附录 1.01

冲突矿产报告

根据《证券交易法》（17 CFR 240.13P-1）第13P-1条

在本报告所述期间，从

2023 年 1 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日

I. 导言

本Intuitive Surgical, Inc.（“Intuitive”，“我们” 或 “我们”）截至2023年12月31日止年度的冲突矿产报告（“报告”）是根据经修订的1934年《证券交易法》（17 CFR第240和249b部分）（“规则”）（“规则”）提交的。

冲突矿物被定义为锡石、钽铁矿、金、黑钨矿及其衍生物，仅限于锡、钽、钨和金（通常称为 “3TG”）。如果我们知道或有理由相信我们的产品 (i) 的功能或生产所必需的任何冲突矿物可能源自刚果民主共和国（“刚果民主共和国”）和邻近国家（“涵盖国家”），如表格 SD 第 1.01 (d) (1) 项所定义，并且 (ii) 可能不是来自回收或废品来源，则我们必须对来源和链条进行尽职调查我们的冲突矿产的保管权。

我们致力于从供应商那里采购材料，这些供应商在道德、诚信、尊重人权和环境责任方面与我们有着共同的价值观。为了支持该规则，我们希望我们的供应商制定尽职调查计划，以确保对其供应链中冲突矿物的使用进行适当的监控和报告。我们的政策是，供应链中的所有供应商都遵守所有适用的政府法律、法规、条例、规则、规章、命令和其他要求。我们的政策还包括评估我们与供应链中包含来自冲突来源的矿产的供应商的关系，这些矿产直接或间接使所涉国家的武装团体受益或提供资金。

产品描述

我们的制成品可分为两个主要类别：(1) da Vinci® 手术系统和器械及配件，以及 (2) Ion® 腔内系统和器械及附件（统称为 “涵盖产品”）。涵盖的产品包含冲突矿物质，这些矿物质是这些产品的功能或生产所必需的。

达芬奇手术系统、器械和配件以及数字解决方案

截至2023年12月31日，我们已将以下达芬奇手术系统商业化——1999年的标准达芬奇手术系统，2006年的达芬奇S® 手术系统，2009年的达芬奇Si® 手术系统，以及2014年的第四代达芬奇Xi® 手术系统。我们扩展了第四代平台，在2017年增加了达芬奇X® 手术系统，并于2018年增加了达芬奇SP® 手术系统。2024 年，我们推出了第五代达芬奇 5 手术系统。我们的达芬奇手术系统产品通常包括以下内容：外科医生控制台、患者侧手推车、3DHD 视觉系统、Integrated Table Motion 和 Firefly® 荧光成像，以及我们支持云的 SimNOW 仿真平台。

我们出售各种器械和配件，在进行外科手术时与达芬奇手术系统配合使用。这些产品包括达芬奇仪器、达芬奇订书机、达芬奇能源和配件产品。

我们还为客户提供数字解决方案和互联产品，通过增强计划的见解来简化绩效。这些数字解决方案产品包括直观的托管和托管服务、3D 建模服务、My Intuitive 和 Intuitive Hub。此外，我们还提供基于技术的教育和培训解决方案，包括直觉学习、SimNOW、定制的培训模型、远程案例观察、网真和高级见解套件。

离子腔内系统

离子腔内系统是一个灵活的、机器人辅助的、基于导管的平台，它利用的仪器和配件的第一个明确适应症是肺部微创活检。

有关上述产品的完整描述，请参阅我们截至2023年12月31日止年度的10-K表年度报告和截至2024年3月31日的10-Q表季度报告。

二。冲突矿产合规计划

我们的冲突矿产合规计划（“合规计划”）旨在在所有重大方面符合《经合组织关于受冲突影响地区和高风险地区矿产负责任供应链的尽职调查指南，第三版》，其中包括经济合作与发展组织发布的锡、钽、钨和金的补编（“经合组织框架”）。我们的合规计划旨在实现以下五个关键目标：

•制定冲突矿产企业计划

•识别和评估供应链中的风险

•设计战略以应对供应链中已确定的风险

•履行冲突矿产独立审计和报告义务

•维持尽职调查计划：内部审查和监控

我们设有一个跨职能的冲突矿产指导委员会，在高级管理层的支持下，包括来自全球供应链运营、企业融资、法律和全球公共事务的代表，监督我们的合规计划。

冲突矿产指导委员会监督一个由相关职能部门代表组成的工作组，负责设计、实施和执行合规计划。该工作组正式记录了经高级管理层批准的合规计划，以确保遵守该规则，包括执行以下措施：

•在我们的网站 https://www.intuitive.com/en-us/about-us/company/legal/governance 上维护我们的冲突矿产政策。

