遵循的预先审批程序和应遵循的通知程序。阅读本政策时，应结合国家电网股票交易门户网站上提供的培训材料(http：//www.ationalgridishdeling.com)。这项政策规定的主要义务是，受限制人士在进行任何公司证券交易前必须获得许可。本程序列于4.2页。谁是受限制的人，因此纳入本政策？·履行管理责任的人员(PDMR)-国家电网已确定其PDMR为国家电网plc董事会成员和集团执行委员会成员，不包括业务部门总裁。·内部人士--能够接触到价格敏感信息并出现在公司有法律义务建立和维护的内部人士名单上的员工。如果你是内部人士，你会被告知的。·机密商业名单上的员工--能够访问机密商业信息(对价格不敏感)并因此出现在机密商业名单上的员工。如果员工在保密的业务名单上，他们将被告知。·密切联系人员(CAP)--仅与项目管理专家有关。CAP(如第5页所定义)也需要遵守本政策。3.这项政策适用于哪些交易？受限制人士必须获得许可才能进行任何形式的公司证券交易。(公司证券)。这包括在伦敦证券交易所交易的公司股票和在纽约证券交易所交易的公司美国存托凭证。它亦包括本公司及其附属公司的其他公开上市证券，包括债务证券及与该等股份或债务工具(例如期权及衍生工具)有关的任何其他工具，不论该等证券于英国、美国或其他地方上市。交易是一个非常宽泛的术语，它描述了一个人持有的证券或证券权益的任何性质的变化，无论这种变化是如何发生的，也无论这种变化是否在个人的控制范围之内。有一些形式的交易，只有PDMR才需要寻求许可。作为受限制人士，你必须为由你的经纪、投资基金/退休基金经理或家族信托的受托人代表你进行的交易寻求批准。你还必须为你代表他人进行的交易寻求许可。例如，如果你是持有公司证券的遗产的遗嘱执行人，你需要寻求许可才能以同样的方式进行交易，就像它们是你自己的一样。程序1.谁可以批准交易？公司秘书处管理和维护谁可以批准交易的流程和名单。寻求批准的人将由董事长首席执行官和另一名首席执行官董事首席执行官董事长和另一名高管董事国家电网|国家电网plc-股票交易政策3.0版一旦打印，这是一份不受控制的文件。 4 执行董事/集团总法律顾问兼公司秘书主席或首席执行官和另一名执行董事其他PDMR/受限制人员公司秘书处2.如何获得办理的通行证？受限制人士如欲买卖本公司的证券，必须遵守下列程序。步骤1查看时间表1，以确认您是否需要审批步骤2通过国家电网股票交易门户网站(www.National algridShareDesigning.com)提交交易请求。如有任何登录问题，请联系公司秘书处团队。·填写交易请求，提供所有相关信息，包括您是否有权访问价格敏感信息。·如果获得许可，您将在两个工作日内收到通知。·在批准或拒绝许可之前，不要采取其他行动。步骤3如果获得许可，怎么办·在收到许可后，您必须尽快处理，无论如何都要在收到许可后的两个工作日内办理。·如果你在两个工作日内没有交易，你必须通过门户网站再次申请许可。·如果你的情况发生变化，你还必须再次寻求许可。第4步交易后做什么·您必须在交易发生后的工作日结束前(英国时间下午5：30)在股票交易门户网站上完成交易后通知。·PDMR必须尽快通知公司秘书处交易完成，这样才能向伦敦证券交易所(LSE)和FCA发出所需的市场通知。3.为何不能批准？在下列情况下，受限制人士通常不会获得交易任何公司证券的许可：·受限制人士在内幕人士名单上，这意味着他们拥有价格敏感信息，并处于“内幕信息期”；·公司处于“封闭期”，这是国家电网公司发布半年和初步全年业绩之前的30天。 在特殊情况下，可在关闭期或内幕信息期内向受限制人士授予交易许可。在这种情况下，集团总法律顾问兼公司秘书将根据具体情况做出决定。 如果您认为您有特殊情况需要在关闭期或内幕信息期内获得许可，您应该联系公司秘书处团队。 PDMR 1. PDMR义务 如果您是公司的PDMR，则您在VAR下负有三项关键法律义务，您对此负有法律责任并必须遵守：
