美国
证券交易委员会
华盛顿特区 20549
表单
修正案第 1 号
(Mark One)
☒ |
根据1934年《证券交易法》第13条或第15(d)条提交的年度报告 |
在截至的财政年度
或者
☐ |
根据1934年《证券交易法》第13条或第15(d)条提交的过渡报告 |
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对于从到的过渡期 |
委员会档案编号
AN2 Therapeutics, Inc.
(注册人的确切姓名如其章程所示)
特拉华 |
82-0606654 |
(州或其他司法管辖区 公司或组织) |
(美国国税局雇主 证件号) |
1800 埃尔卡米诺雷亚尔, 套房 D 门洛帕克, 加利福尼亚 |
94027 |
(主要行政办公室地址) |
(邮政编码) |
注册人的电话号码,包括区号:(650) 331-9090
根据该法第12(b)条注册的证券:
每个班级的标题 |
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交易 符号 |
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注册的每个交易所的名称 |
普通股 |
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ANTX |
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纳斯达克全球精选市场 |
根据该法第12(g)条注册的证券: 没有
根据《证券法》第405条的规定,用复选标记表明注册人是否是知名的经验丰富的发行人。是的 ☐
根据该法第 13 条或第 15 (d) 条,用复选标记表明注册人是否无需提交报告。是的 ☐
用勾号指明注册人是否:(1) 在过去 12 个月内(或者在要求注册人提交此类报告的较短时间内)提交了 1934 年《证券交易法》第 13 条或第 15 (d) 条要求提交的所有报告,以及 (2) 在过去的 90 天内是否受此类申报要求的约束。
用复选标记表明注册人是否在过去 12 个月内(或者在注册人必须提交此类文件的较短时间内)以电子方式提交了根据第 S-T 法规(本章第 232.405 节)第 405 条要求提交的所有交互式数据文件。
用复选标记指明注册人是大型加速申报人、加速申报人、非加速申报人、小型申报公司还是新兴成长型公司。参见《交易法》第12b-2条中 “大型加速申报人”、“加速申报公司”、“小型申报公司” 和 “新兴成长型公司” 的定义。
大型加速过滤器 |
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加速过滤器 |
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非加速过滤器 |
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规模较小的申报公司 |
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新兴成长型公司 |
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如果是新兴成长型公司,请用复选标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13(a)条规定的任何新的或修订后的财务会计准则。
用复选标记表示注册人是否已就其管理层对编制或发布审计报告的注册会计师事务所根据《萨班斯-奥克斯利法案》(15 U.S.C. 7262(b))第404(b)条对财务报告进行内部控制的有效性提交了报告和证明。
如果证券是根据该法第12(b)条注册的,请用复选标记表明申报中包含的注册人的财务报表是否反映了对先前发布的财务报表错误的更正。
用复选标记表明注册人是否为空壳公司(定义见《交易法》第12b-2条)。是的 ☐没有
根据2023年6月30日纳斯达克全球精选市场普通股的收盘价,注册人的非关联公司持有的有表决权和无表决权的普通股的总市值为美元
截至2024年3月22日,注册人的已发行普通股数量为
以引用方式纳入的文档
注册人2024年年度股东大会最终委托书的部分内容以引用方式纳入第二部分第5项和第三部分第10、11、12、13和14项。
解释性说明
AN2 Therapeutics, Inc.(以下简称 “公司”)正在其截至2023年12月31日财年的10-K表年度报告(“原始申报”)的10-K表格(以下简称 “修正案”)上提交本第1号修正案,该修正案最初于2024年3月29日向美国证券交易委员会提交,仅用于提交原始文件中提交的附录31.1和31.2的修订版。修订后的附录31.1和31.2包括最初提交此类证物时无意中遗漏的以下认证语言:(i)第4段中的介绍性措辞,提及认证人员建立和维持对公司财务报告的内部控制的责任;(ii)关于财务报告内部控制设计的第4(b)段。本修正案不反映在提交原始申报之日之后发生的事件,也未以任何方式修改或更新其中包含的任何其他披露。因此,该修正案应与原始文件一起阅读。本修正案仅包含前面的封面、本解释性说明、签名页和作为本修正案附录提交的经修订的证书。
展品索引
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以引用方式纳入 |
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展览 数字 |
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描述 |
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表单 |
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文件编号 |
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展览 |
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申报日期 |
31.1* |
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根据根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第302条通过的1934年《证券交易法》第13a-14(a)条和第15d-14(a)条对首席执行官进行认证。 |
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31.2* |
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根据根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第302条通过的1934年《证券交易法》第13a-14 (a) 条和第15d-14 (a) 条对首席财务官进行认证。 |
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101.INS |
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行内 XBRL 实例文档 — 实例文档未出现在交互式数据文件中,因为 XBRL 标签嵌入在行内 XBRL 文档中。 |
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101.SCH |
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内联 XBRL 分类扩展架构文档** |
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101.CAL |
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内联 XBRL 分类扩展计算链接库文档** |
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101.DEF |
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内联 XBRL 分类扩展定义链接库文档** |
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101.LAB |
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内联 XBRL 分类扩展标签链接库文档** |
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101.PRE |
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内联 XBRL 分类扩展演示文稿链接库文档** |
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104 |
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封面交互式数据文件(嵌入在行内 XBRL 文档中) |
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* 随函提交。
** 封面采用嵌入式 XBRL(可扩展业务报告语言)格式。
签名RES
根据经修订的 1934 年《证券交易法》第 13 或 15 (d) 条的要求,注册人已正式让下列签署人代表其签署本报告,并于 2024 年 5 月 14 日获得正式授权.
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AN2 Therapeutics, Inc. |
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来自: |
/s/ Eric Easom |
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埃里克·埃索姆 |
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首席执行官兼董事 |
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(首席执行官) |
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来自: |
/s/ 露西 O. Day |
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露西·奥·戴 |
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首席财务官 |
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(首席财务和会计官) |