•向所有候选人和支持我们制造业务的现有一线供应商提供供应商手册文档。本手册中包含一项条款，描述了我们对供应商参与和参与以支持我们的合规计划的期望。

•在我们的标准质量协议中纳入特定条款，适用于需要参与我们的合规计划的一级供应商。

•使用定量和定性因素维护冲突矿产供应商风险评估计划（“风险评估”），以确定我们的一线供应商未满足（或不太可能满足）我们支持我们的合规计划和冲突矿产政策的期望，例如对信息请求的回应不充分或根本不予回应，未能建立自己的尽职调查计划或不遵守规则。

我们是负责任矿产倡议（“RMI”）的成员，支持尽职调查做法的制定和实施，以进一步使我们能够就供应链中的冲突矿产做出明智的决策。我们支持责任矿产保障流程（“RMAP”），该流程是RMI的一部分，该流程为公司和供应商提供独立的第三方审计，有助于评估冶炼厂和炼油厂的冲突状况。

三。合理的原产国查询

2023 年，我们本着诚意进行了一次合理的原产国调查（“RCOI”），旨在确定我们的承保产品中的任何冲突矿物是否来自受保国家/地区，还是来自回收材料或废料。为了收集供应商的原产国信息，我们使用由RMI维护的冲突矿产报告模板（“CMRT”）对供应商进行了供应链调查。我们利用RMI的CMRT要求我们的供应商确定用于处理我们承保产品供应链中包含的冲突矿物的设施及其原产国。在截至2023年12月31日的报告期内，我们收到了大约92％的一级供应商的回复。有关为每种冲突矿物收集的原产国信息摘要，请参阅我们的 “用于处理必要冲突矿产的设施和原产国” 部分。

我们真诚地努力从供应商那里获得完整而准确的冲突矿产信息。我们对收集的信息进行了评估，包括对结果进行质量审查。如果发现差异、错误或遗漏，则该供应商的答复将被视为不完整，并由供应商退回以供更正。如果供应商未能退回完整的 CMRT，我们会进行多次后续调查。后续行动可能包括电子邮件、电话和与供应商的面对面沟通。根据我们的尽职调查流程，不符合我们RCOI要求的一级供应商将在需要时上报给管理层。

根据我们在 RCOI 方面的努力，我们确定我们的承保产品中使用的冲突矿物可能来自受保国家，可能不是来自回收或废料来源。作为回应，我们开展了尽职调查，以确定这些冲突矿物的来源和监管链。供应商自行决定其在 CMRT 中的陈述范围，因此，提供给我们的信息可能在公司层面、部门级别、产品类别级别或产品层面提供。因此，作为含有冲突矿物的成分的下游采购商，我们的 RCOI 努力和尽职调查措施只能为冲突矿物的来源和监管链提供合理而非绝对的保证。

IV。尽职调查框架和实施

尽职调查框架的设计

我们的尽职调查框架旨在在所有重要方面符合经合组织框架。

采取的尽职调查措施

我们是一家下游公司，尽管我们与一级（直接）供应商有关系，但我们与诸如次级（间接）供应商或了解原矿物来源的相关冶炼厂和精炼厂等各方没有直接关系。由于我们的承保产品中包含的组件是由次级供应商制造的，因此我们聘请了一家第三方供应链管理公司来协助我们识别次级供应商制造的组件中使用的冲突矿物质，我们无法自行识别。此外，我们还聘请了一家供应链管理公司来协助我们收集RCOI所需的数据，并对一线和次级供应商进行尽职调查审查流程。

我们还为被视为 “高风险”（基于我们的风险评估）的供应商以及回应被确定为 “危险信号” 的供应商设计并执行了额外的尽职调查程序，包括但不限于：

◦供应商的回复不是使用CMRT提交的。

◦供应商表示其产品中含有冲突矿物质，但未提供冶炼厂（或精炼厂）或原产国数据。

◦供应商报告说，冶炼厂或炼油厂不为人知或未将其列入清单，但确认这些矿物均不来自受保国家。

◦供应商已经确定了原产国信息，但没有确定冶炼厂或炼油厂。

◦供应商发现了一家熔炼厂或精炼厂实际上并未加工已确定的冲突矿物。

风险未得到充分缓解的高风险供应商已分配了具体、有据可查的风险缓解行动计划，并由管理层审查。行动的性质由管理层酌情决定。

在评估冶炼厂和炼油厂时，我们将调查答复与RMAP中经过验证的符合RMAP评估协议的冶炼厂和炼油厂清单中发布的数据进行了比较。RMAP依靠独立的私营部门审计师对来源进行审计，包括同意参与RMAP的冶炼厂和炼油厂使用的冲突矿产的原产地和监管链。

未来风险缓解的尽职调查措施

由于冲突矿产数据是通过自我报告获得的，因此必须提高供应链中供应商的认识和培训，以确保提供可靠和详细的信息。我们是 RMI 的成员，支持尽职调查做法的制定和实施，使我们能够就供应链中的冲突矿物做出明智的决策。我们打算继续与供应商合作，提高上述尽职调查程序的有效性，并继续强调遵守我们的冲突矿产报告预期的重要性。