国家电网|国家电网plc-股票交易政策版本-3.0一旦打印，这是一个不受控制的文档。有关最新版本的信息，请参阅网格：主页。5 1.确保你获得了适当的许可来进行交易。2.向公司通知交易：您和您的CAP必须向公司通知公司证券的某些交易。然后，公司将代表PDMR和/或CAP通知FCA。3.确保您的CAP意识到其请求交易许可和通知某些交易的法律义务。2.与你关系密切的人(CAP)的定义如下：·你的配偶或民事伴侣；·你的受扶养子女(指未满18岁、未婚且不属于民事合伙关系的子女或继子女)；·在需要通知的交易日期与你一起生活至少一年的任何亲属；以及·任何由你管理、控制或为你或你的配偶、民事伴侣或子女的利益而经营的实体。3.必须通知哪些交易？根据MAR，PDMR及其CAP有法律义务通知公司证券的某些交易。您必须在交易发生后的英国工作日(下午5：30)结束前通知本公司。公司秘书处将代表您向伦敦证券交易所、FCA和美国证券交易委员会(如适用)发出通知。附表1概述了你必须为哪些交易寻求许可的细节。尽管如此，即使一笔交易不需要许可，也可能需要通知它。如何发出通知？通知必须通过国家电网股票交易门户网站进行。您将在12小时内收到收到的确认。如果您不这样做，您有责任与公司秘书处跟进。如上所述，您的资本上限必须通知本公司证券的某些交易。CAP还被限制在封闭期和内幕消息期间进行交易。作为PDMR，您对您的CAP负有以下责任：·将您的CAP告知公司：法律要求公司保持您的CAP的最新列表。因此，公司将在预约时向您发送一份CAPS身份验证表，供您填写。您有责任确保在此表格上标识您的所有CAP，并且您的CAP已同意公司出于此目的持有其个人信息。·告知您的Caps有法律义务通知他们的交易：公司还将向您的Caps提供一份简报，解释他们的法律义务。对于未成年的CAP，公司将通过相关的PDMR通知CAP。·告知您的CAP在公司关闭期间的交易限制，并在进入封闭期或内部信息期时通知您的CAP。·如果您的帽子有任何变化，请通知公司。经纪人/投资经理如果您通过经纪人/投资经理管理您在公司证券的持股，您的经纪人/投资经理(无论是否酌情)必须通知您该等持股的任何变化，以便您可以完成上述通知过程。阁下亦应提醒任何经纪/投资经理(不论是否酌情)，不要在休市期间代表阁下买卖公司证券，或在阁下告知他们阁下有权接触价格敏感资料的情况下，代表阁下买卖公司证券。联系人本政策由公司秘书处管理。有关政策细节的任何问题，请联系以下：国家电网|国家电网plc-股票交易政策版本-3.0一旦打印，这是一个不受控制的文件。有关最新版本的信息，请参阅网格：主页。6英国-公司秘书处·Pritti Patel Pritti.patel@National algrid.com US-Legal·Greg Barone gregory.barone@National algrid.com附录附表1-交易许可核对表使用此核对表指导您的交易是否需要批准：交易类型受限制的人PDMR购买、出售、转让或赠送公司证券赠送公司证券赠与公司证券将公司证券从一个被提名人转让给另一个被提名人(包括当受益所有人保持不变时)将公司证券转让给配偶、民事合伙人、在Sharesave到期日接受Sharesave邀请的子女或继子女收到公司证券转让证明证券的礼物时，股票计划在Sharesave到期日接受邀请选择选项：选择在Sharesave到期日‘行使并出售’选择选项：行使并保留；行使和ISA；或收回储蓄取消或交出包括Sharesave期权在内的期权奖励行使长期业绩计划下的期权停止、开始或更改SIP或ESPP项下的缴款，将证券从根据Sharesave、SIP、Lattice SIP或Retresion奖励计划收购的SIP/ESPP信托销售公司证券中转移出来