V. 结论

尽职调查措施的固有局限性

作为含有冲突矿物产品的下游采购商，我们的尽职调查程序只能就必要的冲突矿产的来源和监管链提供合理而非绝对的保证。我们的尽职调查流程基于向我们的直接和间接供应商寻求数据的必要性。我们还在很大程度上依赖于独立的第三方审计计划收集和提供的信息。此类信息来源可能产生不准确或不完整的信息，并可能存在虚假陈述或欺诈。

尽职调查结果

通过参与RMI、实施经合组织框架以及要求我们的供应商完成CMRT调查，我们已经确定，向供应商寻求有关供应链中3TG冶炼厂或炼油厂的信息是我们在供应链中确定3TG的矿山或原产地所能做出的最合理的努力。

根据从供应商那里收集的数据，我们得出的结论是，我们的承保产品供应链中包含的大多数冲突矿产都来自所涵盖的国家以外。但是，对于我们的承保产品供应链中包含的某些冲突矿物，我们从供应商和其他来源获得的有关处理冲突矿物的冶炼厂和炼油厂以及矿山的相关名称和位置的信息不足，无法得出这些冲突矿物是否源自所涉国家，如果是，则这些冲突矿产是来自回收来源还是废品来源，还是来自其他无冲突来源。

用于处理必要的冲突矿物和原产国的设施

正如我们的供应商在 CMRT 中报告的那样，下表汇总了 (i) 确定用于处理受保产品功能或生产所必需的冲突矿物的设施，以及 (ii) 在已知范围内，汇总了在这些设施加工的冲突矿物的确定的原产国。

注意：截至2024年4月16日，RMI报告的冶炼厂或炼油厂名称和状态。

努力以最大可能的特异性确定地雷或原产地

作为尽职调查流程的一部分，对于那些产品不存在刚果民主共和国冲突的供应商，我们采取了其他措施来确定矿山或原产地，其中包括上述后续程序和风险评估计划。

根据我们在CMRT中从供应商那里收集和评估的信息，我们确定这些数据通常不足以确定可能来自所涉国家的冲突矿产的矿山名称或具体原产地。CMRT指出，冶炼厂或炼油厂字段是强制性的；但是，具体的矿山数据不是。因此，供应商在这些领域提供的信息较少，在某些情况下，他们没有提供数据或将这些信息确定为 “机密”、“商业秘密” 或类似信息。因此，我们并不总是收到足够的信息，无法确定可能直接或间接资助或使武装团体受益的此类冲突矿产的适用来源。

其他风险因素

上述陈述基于RCOI流程和Intuitive本着诚意进行的尽职调查。这些陈述基于执行RCOI流程和尽职调查流程时可用的基础设施和信息。如上所述，许多因素可能会导致错误或以其他方式影响我们的分析和此处提供的披露。

这些因素包括但不限于产品或产品内容信息的差距、供应商数据的差距、供应商的错误或遗漏、冶炼厂的错误或遗漏、供应商的教育和知识差距、数据的及时性不足、合理搜索中未发现的公共信息、公共数据中的错误、语言障碍和翻译、供应商和冶炼厂对协议不熟悉、疏忽或错误无冲突熔炼厂审计，申报来自所涉国家的材料次要材料、并非所有行业和金属都同样先进的认证计划，以及向所涉国家以外的国家走私冲突矿物。

前瞻性陈述

本报告包含经修订的1933年《证券法》第27A条和经修订的1934年《证券交易法》第21E条所指的 “前瞻性陈述”。前瞻性陈述涉及对非历史事实的事项的预期。使用 “估计”、“项目”、“相信”、“预期”、“计划”、“期望”、“打算”、“可能”、“将”、“可以”、“应该”、“将”、“目标” 等词语的陈述以及类似的词语和表述旨在识别前瞻性陈述。这些前瞻性陈述必然是反映Intuitive管理层判断的估计值，涉及许多风险和不确定性，可能导致实际业绩与前瞻性陈述所暗示的结果存在重大差异。这些前瞻性陈述包括但不限于基于当前对Intuitive运营的经济和市场的预期、估计、预测和预测以及Intuitive对这些经济和市场的信念和假设的陈述，以及Intuitive在遵守规则方面的行动。应根据可能导致实际结果与前瞻性陈述存在重大差异的各种重要因素来考虑这些前瞻性陈述，包括：冲突矿产评估和报告法规和要求的变化；与冲突矿物监管和要求相关的诉讼；以及有关Intuitive的负面宣传。提醒读者不要过分依赖这些前瞻性陈述，这些陈述仅代表截至本报告发布之日，基于当前的预期，受难以预测的风险、不确定性和假设的影响，包括Intuitive截至2023年12月31日的10-K表年度报告中在 “风险因素” 标题下确定的风险因素，该报告由Intuitive向美国证券交易委员会提交的其他文件进行了更新。Intuitive的实际业绩可能与任何前瞻性陈述中表达的结果存在重大不利差异，除非法律要求，否则Intuitive没有义务公开发布或发布对这些前瞻性陈述的任何修订。