国家电网|国家电网plc-股票交易政策版本-3.0一旦打印，这是一个不受控制的文档。有关最新版本的信息，请参阅网格：主页。7兑现奖励或选择权，选择加入、修改或取消股票或点滴计划中的安排其他(贷款、资金、税务、代表您或代表第三方的交易等)获得合格股票作为董事交易，即您代表其他人(例如，您是持有公司证券的遗产的遗嘱执行人)代表您进行的交易，例如由您的经纪人；投资基金的经理；您的养老基金；或家族信托的受托人(如果相关基金包括公司证券)。只有当你被允许就投资/时机给出指示时，这才是必要的。如果你不能做到这一点，并且经理/受托人有完全的酌情决定权，则无需批准出售公司证券使用公司证券作为贷款的抵押品订立、修改或取消指示养老金/投资基金经理投资或出售公司证券的投资管理或交易计划附表2-价格敏感信息1.它是什么？价格敏感资料指：(I)准确；(Ii)尚未公开；(Iii)直接或间接与本公司或其金融工具有关；及(Iv)如公开，可能会对本公司股份或其他证券或相关衍生工具的价格产生重大影响的资料。它包括极有可能影响合理投资者购买、出售或持有公司股票或其他证券的决定的信息。 如果您可以访问价格敏感信息，您将被添加到内部人士列表并被告知您是内部人士。如果您不确定您是否有权访问价格敏感信息，您应首先询问向您提供信息的人是否对价格敏感，如果您仍然不确定，请联系集团总法律顾问兼公司秘书。 2.如果我有价格敏感信息怎么办？ 如果您可以访问价格敏感信息，则您不得：（i）使用其进行证券交易（称为“内幕交易”）;（ii）推荐或诱导其他人从事内幕交易;或（iii）披露价格敏感信息。 3.内幕交易 您不得使用价格敏感信息购买或出售（或以其他方式收购或处置）与该信息相关的任何证券。 国家电网|国家电网有限公司-股份交易政策版本-3。0一旦打印，这是一个不受控制的文档。有关最新版本的信息，请参阅网格：主页。8·如果你有与价格敏感信息无关的买入或卖出的充分理由(例如，你需要卖出来支付账单)，这并不重要；你仍然可以说是内幕交易。如果你确实有价格敏感的信息，但你仍然需要出售，你必须事先获得许可(见A部分)。·谁将从中获利，或者是否真的从这笔交易中获利并不重要。例如，如果您拥有公司证券的价格敏感信息，并且：o您以自己的名义购买或出售公司证券，即使是在亏损的情况下；或o作为另一家公司的董事成员，您参与了该公司购买或出售公司证券的决策；或o作为家庭遗产执行人，您为遗产购买或出售公司证券-即使您不是遗产的受益人，因此不会个人受益。·内幕交易的主要特征是，有人从价格敏感信息中获得不公平的优势，使那些没有这些信息的人处于不利地位。·如果你在拥有价格敏感信息的情况下，决定根据公司的股票计划行使股票期权或奖励(或出售股票以缴税)，也将是内幕交易，因为你将获得股票。推荐或引诱他人从事内幕交易·就像您自己不能使用价格敏感信息来交易公司证券一样，您也不能推荐或引诱其他人这样做，即使：o您没有告诉他们信息是什么，或者您拥有价格敏感信息；o他们最终没有购买或出售公司证券；或者o他们确实购买或出售了公司证券，但没有赚到任何钱。·如果一个人在你的鼓励下出售或购买公司证券，如果他们知道或应该知道你的鼓励是基于价格敏感信息，他们自己也可能犯有内幕交易罪。如果有人鼓励你买进或卖出，你应该记住这一点。非法泄露价格敏感信息·如果您有价格敏感信息，您不得与其他任何人分享，除非法律要求您这样做或作为您工作的一部分。·你可能还有其他公司的价格敏感信息，要么是通过工作，要么是通过其他方式获得的。如果是这样的话，上述禁令也适用于这些公司的股票。4.披露政策有关内幕信息和披露的更多细节，本政策应与网格：主页上提供的披露政策一起阅读。版本号3.0保单所有者贾斯汀·坎贝尔角色集团总法律顾问兼公司秘书团队公司秘书处经国家电网公司董事会批准
国家电网|国家电网plc -份额交易政策版本-3.0一旦打印，此文件即为不受控制的文件。请参阅Grid：Home了解最新版本。9 批准日期2021年7月26日审查日期2023年5月1日修订版本日期变更详细信息2 21年10月7日PDMR更新3 22年11月3日主要联系人更新